A dokumentálás szabályozása és a nyilvántartások

Átírás

1 Országs Atmenergia Hivatal 2.3. sz sz sz. útmutató A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk Verzió száma: június

2 Kiadta: Dr. Rónaky József, az OAH főigazgatója Budapest, június A kiadvány beszerezhető: Országs Atmenergia Hivatal Nukleáris Biztnsági Igazgatóság Budapest

3 ELŐSZÓ A nukleáris biztnság szabályzási rendszerének hierarchiája a következő: 1. A legfelső szintet az atmenergiáról szóló évi CXVI. törvény képviseli. 2. A következő szintet alapvetően a törvény végrehajtására kiadtt két krmányrendelet alktja. A 114/2003. (VII. 29.) Krm. rendelet az Országs Atmenergia Hivatal (OAH) jgállását, míg a 89/2005. (V. 5.) Krm. rendelet az OAH nukleáris biztnsággal összefüggő hatósági ügyekben leflytattt eljárásainak általáns szabályait határzza meg. Ez utóbbi melléklete a kiadtt hét nukleáris biztnsági szabályzat, melyek közül négy az atmerőművekre, az ötödik az ktató és kutató atmreaktrkra, a hatdik a kiégett nukleáris fűtőelemek átmenetitárlólétesítményeire szabja meg a knkrét nukleáris biztnsági követelményeket, míg a hetedik az NBSZ-ekben alkalmaztt speciális fgalmak definícióit adja meg. Ezektől a követelményektől eltérni csak a krmányrendeletben fglaltak szerint szabad. 3. Azt, hgy a szabályzatkban meghatárztt követelmények teljesítésére milyen módszert ajánl az eljáró hatóság, a szabályzás következő szintje, az egyes szabályzatkhz kapcslódó útmutatók tartalmazzák. Ezeket az útmutatókat az OAH főigazgatója adja ki, és az időről időre felhalmzódtt tapasztalatk alapján módsult, újabb kiadásaik jelennek meg. Az eljárás gyrs és akadálymentes leflytatásának érdekében a hatóság az engedélyeseket az útmutatókban fglalt ajánlásk minél teljesebb követésére ösztönzi. 4. Knkrét berendezésekre, tevékenységekre, eljáráskra a leírt általáns jellegű szabályzásk mellett egyedi hatósági előírásk, állásfglalásk is vnatkzhatnak. 5. A felsrlt szabályzáskat magától értetődően kiegészítik az engedélyesek, ill. más, a nukleáris energia alkalmazásában közreműködő szervezetek (tervezők, gyártók stb.) belső szabályzási dkumentumai, amelyeket a minőségirányítási rendszerükkel összhangban készítenek és tartanak karban. Az útmutatók alkalmazása előtt mindig győződjön meg arról, hgy a legújabb, érvényes kiadást használja-e. Az aktuális érvényes útmutatókat az OAH hnlapjáról ( töltheti le.

4 2.3., , sz. útmutató 4/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk TARTALOMJEGYZÉK 1. BEVEZETÉS Az útmutató tárgya és célja Vnatkzó jgszabályk és előírásk 6 2. MEGHATÁROZÁSOK 7 3. A DOKUMENTÁLÁS SZABÁLYOZÁSA ÉS A NYILVÁNTARTÁSOK Általáns ajánlásk Általáns szempntk Osztályba srlás A dkumentálás szabályzása Dkumentációkészítés Dkumentáció-ellenőrzés és a megfelelőség igazlása Dkumentáció-jóváhagyás A dkumentáció kiadása és elsztása Ideiglenes dkumentáció A dkumentációmódsítás szabályzása A dkumentáció visszavnása (hatálytalanítása) vagy alkalmazásának felfüggesztése Az engedélyestől független külső dkumentáció A dkumentáció megőrzése Nyilvántartási rendszer létrehzása Általáns ajánlásk A nyilvántartásk sztályba srlása Nyilvántartási adminisztráció A dkumentáció átvétele Hzzáférhetőség és visszakereshetőség Tárlási követelmények Selejtezés 17 F1. Függelék: A NYILVÁNTARTÁSOK ADATHORDOZÓI 19 F2. Függelék: DOKUMENTÁCIÓ ÉS NYILVÁNTARTÁS TÁROLÓESZKÖZÖK, -BERENDEZÉSEK 21 F3. Függelék: NYILVÁNTARTÁSI PÉLDÁK ÉS MEGŐRZÉSI KATEGÓRIÁK 23

5 2.3., , sz. útmutató 5/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F4. Függelék: ÁLTALÁNOS MÓDSZER A NYILVÁNTARTÁSOK MEGŐRZÉSI IDEJÉNEK MEGHATÁROZÁSÁHOZ 29 F4-1. táblázat: A minőségirányítási dkumentáció megőrzési céljai könyvjelző nem létezik. Hiba! A F4-2. táblázat: Ideiglenes dkumentációk megőrzési ideje 31

6 2.3., , sz. útmutató 6/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk 1. BEVEZETÉS 1.1. Az útmutató tárgya és célja Az útmutató ajánláskat tartalmaz a Nukleáris Biztnsági Szabályzatk 2. kötetében, valamint az 5. és 6. kötet 3. fejezetében rögzített, a dkumentálás szabályzására és a nyilvántartáskra vnatkzó előírásk teljesítésének az OAH által lehetségesnek tarttt módjára. Az útmutató célja, hgy ajánláskat adva a dkumentálás szabályzásával és a nyilvántartáskkal kapcslatsan egyértelművé tegye a hatósági elváráskat, és ezzel elősegítse az érvényes előíráskban meghatárztt nukleáris biztnsági kritériumk teljesülését Vnatkzó jgszabályk és előírásk Az Országs Atmenergia Hivatal nukleáris biztnsággal összefüggő hatósági ügyekben történő eljárásáról szóló 89/2005. (V. 05.) Krm. rendelet 4. (1) bekezdése alapján kiadtt szabályzatk (NBSZ) 2. kötetének 2.4. és a kötet Függelékének 4. pntja, illetve az 5. kötetének és a 6. kötetének pntjai határzzák meg a dkumentálás szabályzására és a nyilvántartáskra vnatkzó követelményeket.

