Megfelelési teszt jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetek részére

Méret: px

Mutatás kezdődik a ... oldaltól:

Download "Megfelelési teszt jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetek részére"

Sándor Jónás
6 évvel ezelőtt
Látták:

1 Megfelelési teszt jgi személyek és jgi személyiséggel nem rendelkező szervezetek részére Felhívjuk Tisztelt Ügyfelünk figyelmét, hgy a Randm Capital Zrt. a befektetési szlgáltatási tevékenysége és kiegészítő tevékenysége és kiegészítő szlgáltatása keretében történő szerződéskötést, illetve keretszerződés kötést megelőzően köteles a Befektetési vállalkzáskról és az árutőzsdei szlgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény 45. -a szerint felmérni az Ügyfél ismereteit, tapasztalatait a szerződésben fglalt ügylet lényegével, az ügyletben érintett pénzügyi eszköz jellemzőivel, és különösen ezek kckázataival kapcslatban, annak megítélése érdekében, hgy a Randm Capital Zrt. valóban az Ügyfél számára megfelelő ügyletről vagy pénzügyi eszközről adjn tájékztatást. Jelen kérdőív a befektetési vállalkzáskról és az árutőzsdei szlgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény [a tvábbiakban: Bszt.] előírásaival összhangban került kialakításra. Ha a megfelelési teszt eredményeként a Randm Capital Zrt. úgy ítéli meg, hgy a szerződésben fglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet nem megfelelő a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél számára, erre felhívja a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél figyelmét. Felhívjuk figyelmét, hgy ameddig nem tölti ki jelen megfelelési tesztet vagy a megadtt infrmációkat a Randm Capital Zrt. ellentmndónak tartja, úgy nincs lehetőségünk felmérni ismereteinek, illetve tapasztalatainak szintjét, ebből következően azt sem, hgy mely pénzügyi termékek felelnek meg az Ön számára befektetési szempntból. Ennek alapján tehát minden pénzügyi eszköz igénybevétele kckázats. Név: Székhely: Ügyfélszám: Adóaznsító: Meghatalmaztt/képviselő: 1. Társasági frma a) Nyilváns részvénytársaság (Nyrt.) b) Zártkörű részvénytársaság (Zrt.) c) Krlátlt felelősségű társaság (Kft.)

2 d) Betéti társaság (Bt.) e) Egyéb krlátlt felelősségű frma f) Egyéb krlátlan felelősségű frma 2. A Társaságnál vezetett számlája tekintetében a befektetési és pénzügyi döntéshzója - isklai végzettségét vagy fglalkzását tekintve rendelkezik-e pénzügyi ismeretekkel? igen nem 3. A Társaság rendelkezik-e lyan munkavállalóval, akinek kizárólags feladata a Társaság pénzügyi és befektetési ügyeinek intézése és az erre vnatkzó döntéshzatal? igen nem 4. Mekkra a Társaság saját tőkéje a rendelkezésre álló mérleg adatk szerint? a) ,- Ft között b) ,- Ft között c) ,- Ft között d) ,- Ft felett 5. Mekkra a Társaság nettó árbevétele? a) ,- Ft alatt b) ,- Ft között c) ,- Ft között d) ,- Ft között e) ,- Ft felett 6. Nettó árbevétel váltzása az elmúlt évben: a) csökkent

3 b) emelkedett c) szinten maradt 7. Rendelkezik-e a Társaság pénzügyi (bank, lízing) vagy egyéb kötelezettségvállalással, ide értve a köztartzást és egyéb fennálló tartzást? a) igen b) nem 8. Az alábbi pénzügyi eszközök közül melyikkel kapcslatban rendelkezik a Társaság pnts, a termékekkel kapcslats kckázatkra is kiterjedő ismeretekkel? (több válasz is bejelölhető) bankbetét hazai részvény nemzetközi részvény tőkeáttételes devizaügyletek állampapír, diszknt kincstárjegy, kamatzó kincstárjegy, féléves kincstárjegy árkülönbözetre vnatkzó megállapdás, CFD (tőzsde indexre, árupiaci indexre vnatkzóan) befektetési jegyek (akár unit linked biztsítással) hazai vállalati kötvények, nemzetközi vállalati kötvények certifikátk, warrantk egyéb származtattt termékek: pl. határidős termékek, pciók egyéb tőkeáttételes részvény-ügyletek:pl.: tshrt (értékpapírkölcsön igénybevételével nyittt pzíció), tlng (befektetési hitel igénybevételével nyittt pzíció) strukturált termékek (strukturált betétek, strukturált kötvények) 9. A Társaság pénzügyi ismereteit milyen szintűnek ítéli meg? alacsny közepes magas

