Tartalom 1 BEVEZETÉS FELTÉTELEK FOGALOMTÁR AZ EDEMAT RENDSZER BEMUTATÁSA A MENÜRENDSZER... 10

Átírás

1 Tartalom 1 BEVEZETÉS FELTÉTELEK SZEMÉLYI FELTÉTELEK TECHNIKAI FELTÉTELEK FOGALOMTÁR AZ EDEMAT RENDSZER BEMUTATÁSA A RENDSZER ELÉRÉSE REGISZTRÁCIÓ BEJELENTKEZÉS ÉS KIJELENTKEZÉS Bejelentkezés SMS kód Kijelentkezés AKTIVÁLÓ ÚJRAKÜLDÉSE / ELFELEJTETT JELSZÓ ÜZEMIDŐ A MENÜRENDSZER KERESÉS A MENÜBEN BEÁLLÍTÁSOK Bejelentkezési jelszó módosítása Testreszabás Felhasználói fiók adatai 12 6 KIBOCSÁTÓK KEZELÉSE MEGHATALMAZOTTI LISTÁK MEGHATALMAZOTTI LISTÁK TÁBLÁZATA ÚJ MEGHATALMAZOTTI LISTA KÉSZÍTÉSE Kibocsátó kiválasztása Meghatalmazotti lista szerkesztése PDF generálása Fájl feltöltése Elküldés Megnézés Módosítás Törlés: ÉRVÉNYES MEGHATALMAZOTTI LISTA MÓDOSÍTÁSA KIBOCSÁTÓI DOKUMENTUMOK ALÁÍRÁSI CÍMPÉLDÁNY/ALÁÍRÁS MINTA KIBOCSÁTÓI MEGÁLLAPODÁS DEMAT ESEMÉNY MEGRENDELÉSE, LEBONYOLÍTÁSA ÜZENŐFAL MEGRENDELÉSEK KEZELÉSE ÉLŐ MEGRENDELÉSEK... 26

2 9.4 MEGRENDELÉSEK ÁTTEKINTÉSE Megrendelések szűrése Új megrendelés indítása Megrendelés törlése DOKUMENTUMLISTA KEZELÉSE Dokumentum feltöltése Dokumentum törlése KIBOCSÁTÓI UTASÍTÁS Kibocsátói utasítás szerkesztése Számlajóváírási adatok: DÍJFIZETÉS EPILÓGUS... 45

3 1 Bevezetés Az edemat rendszeren keresztül Kibocsátójától kapott meghatalmazással Meghatalmazottként az adott Kibocsátó által demat értékpapírként kibocsátandó vagy kibocsátott értékpapírjaihoz kapcsolódóan az alábbi folyamatokkal segíti az értékpapír kibocsátását, módosítását, törlését: lehetővé teszi a demat esemény megrendelésének teljes körű lebonyolítását, és a megrendelés teljes folyamatának és státuszváltozásainak nyomon követését, lehetővé teszi, hogy a demat események lebonyolításához a Kibocsátó képviselőjének ne keljen személyes részt venni a KELER székhelyén, azt az irodájából intézhesse el, támogatást ad demat eseményekhez kapcsolódóan KELER rendelkezésére bocsátandó dokumentumok körének meghatározásában és azok strukturált módon történő befogadásához (dokumentum lista), segíti a KELER formanyomtatványainak kitöltését (meghatalmazás, megállapodás, nyilatkozatok), és azokból elektronikus dokumentum létrehozását, és benyújtását mind elektronikus dokumentumként, mind nyomtatott formában (dokumentum generálás), biztosítja értékpapír fajtánként és demat eseményenként a kibocsátói utasítás (Okirat, számla-jóváírási adatok) összeállítását, generálását, valamint azok elektronikus aláírással vagy nyomtatott formában történő befogadását, biztosítja az Ügyfelek részére a KELER-rel az on-line kommunikációt (üzenőfal), biztosítja az elektronikus úton történő díjfizetést, a számlázási adatok meghatározását és az e-számlázási folyamatokat, mind az edemat felületen, mind formában állandó visszajelzés ad az Ügyfelek részére a megrendelés státuszváltozásairól, lehetőséget biztosít a Kibocsátóknak a korábbi megrendelésekre (adatokra, eseményhez rendelt dokumentumokra) rátekinteni, az újabb megrendeléseknél a korábbi dokumentációkra hivatkozni, biztosítja az Ügyfelek részére a KELER üzleti interakciót 08:00-20:00 óra között, valamint 08:00-16:00 óra között a demat esemény lebonyolítását, számlamozgás kezdeményezését (a DEMAT üzemidőhöz igazítva).

4 2 Feltételek 2.1 Személyi feltételek Az alkalmazást Regisztrált felhasználóként, vagy Meghatalmazottként érheti el. Amennyiben még nem regisztrált, kérjük, hogy regisztrálja magát, vagy kérje azon Kibocsátó meghatalmazását, akinek a nevében el kíván járni. Abban az esetben, ha Ön már aktiválta regisztrációját, vagy egy Kibocsátó meghatalmazta Önt, hogy a nevében a dematerializált értékpapírokhoz kapcsolódóan a KELER szolgáltatásait elérje, kérjük a Belépéshez adja meg felhasználó nevét, belépési jelszavát, és a megadott mobil telefonszámára érkezett SMS azonosítót. Megjegyzés: az SMS kód belépésenként egyedi és csak 5 percig érvényes. 2.2 Technikai feltételek A szolgáltatás indításához ajánlott a legfrissebb böngésző verzió használata: minimum Internet Explorer 7, Firefox 15 vagy Google Chrome 7. Csak az edemat felület funkciógombjait alkalmazza a rendszerben való navigáláshoz, és ne használja a böngészők beépített frissítés, valamint a navigációs gombjait (vissza és előre), mert ezek az Ön által pillanatnyilag használt adatok ideiglenes lockolását, zárolását eredményezhetik. Ezek a lockolások kb. fél óra elteltével felszabadulnak, de addig nem tudja elérni, és használni az edemat-ot. A felületek teljes körű átlátása érdekében javasoljuk a monitorán a minimum 1024x768-as felbontás beállítását. 3 Fogalomtár A rendszer használata előtt javasoljuk az alábbi rövid fogalomtár tanulmányozását: Kibocsátó Az a jogalany, aki az értékpapírban foglalt kötelezettség teljesítését a maga nevében vállalja. A rendszerben a Kibocsátókat, azok egyedi adószámukra hivatkozva érhetnek el. Regisztrált felhasználó Az edemat rendszerben sikeresen Regisztrált felhasználó. A regisztráció során nem történik összerendelés a felhasználó és a Kibocsátó között. Regisztrált felhasználó egy Kibocsátóhoz tud meghatalmazotti listát készíteni, valamint amennyiben már az adott Kibocsátónak van érvényes meghatalmazotti listája, azt módosítani. Meghatalmazott Kibocsátó nevében eljáró ügyintéző, aki a Kibocsátó által előállítandó vagy korábban már előállított demat értékpapírokhoz kapcsolódóan demat eseményeket rendelhet meg és bonyolíthat le az edemat rendszerben. Egy Meghatalmazott több Kibocsátó meghatalmazottja is lehet. Meghatalmazotti lista Az edemat rendszerben megszerkesztett dokumentum, melyet a Kibocsátó vagy elektronikusan ír alá, és az elektronikus dokumentum kerül a rendszerbe visszatöltésre, vagy a meghatalmazotti lista szerkesztését követően annak nyomtatott verzióját a Kibocsátó saját kezűleg ír alá. A felhasználó(k) és a Kibocsátó összerendelése a KELER által jóváhagyott lista alapján történik, mely összerendelésről minden listán megnevezett Meghatalmazottja automatikus útján kap értesítést. Minden Kibocsátóhoz egy hatályos meghatalmazotti lista tartozhat. A meghatalmazotti listák kezelésének leírását itt találja.

