Iránymutatások a kereskedési adattárak közötti adatátvitelről

Átírás

1 Iránymutatásk a kereskedési adattárak közötti adatátvitelről 27/04/2018 ESMA HU

2 Tartalmjegyzék 1 Hatály Fgalmak és kifejezések glsszáriuma A szövegben előfrduló rövidítések Cél Megfelelés Iránymutatásk I. melléklet A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett átvitel rendje II. melléklet Az áthelyezés rendje a nyilvántartásból való törlés esetén

3 1 Hatály Alanyi hatály 1. Ezek az iránymutatásk az EMIR rendelet szerint nyilvántartásba vett vagy elismert kereskedési adattárakra alkalmazandók. Tárgyi hatály 2. Ezek az iránymutatásk a következőkre alkalmazandók: a. a származtattt ügyletek adatainak a szerződő felek és a közpnti szerződő felek általi egyszeri, az EMIR rendelet 9. cikkének (1) bekezdése szerinti bejelentése, b. a származtattt ügyletek adatainak kereskedési adattárak közötti, a származtattt ügylet szerződő feleinek, illetve a nevükben bejelentést tevő szervezetnek a kérésére vagy az EMIR rendelet 79. cikkének (3) bekezdésében szabályztt esetben történő átvitele, valamint c. a származtattt ügyletek adatainak az EMIR rendelet 80. cikkének (3) bekezdése szerinti nyilvántartása. Időbeli hatály 3. Ezek az iránymutatásk któber 16-tól alkalmazandók. 3

4 2 Fgalmak és kifejezések glsszáriuma 4. A jelen iránymutatáskban használt fgalmmeghatárzásk, fgalmak és kifejezések ugyanazzal a jelentéssel bírnak, mint az EMIR rendeletben, a bejelentésekre vnatkzó hatálys szabályzástechnikai standardkban és végrehajtás-technikai standardkban 1, a módsíttt szabályzástechnikai standardkban és végrehajtás-technikai standardkban 2, valamint a kérdéseket és válaszkat tartalmazó dkumentumkban. 5. Ezen túlmenően a jelen iránymutatásk alkalmazásában az ESMA a következő, a különböző lehetséges esetek jbb szemléltetésére alkalmas fgalmakat határzza meg. 6. Bejelentést végző szervezet : a szerződő feleknek a bejelentésekre vnatkzó módsíttt végrehajtás-technikai standardkban 3 meghatárztt egyik kategóriája; azt a szervezetet jelenti, amely szerződéses jgvisznyt létesített egy nyilvántartásba vett vagy elismert kereskedési adattárral, tvábbá: a. a származtattt ügyletről szóló szerződésből kizárólag a saját részét jelenti be, amely esetben ez a fél megegyezik a bejelentést végző szerződő féllel, b. kizárólag azkat a származtattt ügyleteket jelenti be, amelyek esetében a szerződő felek közé tartzik, amely esetben ez a fél vagy a bejelentést végző, vagy a másik szerződő fél, tvábbá c. bejelentést tesz azkról a származtattt ügyletekről, amelyek esetében a szerződő felek közé tartzhat. 7. kereskedési adattár résztvevője 4 : lyan szervezet, amely a származtattt ügyletekről szóló szerződésekkel kapcslats, az EMIR rendelet 9. cikke szerinti bejelentés céljából szerződéses megállapdást kötött legalább egy nyilvántartásba vett vagy elismert kereskedési adattárral. A kereskedési adattár résztvevője lehet bejelentést végző 1 A BIZOTTSÁG 148/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2012. december 19.) a tőzsdén kívüli származtattt ügyletekről, a közpnti szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatk minimális részleteit meghatárzó szabályzási technikai standardk tekintetében történő kiegészítéséről, HL L 52, , 1.. A BIZOTTSÁG 1247/2012/EU VÉGREHAJTÁSI RENDELETE (2012. december 19.) a tőzsdén kívüli származtattt ügyletekről, a közpnti szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések frmátumára és gyakriságára vnatkzó végrehajtási technikai standardk meghatárzásáról, HL L 352, , A BIZOTTSÁG (EU) 2017/104 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2016. któber 19.) a tőzsdén kívüli származtattt ügyletekről, a közpnti szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatk minimális részleteit meghatárzó szabályzási technikai standardk tekintetében történő kiegészítéséről szóló 148/2013/EU felhatalmazásn alapuló rendelet módsításáról, HL L 17, , 1.. A BIZOTTSÁG (EU) 2017/105 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE (2016. któber 19.) a tőzsdén kívüli származtattt ügyletekről, a közpnti szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések frmátumára és gyakriságára vnatkzó végrehajtási technikai standardk meghatárzásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módsításáról, HL L 17, , Biznys kereskedési adattárak részletesebben is meghatárzhatják a kereskedési adattár résztvevőinek különböző típusait, például bejelentést végző, általáns bejelentést végző, bejelentést nem végző stb. résztvevők. Ezek az alkategóriák a jelen iránymutatásk szempntjából átláthatók. 4