7 2.3., , sz. útmutató 7/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk 2. MEGHATÁROZÁSOK Jelen fejezet a 89/2005. (V. 5.) Krm. rendelet 7. számú mellékletében ismertetett meghatárzáskat nem tartalmazza. felső vezetőség személy vagy személyek lyan csprtja, aki vagy amely a szervezetet a legfelső szinten vezeti és szabályztt állaptban tartja flyamat egymással kapcslatban vagy kölcsönhatásban álló tevékenységek lyan srzata, amely bemeneteket kimenetekké alakít át. minőségirányítási rendszer irányítási rendszer egy szervezet vezetésére és szabályzására, a minőség szempntjából nemmegfelelőség (eltérés) egy követelmény nem teljesülése szervezet az üzemeletető szervezete vezetőség vezetői feladatt ellátó személyek

8 2.3., , sz. útmutató 8/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk 3. A DOKUMENTÁLÁS SZABÁLYOZÁSA ÉS A NYILVÁNTARTÁSOK 3.1. Általáns ajánlásk Általáns szempntk a) Az engedélyes lyan, a tevékenység irányításáhz és megfelelőségének igazlásáhz szükséges dkumentálást szabályzó rendszert hz létre és működtet, amely biztsítja a dkumentációkészítés, -ellenőrzés, - jóváhagyás, -kiadás, -elsztás, -módsítás és -érvényesítés szabályzását. Az atmerőmű vnatkzóan a kérdéskörrel kapcslatban lásd még az NBSZ 2. kötet M.035. pntját. b) A dkumentálást szabályzó rendszerben minden részt vevő szervezet vagy személy felelősségi körét írásban határzzák meg. c) A dkumentáció közé srljuk (többek között) a minőségirányítási rendszerhez (MIR) tartzó dkumentumkat, a biztnsági követelményeket, az üzemeltetési és karbantartási utasításkat, ellenőrzési utasításkat, ellenőrzési és vizsgálati jegyzőkönyveket, felülvizsgálati jelentéseket, rajzkat, a tárlt adatkat, számításkat, specifikációkat, számítógépes szabályzatkat, beszerzési szerződéseket és a hzzátartzó dkumentumkat, szállítási dkumentumkat és a munkautasításkat. Az atmerőműre vnatkzóan a kérdéskörrel kapcslatban lásd még az NBSZ 2. kötet M.036. pntját. d) A vezetőség meghatárzza, hgy milyen dkumentumkra van szükség, és ajánláskat ad az azkat készítő szervezetek és személyek számára. Az ajánlás kitér azk állaptára, hatályára, tartalmára és az alkalmazandó elvekre, szabványkra és szabályzatkra, valamint a gyakrlati tapasztalatk figyelembevételére. A nukleáris létesítmény átalakítása vagy felülvizsgálati tapasztalatk alapján is szükség lehet új dkumentumkra. e) A vezetőség a dkumentáció kezelésével kapcslats tevékenységeket flyamatsan figyelemmel kíséri Osztályba srlás a) A nukleáris biztnságt alapvető szempntként veszik figyelembe azn termékek, szlgáltatásk és flyamatk aznsításánál, amelyekre

9 2.3., , sz. útmutató 9/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk minőségirányítási követelmények vnatkznak. Az sztályba srlásnál az egyes termékek, szlgáltatásk vagy flyamatk nukleáris biztnság alapján differenciált szemléletet alkalmaznak. Az sztályba srlást úgy végzik, hgy az tükrözi a knkrét minőségirányítási követelmények alkalmazásában tervezett és elfgadtt különbségeket. b) A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk kezelése srán az alábbi szempntkat célszerű alkalmazni az sztályba srlásnál: a dkumentáció-előkészítés szabályzásának szükségessége, az érvényesítés szükségessége és terjedelme, az ellenőrzés mértéke és az illetékes személy, jóváhagyási szint, elsztólista szükségessége, mely dkumentum helyettesíthető ideiglenes dkumentummal, a hatálytalaníttt dkumentum archiválásának szükségessége, a dkumentum besrlása, regisztrálása, aznsító jellel történő ellátása, visszakereshetősége és tárlása iránti igény, a nyilvántartás felülvizsgálati periódusa, a nyilvántartás megsemmisítésére jgsító hatáskörök, az adathrdzó típusa A dkumentálás szabályzása Dkumentációkészítés a) A dkumentáció készítésekr, annak tervezetjellegét tükröző, a hatályban lévő dkumentációtól való egyértelmű megkülönböztetését biztsító megjelölést alkalmaznak. b) Minden egyes dkumentum egyedi aznsítását biztsító jelölési rendszert vezetnek be. c) Függetlenül attól, hgy egyedi, vagy rész dkumentumról van szó, azknak szabványs frmát határznak meg. d) A dkumentum és a vnatkzó hardver vagy szftver aznsíthatóságának biztsítása iránti igényt feltüntetik.