5 Kibocsátói megállapodás A Kibocsátó első demat kelteztetésekor (értékpapír fajtától és lebonyolítás módjától függetlenül) szükséges a KELER és a Kibocsátó közötti jogviszony megteremtése érdekében a Kibocsátói megállapodás elnevezésű formaszerződés aláírása. Ezen szerződésben foglalt kibocsátói kötelezettségvállalás nélkül a KELER a demat értékpapírokra vonatkozóan demat eseményeket (szolgáltatás) nem bonyolít le. A megállapodás generálható az edemat felületen, és letölthető a KELER weblapjáról is innen. Demat esemény A dematerializált értékpapírokra a kibocsátói utasítása alapján végzett szolgáltatások (keletkeztetés, törlés, átalakítás, rábocsátás, részleges törlést, kiszorítás, okiratcsere) összefoglaló elnevezése. Egy demat esemény megrendelése egyszerre csak egy demat értékpapírra (egy ISINkód) vonatkozhat. Megrendelés A demat esemény lebonyolításához szükséges információk meghatározása. Dokumentumlista Egy demat esemény megrendeléséhez kapcsolódóan a demat esemény jogalapját alátámasztó KELER részére rendelkezésre bocsátandó dokumentumok (kötelező) felsorolását tartalmazó lista. Postabontó Az edemat azon felülete, ahol a csomagban (.es3; dosszie) feltöltött elektronikus dokumentumokat a rendszer egyesével jelenít meg, abból a célból, hogy azokat a dokumentumlistában meghatározott egyes dokumentumtípusokhoz egyenként lehessen hozzárendelni. Kibocsátói utasítás A Tpt. és a 284/2001. (XII. 26.) Korm. rendelet alapján a demat értékpapír létrehozásához, adatmódosításához, és törléséhez kapcsolódó adatok összessége. Értékpapír fajtánként és demat eseményenként más-más az adatok köre. A rendszeren keresztül lehetőség van az utasítás tartalmának megszerkesztésére, valamint a szerkesztést követően annak nyomtatott verzióját a Kibocsátó saját kezűleg írja alá és juttatja el az(oka)t a KELER-be, vagy elektronikusan írja alá, és az aláírt fájlt tölti fel a rendszerbe. A kibocsátói utasítás tartalmáért a Kibocsátó felel. Kulcsadatok A demat esemény lebonyolításához szükséges kibocsátói utasítás adatai, melyeket először a KELER rögzít a rendszerbe a demat esemény jogalapját alátámasztó dokumentumok alapján, majd a kibocsátói utasítás szerkesztésekor a Kibocsátó által is megadandó adatok köre. Demat okirat A Kibocsátó által, a Tpt. 7. (2) bekezdése alapján egy példányban kiállított és a KELER-nél nyomtatott vagy elektronikus okirati formában letétbe helyezett, értékpapírnak nem minősülő irat.

6 4 Az edemat rendszer bemutatása Minden megrendelés egy ügyintézési folyamaton (workflow) megy végig, amely során a megrendelés mindig csak egy félnél, azaz vagy a Kibocsátónál vagy a KELER-nél van ügyintézésen. A megrendeléssel így mindig csak az egyik fél tud műveletet végezni, a másik fél csak ráláthat a megrendelésre, ahhoz sem dokumentumot nem tud feltölteni, sem adatot nem tud rögzíteni, csak az Üzenőfalon tud kommunikálni. A megrendelés kezelésével kapcsolatos részletes információkat itt találja. 4.1 A rendszer elérése Kétféleképpen válhat valaki az edemat felhasználójává, vagy regisztrál a felületen, vagy egy közvetlen regisztráció nélkül egy Kibocsátó meghatalmazotti listáján megnevezésre kerül, mely meghatalmazás a KELER jóváhagyását követően az ügyintéző automatikusan válik Meghatalmazottá. A meghatalmazottá válásról automata ben értesítéssel tájékoztatjuk ügyfeleiket. 4.2 Regisztráció Ha regisztrálni kíván a rendszerbe, akkor válassza a nyitóoldalon megtalálható Regisztráció funkciót. A megjelenő oldalon meg kell adni a nevét, címét, és mobil telefonszámát. A megfelelő és telefonszám formátumát és az adatok hiányát ellenőrzi a rendszer. Fontos, hogy pontosan töltse ki az adatait, mert a megadott címre kerül kiküldésre a rendszerbe történő első belépéshez szükséges aktiváló link, illetve a megadott mobiltelefonszámra fognak érkezni a belépéshez szükséges SMS kódok!

7 4.3 Bejelentkezés és kijelentkezés Bejelentkezés A rendszerbe történő bejelentkezéshez a bejelentkezés képernyőn meg kell adnia a bejelentkezéshez szükséges felhasználói nevet és a bejelentkezési jelszót.

8 Amennyiben hibás adatokat ad meg, "Hibás adatok. A bejelentkezés sikertelen." hibaüzenetet fog kapni. Ismételt bejelentkezéshez kattintson a Bejelentkezés gombra és a bejelentkezés képernyőn ismételten adja meg helyes adatait. Figyelem! Amennyiben elfelejti a bejelentkezési jelszavát, akkor kérjen új aktiváló linket a rendszerben rögzített címére az oldal tetején elérhető Aktiváló újraküldése / Elfelejtett jelszó funkcióval! SMS kód A bejelentkezési jelszó sikeres megadása után az Ön biztonsága érdekében a rendszer egy úgynevezett belépési kódot küld SMS-ben az Ön mobiltelefonjára. A rendszer használatának megkezdése előtt ezt a kódot is meg kell adni a felületen. Az SMS kód bejelentkezésenként egyedi és csak 5 percig érvényes, ez időn túl a rendszer már a helyes kódot nem fogja elfogadni Hibás belépési kód megadása esetén, a képernyőn tájékoztató üzenet jelenik meg, és háromszor próbálkozhat megismételni ugyan azzal a kóddal a belépést. Ha háromszor hibás kódot ad meg, a rendszerből automatikusan kitiltásra kerül. Kitiltás esetén hívja Ügyfélszolgálatunkat a telefonszámon. Tipp: A belépés megkezdése előtt készítse elő mobiltelefonját, mert szüksége lesz rá az SMS kód fogadásához! Kijelentkezés Amennyiben a szolgáltatást nem kívánja tovább használni, kérjük, minden esetben jelentkezzen ki a rendszerből a Kijelentkezés menüponttal. Ezzel megakadályozhatja, hogy illetéktelen személyek hozzáférhessenek az adataihoz. Figyelem! A böngészőprogram lezárása nem elegendő az edemat rendszerből való a kijelentkezéshez! Abban az esetben, ha 30 percig nem használja a rendszert, biztonsági okokból automatikusan kijelentkezteti a felhasználót, és erre 27 perc eltelte után figyelmeztető üzenetet jelenít meg. Amennyiben a rendszer automatikusan kilépteti Önt, de tovább szeretné a szolgáltatást használni, kérjük, jelentkezzen be újra! 4.4 Aktiváló újraküldése / Elfelejtett jelszó Ha elfelejtette a jelszavát, akkor lehetősége van új aktiváló linket kérni. Ehhez válassza ki a nyitóoldalon megtalálható Aktiváló újraküldése / Elfelejtett jelszó/ funkciót, és a megjelenő oldalon adja meg a Regisztrált felhasználó címét, majd nyomja meg az küldése gombot. Pár percen belül megérkezik az címére az új aktiváló link, amellyel ismét be tud lépni a rendszerbe. A belépést követően a rendszer automatikusan kéri az új bejelentkezési jelszó meghatározását.

9 Fontos, hogy azt az címet adja meg, amely a felhasználói azonosítójához tartozik, különben nem fog új aktiváló linket kapni olyan címre amit a rendszer nem ismer. 4.5 Üzemidő AZ edemat rendszerbe csak banki munkanapokon 08:00 és 20:00 óra között lehet belépni. A nyitvatartási időszakon kívül a bejelentkezés visszautasításra kerül. Ha rendszert használja, akkor zárás előtt fél órával a rendszer figyelmeztető üzenet dob a feldolgozás ablakára, hogy fejezze be teendőit és lépjen ki, mert 20:00 órakor a rendszer automatikusan kilépteti.

