4. SZÁMÚ KÖLTSÉGVETÉS-MÓDOSÍTÁSI TERVEZET _A ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSHEZ_

Átírás

1 EURÓPAI BIZOTTSÁG Brüsszel, COM(2011) 375 végleges 4. SZÁMÚ KÖLTSÉGVETÉS-MÓDOSÍTÁSI TERVEZET _A ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSHEZ_ ÁLTALÁNOS BEVÉTELKIMUTATÁS SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ KIADÁSKIMUTATÁS_III. szakasz - Bizottság_ HU HU

2 4. SZÁMÚ KÖLTSÉGVETÉS-MÓDOSÍTÁSI TERVEZET A ÉVI ÁLTALÁNOS KÖLTSÉGVETÉSHEZ ÁLTALÁNOS BEVÉTELKIMUTATÁS SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ KIADÁSKIMUTATÁS III. szakasz Bizottság Tekintettel: az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen annak 314. cikkére, összefüggésben az Európai Atomenergia-közösséget létrehozó szerződéssel és különösen annak 106a. cikkével, az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendeletről szóló, június 25-i 1605/2002/EK, Euratom tanácsi rendeletre 1 és különösen annak 37. cikkére, az Európai Unió 2011-es pénzügyi évre vonatkozó, december 15-én elfogadott általános költségvetésére 2, a április 6-án elfogadott 1/2011. számú költségvetés-módosításra, a március 25-én elfogadott 2/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetre 3, a április 15-én elfogadott 3/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetre 4, Az Európai Bizottság a költségvetési hatóság elé terjeszti a évi általános költségvetés 4. számú költségvetés-módosítási tervezetét HL L 248., , 1. o. HL L 68., , 1. o. COM(2011) 154 végleges. COM(2011) 219 végleges. 1

3 AZ ÁLTALÁNOS BEVÉTELKIMUTATÁS VÁLTOZÁSAI, VALAMINT SZAKASZONKÉNTI BONTÁSÚ BEVÉTEL- ÉS KIADÁSKIMUTATÁS Az általános bevételkimutatás, valamint a szakaszonkénti bevétel- és kiadáskimutatás változásai elérhetők az EUR-Lexen ( E változások angol nyelvű változata tájékoztatásul költségvetési mellékletként csatolva található. TARTALOMJEGYZÉK 1. BEVEZETÉS MIGRÁCIÓS ÉS MENEKÜLTÁRAMLATOK BEVEZETÉS FRONTEX SZOLIDARITÁS ÉS A MIGRÁCIÓS ÁRAMLATOK KEZELÉSE KÖZÖSSÉGI FELLÉPÉSEK KÜLSŐ HATÁROK ALAP EURÓPAI VISSZATÉRÉSI ALAP EURÓPAI MENEKÜLTÜGYI ALAP FINANSZÍROZÁS SAJÁT FORRÁSOK BEVEZETÉS A TRADICIONÁLIS SAJÁT FORRÁSOKRA (TOR), VALAMINT A HÉA- ÉS GNI-ALAPOKRA VONATKOZÓ ELŐREJELZÉSEK FELÜLVIZSGÁLATA , ÉS ÉVI BRIT KORREKCIÓ BEVEZETÉS A KORREKCIÓK KISZÁMÍTÁSA A ÉVI BRIT KORREKCIÓ 1. FRISSÍTÉSÉNEK, A ÉVI BRIT KORREKCIÓ VÉGLEGES ÖSSZEGÉNEK, VALAMINT A ÉVI BRIT KORREKCIÓ KORRIGÁLT VÉGLEGES ÖSSZEGÉNEK BEVEZETÉSE A 4/2010. SZÁMÚ KÖLTSÉGVETÉS- MÓDOSÍTÁSI TERVEZETBE A SVÉDORSZÁG ÉS HOLLANDIA ÁLTALI ÉVI GNI-BEFIZETÉSEK BRUTTÓ CSÖKKENTÉSEI FINANSZÍROZÁSÁNAK FELÜLVIZSGÁLATA ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT A PÉNZÜGYI KERET FEJEZETEI SZERINTI BONTÁSBAN