10 2.3., , sz. útmutató 10/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk e) A dkumentum készítése idején az sztályba srlási rendszer alkalmazásával értékelik az érintett tevékenységet a szükséges szabályzás kiválasztásáhz és alkalmazásáhz Dkumentáció-ellenőrzés és a megfelelőség igazlása a) A dkumentumkat kiadásuk előtt ellenőrzik. Az ellenőrzés a dkumentum szükségességének és megfelelőségének kritikus vizsgálatát jelenti az előírt követelmények, útmutatók és a vnatkzó módsításk, valamint a nukleáris biztnság alapján mérlegelt jelentősége figyelembevételével. b) Az ellenőrzésért felelős szervezetet és személyeket egyértelműen megadják. c) Az ellenőrzést végző szervezet és személyzet számára biztsítják a hzzáférését a szükséges infrmációkhz, amelyek alapján hatékny ellenőrzés végezhető, biztsítva a biztnsági megfntlásk megfelelő érvényesítését. Az atmerőműre vnatkzóan a kérdéskörrel kapcslatban lásd még az NBSZ 2. kötet M.037. pntját. d) Az ellenőrzést, az ellenőrzés tárgyát képező szakterületen kmpetens szervezet vagy személyzet végzi. e) Az ellenőrzést dkumentálják, az időpnt, az ellenőrzés és az eredmény feltüntetésével. f) Az ellenőrzés egyik módszere a dkumentum alkalmazásának értékelése kísérleti alkalmazás, makett, bejárásk útján, vagy hasnló módn. Ilyen értékelésre általában jelentősebb utasításk és eljárásk esetén lehet szükség Dkumentáció-jóváhagyás a) A dkumentáció kiadása előtti jóváhagyása szabályztt módn történik. A jóváhagyási jgsultságt a vezetőség egyértelműen meghatárzza. b) Ha egy dkumentáció kiadásáhz hatósági elfgadás vagy jóváhagyás szükséges, akkr azt a dkumentum kiadása előtt beszerezik A dkumentáció kiadása és elsztása a) Dkumentációkiadási és -elsztási rendszert hznak létre, naprakész elsztó listák alkalmazásával. A tevékenységben részt vevők számára

11 2.3., , sz. útmutató 11/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk biztsítják a tevékenység végrehajtásáhz jóváhagytt dkumentáció megismerését és használatát. A dkumentációs rendszer biztsítja, hgy a módsításk eljussanak az érintett személyekhez és szervezetekhez. A módsításra kötelezett dkumentációt (ellenőrzött példánykat) aznsító jelöléssel látják el. b) Olyan jelölési rendszert alkalmaznak, amely egyértelművé teszi a dkumentáció használatát, különösen akkr, ha az egy biznys tevékenységre krlátzódik. A jelölés azt is tartalmazza, hgy a dkumentációt pl. beszerzési, gyártási, szerelési vagy üzemeltetési célra hagyták jóvá. c) Biztnságs dkumentáció tárlási és kiadási rendszert alkalmaznak. d) Az érvénytelen dkumentáció alkalmazásának elkerülésére és a dkumentáció flyamats ellenőrzésére az elsztáskr az átvételt aláírással igazltatják. Ez kiterjedhet az átvétel és az előző váltzat megsemmisítésének igazlására is. e) A dkumentáció törzspéldányait megőrzik azk lejártát vagy visszavnását követően is. f) Ha a dkumentáció nem ellenőrzött, csak akkr adják ki, ha egyértelműen jelölik, hgy az nem követi a módsításkat. Ez esetben a felhasználó felelőssége annak ellenőrzése, hgy érvényben van-e még az alkalmaztt dkumentáció Ideiglenes dkumentáció a) Biznys körülmények között szükség lehet egyes tevékenységek krlátztt ideig tartó átmeneti szabályzására. Ez fnts lehet akkr, ha egy érvényes dkumentum aznnali módsítására nincs lehetőség. b) Az ideiglenes dkumentumk jóváhagyási rendje megegyezhet a hagymánys eljárással, aznban érvényességi idejüket krlátzzák. Ennek lejártakr a dkumentációt visszavnják, vagy megújítják az érvényességét, esetleg egy érvényes dkumentumba beépíthetik A dkumentációmódsítás szabályzása a) A módsításk ellenőrzése és jóváhagyása az eredeti dkumentációnál alkalmaztt módn történik. b) A módsítás bevezetése előtt vizsgálják, hgy az miként hat a minőségirányítási rendszer hatéknyságára.

12 2.3., , sz. útmutató 12/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk c) Egy dkumentum módsítása érinthet más dkumentumkat is, ezért ezeket szintén felülvizsgálják. d) Ahl célszerű, a módsításkat a dkumentációban eltérő módn jelölik, kiemeléssel vagy más megfelelő módszerrel A dkumentáció visszavnása (hatálytalanítása) vagy alkalmazásának felfüggesztése a) A visszavnásra kerülő vagy felfüggesztett dkumentumkat a használatból kivnják. Az atmerőműre vnatkzóan a kérdéskörrel kapcslatban lásd még az NBSZ 2. kötet M.039. pntját. b) A visszavnást vagy felfüggesztést elrendelő iratn a dkumentumt egyedileg (a kiadási és hivatkzási szám megadásával) aznsítják, megadva a visszavnás kát és annak dátumát. Az alkalmazás felfüggesztését elrendelő iratban a felfüggesztés időtartamát is megadják. c) A visszavnásra/felfüggesztésre vnatkzó iratt szétsztják minden nyilvántarttt példány tulajdnsának, a visszavnt vagy felfüggesztett dkumentum felhasználásának megakadályzása érdekében Az engedélyestől független külső dkumentáció a) A külső eredetű és ellenőrzésű dkumentáció átvételére és szabályzására nyilvántartási rendszert dlgznak ki és alkalmaznak. b) A dkumentum átvételi dátumát, hivatkzási számát, címét, kiadási időpntját regisztrálják, valamint az elsztásért, és ha van, a felülvizsgálatért felelős személy(ek) nevét feltüntetik. c) A külső eredetű dkumentáció használatra való alkalmasságát még a felhasználás előtt ellenőrzik A dkumentáció megőrzése A szabályztt feltételek között kiadtt és használatból kivnt dkumentumk eredeti példányát ezen útmutató 3.3. fejezete szerint archiválják, a szükséges tárlórendszer biztsításával.