10 5 A menürendszer Az edemat szolgáltatásban elérhető funkciók többségét a menüből választhatja ki. A menürendszer a képernyő felső részén, egy sorban helyezkedik el. A felhasználó jogosultsága alapján jelennek meg a felhasználó által elérhető funkciók. A menüben elérhető funkciók az azokra történő kattintással nyílnak meg. Az aktív menüből bármikor választható új funkciót, ezzel az aktuális funkció végrehajtását félbeszakítja. Az éppen aktuálisan kiválasztott menüpont színe élénk lila, így eltér a többitől. 5.1 Keresés a menüben A menürendszerben való keresést a menürendszer alatt jobb oldalon található Keresés a menüben funkció biztosítja. Ha a szövegbeviteli mezőbe és elkezdje begépelni a keresett funkció nevét, a bevitt adatok alapján a lenyíló listában szűkül a keresésnek megfelelő funkciók listája. A beviteli mező mellett található nyílra kattintva egy listában látható a rendszer valamennyi menüpontja. 5.2 Beállítások Regisztrált felhasználók és Meghatalmazottak számára egyaránt elérhető funkciók.

11 5.2.1 Bejelentkezési jelszó módosítása Minden felhasználó saját bejelentkezési jelszóval rendelkezik. A jelszavát mindenkinek titkosan kell kezelnie. A bejelentkezési jelszó csak a szerver számítógépen vannak nyilvántartva, mégpedig oly módon kódolva, hogy ahhoz senki - beleértve a KELER munkatársakat - sem fér hozzá. Minden felhasználónak kötelezően meg kell változtatnia bejelentkezési jelszavát az edemat-ba történő első bejelentkezés alkalmával, valamint a Bejelentkezési jelszó módosítása menüpontban bármikor lehet változtatnia a bejelentkezési jelszavát. A bejelentkezési jelszóval kapcsolatos biztonsági elvárásokat elolvashatja a felületen. A rendszer az elvárásoknak nem megfelelő jelszó megadását nem fogadja el, hibaüzenetet jelenít meg. A jelszó begépelése közben a képernyőn * karakterek jelennek meg, hogy illetéktelenek ne tudják leolvasni a képernyőről az Ön új jelszavát. Az új jelszó begépelését meg kell ismételnie a véletlen elírások kiküszöbölése érdekében Testreszabás A testreszabás menüpontban a felület használatával kapcsolatos paramétereken állíthatja be. Például megadhatja, hogy a szűrési keresési találatok listájában mennyi találat legyen egy oldalon.

12 5.2.3 Felhasználói fiók adatai A Felhasználói fiók adatai menüpontra kattintva megnézheti, hogy az edemat-ban milyen név, cím és telefonszám van nyilvántartva Önhöz. Ha megváltozik/megváltozott az címe vagy telefonszáma, akkor ebben a funkcióban tudja módosítani a nyilvántartott adatait. Csak az cím és telefonszám módosítható. A felületen Módosít oszlopban a módosítani kívánt adatot jelölje be és a megjelenő beviteli mezőben adja meg az új értéket. A rendszer formai ellenőrzést végez a megadott adaton, és hibaüzenetben jelzi, ha az nem megfelelő. Figyelem! Ha megváltozik a telefonszáma vagy az címe, akkor mindenképp módosítsa azt a rendszerben, mert régi telefonszámra érkezik meg a bejelentkezéshez szükséges egyedi SMS azonosító így nem fog tudni bejelentkezni az edemat rendszerbe, illetve nem a régi e- mail címére fognak érkezni a rendszer használatát visszaigazoló értesítések, így azokat nem fogja megkapni!

13 6 Kibocsátók kezelése A képernyők felső sávjában jelenik meg azon Kibocsátó hosszú neve, akinek nevében az edemat rendszert aktuálisan használja. Ha csak egy kibocsátó Meghatalmazottja, akkor belépést követően automatikusan az adott Kibocsátó Élő megrendelések oldalára jut. Egy Meghatalmazott több Kibocsátó nevében is használhatja a rendszert. Amennyiben Ön több Kibocsátó Meghatalmazottja, akkor a belépést követően ki kell választania azon Kibocsátót, akinek nevében kívánja használni az edemat rendszert. A Kibocsátó kiválasztása után éri el a kiválasztott Kibocsátó Élő megrendelések oldalát.

14 7 Meghatalmazotti listák Regisztrált felhasználók és Meghatalmazottak számára egyaránt elérhető funkció. A Meghatalmazotti listák menüpontra kattintva tudja kezelni a Kibocsátók meghatalmazotti listáit. Ha Ön Regisztrált felhasználó, akkor új meghatalmazotti listát adhat meg, nyújthat be a KELER felé, vagy módosíthatja az Ön által korábban előkészített, a KELER-nek még át nem adott listát. Ha Ön Meghatalmazott, akkor lekérdezheti a meghatalmazó Kibocsátóhoz tartozó érvényes meghatalmazotti listát, a meghatalmazottak adatait, és az aktuális érvényes vagy előkészített listát módosíthatja, illetve új meghatalmazotti listát hozhat létre olyan Kibocsátókhoz, akihez még nincs meghatalmazása. 7.1 Meghatalmazotti listák táblázata A Meghatalmazotti listák funkcióban táblázatos formában jelennek meg az Ön által rögzített, vagy beküldésre vagy elbírálásra váró meghatalmazotti listák. Megjegyzés: ha Ön több Kibocsátónak is meghatalmazottja, akkor az oldal tetején lévő Kibocsátó kiválasztása funkcióval válassza ki a kezelni kívánt Kibocsátót annak aktuális meghatalmazotti listájának megnézéséhez és szerkesztéséhez.

15 7.2 Új meghatalmazotti lista készítése Kibocsátó kiválasztása A funkció indításakor a megjelenő oldalon az Adószám: mezőbe kell meghatározni a Kibocsátó adószámát, mely keresési feltételnek megfelelő Kibocsátó adata megjelenik a felület. A Kibocsátó nevére kattintva megjelennek a Kibocsátóról a KELER által nyilvántartott adatok.

16 Ha a felületen megjelenített Kibocsátóhoz akar meghatalmazotti listát rögzíteni a Meghatalmazotti lista készítése gombra kattintva, ha a kezdje meg annak szerkesztését Meghatalmazotti lista szerkesztése A Meghatalmazott hozzáadása gombra kattintva vehet fel új meghatalmazott felhasználót a listába.

17 Ha a megadott cím az edemat-ban már hozzátartozik egy létező felhasználóhoz, akkor a rendszer automatikusan felajánlja annak a felhasználónak a nevét és telefonszámát. Ha a felkínált adatok megfelelőek, meg kell határoznia a meghatalmazandó személy jogcímét. Ha megadott cím a rendszer által ismeretlen akkor meg kell határozni a meghatalmazandó személy adatait. A megadandó adatok formátum megfelelősségét ellenőrzi a rendszer. Fontos, hogy pontosan töltse ki az adatokat, mert a megadott címre kerül kiküldésre az első belépéshez szükséges aktiváló link, illetve a megadott mobiltelefonszámra fogja megkapni a belépéshez szükséges egyszer használatos SMS kódokat. Ha olyan felhasználót rögzít a listába, akit az edemat még nem ismer, akkor a megadott adatok alapján az edemat automatikusan generál a meghatalmazandónak egy egyedi felhasználói azonosítót. A generált felhasználó név nem módosítható. Amennyiben Ön nem vette fel magát a listára, a rendszer erre üzenetben figyelmezteti.

18 Ha befejezte a meghatalmazotti lista módosítását, akkor a felület visszatér a Meghatalmazotti listák oldalra, ahol a Beküldésre vagy elbírálásra váró meghatalmazotti listák táblázatban találja meg a megszerkesztett és elmentett meghatalmazotti listát. Kattintson az adott meghatalmazotti lista sorára, ekkor elérhetővé válik a megszerkesztett meghatalmazotti listához kapcsolódó további funkciók lehetősége PDF generálása A rendszerben megszerkesztett vagy módosított meghatalmazotti lista.pdf fájlként történő legenerálása, melyet a számítógépének böngészője az edemat-on kívül jelenít meg az Adeobe Reader programon keresztül. A meghatalmazotti listát a KELER-nek jóvá kell hagynia, a jóváhagyás érdekében a legenerált listát a Kibocsátó képviselője által cégszerűen kell aláírnia, és azt a KELER-hez el kell juttatni elbírálásra valamint jóváhagyásra. Amennyiben a Kibocsátó rendelkezik elektronikus cégszerű aláírással a legenerált fájlt mentse el, a fájl nevének változatlanul hagyásával, mert a rendszer az elektronikusan aláírt fájl visszatöltésekor ellenőrzi, hogy ugyanazt a fájlt tölti-e vissza a rendszerbe, mint amit legenerált. edemat-on kívüli alkalmazással (e-szignó; Netlock) a legenerált.pdf-et elektronikusan írja(k) alá. Majd a Fájl feltöltése funkcióval kell azt feltölteni a rendszerbe. Amennyiben a Kibocsátó nem rendelkezik elektronikus cégszerű aláírással, a legenerált.pdf-et ki kell nyomtatni, és a Kibocsátó cégszerű aláírójának sk. aláírásával ellátni és papíros formában kell eljuttatni a KELER-hez érvényesítésre.