5 szervezet, bejelentést végző szerződő fél vagy közpnti szerződő fél, amelynek csak megtekintési hzzáférése van a kereskedési adattárhz. 3 A szövegben előfrduló rövidítések CCP közpnti szerződő fél EMIR európai piaciinfrastruktúra-rendelet: a tőzsdén kívüli származtattt ügyletekről, a közpnti szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet, amelyet e dkumentum rendelet -ként is említ. ESMA EU ISO ITS LEI MAR MiFIR MMSR NCA HL OTC Q&A RTS Európai Értékpapír-piaci Hatóság Európai Unió Nemzetközi Szabványügyi Szervezet végrehajtás-technikai standardk jgalany-aznsító a piaci visszaélésekről szóló, április 16-i 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (piaci visszaélésekről szóló rendelet). a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módsításáról szóló, május 15-i 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet a pénzpiackra vnatkzó statisztikákról szóló, nvember 26-i 1333/2014/EU európai közpnti banki rendelet nemzeti illetékes hatóság az Európai Unió Hivatals Lapja tőzsdén kívüli kérdések és válaszk szabályzástechnikai standardk 5

6 SFTR TR UTI XML XSD az értékpapír-finanszírzási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módsításáról szóló, nvember 25-i (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendelet kereskedési adattár egyedi ügyletaznsító bővíthető jelölőnyelv XML-sémadefiníció 4 Cél 8. Ezek az iránymutatásk hárm célt szlgálnak: a. a hrdzhatósággal kapcslats akadályknak a kereskedési adattárak EMIR rendelet alapjául szlgáló versenykörnyezetében történő elhárítása, valamint annak biztsítása, hgy a kereskedési adattárak résztvevői részesüljenek a több kereskedési adattárat tartalmazó környezet előnyeiből; b. a hatóságk rendelkezésére álló adatk minőségének biztsítása ideértve a kereskedési adattárak által készített összesítésekét is, abban az esetben is, ha a kereskedési adattár résztvevője egy másik kereskedési adattárnak történő jelentéstételre vált, függetlenül e váltás indkától; c. annak biztsítása, hgy következetes és harmnizált módszer álljn rendelkezésre a nyilvántarttt adatk kereskedési adattárak közötti átvitelére, tvábbá a bejelentés és az egyeztetés minden esetben történő támgatása, beleértve a kereskedési adattár nyilvántartásból való törlésének esetét. 9. Az adatk kereskedési adattárak közötti átvitele különböző kkból lehet szükséges. Az iránymutatásk ezért külön fglalkznak azkkal az esetekkel, amelyekben i. az átvitel indka a kereskedési adattár nyilvántartásból való törlése, valamint ii. az átvitel önkéntesen, rendes piaci körülmények között történik. Az érintett feleket vezérlő ösztönző hatásk és indítékk a két esetben eltérők, ezért külön megközelítésre van szükség mindkét knkrét esetben. 10. Az iránymutatásk a kereskedési adattárak résztvevői például egyrészről a bejelentést végző szervezet, a szerződő felek és a közpnti szerződő felek, másrészről kereskedési adattárak által követendő, magas szintű elveket határznak meg. Ezeket az elveket a jelen zárójelentés 10. és 11. szakaszában meghatárztt, a származéks ügyletek adatai időben és megbízható módn történő átvitelének biztsítására irányuló knkrét eljárásk egészítik ki. 6