13 2.3., , sz. útmutató 13/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk 3.3. Nyilvántartási rendszer létrehzása Általáns ajánlásk a) A nyilvántartási rendszer kezelését és működtetését egyértelműen szabályzzák és dkumentálják. A nyilvántartási rendszer biztsítja a nyilvántartásk előírását, elkészítését, jóváhagyását és kezelését a vnatkzó szabályzatk, szabványk és előírásk szerint. Ilyen nyilvántartásk pl. a helyszín kiválasztása, tervezése, szerelése, üzembe helyezése, üzemeltetése és a leszerelés dkumentációja. Nyilvántartásba veszik az ellenőrzések, vizsgálatk, felülvizsgálatk, értékelések, a tevékenység-ellenőrzés és anyagvizsgálatk jegyzőkönyveit, a vizsgálati anyagkat és próbatesteket, a létesítmény üzemeltetéséhez tartzó és a kiegészítő tevékenységek, mint pl. képzés és minősítés adatait, valamint egyéb szükséges adatkat. Az atmerőműre vnatkzóan a kérdéskörrel kapcslatban lásd még az NBSZ 2. kötet M.041. pntját. b) A nyilvántartási rendszer biztsítja a dkumentáció sztályba srlását, átvétel alapján történő regisztrálását, naprakész állaptát, elhelyezését a nyilvántartásban a megfelelő helyen, a megőrzési idő egyértelmű feltüntetésével, aznsítva, szabályztt körülmények közötti tárlását, a létesítmény tényleges állaptát tükröző módsításkkal és kiegészítésekkel A nyilvántartásk sztályba srlása a) A nyilvántartáskat a biztnsági szempntk szerinti jelentőségüknek megfelelően sztályba srlják. Az F3. Függelék ad ehhez mintákat. b) Az alábbi feltételek közül egynek vagy többnek megfelelő dkumentációt végleges dkumentációként kezelik a termékek gyártás utáni, szerelésre elfgadtt állaptát rögzíti, a szerelés utáni állaptt rögzíti, biznyítja, hgy a nukleáris létesítményt a terveknek megfelelően vizsgálták és helyezték üzembe, az időszaks ellenőrzésekhez ad kiinduló adatkat,

14 2.3., , sz. útmutató 14/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk a biztnságs működés képességet mutatja be, a személyzet alkalmasságát tanúsítja, biznyítja, hgy a létesítményt a tervezési követelményekkel és a jóváhagytt előíráskkal összhangban működtetik, vizsgálják és ellenőrzik, biznyítja, hgy a létesítményt a tervezési követelményeknek és a jóváhagytt karbantartási prgramnak megfelelően karbantartják, megerősíti a tervezési megbízhatóság értékelést a létesítmény működési adataival, bemutatja a jgszabályi és más szabályzási követelmények teljesülését, infrmációt nyújt a karbantartás, újramunkálás, javítás, ill. a termék cseréje vagy módsítása esetére, biznyítja, hgy az eredetileg beépített vagy a cserélt termék minősége megfelel az előírt követelményeknek, infrmációt nyújt a megszüntetéshez, a balesetek, meghibásdásk vagy nemmegfelelőségek kivizsgálását dkumentálja. c) A minőségirányítási prgramk, eljárásk és felülvizsgálatk jegyzőkönyvei nem számítanak végleges nyilvántartásúnak Nyilvántartási adminisztráció a) Az alkalmaztt tervezési előírásk, beszerzési dkumentációk, szerelési, vizsgálati, működtetési utasításk és egyéb dkumentumk írják elő, milyen nyilvántartáskat kell készíteni, átadni és megőrizni az engedélyes számára. Ezek csak akkr tekinthetők érvényesnek, ha arra jgsult személy aláírása, szignálása, bélyegzése, dátumzása útján vagy más módn hatályba léptették azkat. Alkalmazhatók eredeti vagy máslati példányk. A dkumentáció más közegre történő átmáslása krlátzhatja annak jgi érvényességét. A nyilvántartási rendszer ezért biztsítja az adatk megfelelő eszközön történő tárlását, és szabályzza a tárlási időszakban a megfelelő minőséget biztsító máslási eljáráskat. Valamennyi nyilvántarttt dkumentáció aznsítható, teljes körű, és az érintett termékhez, rendszerhez vagy

15 2.3., , sz. útmutató 15/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk tevékenységhez köthető, s lyan adathrdzón szerepel, hgy az előírt megőrzési időtartamn belül ne kársdjn. b) A nyilvántartási lista tartalmazza: a dkumentáció és a vnatkzó termék, rendszer vagy tevékenység megnevezését és aznsító jeleit, a készítő szervezet vagy személy adatait, a megőrzési időt, a tárlási helyen belüli krdinátákat, a felülvizsgálat dátumát és a felülvizsgálatt jóváhagyó személy(ek) nevét. A jelölés biztsítja a termék és a dkumentáció összerendeléséhez szükséges infrmációt. c) Az engedélyes meghatárzza a dkumentáció megőrzési idejét. Az F4. Függelék általáns módszert mutat be a nyilvántartásk megőrzési idejének meghatárzásáhz. d) Az F1. Függelék a különféle megőrzési időkhöz alkalmas adathrdzók választékát mutatja be. e) Ha a dkumentációt módsítják vagy kiegészítik, az eredeti dkumentációt készítő szervezet ellenőrzi azt. Ha ez nem lehetséges, más felelős személyt vagy szervezetet jelölnek ki. Az atmerőműre vnatkzóan a kérdéskörrel kapcslatban lásd még az NBSZ 2. kötet M.038. pntját. f) A módsítás vagy kiegészítés tartalmazza annak dátumát és a végrehajtó személy aznsítását A dkumentáció átvétele a) A vezetőség gndskdik a dkumentáció hzzáférhetőségének biztsításáról a szükséges időpntkban és a dkumentációátvételi terv elkészítéséről. b) A dkumentációátvétel szabályzása biztsítja, hgy a dkumentáció kmplett, aznsítható és tárlásra alkalmas legyen.