19 A Fájl feltöltése és az Elküldés funkciók csak a.pdf generálását követően válik aktívvá Fájl feltöltése Amennyiben a Kibocsátó elektronikus cégszerű aláírással (e-szignó; Netlock) ellátva, elektronikus dokumentumot hozott létre a megszerkesztett listából, azt.es3 kiterjesztésű fájl feltöltésével tudja a KELER-hez eljuttatni érvényesítésre. Ezzel a funkcióval van lehetősége az elektronikusan aláírt e-akta (ES3) feltöltésére. Először Tallózás sal válassza ki a gépén található feltöltendő.es3 fájlt, majd kattintson a Feltöltés gombra és töltse azt fel azt a rendszerbe. A feltöltést követően a Postabontó felületére érkezik, ahol megjelenik az.es3 fájl tartalma, és az elektronikus aláírás ellenőrzésének eredménye. A rendszer a feltöltött fájlokat a következő szempontok szerint ellenőrzi: - fájlformátum (csak.es3-t fogad el kiterjesztésként), - a feltöltött fájl egyezik-e az utoljára legenerált fájllal, - a feltöltött fájlon szereplő aláírás(ok) hiteles(ek)-e. Ha nem egyezik meg a fájl az utolsó generálttal, vagy az aláírás nem hiteles, akkor a feltöltött fájlt nem fogadja el a rendszer, és hibaüzenetben tájékoztat ennek okáról. Hiba esetén a feltöltést megismételheti. Fontos! Mind a papíros formában aláírt, mind az elektronikusan aláírt meghatalmazotti listát el kell küldeni a KELER-hez elbírálásra, az Elküldés funkcióval.

20 7.2.5 Elküldés A meghatalmazotti lista szerkesztőjének döntése van, hogy milyen formában akarja a meghatalmazotti listát a KELER rendelkezésére bocsátani. Nyomtatott, papíros alapon, cégszerűen aláírva, eredeti példányban postán vagy futárral elküldve vagy személyesen a KELER ügyfélszolgálatán lehet rendelkezésére bocsátani. Elektronikusan aláírt meghatalmazotti listát a Fájl feltöltése funkcióval kell a KELER rendelkezésére bocsátani. A meghatalmazotti lista KELER felé való továbbításához kattintson az Elküldés gombra! Megjegyzés: Ha még nincs feltöltve elektronikusan aláírt dokumentum, akkor automatikusan a postai beküldési módot ajánlja fel a rendszer, és csak ezt tudja kiválasztani. Fontos!: az Elküldés -t követően a meghatalmazotti listában már nem tud módosítani. A KELER csak abban az esetben tudja azt elbírálni, és hatályba helyezni, ha az elküldött meghatalmazotti listát Ön a Beküldésre vagy elbírálásra váró meghatalmazotti listák között látja. A meghatalmazotti lista KELER általi elbírálás eredményéről üzenetet fog kapni mind a meghatalmazotti lista beküldője, mind a meghatalmazotti listára felkerült új, illetve onnan törölt Meghatalmazott. Fontos!. a lista cégszerű sk. aláírásának ellenőrzéséhez szükséges a KELER rendelkezésére bocsátani a cégszerűen aláíró(k)ra vonatkozó eredeti, hiteles aláírási címpéldányt, vagy aláírás mintát. Amennyiben az aláírási címpéldány(ok) papíros formában áll(nak) rendelkezésre, akkor ezek(et) mellékelni kell a papír alapú meghatalmazotti listához. Amennyiben az aláírási címpéldány(ok) hiteles e-aktaként áll rendelkezésére, akkor a Meghatalmazottnak fel kell töltenie azt a Kibocsátói dokumentumok, Aláírási címpéldány/aláírás minta funkcióval Megnézés Az utolsó Beküldésre vagy elbírálásra váró meghatalmazotti listák részleteit tekintheti meg.

21 7.2.7 Módosítás Az elmentett, vagy akár a mentett adatokból.pdf-é legenerált, de még KELER-nek el nem küldött meghatalmazotti listák adatait módosíthatja. A megszerkesztett, elmentett, sőt legenerált meghatalmazotti listához további Meghatalmazottakat vehet fel valamint a korábban rögzített felhasználók adatait módosíthatja vagy törölhet is a listáról. Ha befejezte a meghatalmazotti lista módosítását, akkor generálja le a módosított adatokkal azt, és a Fájl feltöltése és az Elküldés funkciókkal fejezze meg a meghatalmazotti lista módosítását Törlés: Az elmentett, vagy akár a mentett adatokból.pdf-é legenerált, de még KELER-nek el nem küldött meghatalmazotti listák törlésére funkció. 7.3 Érvényes meghatalmazotti lista módosítása Meghatalmazottak részére elérhető funkció. A Kibocsátó érvényes meghatalmazotti listáját az adott Kibocsátó Meghatalmazottja szerkeszteni az Hatályos meghatalmazotti lista módosítása funkcióval. Ezen funkcióval megjelenik az adott Kibocsátó aktuális listájának táblázatos formája. A meghatalmazotti listához további Meghatalmazottakat vehet fel valamint a korábban rögzített felhasználók adatait módosíthatja vagy törölheti. Ha befejezte a meghatalmazotti lista módosítását, a Meghatalmazotti lista szerkesztése fejezetben részletezett módon kell.pdf-et generálni, elektronikusan aláírt lista esetében azt feltölteni, majd elküldeni a KELER-nek részére elbírálásra.

22 8 Kibocsátói dokumentumok Csak Meghatalmazottak számára elérhető funkciók. A Meghatalmazottnak bármikor lehetősége van a Kibocsátóhoz kapcsolódó dokumentumokat generálni, feltölteni, karbantartani a rendszerben. 8.1 Aláírási címpéldány/aláírás minta - A Kibocsátó meghatalmazotti listán ad meghatalmazás a Meghatalmazottaknak, hogy a nevében eljárjon. Ezen meghatalmazáson a meghatalmazó személyekre, - valamint a Tpt.-ben meghatározott Demat Okirat és ahhoz kapcsolódó kibocsátói utasítás dokumentumaiban vállalt kibocsátói kötelezettség vállalók aláíróira, - valamint a KELER és a Kibocsátó között létrejövő kibocsátói megállapodás aláíróira vonatkozóan a Kibocsátó nevében, cégszerűen aláírók aláírási címpéldányainak valamint az aláírás mintáinak feltöltésére ad a rendszer lehetőséget. Ezen címpéldány és minták alapján fogadja el a KELER az aláírók sk. aláírását, a fenti dokumentumok hatályba helyezése, érvénybe léptetése, valamint letétbe helyezése esetén. A rendszerbe feltöltött aláírás képet igazoló dokumentumok minden esetben segítik a Meghatalmazottakat, hogy pontosan tudják, hogy a Kibocsátó nevében cégszerűen aláíró személyek közül kiknek az aláírásával ellátott dokumentumot fogadja be a KELER. Ha a Kibocsátó cégszerűen aláíróira vonatkozóan papíros formában áll rendelkezésre az aláírás minta/aláírás bejelentő lap, akkor azt a demat esemény lebonyolításának folyamatában (meghatalmazotti lista papíros beküldésével, kibocsátói utasítás dokumentumainak papíros beküldésével egyidejűleg), de akár demat eseménytől függetlenül is bármikor beküldhető a KELER részére, melyet a KELER tölt fel ezen felületre, mint Kibocsátóhoz kapcsolódó hatályos dokumentum. Amennyiben az aláírási címpéldány/aláírási minta elektronikus formában áll rendelkezésre, akkor az az edemat felületére feltölthető. A menüpont megnyitásakor a korábban feltöltött aláírási címpéldány/aláírási minta adatit táblázatos formában tekintheti meg, a feltöltött dokumentum státuszával jelölve (elbírálás alatt, érvényes, visszautasított vagy inaktív). A KELER minden részére megküldött aláírási címpéldány/aláírási mintát elbírál, a társaság nyilvános cégadataihoz ellenőrizve, és ezen elbírálás értelmében kapja meg az aláírási címpéldány/aláírási minta a státuszát (visszautasított: nem olvasható, nem megfelelő formátumú, vagy nem cégszerű aláíróra vonatkozó minta; inaktív: valaha érvényes minta volt, de az ellenőrzés pillanatában már nem érvényes, nem elfogadható minta).