7 11. A jelen iránymutatásk aznban nem terjednek ki lyan esetekre, amelyekben nem szükséges az adatátvitel, tehát például lyan bejelentést végző szerződő felekre, amelyek egyszerre két vagy több kereskedési adattárnak jelentenek. 5 Megfelelés 12. Ez a dkumentum az ESMA-rendelet 16. cikkének megfelelően kibcsáttt iránymutatáskat tartalmaz. Az ESMA-rendelet 16. cikkének (3) bekezdése szerint a hatáskörrel rendelkező hatóságk és a pénzügyi piaci szereplők minden erőfeszítést megtesznek azért, hgy megfeleljenek az iránymutatásknak és az ajánlásknak. 6 Iránymutatásk 1. A származtattt ügyletek adatainak átvitelét kizárólag a régi és az új kereskedési adattár végezheti el. Az új kereskedési adattár nem fgadhat el az átvitellel érintett származtattt ügyletekre vnatkzóan a kereskedési adattár résztvevői által kétszeresen megtett bejelentéseket. A régi kereskedési adattár nem fgadhat el az átvitellel érintett származtattt ügyletekre vnatkzóan a kereskedési adattár résztvevői által Törlés és Hiba művelettípussal tett bejelentéseket. 2. A kereskedési adattáraknak a kölcsönösen elfgadtt áthelyezési tervnek megfelelően kell elvégezniük az adatátvitelt. Az áthelyezési tervnek tartalmaznia kell a részletes tervet (ütemezést), valamint az adatk időben történő, teljes körű és pnts átviteléhez szükséges kntrllk leírását. 3. Minden kereskedési adattárnak az összes kereskedési adattár által kölcsönösen elfgadtt, szabványs áthelyezésiterv-sablnt kell alkalmaznia, amelynek meg kell felelnie a 4. iránymutatásban leírtaknak. 4. Az áthelyezési tervnek a következő infrmációkat kell tartalmaznia: i. az adatátvitel terjedelme (például a kereskedési adattár érintett résztvevője vagy résztvevői, az érintett származtattt ügyletek stb.), ii. az érintett szervezetek szerepének és feladatainak részletes meghatárzása, iii. az átvitel ütemezése és lényeges mérföldkövei, iv. az átvitellel érintett adatk bizalmas kezelésének biztsításáhz szükséges kntrllk (például az alkalmaztt titksítási módszer típusa), v. az átvitellel érintett adatk integritásának és pntsságának biztsításáhz szükséges kntrllk (például rejtjelezési ellenőrző összegek és hasítási algritmusk), 7

8 vi. a műveletek flytnsságának és az átvitellel érintett származtattt ügyletek kereskedési adattárn belüli egyeztetésstátusának biztsításáhz szükséges kntrllk, vii. záró időpnt és az adatk rendelkezésre állása, viii. bármilyen egyéb, az adatk biztnságs és prblémamentes átvitelét megkönnyítő infrmáció. 5. A kereskedési adattáraknak XML frmátumban, a módsíttt 151/2013 szabályzástechnikai standard 4. cikkében meghatárztt sabln szerint kell az egymás közötti adatátvitelt lebnylítaniuk. A fentiektől eltérően a kereskedési adattárak i. az átvitel időpntjában már lezárt származtattt ügyletek, ii. a módsíttt 148/2013 felhatalmazásn alapuló bizttsági rendelet hatálybalépésének időpntját követően nem módsíttt nyittt származtattt ügyletek, illetve iii. elutasíttt származtattt ügyletek esetében vesszővel elválaszttt értékeket tartalmazó (csv frmátumú) fájlkat is használhatnak. A tvábbítandó fájlkban a régi kereskedési adattárnak szerepeltetnie kell az átvitellel érintett származtattt ügyletek összes vnatkzó adatát. 6. A kereskedési adattáraknak biztnságs gépek közötti prtkllkat, például az SSH fájlátviteli prtkllt kell használniuk az adatk egymás közötti átvitele srán. 7. A kereskedési adattáraknak krszerű titksítási prtkllkat kell alkalmazniuk, és a vnatkzó nyilváns titksítási kulcskat ki kell cserélniük egymás között. Az adattitksítás prblémamentes működése érdekében a kereskedési adattáraknak előzetesen tesztelniük kell, hgy képesek-e egymás adatfájljainak titksítására és dekódlására. 8. A régi kereskedési adattárnak ki kell számítania az új kereskedési adattár részére tvábbítandó származtattt ügyletek, valamint a megfelelő életciklus-események számát. A régi kereskedési adattárnak kérnie kell a nyittt származtattt ügyletekkel kapcslódó számknak a kereskedési adattár résztvevője általi záradéklását, és a lehető leghamarabb, de legkésőbb öt munkanapn belül tisztáznia kell bármilyen ellentmndást. 9. A régi kereskedési adattárnak minden egyes létrehztt és tvábbíttt fájlhz elő kell állítania és az adatátvitel srán szerepeltetnie kell a kölcsönösen elfgadtt hasítási algritmus szerinti rejtjelezési ellenőrző összeget. 10. A kereskedési adattár résztvevője által kért adatátvitelt általáns szabály szerint nem munkanapn kell végrehajtani. Ugyanakkr a régi és az új kereskedési adattár az adatátvitel vlumenétől függően megállapdhat abban, hgy az átvitelt munkanapn hajtsák végre. 11. Amint az új kereskedési adattár megerősíti a nyittt származtattt ügyletek adatainak átvitelét, a régi kereskedési adattár nem fgadhat el az új kereskedési adattárhz történő átvitellel érintett származtattt ügyletekhez kapcslódó, életciklus-eseményekkel és pzíciókra vnatkzó adatkkal kapcslats bejelentéseket. 8