16 2.3., , sz. útmutató 16/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk Hzzáférhetőség és visszakereshetőség a) A dkumentációt úgy jelölik, csprtsítják, tárlják és tartják karban, hgy biztsítva legyen a szükség szerinti visszakereshetőség. b) A szabályztt és ellenőrzött hzzáférhetőséget a teljes megőrzési időtartam alatt biztsítják. c) Azn dkumentáció esetén, amelyre baleset bekövetkezésekr szükség lehet, a külső tárlás lehetőségét külön megvizsgálják Tárlási követelmények a) Az engedélyes a dkumentáció és a hzzá tartzó vizsgálati anyagk és próbatestek kezelésére, megőrzésére és védelmére meghatárzza a tárlási és elhelyezési követelményeket az átvétel időpntjától azk selejtezéséig. A dkumentációtárlási rendszer tartalma a következő: a tárlóeszközök leírása (példák az F2. Függelékben), az alkalmaztt iktatási rendszer leírása, módszer annak igazlására, hgy a dkumentáció átvételekr megfelel a kísérő dkumentumban fglaltaknak, és jó állaptban van, a nyilvántartási jegyzék és a dkumentáció egyezésének igazlási módszere, a dkumentáció ellenőrzési és hzzáférési szabályai, a tárlási helyről kivett dkumentáció kezelési és elszámlási rendje, a módsító vagy kiegészítő infrmáció iktatási és a visszavnt dkumentáció kivnási vagy selejtezési módszere, a dkumentáció sértetlenségének, meglétének rendszeres ellenőrzése. b) A technlógiai váltzáskat követve biztsítják az adatk mindenkri lvashatóságát. c) A dkumentációt a kársdást megelőző módn tárlják. A dkumentációtárló eszközökre az F2. Függelék mutat be példákat.

17 2.3., , sz. útmutató 17/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk d) Papír alapú dkumentációt összefűzve, brítékban vagy dssziéban, plckn vagy knténerekben tárlják. Előnyben részesítik a fém- vagy páncélszekrényes tárlást. e) A speciális adathrdzón rögzített dkumentációt a gyártó és a vnatkzó szabványk előírásai szerint csmaglják és tárlják. Ilyenek: radigráfiai felvétel, ftók, mikrfilm, mágnesszalagk és lemezek, lézerlemezek, valamint a fényre, nymásra, nedvességre, mágneses térre, prra és hőmérsékletre érzékeny anyagk. Ezek speciális csmaglási és tárlási követelményeit figyelembe veszik. f) A tárlóeszközöket úgy választják meg, hgy azk megvédjék tartalmukat a lehetséges kársdásktól vagy megsemmisüléstől, amelyeket tűz, áradás, rvark, rágcsálók kzhatnak, tvábbá az lyan kárs környezeti hatásktól, mint a fény, hőmérséklet, nedvesség. g) A tárlási eszközök tervezésénél többek között az alábbiakat veszik figyelembe: helyszín és biztnság, knstrukció, beleértve a szerkezeti kialakítást és a belső felület kikészítését, csővezetéki nymvnalak és leürítés, szellőzés, hőmérséklet- és páratartalm-szabályzás, tűzmegelőzés, jelzés és védelem, elektrmágneses védelem. Ahl nem valósítható meg a megfelelő tárlási feltételek biztsítása, megfntlandó a dkumentáció másdpéldányainak más helyszínen biztnságba helyezése. Ez esetben mindkét helyszínt úgy választják ki, hgy az egyidejű kársdás, elvesztés vagy megsemmisülés veszélye minimális legyen Selejtezés a) Az engedélyes kijelöl egy, a dkumentáció átadásáért és megsemmisítéséért felelős személyt. b) A dkumentáció átadásakr az engedélyes vagy megbízttja igazlja azk átvételét. Rögzítik a dkumentáció-hzzáférhetőség szabályait, ha azt az engedélyes által nem ellenőrzött helyen tárlják.

18 2.3., , sz. útmutató 18/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk c) A rész szerint sztályba srlt dkumentációt az engedélyes által megadtt ideig megőrizik. A dkumentáció selejtezése az őrzési idő lejárta után, az engedélyes jóváhagyását követően történik.

19 2.3., , sz. útmutató 19/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F1. Függelék A NYILVÁNTARTÁSOK ADATHORDOZÓI A dkumentáció tárlására pl. az alábbi eszközök alkalmazhatók: a) papír, 6-9 ph közötti kémhatással, b) 35 mm-es film, c) ezüst-emulziós típusú radigráfiai film, d) micrfiche, e) mágneslemez vagy -szalag, f) ptikai lézerlemez, g) grafitminták, hegesztési próbatestek vagy más, a minősítő vizsgálatknál alkalmaztt anyagk, h) elektrnikus eszközök (számítógép vagy részegysége), i) dziméterek (csak krlátlt időtartamra). A speciális kezelést és szabályzást igénylő adathrdzókat, mint pl. számítógépes kódk és szftverek, nagy sűrűségű adattárlók, ptikai lemezek, úgy kezelik és ellenőrzik, hgy biztsítva legyen a naprakész visszakereshetőség és használat. A nyilvántartásk adathrdzói és javaslt megőrzési idejük Az alábbi adathrdzók elfgadhatók 30 éves megőrzési idő esetére: a) keménypapír, szabályztt környezetben, a visszakereshetőség elfgadható időn belüli (pl. egy munkanap) biztsításával, b) mikrfilm vagy más mikreszköz megfelelő elkészítés és tárlási feltételek között, c) perfrált papírszalag vagy lyukkártya, ahl az infrmációt a papír/kártya közegen tárlják (tárlási körülmény a keménypapírral azns), d) megfelelően tárlt és kezelt mágneses adattárló, e) lemeztár, f) CD, DVD megfelelően tárlva és kezelve. Az alábbi tárlóközegek elfgadhatók 5 éves megőrzési idő esetére:

20 2.3., , sz. útmutató 20/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk az előző eszközök és az ptikai lemezek (ptikai lemezek 5 évnél tvább rendszeres állapt-ellenőrzés mellett alkalmazhatók) állaptrmlása esetén az adatk új lemezre átmentendők (ez a gyártó által az eredeti lemezre meghatárztt használati idő lejárta előtt előfrdulhat). Az alábbi tárlóközegek elfgadhatók 3 éves megőrzési idő esetére: az előző eszközök, tvábbá a hajlékny mágneslemezek (flppy) és mágnesszalag-kazetta megfelelően tárlva és kezelve. Az egyes tárlóközegek előkészítési és tárlási követelményei tükrözik a gyártói utasításkat.