23 Új elektronikus formában létező aláírási címpéldány/aláírási minta KELER felé történő eljuttatását a Felvisz funkcióval tudja kezdeményezni, ahol meg kell határozni az aláíró nevét, és az aláírás típusát (önálló, együttes), valamint fel kell tölteni az aláírási címpéldányt/aláírási mintákat tartalmazó.es3 formátumú fájlt. Olyan fájl is feltölthető, mely több fájlt tartalmaz, és annak csak egy adott eleme az elvárt aláírási címpéldány/aláírási minta, amit majd a postabontó segítségével kategorizálhat. Az.es3 fájl feltöltését követően a postabontóban megjelennek csomagban lévő fájlok (akár csak egy fájl), melyből ki kell választani az feltöltendő aláírási címpéldányok/aláírási minták. A rendszerbe feltöltött aláírási címpéldányok/aláírási minták képét biztonsági okokból a továbbiakban a Meghatalmazottak nem tudják megjeleníteni. Fontos, hogy a feltöltött aláírási címpéldány/aláírás minta adatait pontosan adja meg, mert a későbbiekben csak ezen Ön által megadott adatokra lesz rálátása! Kibocsátói megállapodás Minden Kibocsátónak kell a KELER-rel kibocsátói megállapodással jogviszonyt létrehozni,

24 mely alapján a KELER vállalja a dematerializált értékpapír központi nyilvántartását, a Kibocsátó vállalja, hogy minden esetben magára kötelező érvénnyel elfogadja a KELER hatályos Általános Üzletszabályzatát (elérhető itt) és Díjszabályzatát (elérhető itt). Amennyiben az Ön által képviselt Kibocsátónak még nincs ilyen megállapodása a KELER-rel, a funkcióra kattintva a rendszer automatikusan legenerálja az aktuális Kibocsátó KELER által nyilvántartott adataival a kibocsátói megállapodást.pdf formátumban. Ha a megállapodást a Kibocsátó cégszerű aláíró(i) elektronikusan írjá(k) alá, akkor az első demat esemény megrendeléséhez kapcsolódó dokumentumlistába kell azt feltölteni.es3 formátumban. Amennyiben a megállapodást nyomtatott formában sk. aláírással ellátva juttatja el a KELER-hez, azt a hatályba helyezést követően a KELER munkatársai fogják az első demat esemény megrendeléséhez kapcsolódó dokumentumlistájába feltölteni.

25 9 Demat esemény megrendelése, lebonyolítása A KELER a dematerializált értékpapírokhoz kapcsolódó szolgáltatásait kizárólag demat esemény megrendelőn bejelentett kibocsátói igény alapján végzi. Az alábbiakban látható az edemat esemény workflowjának áttekintő ábrája: 9.1 Üzenőfal Minden megrendeléshez tartozik egy üzenőfal, amelyen keresztül a KELER munkatársak és a Kibocsátó Meghatalmazottai naplózott módon üzenetet válthatnak egymással a megrendeléssel kapcsolatban. Az üzenőfalra mind a Meghatalmazott által, mind a KELER által a megrendelés indításától, a megrendelés lezárásáig vagy törléséig lehet bejegyzést írni, és ezt később is, a demat esemény és a megrendelés lezárása után is meg lehet tekinteni. Ha új üzenetet akar írni a KELER számára, kattintson az oldal tetején található Üzenőfal funkcióra, mellyen kinyílik az üzenőfal, amelynek bal oldalán tekintheti meg a korábbi üzeneteket, míg jobb oldalon új üzenetet írhat a szövegbeviteli mezőbe. A bal oldali üzenetek között legfelül mindig időrendben a legfrissebb üzenet jelenik meg, a beíró nevével és a rögzítés dátumával kiegészítve. Ha az üzenőfalon olyan új üzenet szerepel, amelyet Ön még nem látott, akkor a megrendelés megnyitásakor az üzenőfal automatikusan nyitott állapotban lesz. Ekkor a megrendelések listájában is szerepelni fog a boríték ikon a megrendelés sorában. Tipp: Ha a bal oldalon az üzenetek felirat melletti (nagyító) ikonra kattint, akkor megnyitja az üzenőfalat új, nagyobb ablakban, így sok üzenet esetén jobban át tudja tekinteni annak tartalmát. A nagyra nyitott üzenőfalat a cím melletti 'x' ikonnal vagy az Escape billentyű lenyomásával tudja bezárni.

26 Az üzenőfalra a KELER által történő bejegyzésekről automatikus értesítést küld a rendszer a Kibocsátó valamennyi Meghatalmazottja számára. 9.2 Megrendelések kezelése A megrendelések kezelése funkciók csak Meghatalmazottak számára elérhető funkció. A kiválasztott Kibocsátó megrendeléseit két csoportban lehet elérni: Élő megrendelések és Megrendelések áttekintése Mind a két felületen elérhető a kiválasztott megrendeléshez kapcsolódó üzenőfal. A felületen megjelenített eseményre kattintva a megrendelés részletes adatai láthatók, valamint a megrendelés státusza szerint eltérő feladatokat végezhető. 9.3 Élő megrendelések Az Élő megrendelések áttekintőjében a kiválasztott Kibocsátó aktív, folyamatban lévő megrendeléseit érheti el, melyben feldolgozást vagy a Meghatalmazott, vagy a KELER részéről kell végezni, a megrendelés státusz alapján. A megrendelés életútja során folyamatosan bővülnek a felsorolt címsorok, és azokhoz egyre több információ érhető el. A megrendelés indításakor például csak a megrendelés alapadatai és a dokumentumlista látható a képernyőn, a többi adatkategória (sötétkékkel kiemelt címsorok) később jelenik meg a megrendelés megfelelő státuszában. Ezek a címsorok az alábbiak lehetnek: Megrendelés alapadatok, mely tartalmazza a megrendelés indításával Ön vagy az adott Kibocsátóhoz tartozó másik Meghatalmazott által rögzített adatokat. Dokumentumlista: a megrendelés lebonyolításához kapcsolódóan a KELER által elvárt dokumentumok listája, ami tartalmazza az oda feltöltött dokumentumokat, annak beküldésének módját, és a dokumentumok KELER által történő elbírálásának eredményét. Kibocsátói utasítás: a kibocsátói utasítás adatait tartalmazza, és az ahhoz kapcsolódó, rendszer által generált és feltöltött dokumentumokat, és a dokumentumok KELER által történő elbírálásának eredményét mutatja. Díjfizetés: díjfizetéshez kacsolódó információkat, számlázási adatok jeleníti meg.