9 12. Amíg be nem fejeződött az adatátvitellel érintett összes vnatkzó fájl átvitele, az új kereskedési adattár nem fgadhat be az átvitellel érintett származtattt ügyletekhez kapcslódó, életciklus-eseményekre és pzíciókra vnatkzó adatkat. A nyittt származtattt ügyletek adatait a régi kereskedési adattárnak az illetékes hatóságk rendelkezésére kell bcsátania. 13. Miután az adatátvitel befejeződött, az új kereskedési adattár feladatai a következők: i. az adatk rendelkezésre bcsátása a hatóságknak, ii. az átvitellel érintett adatk szerepeltetése a vnatkzó nyilváns, illetve kizárólag a hatóságknak készített összesítésekben, iii. az adatk megfelelő bevnása a kereskedési adattárak közötti egyeztetési flyamatba. 14. A kereskedési adattár résztvevője nyilvántarttt adatainak egy másik kereskedési adattárhz történő átvitelét követően a régi kereskedési adattár nem számíthat fel külön díjakat a lezárt származtattt ügyletekkel kapcslats nyilvántartásért. 15. Amennyiben nem ldható meg az áthelyezési terv hatálya alá tartzó összes adat egyszerre történő átvitele, a kereskedési adattárnak az adatátvitelt az alábbi srrendben kell végrehajtania: i. a nyilvántartásba vett nyittt származtattt ügyletek legutóbbi állapta, azaz a kereskedési állapt ; ii. a nyittt származtattt ügyletekre vnatkzó életciklus-eseményekkel kapcslats bejelentések; iii. minden megszüntetett, tömörített vagy lejárt származtattt ügylet, amely még az EMIR rendelet 80. cikkének (3) bekezdése szerinti követelmény hatálya alá tartzik, valamint a vnatkzó életciklus-események; iv. minden, hiba flytán bejelentett származtattt ügylet, amely még az EMIR rendelet 80. cikkének (3) bekezdése szerinti követelmény hatálya alá tartzik, valamint a vnatkzó életciklus-események; v. a kereskedési adattár résztvevője által bejelentett minden elutasíttt, az adatk validálásán meg nem felelt származtattt ügylet (kizárólag a nyilvántartásból való törlés esetén); valamint vi. az átvitellel érintett származtattt ügyletek vnatkzásában a módsítás indkát vagy indkait, a dátumt, az időbélyegzőt és a módsításk egyértelmű leírását (többek között a vnatkzó adatk régi és új tartalmát) rögzítő bejelentési napló. 9

