Üzletszabályzat 6. sz. melléklete EURÓPA BRÓKERHÁZ BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÓ ZÁRTKÖRŰEN MŰKÖDŐ RÉSZVÉNYTÁRSASÁG Megfelelési kérdőív EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 1
Ügyfél neve: Ügyfélkód: Jelen kérdőív kifejezett célja, hgy az Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. a befektetési vállalkzáskról és az árutőzsdei szlgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény előírásainak megfelelően, feltárja az ügyfél pénzügyi ismereteit és tapasztalatait annak érdekében, hgy meggyőződjön arról, hgy az ügyfél a számára megfelelő pénzügyi eszközt illetve ügyletet választja. Jelen kérdőívben feltett természetes személyekre vnatkzó kérdések gazdasági társaság ügyfelek esetében a Társaság vezető tisztségviselőire, illetve a Társaság által alkalmaztt személyek ismereteire vnatkznak. 1. Mi az Ön legmagasabb isklai végzettsége? Általáns iskla Középiskla Főiskla Egyetem 2. Mi az Ön krábbi, illetve jelenlegi fglalkzása? Krábbi: Jelenlegi:. 3. Az Ön krábbi, vagy jelenlegi fglalkzása, pénzügyi ismeretek szempntjából meghatárzó jelentőségű? Igen Nem 4. Milyen ismeretekkel és/vagy tapasztalttal rendelkezik az alábbi területeken tanulmányai, munkái, avagy személyes érdeklődése kapcsán? Általáns gazdasági ismeretek Nem rendelkezem ilyen ismerettel Alapszintű ismerettel rendelkezem Magas szintű ismerettel rendelkezem Általáns pénzügyi ismeretek Nem rendelkezem ilyen ismerettel Alapszintű ismerettel rendelkezem Magas szintű ismerettel rendelkezem EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 2
5. Milyennek ítéli meg saját pénzügyi ismereteit? Alacsny Közepes Magas 6. Milyen eszközökben van/vlt már megtakarítása az alábbiak közül? Részvények hazai/nemzetközi Állampapír/Vállalati kötvény Származtattt és pciós ügyletek Nem vlt ilyen jellegű befektetésem 7. Milyen időtávra választja meg az egyes befektetéseit? Rövid távra 1-6 hónapra Közép távra 6-12 hónapra Hsszú távra 12 hónapn túli 8. Az esetleges magasabb hzam reményében képes-e magasabb kckázatkat vállalni? Igen, de kizárólag a befektetett összeg nagyságáig Igen, a befektetett összegen felül is Csak kismértékű tőkeveszteséget viselek el 9. Abban az esetben, ha a pzíció refinanszírzására lenne szükség veszélyeztetné-e havi likviditását? Igen Nem 10. Milyen szempntkat tart fntsnak a befektetési döntések meghzatala srán? Biztnság Likviditás Maximális hzamelvárás Költség hatéknyság Adóvnzat Mindezeket együtt mérlegelem 11. Mióta használja befektetési frmaként a tőkepiacn elérhető eszközöket? Még shasem vlt ilyen jellegű befektetésem 1-3 éve vannak ilyen típusú befektetéseim 3 évnél régebb óta vannak ilyen típusú befektetéseim EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 3
12. Megtakarításának mekkra részét fekteti be a tőkepiacn? 10-40% 40-60% Mindet Váltzó 13. A tőkepiaci befektetési srán van-e megcélztt elvárása? Nincs knkrét elvárásm Általáns megtakarítás Havi likviditás bővítése Spekuláció 14. Az aktuális befektetését követi-e bármilyen módn? Igen minden nap többször is Csak akkr, ha arról az üzletkötőm tájékztat Csak alkalmszerűen követem figyelemmel 15. A tőkepiaci befektetése srán van-e kimndtt hzamelvárása? Nincs hzamelvárásm 30% megcélztt éves hzam Kimndttan spekulációs célzattal a maximális hzamra törekszem 16. Milyen rendszerességgel kíván tranzakciókat bnylítani a tőkepiacn? Aktív részvételt tervezek, akár napi több tranzakciót is Csak havi pár tranzakciót tervezek A piaci helyzettől függően kívánk tranzakciókat bnylítani 17. Általában mekkra nagyságrendben tervezi befektetéseit? 0-3.000.000, -Ft között 3-10.000.000, -Ft között 10-20.000.000, -Ft között 18. A befektetésre szánt összeget diverzifikálja, avagy csak egy instrumentumt kíván megkötni egyszerre? Csak egy instrumentumt kívánk megkötni egyszerre Diverzifikálm EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 4