4 Az alábbi szlgáltatásk közül melyeket ismeri, és melyeket vették már igénybe? (több válasz is bejelölhető) Bankbetét Elektrnikus banki szlgáltatás Online kereskedési lehetőség Tőzsdei szlgáltatásk általánsan Befektetési tanácsadás Prtfóliókezelés Mindegyik felsrlt szlgáltatást 11. Milyen gyakrisággal kötött az elmúlt 3 évben befektetési szlgáltatás körébe tartzó ügyletet? nem kötöttem évente átlagsan 0-10 alkalmmal évente átlagsan alkalmmal évente átlagsan több, mint 50 alkalmmal 12. Az alábbi pénzügyi eszközök közül melyekre kezdeményezett tranzakciót az elmúlt 3 évben? (több válasz is bejelölhető) bankbetét hazai részvény nemzetközi részvény tőkeáttételes devizaügyletek állampapír, diszknt kincstárjegy, kamatzó kincstárjegy, féléves kincstárjegy árkülönbözetre vnatkzó megállapdás, CFD (tőzsde indexre, árupiaci indexre vnatkzóan) befektetési jegyek (akár unit linked biztsítással) hazai vállalati kötvények, nemzetközi vállalati kötvények certifikátk, warrantk egyéb származtattt termékek: pl. határidős termékek, pciók egyéb tőkeáttételes részvény-ügyletek:pl.: tshrt (értékpapírkölcsön igénybevételével nyittt pzíció), tlng (befektetési hitel igénybevételével nyittt pzíció) strukturált termékek (strukturált betétek, strukturált kötvények) 13. Mi a fő befektetési célja? (több válasz is megjelölhető)

5 likviditás kezelés mérlegtételek (árbevétel, kötelezettségek) fedezése megtakarítás spekuláció 14. Milyen időszakra kötötte befektetési ügyleteit általában az elmúlt 3 évben? nem kötöttem ügyletet rövid távra (0-1 év) közepes távra (1-5 év) hsszú távra (5 évnél hsszabb időszakra) váltzó 15. Az esetleges tőkepiaci veszteség veszélyeztetné-e a Társaság likviditását? a) igen b) nem a befektetésre szánt összeg nem finanszírz havi likviditást 16. Az elmúlt 3 évben kezdeményezett pénzügyi eszközök tranzakciójának nagysága: ,- Ft ,- Ft ,- Ft ,- Ft-nál nagybb nagyságrendben 17. Milyen távn szeretné befektetéseit megtartani? nem kívánm tartani őket, napi szintű kereskedéssel kívánk prfitt elérni kevesebb, mint 1 évig 1-3 évig 3-5 évig 5 éven túl 18. Milyen csatrnákn követi a pénzügyi piac váltzásait? (több válasz is bejelölhető) egyáltalán nem követem

6 magazinkn, flyóiratkn, televíziós műsrkn keresztül internetes ldalakn ingyenes pénzügyi témájú hírleveleken keresztül előfizetéses, fizetős pénzügyi témájú médiából 19. Az Ön által képviselt Társaság milyen mértékben rendelkezik likvid eszközzel? ,- Ft között Ft között Ft között Ft felett 20. Az Ön által képviselt Társaság milyen mértékben rendelkezik befektetett eszközzel? ,- Ft között Ft között Ft között Ft felett 21. Milyen mértékű kckázatt hajlandó vállalni egy ügyletkötés srán a magasabb hzam reményében? Alacsny kckázatt: A befektetéseknél elsődleges a biztnság. A befektetett tőke értékének fenntartása, a veszteség lehetőségének kerülése fnts, de tudmása van a pénzügyi eszközök árflyamának ingadzásának lehetőségéről. Kategóriába tartzó termékek például állampapír, pénzpiaci- és rövid kötvény alap. Közepes kckázatt: A biztnsági szükséglet súlya még mindig nagy, aznban átlags hzamt szeretnék elérni és elfgadk veszteségeket is a magasabb nyereség érdekében. De nem szeretném a befektetett összeg egészét vagy nagy részét elveszíteni. Kategóriába tartzó termékek például részvény, hsszú kötvény, részvény és származtattt befektetési alap, vállalati kötvény. Magas kckázatt: Tisztában vagyk azzal, hgy a magasabb hzam elérése jellemzően nagybb kckázatvállalással lehetséges. Elfgadm, hgy ezen ügyletek, tőkeáttétel tartalmuk miatt kiemelt, az ügylet kötési értékének teljes elvesztését kzhatják számmra. Aznban nem szeretnék lyan ügyletet, amelynek következtében a befektetett összegen felül tvábbi pénzek befizetésére kötelezhetnek. Kategóriába tartzó termékeke például: lng pció, warrant. Kiemelten magas kckázatt: Tisztában vagyk azzal, hgy a magasabb hzam elérése jellemzően nagybb kckázatvállalással lehetséges. Mindez azt is jelentheti, hgy például a tőkeáttétel miatt az eredeti befektetésemnél nagybb veszteségem is lehet, így

7 pótlólags befizetést kell teljesítenem. Ennek figyelembe vételével a nagybb hzam reményében vállalni is tudm e kckázatt. Kategóriába tartzó termékek például tőzsdei vagy tőzsdén kívüli határidős ügylet, shrt pció, tőkeáttételes deviza és CFD termékek.

Hasonló dokumentumok

Megfelelési teszt. Név: Cím: Ügyfélszám: Számlatulajdonos: Meghatalmazott/képviselő:

Megfelelési teszt. Név: Cím: Ügyfélszám: Számlatulajdonos: Meghatalmazott/képviselő: Megfelelési teszt Felhívjuk Tisztelt Ügyfelünk figyelmét, hogy a Random Capital Zrt. a befektetési szolgáltatási tevékenysége és kiegészítő tevékenysége és kiegészítő szolgáltatása keretében történő szerződéskötést,