10 16. A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett adatátvitel esetén a régi kereskedési adattárnak meg kell állapítania, hgy tvábbítani kell-e az új kereskedési adattárhz az azn szerződő felekhez kapcslódó származtattt ügyletek némelyikét vagy mindegyikét, akik a kereskedési adattár bejelentést nem végző résztvevői, és amely származtattt ügyleteket a kereskedési adattár résztvevője jelentette be. 17. Amennyiben a kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett adatátvitel esetén a kereskedési adattár bejelentést nem végző résztvevője úgy dönt, hgy a régi kereskedési adattárnál marad annak ellenére, hgy kereskedési adattára bejelentést végző résztvevője másik kereskedési adattárhz történő átvitelt kérelmezett, a régi kereskedési adattárnak szét kell választania a kereskedési adattár bejelentést nem végző résztvevőjének nevében benyújttt származtattt ügyleteket az átvitt származtattt ügyletektől. 18. A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett lyan adatátvitel esetében, amelynek srán nem törlik a nyilvántartásból a régi kereskedési adattárat, illetve annak törlése nincs flyamatban, az adatk körének legalább az alábbiakat kell magában fglalnia: i. a kereskedési adattár résztvevőjének összes nyittt származtattt ügylete, vagy amennyiben a kereskedési adattár résztvevője bejelentést végző szervezet a kereskedési adattár résztvevője azn ügyfeleinek származtattt ügyletei, amelyek jelezték a kereskedési adattár résztvevőjének, hgy elfgadják a származtattt ügyleteknek egy másik kereskedési adattárhz történő átvitelét; ii. a nyittt származtattt ügyletekkel kapcslats bármilyen életciklus-esemény, például módsítás, értékelés stb.; valamint iii. az átvitellel érintett származtattt ügyletekre vnatkzó bejelentési napló. Az i. és ii. pnt szerinti adatk átvitelét lehetőség szerint egyetlen alkalmmal kell megldani. 19. A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett adatátvitel esetén a régi és az új kereskedési adattárnak az I. mellékletben (A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett átvitel rendje) leírt flyamat szerint kell eljárnia. A kereskedési adattáraknak minél előbb, de legkésőbb a kérelem beérkezését követő öt munkanapn belül meg kell állapdniuk a kereskedési adattár adtt résztvevőjével kapcslats adatátvitelre vnatkzó áthelyezési tervről. 20. A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett adatátvitel esetén amint megtörtént a kereskedési adattár részvevője nyittt származtattt ügyleteinek az új kereskedési adattárba történő átvitele, az új kereskedési adattárnak erről megerősítést kell küldenie a kereskedési adattár résztvevőjének, a régi kereskedési adattárnak, a többi kereskedési adattárnak, valamint a kereskedési adattár résztvevője által bejelentett származtattt ügyletekhez hzzáférő illetékes hatóságknak. 21. A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett adatátvitel esetén a régi kereskedési adattárnak el kell különítenie és legalább hárm hónapig biztnságsan kell tárlnia az 10

11 átvitt adatkat, ugyanazkat a nyilvántartási plitikákat, eljáráskat és adatvédelmi intézkedéseket alkalmazva az átvitt adatkra, mint az adtt kereskedési adattárnak bejelentett összes többi adatra, és gndskdnia kell arról, hgy az adatk legfeljebb hét naptári napn belül lekérhetők legyenek. 22. A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett átvitel esetén a régi vagy az új kereskedési adattár által felszámíttt bármilyen díjnak költségalapúnak és megkülönböztetéstől mentesnek kell lennie, tvábbá szerepelnie kell az adtt kereskedési adattárak nyilvánsan hzzáférhetővé tett díjszabásában. 23. A kereskedési adattár nyilvántartásból való törlése esetén az átvitt adatk között szerepelnie kell a kereskedési adattárnak bejelentett származtattt ügyletek összes adatának, beleértve az elutasíttt ügyleteket, tvábbá a vnatkzó bejelentési naplónak. A 15. iránymutatásban meghatárztt adatátviteli srrendet kell követni. 24. A kereskedési adattár nyilvántartásból való törlése esetén az adatátvitelre vnatkzó áthelyezési terve(ke)t bele kell fglalni a kereskedési adattár által benyújttt felszámlási tervbe. 25. Amennyiben az adatátvitel a kereskedési adattár nyilvántartásból való törléséhez kapcslódik, a régi és az új kereskedési adattárnak a II. mellékletben (Az áthelyezés rendje a nyilvántartásból való törlés esetén) leírtak szerint kell eljárnia. A 15. iránymutatásban meghatárztt adatátviteli srrendet megfelelően követni kell. A régi azaz a nyilvántartásból törlendő kereskedési adattárnak elegendő biznyítékt kell szlgáltatnia az ESMA részére arról, hgy az átvitel maradéktalanul megtörtént. 26. Amennyiben a nyilvántartásból való törlés a kereskedési adattár kérelmére történik, a kereskedési adattárnak előzetesen értesítenie kell az ESMA-t működése beszüntetésének tervezett időpntjáról, majd pedig haladéktalanul értesítenie kell a kereskedési adattár résztvevőit és az illetékes nemzeti hatóságkat. A több mint 500 résztvevővel rendelkező kereskedési adattárak esetén az előzetes értesítést legalább kilenc hónappal, az 500-nál kevesebb résztvevővel rendelkező kereskedési adattárak esetében pedig legalább hat hónappal előre kell megtenni. 27. A nyilvántartásból való törlés esetén az átvitel(e)k megtörténte után az új kereskedési adattárnak megerősítést kell küldenie arról a kereskedési adattár résztvevőinek, a többi kereskedési adattárnak, valamint az illetékes nemzeti hatóságknak. 28. A nyilvántartásból való törlés esetén a régi kereskedési adattárnak el kell különítenie és a működés tényleges beszüntetésének időpntjáig biztnságsan kell tárlnia az átvitt adatkat, ugyanazkat a nyilvántartási plitikákat, eljáráskat és adatvédelmi intézkedéseket alkalmazva az átvitt adatkra, mint az összes többi adatra, és gndskdnia kell arról, hgy az adatk megfelelő időben, legfeljebb hét naptári napn belül lekérhetők legyenek. A működés tényleges beszüntetésének időpntjában a régi kereskedési adattárnak a bevált gyakrlatknak és a legmegbízhatóbb elérhető technikáknak megfelelően biztnságsan meg kell semmisítenie, illetve törölnie kell az 11