19. Tisztában van a tőkeáttételes pzíciók kckázatával? Igen, vlt már ilyen típusú befektetésem Nem, de tisztában vagyk ezen ügylettípusk működésével és kckázatával Nem, még ssem vlt ilyen jellegű befektetésem 20. Tőkepiaci infrmációit milyen csatrnákn keresztül szerzi be? Internet Üzletkötő Nymtattt sajtó Az Ügyfél tudmásul veszi, hgy a fenti kérdések feltételét, megválaszlását, illetve a szlgáltató által történt kiértékelését a 2007. évi CXXXVIII. Tv. írja elő az Ügyfél megfelelőségének megállapításával kapcslatban. Az Ügyfél kijelenti, hgy a teszt srán adtt válaszai a valóságnak megfelelnek és helytállóak. Az Ügyfél elfgadja, hgy válaszai a Társaság által alkalmaztt általáns értékelési rendszer alapján kerülnek kiértékelésre és elismeri, hgy a Társaságtól valamennyi, az értékelés eredményére vnatkzó tájékztatást megkaptt. Az Ügyfél vállalja, hgy amennyiben bármely kérdés esetén a körülményeiben bekövetkezett váltzás miatt a megjelölt válasza nem tükrözi a valóságt, azt haladéktalanul írásban jelzi a Társaság felé, - ennek elmaradásából eredő következményekért a Társaság a felelősséget kizárja. Jelen kérdőív kifejezett célja, hgy a Társaság a befektetési vállalkzáskról és az árutőzsdei szlgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény előírásainak megfelelően szükséges mértékben feltárja az ügyfél jövedelmi helyzetét annak érdekében, hgy meggyőződjön arról, hgy az ügyfél ismeretei és a szerződés vagy megbízás tárgyát képező pénzügyi eszközzel vagy ügylettel kapcslats gyakrlata, kckázatviselő képessége megfelelő-e ahhz, hgy megalapztt befektetési döntést hzzn, tvábbá hgy az ügyfél befektetési céljaival egyébként összhangban lévő kckázat mértéke megfelel-e az ügyfél pénzügyi teherviselő képességének. Az Ügyfél kijelenti, hgy a fenti adatk a valóságnak megfelelnek. Tudmásul veszi, hgy az Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. a jelen tesztben fglalt adatk értékelése alapján jár el és a befektetési szlgáltatást jelen teszt eredményének megfelelően teljesíti. Kijelenti tvábbá, hgy az Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. tájékztatta a teszt nem megfelelő kitöltésének következményeiről. Az ügyfél elismeri és elfgadja, hgy az Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. kizárja felelősségét minden lyan kárét, amely abból ered, hgy pénzügyi ismereteit illetően a Társaságt megtévesztette. Ha a megfelelési teszt eredményeként az Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. úgy ítéli meg, hgy a szerződésben fglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet nem megfelelő a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél számára, erre felhívja a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél figyelmét. Ha a leendő szerződő fél vagy az ügyfél nem adja meg a Bszt. 45. (1) bekezdésében meghatárztt infrmációt vagy a megadtt infrmációt az Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. elégtelennek tartja, felhívja a leendő szerződő fél, illetőleg az ügyfél figyelmét arra, hgy ebben az esetben nem képes szerződésben EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 5
fglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet megfelelőségét megállapítani. Az ügyfél kckázatviselő képessége a megfelelési kérdőív alapján: Megfelelő Nem Megfelelő - Állampapír/Vállalati kötvény tranzakció X X - Hazai részvény tranzakció X X - ETF, Nemzetközi részvény tranzakció X X - Származtattt ügyletek határidős és pciós ügyletek X X.. Európa Brókerház Befektetési Szlgáltató Zrt. A kckázatviselő képességemre vnatkzó tájékztatást tudmásul vettem:.. Ügyfél aláírása Kelt Budapest 20 EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 6