21 2.3., , sz. útmutató 21/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F2. Függelék DOKUMENTÁCIÓ ÉS NYILVÁNTARTÁS TÁROLÓESZKÖZÖK, - BERENDEZÉSEK Minden minőséggel kapcslats dkumentációt és nyilvántartást biztnságsan tárlnak, és ly módn kezelnek, hgy bármikr visszakereshetők legyenek, lyan eszközökben, amelyek biztsítják a minimális kársdást vagy sérülést, és megelőzik az elvesztést. Az adathrdzó, környezeti feltételek (beleértve a rvark és gmbásdás elleni védelmet), biztnsági intézkedések (máslatk elhelyezése eltérő helyeken), megőrzési idő, biztnság, az aktív és inaktív adatk meghatárzó tényezők a tárlóeszközök kiválasztásánál. A dkumentációt a hrdzónak megfelelő eszközökben tárlják, ügyelve sajáts környezeti igényekre, pl. cellulóz-nitrát filmeket elkülönítve tárlják. A nem megfelelő tárlás minden más tényezőnél jelentősebb kársdást kzhat. A száraz vagy szennyezett levegő a dkumentáció töredezését kzhatja, a párásság és rssz szellőzés penészedést eredményezhet, a magas hőmérséklet a vegyi flyamatkat felgyrsíthatja. A hőmérséklet, páratartalm és szellőztetés gnds szabályzása és ellenőrzése fnts a tárlásnál. Általában előnyt jelent az alacsny hőmérséklet, elégséges légcserével. A tűzmegelőzés, beleértve a menekülési útvnal meghatárzását a tárlótér méretétől függően, a helyi jgszabályk és rendeletek figyelembevételével történik. Ugyanakkr a tűzvédelmi intézkedéseket úgy tervezik meg, hgy a tűzltási műveletek ne kársítsák a tárlóeszközöket és tartalmukat, tvábbá óvják a személyzetet és biztsítsák a tűz tvaterjedésének megelőzését. A tárlóhelyiség és -eszköz kiválasztásánál figyelembe veszik a tűz és rbbanás lehetőségét és a tűzltáshz alkalmaztt vegyi anyagk tulajdnságait. Az engedélyes gndskdik a tárlólétesítményekben a dhányzás tiltásáról és annak betar(ta)tásáról. A nyilvántartásk tárlása és kezelése srán megelőzési törekvések: a) a mikrfilmeken az ujjlenymatk, pr és karclásk képződése (megfelelő kézvédelemmel), b) a papírk felesleges hajtgatása és szakadása (megfelelő elhelyezés és plckialakítás útján),

22 2.3., , sz. útmutató 22/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk c) a statikus feltöltődés kzta kársdás (a szükséges óvintézkedések útján). A tárlóhelyre kerülő dkumentumkat nyilvántartásba veszik. A dkumentáció integritását megőrzik. Az eredeti példánykat nem adják ki, ha szükség van a dkumentációra, akkr az archivált anyagról máslatt készítenek.

23 2.3., , sz. útmutató 23/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F3. Függelék NYILVÁNTARTÁSI PÉLDÁK ÉS MEGŐRZÉSI KATEGÓRIÁK Ez a Függelék egyes dkumentációtípusk megőrzési kategóriájára ad példát, a biztnsági szempntból jelentős termékek és tevékenységek kategóriájának megfelelően, a teljesség igénye nélkül. Az engedélyes ettől eltérő kategóriákat is megállapíthat. Általában az eljárásutasításk ideiglenes, az eredmények pedig végleges besrlást kapnak azn az alapn, hgy az eredmények értékelhetők az eljárásk ismétlése nélkül is. Olyan esetekben aznban, ahl az eredmények értékeléséhez szükséges az eljárás ismerete is, mindkettőt végleges besrlásúként kezelik. A megőrzési idők az alábbiak szerint szabványsíthatók: (a) 30 éven túli (végleges) (b) 30 év (végleges) (c) 5 év (ideiglenes) (d) 3 év (ideiglenes) A dkumentáció típusa Végleges Ideiglenes 2. Tervezési dkumentáció Megvalósulási rajzk Tervezési szabályzatk és szabványk Méretezések és ellenőrzések Tervmódsítási kérelem Terveltérés Tervrajzk Tervezési utasításk és kézikönyvek Tervezési jelentések Tervellenőrzések jelentései Rajzellenőrzési utasítás Beszerzési és tervezési előírásk és módsításaik MIR-auditjegyzőkönyv Helyszíni tevékenység műszaki ellenőrzési jegyzőkönyve Biztnságelemzési jelentés Szilárdsági elemzés

24 2.3., , sz. útmutató 24/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk A dkumentáció típusa Végleges Ideiglenes 2. Beszerzési dkumentáció Beszerzési utasítás Beszerzési specifikáció Megrendelés (ár nélkül) a módsításkkal együtt A szállító előzetes minőségügyi felülvizsgálata MIR-auditjelentés Szállító MIR-kézikönyv 3. Gyártási dkumentáció Megvalósítási rajzk Ellenőrző és vizsgálószemélyzet tanúsítványai Megfelelőségi tanúsítványk Tisztítási technlógiák Örvényárams vizsgálati utasítás Örvényárams vizsgálat eredményei Ferritvizsgálati utasítás Ferritvizsgálati eredmények Alakítási és hajlítási eljárásk minősítése Hőkezelési utasításk Hőkezelési jegyzőkönyvek Meleghajlítási utasítás Ellenőrző és vizsgálókészülékek és eszközök kalibrálási utasításai és jegyzőkönyvei Flyadékbehatláss vizsgálati utasítás Flyadékbehatláss vizsgálati eredmények Varrattérkép Mágneses repedésvizsgálati utasítás Mágneses repedésvizsgálati eredmények Lényegesebb hibák javítási jegyzőkönyve Anyagtulajdnsági jegyzőkönyv Nemmegfelelőségi jelentések Csmaglási, átvételi, tárlási utasítás Működésvizsgálati utasításk és eredmények Csövezés és szerelvényelrendezés Nymáspróba-utasítás Nymáspróba-jegyzőkönyv A műszerek kalibrálási utasítása A műszerek kalibrálási jegyzőkönyve MIR-kézikönyv, eljárásutasításk, utasításk Radigráfiai utasításk Radigráfiai ellenőrzési jegyzőkönyv és felvételek Ultrahangs vizsgálati utasítás Ultrahangs vizsgálati eredmények