12 adatkat, gndskdva arról, hgy az adatk törlése az említett időpntt követően ne legyen visszavnható, illetve az adatk ne legyenek helyreállíthatók. 29. A nyilvántartásból való törlés esetén egyik kereskedési adattár sem számíthat fel díjat az adatátvitelért. 7 I. melléklet A kereskedési adattár résztvevője által kérelmezett átvitel rendje A. Tervezés és előkészítés A megfelelő szerződéses megállapdásnak a kereskedési adattár résztvevőjével való megkötését követően az új kereskedési adattár felveszi a kapcslatt a régi kereskedési adattárral, és megállapdik azzal a 3. iránymutatásnak megfelelően kidlgztt áthelyezési tervről. Az új kereskedési adattár ben értesíti az illetékes hatóságkat az átvitelről. A régi kereskedési adattár meghatárzza a kereskedési adattár résztvevője átvitellel érintett származtattt ügyleteinek alábbi összesített infrmációit, és megállapdik azkról a kereskedési adattár résztvevőjével: a nyittt származtattt ügyletek száma összesen, az e származtattt ügyletek életciklus-eseményeivel kapcslats bejelentések száma összesen, a megszüntetett, tömörített és lejárt származtattt ügyletekre vnatkzóan nyilvántarttt adatk száma összesen (amennyiben az átvitel azkra kiterjed), a hiba flytán nyilvántartásba vett származtattt ügyletek száma összesen (amennyiben az átvitel azkra kiterjed), A régi kereskedési adattárnak megerősítést kell kérnie a kereskedési adattár résztvevőjétől arra vnatkzóan, hgy a fenti infrmációk a kereskedési adattár résztvevőjének saját nyilvántartásaival összevetve pntsak-e 5. Amennyiben az adatk között eltérés figyelhető meg, a régi kereskedési adattárnak egyeztetnie kell a vnatkzó számkat a kereskedési adattár résztvevőjével, és meg kell állapdnia vele az származtattt ügyletekre vnatkzó, áthelyezendő jelentések végleges jegyzékéről. A régi kereskedési adattárnak minél előbb, de legkésőbb öt munkanapn belül meg kell szüntetnie minden ellentmndást. B. Az átvitel végrehajtása 5 Az EMIR rendelet 9. cikkének (2) bekezdése szerint: A szerződő felek az ügylet lezárását követően legalább öt évig megőrzik nyilvántartásukban az általuk megkötött származtattt ügyeleteket és azk módsításait. Amennyiben a kereskedési adattár bejelentést végző résztvevője másk nevében tesz bejelentést, e felek nyilvántartásait is fel kell használnia. 12