27 Tipp: A kék címsorokra kattintva össze tudja csukni, illetve ki tudja nyitni az ahhoz tartozó információk felsorolását, ezzel szükség esetén helyet tud megtakarítani a képernyőn, illetve meg tud jeleníteni elrejtett információkat. A kívánt megrendelés sorára kattintva tudja megnyitni a kiválasztott megrendelést. A megrendelés táblázatában az alábbi információkat látja: Az oszlopok fejlécére változtatható a találatok rendezése. Az első oszlopban a ikon jelzi, ha olvasatlan üzenet van az üzenőfalon. A második oszlopban ikon jelzi, hogy a megrendelést sürgős lebonyolítással rendelték meg, ezzel vállalva a KELER sürgős, azaz kiemelt díjának megfizetését. Egy megrendelést egyszerre csak az egyik fél tudja kezelni, azaz vagy a Kibocsátó Meghatalmazott(ai) vagy a KELER ügyintézheti a megrendelést. A megrendelés sorának betűtípusa jelzi, hogy a megrendelés éppen a Kibocsátónál van ügyintézésen vagy a KELER-nél. A félkövér betűtípussal kiírt megrendelés adatok jelzik, hogy az adott megrendelés a Kibocsátónál van ügyintézési folyamatban. Ebben az esetben a megrendelés státusza az alábbi lehet: Dokumentumok beadására vár; Hiánypótlásra vár; Kibocsátói utasításra vár; Díjfizetésre vár; Díjfizetésre vár, kibocsátói utasítás postán küldve; Kibocsátói utasítás eltéréskezelése. A státusz értéke jelzi, hogy éppen milyen ügyintézési folyamatot vár a rendszer a Meghatalmazottól. A megrendelés státuszváltozásairól automatikusan értesítéseket küld a rendszer a Kibocsátó valamennyi Meghatalmazottja számára. A Meghatalmazott az edemat-ba belépve automatikusan a kiválasztott Kibocsátó Élő megrendelések oldalára jut.

28 9.4 Megrendelések áttekintése A Megrendelések áttekintése menüpontban a Kibocsátó valamennyi demat eseményét elérheti, attól függetlenül, hogy az élő, lezárt, vagy törölt státuszban van-e. Ebben a menüpontban lehet új megrendelést indítani Megrendelések szűrése A Megrendelések áttekintése menüpontban, először meg kell keresnie azon demat eseményt melynek megrendelésének adatait meg kívánja tekinteni. Ehhez meg kell határozni a szűrőfeltételeket. Ha nincs a feltételeknek megfelelő találat, a rendszer kiírja a felületen: Ha módosítani akarja a szűrőfeltételeket, akkor törölni kell a korábban beállított feltételeket, és új szűrési feltételeket kell meghatározni. A szűrési feltételeknek megfelelő találatokat táblázati formában kerülnek megjelenítésre. Tipp: A 'Szűrőfeltételek' címsorra kattintva össze tudja csukni, illetve ki tudja nyitni a szűrőfeltételek felsorolását, ezzel szükség esetén helyet tud megtakarítani a találatok megtekintésére a képernyőn Új megrendelés indítása A szűrőfeltételek alatt található Új megrendelés funkcióval érhető el. A megrendelés első lépése azon értékpapír kiválasztása ISIN alapján, melyhez kapcsolódóan demat eseményt kíván indítani. Az ISIN azonosító kiválasztása oldalon válasszon az 'ISIN-kód,

29 Értékpapír rövid név' lenyíló listában megjelenő kiválasztott Kibocsátóhoz tartozó ISIN kódok közül. Tipp: Az 'ISIN-kód, Értékpapír rövid név' mezőbe kattintva előgépelheti a keresett ISIN nevét vagy számát, ezzel szűkítheti a választási lehetőségeit, majd kattintson a kívánt ISIN sorára! A megrendelés folyamatának második lépéseként a kiválasztott értékpapírhoz meg kell határozni a Demat esemény típusát és annak tervezett dátumát. A Demat esemény típusa lenyíló listából választható, az értékpapír státusza alapján felkínált események közül. A választott esemény típusától függően szükség esetén további, az eseményre vonatkozó adatokat kell megadni. A következő lépés a Megrendelés megerősítése. A következő felületen összegzésre kerül a megadott adatok alapján a megrendelés valamennyi adata. A megerősített megrendelés adatai határozzák meg a demat esemény jogalapját alátámasztó előzetesen beküldendő dokumentumok körét meghatározó Dokumentum lista tartalmát, valamint a kibocsátói utasítás adatait, és a KELER szolgáltatás díját.

30 A megerősített megrendelés érhető mind az Élő megrendelések mind a Megrendelések áttekintése oldalon is, melyhez automatikusan megnyílik az üzenőfal, valamint generálódik a Megrendelés azonosító és Esemény azonosító melyek elérhetőkké válnak a Megrendelés alapadata, és legenerálódik a dokumentumlista. Fontos!, egy ISIN-azonosítóra csak egy élő demat esemény tartozhat. A megrendelés megerősítését követően a megrendelés adatai nem módosíthatók. Amennyiben a feldolgozás folyamatában módosítani kívánná a megrendelés adatait, a megrendelést törölnie kell, még akkor is ha a megrendeléshez korábban dokumentumokat csatolt, vagy akár díjat fizetett (ezt a KELER egyedi eljárás keretében visszafizeti). A le nem bonyolított megrendelés törlését követően ismét tud demat esemény megrendelést indítani. Sikeresen lebonyolított demat eseményt követően, ugyan arra az ISIN-re újabb demat esemény megrendelést lehet indítani.

31 9.4.3 Megrendelés törlése Ha a Kibocsátónál van ügyintézésen a megrendelés, akkor a megrendelés megnyitáskor a megrendelés alapadatok alatt elérhető a Megrendelés törlése funkció. Törlés esetén meg kell határozni a törlés okát, az erre kialakított szabad szöveges mezőben. 9.5 Dokumentumlista kezelése A megrendelés adatainak megerősítését követően automatikusan megnyílik a Dokumentumlista címsor, mely tartalmazza a KELER által elvárt dokumentumok listáját. A lista adatai: első oszlop jelzi a feltöltött dokumentum státuszát: - ha nincs ikon, akkor azt még nem bírálta el a KELER, - ikon jelzi, hogy a dokumentum elbírálás eredménye pozitív, - ikon jelzi, hogy a dokumentum elbírálás eredményét: elutasítás. Az elutasítás történhet formai, tartalmi vagy jogi ok miatt. Minden ilyen esetben a KELER a megrendeléshez kapcsolódó Üzenőfalon konkrétan megírja az elutasítás okát. A KELER által elvárt dokumentumok formai elvárásait a KELER weblapján elérhető Elszámolóházi Leirat a dematerializált értékpapírok kezeléséről dokumentum tartalmazza, mely letölthető innen. második oszlop jelzi, hogy van-e feltöltött fájl az adott dokumentum típushoz: - ha nincs ikon az adott sorban, akkor az azt jelenti, hogy még nem töltötte azt fel a rendszerbe a Meghatalmazott, - ikon jelzi, hogy már van a dokumentumtípushoz feltöltve fájl. Forrás oszlop jelzi, hogy a Meghatalmazott vagy a KELER által van-e az adott dokumentum feltöltve. - ikon jelzi, hogy azt a Meghatalmazott töltötte fel a rendszerbe, - ikon jelzi, hogy az a KELER ügyintézője töltötte fel a demat Dokumentum típusa: a demat esemény jogalapját alátámasztó dokumentumok listája. A dokumentum listán szereplő dokumentumok teljességét a KELER rendelkezésére kell bocsátani. A lista tartalmát a KELER ügyintéző tudja módosítani. Amennyiben a folyamat feldolgozása érdekében indokolttá válik további dokumentum KELER rendelkezésre bocsátása, akkor a lista tartalmát kiegészítheti, valamint ha megállapítást nyer, hogy nem szükséges a demat esemény lebonyolításához a listára előre feltűntetett dokumentumot feltölteni, akkor azt a dokumentumlistából törölheti is. Minimálisan kötelező: értéke: igen vagy nem. A demat esemény megrendelésének KELERhez történő beadásához minimálisan szükséges dokumentum. Állapot: dokumentum állapota: értékei: nincs feltöltve, elbírálás alatt, elfogadott, elutasított.