25 2.3., , sz. útmutató 25/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk A dkumentáció típusa Végleges Ideiglenes Hegesztőanyag ellenőrzési utasítása Hegesztőminősítések Hegesztéstechnlógiai minősítések és adatlapk Munka- és flyamatutasításk 4. Építésszerelési dkumentáció 4.1. Átvétel és raktárzás A raktárztt termékek ellenőrzési jelentései Nemmegfelelőségi jelentések Termékbejövő ellenőrzési jegyzőkönyv Átvételi, tárlási és ellenőrzési utasítás Tárlásleltári és biztsítási biznylatk Szállító MIR-dkumentumai 4.2. Építés Összetétel ellenőrzésének jegyzőkönyve Tárlóhely ellenőrzésének jegyzőkönyve Cementminta ellenőrzésének jegyzőkönyve Betnhenger vizsgálati jelentés Betnkeverési terv jegyzőkönyv Betnzási jegyzőkönyv Csatrnanymáspróba-jegyzőkönyv Kntainment bevnat és tartzékk anyagtulajdnságainak jegyzőkönyve Kntainment fémburklat és tartzékk anyagjellemzőinek jegyzőkönyve Betnvas anyagtulajdnságainak jegyzőkönyve Betnvas kötő karmantyú anyagjellemzőinek jegyzőkönyve Acélcölöpök anyagjellemzőinek jegyzőkönyve Acélszerkezet és -csavarzás anyagjellemzőinek jegyzőkönyve Acél betételemek anyagjellemzőinek jegyzőkönyve Vízvizsgálati jegyzőkönyv Cölöpverési adatlapk Cölöpterhelés-vizsgálati jegyzőkönyv Kntainment tömörségi próbavizsgálati utasítás, szivárgás ellenőrzésének jegyzőkönyve Kezelői vizsgabiznyítványk Betnzási engedély Nagyszilárdságú ellenőrzések jegyzőkönyve Csavarnymaték-ellenőrzési jegyzőkönyv Rskadás-ellenőrzési jegyzőkönyv

26 2.3., , sz. útmutató 26/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk A dkumentáció típusa Végleges Ideiglenes Talajtömörítés-ellenőrzési jegyzőkönyv Betnacél szakítóvizsgálati jegyzőkönyv Betnacél karmantyú szakítóvizsgálati jegyzőkönyv 4.3. Hegesztés Ferritvizsgálati utasítás Ferritvizsgálati eredmény Hőkezelési utasítás Hőkezelési jegyzőkönyv Flyadékbehatláss vizsgálati utasítás Flyadékbehatláss vizsgálat jegyzőkönyve Mágneses repedésvizsgálati utasítás Mágneses repedésvizsgálat jegyzőkönyve Lényeges hegesztési varratjavításk utasítása és jegyzőkönyve Radigráfiai utasítás Radigráfiai jegyzőkönyv Ultrahangs vizsgálati utasítás Ultrahangs vizsgálati jegyzőkönyv Hegesztés-összeállítás jegyzőkönyve Varrattérkép Hegesztéstechnlógiai utasítás Hegesztéstechnlógia-minősítési eljárásk és eredményeik Hegesztési hzaganyag-tanúsítvány Hegesztőanyagk ellenőrzési jegyzőkönyve Hegesztők minősítése 4.4. Gépészet Vegyiösszetétel-vizsgálat Tisztítási utasítás és jegyzőkönyv Szabályzati adatk jegyzőkönyve A szerelési emelő- és szállítóberendezések vizsgálati utasításai és az ellenőrzés jegyzőkönyve A berendezések, szerelés, beállítás adatlapjai Rendszer-ellenőrzési dkumentáció Gépészeti egységek szerelési utasításai Nymáspróba-utasítás és jegyzőkönyv Beépített emelő- és szállítóberendezések ellenőrzése és vizsgálati adatai Kenési utasításk Kenési jegyzőkönyv Anyagvizsgálati jegyzőkönyv Hőszigetelő anyagk vizsgálati jegyzőkönyve Csövezési és szerelvényezési rajzk

27 2.3., , sz. útmutató 27/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk A dkumentáció típusa Végleges Ideiglenes Cső és szerelvény anyagvizsgálati jegyzőkönyv Csőtartó adatk Biztnságiszelep-ellenőrzési utasítás Biztnsági szelep ellenőrzési jegyzőkönyve 4.5. Villams, műszerezés és szabályzás Kábelezési utasítás Kábelezés-ellenőrző lista Helyszíniszerelés-ellenőrző lista Műszerkalibrálási eredmények Reléellenőrzés és eredményei Beépítés előtti ellenőrzés jegyzőkönyve Feszültségkiesés-vizsgálat a flyadékszigetelésnél 4.6. Általáns dkumentáció Megvalósulási rajzk Mérő- és ellenőrző berendezések és eszközök kalibrálási utasításai és eredményei A vizsgáló és ellenőrző személyzet tanúsítványai Helyszíni auditjelentések Helyszíni MIR-kézikönyvek Végátvételi jegyzőkönyv Nemmegfelelőségi jelentések Speciális szerszám-kalibrálási jegyzőkönyv Rajzk és specifikációk 5. Üzembe helyezés Biztnsági villamsenergia-ellátás biztsítási utasítás és jegyzőkönyv Váltóáramú rendszerinverterek vizsgálati utasításai és jegyzőkönyv A fő és segéd transzfrmátrk vizsgálati utasításai és jegyzőkönyv Külső energiaellátás feszültség alá helyezési eljárás és jegyzőkönyv Helyszíni energiaellátás feszültség alá helyezési eljárás és jegyzőkönyv Erőműterhelés-növelési adatk Erőműterhelés-váltzási adatk Energiaátviteli alállmás ellenőrzési utasítása és eredmények