13 A származtattt ügyletek és nyilvántarttt adatk számának megerősítését követően a régi kereskedési adattárnak az 5. iránymutatásnak és a vnatkzó általáns elveknek megfelelően létre kell hznia a vnatkzó fájlkat. A régi és az új kereskedési adattár végrehajtja az áthelyezési tervet. A régi kereskedési adattárnak tvábbítania kell a létrehztt fájlkat az új kereskedési adattárnak, amelynek vissza kell igazlnia a fájlátvitelt. Amennyiben a fájlk kezelhető mennyiségűek, a régi kereskedési adattárnak egyidejűleg kell tvábbítania a nyittt származtattt ügyletekre vnatkzó fájl(ka)t és az életciklustevékenységekre vnatkzó megfelelő fáji(ka)t. Amennyiben a fájlk mennyisége miatt az egyidejű átvitel nem lehetséges, a 15. iránymutatásban szereplő srrendet kell követni. E tekintetben a nyittt származtattt ügyletek adatainak átvitelét egy előre meghatárztt hétvégén, az életciklus-események adataiét pedig az azt követő naptári hét flyamán a lehető leghamarabb kell végrehajtani. C. Az adatátvitel ellenőrzése Az új kereskedési adattárnak meg kell határznia a fgadtt nyilvántartáskkal kapcslats alábbi számadatkat és infrmációkat, valamint ellenőriznie kell az adatátvitel teljességét: a nyilvántartásba vett nyittt származtattt ügyletek legutóbbi állapta, azaz a kereskedési állapt, a nyittt származtattt ügyletek száma összesen, a nyittt származtattt ügyletek életciklus-eseményeivel kapcslats nyilvántarttt adatk száma összesen, a megszüntetett, tömörített és lejárt származtattt ügyletekre vnatkzóan nyilvántarttt adatk száma összesen (amennyiben az átvitel azkra kiterjed), a hiba flytán nyilvántartásba vett származtattt ügyletek száma összesen (amennyiben az átvitel azkra kiterjed), Az új kereskedési adattárnak megerősítést kell kérnie a kereskedési adattár résztvevőjétől arra vnatkzóan, hgy a fenti infrmációk a kereskedési adattár résztvevőjének saját nyilvántartásaival összevetve pntsak-e 6. Amennyiben az adatk között eltérés figyelhető meg, a két kereskedési adattárnak meg kell kísérelnie egyeztetni a vnatkzó számkat a kereskedési adattár résztvevőjével, amíg megállapdásra nem jutnak. D. Végleges értesítések Az új kereskedési adattárnak tájékztatnia kell az összes kereskedési adattárat arról, hgy a bejelentést végző résztvevő hzzá állt át. Az ennek srán közölt infrmációt az új kereskedési adattárhz áthelyezett vnatkzó származtattt ügyletek egyeztetési flyamatának megkönnyítésére kell felhasználni. 6 Az EMIR rendelet 9. cikkének (2) bekezdése szerint: A szerződő felek az ügylet lezárását követően legalább öt évig megőrzik nyilvántartásukban az általuk megkötött származtattt ügyeleteket és azk módsításait. Amennyiben a kereskedési adattár bejelentést végző résztvevője másk nevében tesz bejelentést, e felek nyilvántartásait is fel kell használnia. 13

14 Az új kereskedési adattárnak tájékztatnia kell az illetékes nemzeti hatóság(ka)t és az ESMAt a kereskedési adattár résztvevőjével kapcslats adatátvitel véglegesítéséről, és meg kell neveznie a származtattt ügyletek érintett típusait. E. Nyilvántartás és az adatk biztnságs törlése A régi kereskedési adattárnak minden adatösszesítésből el kell távlítania az áthelyezett nyittt származtattt ügyleteket. A régi kereskedési adattárnak az általáns elveknek és az EMIR rendelet előírásainak megfelelő időtartamig meg kell őriznie az adatkat az átvitel előttivel megegyező frmában. A régi kereskedési adattárnak a bejelentési naplót a vnatkzó szerződések megszüntetését követően legalább 10 évig meg kell őriznie. A régi kereskedési adattár a biztnságs törlésre, illetve megsemmisítésre vnatkzó általáns elveknek megfelelően megsemmisíti, illetve törli az átvitt adatkat, amennyiben az megengedett. 8 II. melléklet Az áthelyezés rendje a nyilvántartásból való törlés esetén A. Kezdeti értesítések (Önkéntes törlés) A kereskedési adattár legalább a működése beszüntetésének tervezett időpntja előtt (a 25. iránymutatásnak megfelelően) értesíti az ESMA-t, a kereskedési adattár résztvevőit, egyéb érintett kereskedési adattárakat és az illetékes nemzeti hatóságkat a nyilvántartásból való törlésre irányuló kérelméről (amennyiben a törlést a kereskedési adattár kérelmezi). vagy (Nem önkéntes törlés) Az ESMA értesíti az új kereskedési adattára(ka)t és az illetékes nemzeti hatóságkat arról, hgy az eredetileg a régi kereskedési adattárnak bejelentett adatkat az új kereskedési adattár(ak)hz kell eljuttatni (amennyiben a törlést nem a kereskedési adattár kérelmezi). B. Tervezés és előkészítés A régi kereskedési adattár tájékztatja a kereskedési adattár résztvevőit a tevékenysége beszüntetésére irányuló szándékáról. A kereskedési adattár(ak) a 3. iránymutatásban leírtak szerint elkészíti(k) az áthelyezési tervet, és eljuttatják azt az ESMA-hz, valamint az új kereskedési adattár(ak)hz. Az ESMA és a többi érintett kereskedési adattár megfgalmazza esetleges kifgásait vagy aggdalmait, majd azk megldását követően valamennyi fél megállapdik az áthelyezési terv részleteiről. A régi kereskedési adattár meghatárzza az átvitellel érintett származtattt ügyletek körét, és (az áthelyezési terv részeként vagy külön) az alábbi infrmációkat közli kereskedési adattár szerinti bntásban az ESMA-val és a többi érintett kereskedési adattárral az átvitellel érintett származtattt ügyletek vnatkzásában: a nyittt származtattt ügyletek száma összesen, 14