32 Ha már van egy fájl becsatolva egy adott dokumentumtípushoz, akkor a táblázatban annak sorára kattintva elérhető a dokumentum részletei. tt megnézheti és letöltheti a feltöltött állományt a fájl nevére kattintva, illetve megnézheti a feltöltött fájl adatait. Csak az elektronikusan aláírt dokumentumok esetében látszanak a hiteles aláírás adatai. Ha a megrendelés 'Dokumentumok beadására vár' vagy 'Hiánypótlásra vár' állapotban van, akkor a KELER által elvárt dokumentumokat be kell csatolnia a megrendeléshez! Dokumentum feltöltése A Dokumentumlista lista kezelése funkcióval Három lehetőség van a dokumentumok becsatolására: 1. Az elvárt dokumentumok fájljait egyesével történő feltöltése az Új fájl feltöltése funkcióval. Ehhez kattintson a feltölteni kívánt dokumentum típus sorára, majd tallózza ki a számítógépén a keresett dokumentumot, és töltse azt fel. Az elfogadható fájl formátumok: *.pdf, *.doc, *.docx, *.es3. Nem támogatott fájl formátum feltöltése esetén hibaüzenetet ad a rendszer. Figyelem! A feltöltendő fájl nevében ne legyen ékezetes betű vagy egyéb speciális karakter!

33 2. Korábban edemat-on kezdeményezett és sikeresen lezárt megrendeléshez feltöltött, és KELER által elfogadott dokumentumok közül a Keresés a KELER által elfogadott fájlok között funkcióval is tud korábban feltöltött dokumentumokra, melyek jelen megrendeléshez is csatolhatók. Ha rendszerben nincs ilyen fájl, akkor az alábbi üzenetet kapja: Ha van(nak) meghivatkozható fájl(ok) a rendszerben, akkor azokat egy táblázatban jeleníti meg a rendszer. A dokumentum sorára kattintva megnézheti annak részleteit, illetve a fájlnévre kattintva megnézheti/letöltheti annak tartamát is. Ha megtalálta a kívánt korábban KELER által elfogadott dokumentumot, kattintson a Felhasználom gombbal illessze be az adott dokumentumtípusba.

34 3. Fájlok dokumentum csomagban (*.es3) történő feltöltése a postabontó funkcióival történik, melyet az e-dosszié (ES3) feltöltése funkcióval kell elindítani. A feltöltött e- dosszié tartalma és az aláírás ellenőrzés eredménye megjelenik a postabontóban, ahol a feltöltött csomagban lévő fájlokat össze tudja párosítani a dokumentumlistában elvárt feltöltendő dokumentum típusokkal. KÉP. olyan, ahol a postbanontóban a fájlokhoz a doklista dokumentumai közül lehet csak választani, és van megjegyzés rovat is (ami itt volt az a meghatalmazotti lista postabontója, miben nincs megjegyzés, illetve a fejlécében benne van, hogy meghatlista) A postabontóban megjelenített fájlokhoz válassza ki a 'Választandó dokumentumtípus' t, melyben választható értékként csak a Dokumentumlistán elvárt és még fel nem töltött dokumentum típusok jelennek meg, majd a Megjegyzés mező adatában rögzíthet olyan dokumentumra jellemző adatokat, mely a jövőben segít Önnek a dokumentum beazonosításában (pl. ha kiválasztja a Kibocsátói döntés dokumentum típust, a megjegyzés rovatba javasolt beírni a döntést hozó testület megnevezését és a döntéshozatal idejét, pl: Közgyűlési határozat, ). Minden dokumentum típus csak egyszer választható, ezért ha egy dokumentum típust már kiválasztott egy fájlhoz, akkor a következő fájlnál azt már nem ajánlja fel kiválasztásra a rendszer. Ha bizonytalan, hogy pontosan mit tartalmaz az.es3 csomagban lévő egy-egy kibontott fájl, akkor kattintson a fájl nevére és ezzel megnézheti az adott fájlt képét. Amennyiben a feltöltött csomagban olyan dokumentum is van, melyet igényel a KELER, és nem tudja a Dokumentumlistához csatolni, akkor a fájlt figyelmen kívül tudja hagyni, és dokumentum típusként a 'Nem használom fel a fájlt' opciót kell választania. Megjegyzés [ÁGNES1]: KÉP kell: pontos kép adatai, leírása a szövegben, majd bekarikázni Dokumentum törlése Ha a Dokumentumlistába tévesen, vagy nem az aktuális vagy hatályos fájl került csatolásra, s azt még a KELER nem bírálta el, akkor lehetőség van azt a listából törölni. Válassza ki a törölni kívánt dokumentum típust, majd a törlési funkcióval törölje azt. Ha befejezte a dokumentumlista kezelését, a rendszer ellenőriz, hogy a minimálisan kötelezően feltöltendő dokumentum típust feltöltötte-e. Ha valamennyi dokumentum de legalább a minimum elvárt dokumentumok feltöltésre kerültek a dokumentumlistába, akkor aktívvá válik az Elküldés a KELER-nek funkció, amellyel át kell adni a folyamatot KELER feldolgozásra.

35 9.6 Kibocsátói utasítás Ha a megrendelés 'Kibocsátói utasításra vár' státuszban van, akkor a felületen elérhetővé válik az adott megrendelés felületén a Kibocsátói utasítás címsor. Ekkor lehetősége van a kibocsátói utasítás adatait szerkeszteni, majd az Ön és a KELER által rögzített adatok egyezősségét követően menteni, majd abból kibocsátói utasítás dokumentumo(ka)t generálni, majd azt elektronikus aláírással ellátva visszatölteni a rendszerbe Kibocsátói utasítás szerkesztése A Kibocsátói utasítás címsor megnyitását követően megnyílnak az utasítás létrehozásához kapcsolódó funkció gombok. Első lépés a kibocsátói utasítás szerkesztése. A KELER egy olyan szerkesztési felületet biztosít a Meghatalmazottaknak a Tpt.-ben meghatározott dematerializált értékpapírokról kiállítandó Okirat megszerkesztésére, mely figyelembe veszi a megrendelés adatait, a Tpt.-ben és az értékpapír típushoz kapcsolódó jogszabályok előírásait. A szerkesztés folyamatában előfordulnak olyan mezők, amiket nem tud szerkeszteni, ezeket szürkén jelenítjük meg, valamint szerepelnek szabadszöveges mezők, lenyíló ablakból választható mezők, dátum és értékek megadására alkalmaz mezők. A dátum mezők megadását a dátum ikonra kattintva megjelenő dátumkiválasztó ablak segíti a szerkesztést. Fontos! A KELER csak a megrendeléshez kapcsolódó Dokumentumlistába feltöltött dokumentumok alapján rögzít a kulcsadatokat, mely adatokhoz a rendszer ellenőrzi az Ön által rögzített adatok egyezősséget. Vannak olyan mezők, melyeket a KELER nem rögzít, ezek tartalmáért kizárólag a kibocsátói utasítás szerkesztője, és a Kibocsátó nevében azt cégszerűen aláíró(k) a felelős(ek).

36 Kibocsátóra vonatkozó adatok: A Kibocsátó adatait tartalmazó adatcsoport. A Meghatalmazott által nem szerkeszthető adatok. A KELER a dokumentumok feldolgozását követően a Kibocsátóra vonatkozó nyilvános cégadatok alapján aktualizált adatait jeleníti meg a rendszer, mely adatok a generált Okiraton is szerepelnek majd. Fontos!, amennyiben a kibocsátói adatokban eltérést tapasztal, kérjük, azonnal jelezze azt a KELER felé, és kérje annak aktualizálását. Nem megfelelő kibocsátói adatokkal ne szerkessze meg a kibocsátói utasítást! Okiratot aláíró(k) adatai: A Meghatalmazottnak azon személy(ek)et kell kiválasztani, aki(k) a kibocsátói utasítást akár elektronikus, akár sk. aláírással el fogják látni. Meghatalmazott által nem módosítható a KELER nyilvántartásából felkínált adatok. A KELER azon személyeket tartja nyilván a Kibocsátó nevében cégszerű aláíróinak, akikre vonatkozóan a KELER már rendelkezik eredeti vagy hiteles aláírási címpéldánnyal/aláírás mintával, és a Kibocsátó nyilvános cégadati szerint cégjegyzésre jogosult, vagy ügyleti meghatalmazással az adott értékpapír típust jogosult aláírni, és az adott értékpapír típushoz kapcsolódó kibocsátói kötelezettségeket vállalni. Fontos!, amennyiben az aláírók adatiban eltérést tapasztal, vagy észleli, hogy a megjelenített adatok a Kibocsátó nyilvános cégadatiban megjelenített adatoktól eltér, vagy a megjelenített adat az elektronikus aláírásban szereplő névtől, vagy az aláírási címpéldányon/aláírás mintán szereplő névtől eltér, kérjük, azonnal jelezze azt a KELER felé, és kérje annak aktualizálását.