28 2.3., , sz. útmutató 28/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk Üzembe helyezés előtti vizsgálati eljárásk és eredmények Fő és mellék segédenergia-rendszer ellenőrzési jegyzőkönyve Reaktrvédelmi rendszer vizsgálati utasítása és jegyzőkönyv Indítási kártyák Indítási prblémák és megldásuk Indítási vizsgálati utasításk és jegyzőkönyv Akkumulátr és egyenáramú elsztó vizsgálati utasítás és jegyzőkönyv Vízkémiai jegyzőkönyv

29 2.3., , sz. útmutató 29/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F4. Függelék: ÁLTALÁNOS MÓDSZER A NYILVÁNTARTÁSOK MEGŐRZÉSI IDEJÉNEK MEGHATÁROZÁSÁHOZ A dkumentáció típusa (lásd az F3. Függelékben) A tárlás célja (F4-1. tábl.) (1) A nukleáris létesítmény biztnságs üzemeltetési lehetőségének biznyítása A nyilvántartás tárgya engedélyezés, állapt, vagy üzemeltetési tevékenység? igen A megőrzési kategória megállapítása a rendszer(elem) besrlásának figyelembe vételével nem Végleges nyilvántartás? igen Végleges nem A tárlás célja (F4-1. tábl.) (2) rutin ellenőrzés/vizsgálat, javítás (3) átalakítás (4) meghibásdás kának tisztázása A megőrzési kategória megállapítása a rendszer(elem) besrlásának figyelembe vételével Végleges nyilvántartás? igen Végleges nem A tárlás célja (F4-1. tábl.) (6) A minőségi követelmény teljesítésének igazlása A nyilvántartás kezelési idejének aznsítása Az ideiglenes nyilvántartás őrzési idejének meghatárzása (F4-2. tábl.)

30 2.3., , sz. útmutató 30/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F4-1. táblázat A minőségirányítási dkumentáció megőrzési céljai A tárlás célja A nukleáris létesítmény biztnságs üzemeltetési lehetőségének biznyítása Időszaks és rutinbejárásk, ellenőrzések, vizsgálatk, a javításk lehetőségének megteremtése Egy termék (rendszerelem) módsításának lehetővé tétele A meghibásdás kának meghatárzása Az üzemeltetés közbeni ellenőrzés adatbázisának biztsítása A minőségirányítási, minőségi követelmények teljesülésének biznyítása A dkumentáció típusa A nukleáris létesítmény építésének és üzemeltetésének összes fázisaiban keletkezett minőségirányítási dkumentumk, az engedélyezés, üzemeltetés, karbantartás számára szükséges mértékben. Amikr törvény, rendelet vagy más követelmények alapján a biztnságs üzemeltetést tanúsítani, igazlni, jelenteni és ellenőrizni/auditálni kell. A létesítmény üzemeltetésének egyes fázisaiban szükséges minőségügyi dkumentumk, a biztnság, üzembiztnság és a meghibásdásk elkerülése érdekében végzett időszaks és rutinellenőrzések, vizsgálatk, a javításk leflytatásáhz. A létesítmény üzemeltetésének egyes fázisaiban szükséges minőségügyi dkumentumk lyan módsításkhz, amelyekkel biztsítható a létesítmény működésének javítása, melyek tükrözik a tapasztalatkat, és kizárják a meghibásdásk ismétlődését. A létesítmény üzemeltetésének egyes fázisaiban szükséges minőségügyi dkumentumk, a meghibásdásk megszüntetése érdekében. A létesítmény üzemeltetésének egyes fázisaiban szükséges minőségügyi dkumentumk az egyes elemek elhasználódásának értékeléséhez. A létesítmény üzemeltetésének egyes fázisaiban szükséges minőségügyi dkumentumk, annak biznyítására, hgy a minőségirányítási tevékenységeket elvégezték, és teljesítették a minőségi követelményeket. Az 1-5. pntkban nem szerepelő dkumentáció, mely kiegészíti és hitelesíti az tt meghatárzttakat.

31 2.3., , sz. útmutató 31/31 2. verzió A dkumentálás szabályzása és a nyilvántartásk F4-2. táblázat Ideiglenes dkumentációk megőrzési ideje Osztály Megőrzési idő Megjegyzés A Az üzembe Az üzemelés beindításáig (üzem közben az időszaks helyezésig vizsgálat befejezését követő újraindításig). 1. A rendszerelem első időszaks vizsgálatának befejezéséig. (Egyes esetekben pl. turbináknál, ahl B részleges időszaks vizsgálatra kerül sr, vagy ha a Az első időszaks vizsgálatra ritkán kerül sr, az első átfgó időszaks vizsgálat vizsgálat befejezéséig). befejezéséig 2. Üzem közben, a fenti 1. pntt alkalmazzák az időszaks vizsgálat befejezését követő üzemelés kezdetekr. C A garanciális idő Szerződés szerinti garancia-időtartamk. D E F lejártáig Az üzem közbeni vizsgálati ciklus befejezéséig Törvényben vagy jgszabályban meghatárztt ideig Egyéb (különös időtartamk) A vizsgálati időszakkat az ellenőrzési prgram tartalmazza. 1. Revízió: a következő revízióig 2. Felújítás: a következő felújításig 3. Kalibrálás/ellenőrzés: a következő kalibrálás/ellenőrzés befejezéséig 4. Audit: a következő auditig 5. Munkavégzés: a következő munkavégzés befejezéséig 6. Egyebek: az egyes szervezetek által meghatárztt időtartamig