15 a nyittt származtattt ügyletek életciklus-eseményeivel kapcslats nyilvántarttt adatk száma összesen, a megszüntetett, tömörített és lejárt származtattt ügyletekre vnatkzóan nyilvántarttt adatk száma összesen, a hiba flytán nyilvántartásba vett származtattt ügyletek száma összesen, a bejelentési naplóban szereplő bejegyzések száma. C. Az átvitel végrehajtása A származtattt ügyletek és nyilvántarttt adatk számának megerősítését követően a régi kereskedési adattárnak az 5. iránymutatásnak megfelelően létre kell hznia a vnatkzó fájlkat. A régi kereskedési adattár és az új kereskedési adattár(ak) végrehajtják az áthelyezési tervet. Megtörténik a létrehztt fájlknak a régi kereskedési adattártól az új kereskedési adattár(ak)hz történő átvitele, amelyek minden egyes átvitelt visszaigazlnak. Betartják a származtattt ügyletek és nyilvántarttt adatk 15. iránymutatásban meghatárztt fntssági srrendjét. A nyittt származtattt ügyletek adatainak átvitelét lehetőség szerint hétvégén kell végrehajtani, a megfelelő életciklus-események, valamint értékelések, illetve biztsítékk adataiét pedig minél előbb, de legkésőbb az azt követő hét flyamán. Amennyiben ez nem lehetséges, a származtattt ügyletek adatait a kereskedési adattár résztvevői szerint két vagy több tételre kell bntani, és azk átvitelét az elkövetkező hétvégék srán kell végrehajtani. Az egyes tételekhez tartzó életciklus-események adatainak átvitelét minél előbb, de legkésőbb a vnatkzó nyittt származtattt ügyleteket tartalmazó tétel átvitelét követő hét végéig végre kell hajtani. A fennmaradó származtattt ügyletek adatainak átvitelét a lehető leghamarabb, a nyittt származtattt ügyletek adatai átvitelének befejezését követő egy hónapn belül el kell végezni Az esetlegesen feltárt prblémákat és az elért előrehaladást rendszeresen, időben jelenteni kell az ESMA-nak. D. Az adatátvitel ellenőrzése Az új kereskedési adattár(ak)nak meg kell határznia (határzniuk) a fgadtt nyilvántartáskkal kapcslats alábbi számadatkat és infrmációkat, és ellenőriznie (ellenőrizniük) kell az adatátvitel teljességét: a nyilvántartásba vett nyittt származtattt ügyletek legutóbbi állapta, azaz a kereskedési állapt, a nyittt származtattt ügyletek száma összesen, a nyittt származtattt ügyletek életciklus-eseményeivel kapcslats nyilvántarttt adatk száma összesen, a megszüntetett, tömörített és lejárt származtattt ügyletekre vnatkzóan nyilvántarttt adatk száma összesen, a hiba flytán nyilvántartásba vett származtattt ügyletek száma összesen, 15

16 a bejelentési naplóban szereplő bejegyzések száma. Az új kereskedési adattáraknak értesíteniük kell az ESMA-t és a régi kereskedési adattárat az ellenőrzés eredményéről. Amennyiben az ellenőrzés sikertelen, annak kát mindkét fél (a régi és az új kereskedési adattár) kivizsgálja, és az átviteli flyamatt megismétlik addig, amíg az adatk átvitele sikeresen meg nem történik. E. Végleges értesítések Az új kereskedési adattárnak ( ben) értesítenie kell a kereskedési adattár érintett résztvevőit, a többi kereskedési adattárat és az illetékes nemzeti hatóságkat az adatátvitel sikeres végrehajtásáról. F. Nyilvántartás és az adatk biztnságs törlése A régi kereskedési adattárnak a 28. iránymutatásban leírtaknak és az EMIR rendelet előírásainak megfelelő időtartamig meg kell őriznie az adatkat az átvitel előttivel megegyező frmában. A régi kereskedési adattárnak a 28. iránymutatásban meghatárztt, biztnságs törlésre, illetve megsemmisítésre vnatkzó elveknek megfelelően meg kell semmisítenie, illetve törölnie kell az átvitt adatkat, amennyiben ez megengedett. 16