37 Sorozatrészletre vonatkozó adatok: (Az alábbi minta egy rábocsátásához szükséges Okirat tartalmának megszerkesztéséhez szükséges mezőket mutatja!) A sorozat első keletkeztetése esetén a Sorozatrészletre vonatkozó adatok többsége megegyezik a Teljes sorozatra vonatkozó adatokkal. Rábocsátás esetén az aktuális sorozatrészletre vonatkozó adatokat kell meghatározni. Amennyiben szükséges a Dokumentumlistába feltöltött dokumentumokból a kért adatokat megtekintheti, illetve ellenőrizheti. Fontos!, hogy ellenőrizze, hogy a KELER által nyilvántartott Eddigi kibocsátások összesen névértékének darabszáma a Kibocsátó nyilvántartásaival egyezik-e. Ezen értékpapír darabszám lesz az alapja a jelenlegi kibocsátott darabszámnak. Okirat-csere esetén a sorozathoz kapcsolódó, KELER-nél letétbe helyezett Okirat adatival megegyező adatokat kell tartalmaznia. Teljes sorozatra vonatkozó adatok: (Az alábbi minta egy hitelviszonyt megtestesítő értékpapír rábocsátásához szükséges Okirat tartalmának megszerkesztéséhez szükséges mezőket mutatja!) A szürkével jelölt adatok nem módosíthatók, a fehér adatmezőket a demat esemény érdekében KELER rendelkezésére bocsátott dokumentumok alapján kell kitölteni.

38 A szabad szövegezésű mezőkbe 6000 karakterig lehet numerikus és alfabetikus adatokat beírni, vagy bemásolni. Jpg, pdf, fájlformátumok nem illeszthetők be a kibocsátói utasítás szabad szövegezésű mezőibe. Fontos!, a másolt adatok formázása ezen szövegdobozokban az eredetitől eltérően fognak megjelenni, így a nyomtatáskor ezen adatok megfelelő megjelenítésére kérjük kiemelten odafigyelni! Kamatfizetési időpontok és Beváltási (törlesztési) időpontokból a KELER által meghatározott darabszámú tételt kell felvenni (ez az adat nem látszik a Meghatalmazott részére). A KELER a sorozatrészletet kapcsolódó dokumentációk alapján határozta meg, hogy a Meghatalmazottnak mennyi kamatfizetési illetve tőketörlesztési dátumot kell az utasításban, valamint az Okiraton megjelenítenie. Amennyiben szükséges a Dokumentumlistába feltöltött dokumentumokból a kért adatokat megtekintheti, illetve ellenőrizheti.

39 Max. értéknap: A KELER által meghatározott és rögzített, a Meghatalmazott által nem módosítható dátum. A Meghatalmazott ezen időpontig (ezen napot is beleértve) tudja a KELER rendelkezésére bocsátani a megszerkesztett kibocsátói utasítást. A rendszer ellenőrzi, hogy ezen időponton túl nem tud meghatározni értéknapot. Okiratot érvénytelenítő dokumentum adatai: KELER által töltött, és a Meghatalmazott részére megjelenített, Meghatalmazott által nem módosítható adatok köre. Ezen adatokkal generálja a rendszer a sorozathoz kapcsolódó korábban KELER-nél letétbe helyezett érvényes Okirat érvénytelenítő dokumentumát.

40 9.6.2 Számlajóváírási adatok: Keletkeztetés esetén a kibocsátott sorozat teljes darabszámára, rábocsátás esetén a rábocsátás darabszámára vonatkozóan meg kell határoznia a Számla jóváírási adatokat. Amennyiben több számlavezetőnek a számlájára kívánja kezdeményezni a jóváírást, az Új számla jóváírási adat funkcióval újabb bankot/brókert lehet kiválasztani. Tipp: 'Az értékpapír-tulajdonosok által választott bankok/brókercégek megnevezése' mezőbe kattintva előgépelheti a keresett bank/brókercég nevét vagy számát, ezzel szűkítheti a választási lehetőségeket. A kibocsátói utasítás szerkesztését bármikor befejezheti, nem kell az adatok teljességét egyszerre megadni, ekkor mentenie szükséges a kibocsátói utasítás rögzített adatait a Változások mentése funkcióval. Ha befejezte a kibocsátói utasítás adatainak rögzítését, a Befejezés, adatok ellenőrzése funkcióval ellenőrzésre kerül, hogy valamennyi adatot feltöltötte-e, valamint az Ön által rögzített adatok összevetése kerülnek a KELER által rögzített adatokkal. Adathiány vagy adateltérés esetén hibalistában megjelenítésre kerül azon Mezőnév, melyben a rendszer eltérést észlel, majd valamint röviden kiírja az eltérés megnevezését,

41 valamint a képernyőn pirossal kiemelésre kerül az adateltérést tartalmazó mező. A példa szerint az adatok rögzítését a Meghatalmazott én végezte, és egy jövőbeni dátumot határozott meg ( ) értéknapnak a jóval a Max. értéknap előttre. Az adatok rögzítéskor ezt az értéknapot a rendszer jogosan engedte kiválasztani, mert minden feltételnek megfelelt az értéknap meghatározása. A kibocsátói utasítás szerkesztését a Meghatalmazott többször elmenthette, és csak én végezte el a Befejezés, adatok ellenőrzését. Ekkorra már a i értéknap visszamenőleges dátumnak számított, azaz a hiba megjelenítése jogos, mert visszamenőleges értéknapot nem lehet meghatározni. Eltérés esetén a Meghatalmazott javíthatja, továbbszerkesztheti az adatokat, majd ismét kezdeményeznie kell az adatok ellenőrzést a Befejezés, adatok ellenőrzése funkcióval. Amennyiben a megjelenített hibával nem ért egyet, akkor kérjük ellenőrizze, hogy a Dokumentumlistába feltöltött dokumentumok valóban azokat az adatokat tartalmazzák-e, mely adatokat rögzített a kibocsátói utasításban. Amennyiben megállapítja, hogy a KELER által rögzített adatok nem helyesek a feltöltött dokumentumokban lévőkkel, akkor lehetősége van visszaadni a KELER-nek a megrendelés folyamatát eltéréskezelésre, A kitöltött adataim helyesek funkcióval. Ebben az esetben a megrendelés visszakerül a KELER-hez az adatok felülvizsgálatára és a megrendelés státusza 'Kibocsátói utasítás eltéréskezelése' re vált. Amennyiben a KELER ügyintézői megállapítják, hogy az általuk rögzített adatokat helyesbíteniük kell, akkor a KELER ügyintézőinek javítását követően a megrendelés újra visszakerül a Kibocsátóhoz 'Kibocsátói utasításra vár' státusszal, aki az befejezheti egyező adatokkal a kibocsátói utasítás szerkesztését. Ha nincs eltérés a kibocsátói utasítás rögzített adataiban, a kibocsátói utasítás állapota 'Kibocsátói utasítás generálásra vár' státuszba kerül, és a Meghatalmazott legeneráltathatja a kibocsátói utasítás okiratá(i).

42 A kibocsátói utasítás generálása funkciója azonos elven működik, mint a Meghatalmazotti lista generálásának folyamata. Ekkor legenerálódik Megjegyzés [ÁGNES2]: Megjegyzés [ÁGNES3]: ha sikerült jó képet berakni, akkor ezt ki lehet innen venni! Rábocsátás, okirat-csere esetén az értékpapírnak nem minősülő Okirat generálása mellett automatikusan generálódik a sorozathoz kapcsolódóan korábban letétbe helyezett Okirat érvénytelenítésére vonatkozó kibocsátói utasítás. Sorozat teljes törlése esetén a Kibocsátói utasítás generálása funkcióval, csak az Okirat érvénytelenítő dokumentum generálódik. A kibocsátói utasítás legenerálása után az utasítás állapota 'Feltöltésre vár, elküldés postai úton lehetséges' lesz. Megjegyzés [ÁGNES4]: figyelem, hogy a karika a szerkesztések következtében itt maradjon a képen!!