4 1. BEVEZETÉS Ez a tervezet a évi költségvetés 4. számú módosításáról a következőket tartalmazza: - A tradicionális saját forrásokkal (TOR, úgymint vámok és cukorágazati illetékek), a héa- és a GNI-alappal kapcsolatos előrejelzés felülvizsgálata, a vonatkozó brit korrekciók költségvetéstervezésének és finanszírozásának, valamint Hollandia és Svédország évi GNIhozzájárulása csökkentésének felülvizsgálata, ami megváltoztatja a tagállamoknak az uniós költségvetés saját forrásaihoz való hozzájárulásának megoszlását. - A dél-mediterrán térségben nemrégiben végbement fejleményeket követően a migrációs és menekülthullámok kezelésére irányuló uniós erőforrások, különösen a Frontex ügynökség, a Külső Határok Alap, az Európai Visszatérési Alap és az Európai Menekültügyi Alap javára nyújtandó kiegészítő előirányzatok megemelése. Az ezekre a célokra igényelt összes előirányzat nettó emelése 41,1 millió EUR a kötelezettségvállalási előirányzatokban és 43,9 millió EUR a kifizetési előirányzatokban. - Az európai gazdasági fellendülés terve keretében az energiaágazatbeli projektekre nyújtott kifizetési előirányzatok szintjének csökkentése 43,9 millió EUR-val. Ez különösen az energiahálózatokat érinti, és azért kerül rá sor, mert felülvizsgálták az infrastrukturális projektek néhány kedvezményezettje javára történő kifizetések ütemezését. E módosító indítvány összesített nettó pénzügyi hatása 41,1 millió EUR a kötelezettségvállalási előirányzatokban és 0 EUR a kifizetési előirányzatokban. 2. MIGRÁCIÓS ÉS MENEKÜLTÁRAMLATOK 2.1. Bevezetés A dél-mediterrán térségben mostanában tapasztalható fejlemények a migráció szempontjából rendkívüli nyomást eredményeztek a régióban. Az Európai Tanács márciusi következtetéseivel összhangban a Külső Határok Alap, az Európai Visszatérési Alap és az Európai Menekültügyi Alap keretében tett uniós fellépések javasolt erősítése támogatni fogja a legközvetlenebbül érintett tagállamok erőfeszítéseit, valamint megerősíti a Frontex ügynökség kapacitásait a Földközi-tengeren tengerfelügyeleti tevékenységek lefolytatására vonatkozóan. A kötelezettségvállalási előirányzatokra vonatkozó további igényeket részben a kötelezettségvállalási előirányzatok 18. címen (Belügy) belüli átcsoportosításával, míg a kifizetési előirányzatokkal kapcsolatos további igényeket teljes mértékben a kifizetési előirányzatok 32. címből (Energiaügy) történő átcsoportosításával fedezik, amint azt az alábbi 2.4. pont részletesen tartalmazza Frontex A Frontex évi munkaprogramja jelenleg 24 millió EUR kötelezettségvállalási előirányzatot juttat tengeri műveletekre. Az Észak-Afrikából érkező migrációs áramlatok kivételes és előre nem látott emelkedése a folyamatban lévő vagy tervezett tengeri műveletek időbeli és műveleti tekintetben való növelését és/vagy kiterjesztését teszi szükségessé és olyan további igényeket támaszt, amelyek miatt az ügynökség közös tengeri műveletekre fordítandó költségvetése a jelenlegi helyzet alapján június végéig teljes mértékben felhasználásra kerül. A Bizottság ezért a Frontex operatív kiadásaira ( költségvetési tétel) vonatkozóan a kötelezettségvállalási előirányzatok 30 millió EUR-s emelését kéri. Ebben a szakaszban a kifizetési előirányzatok 24 millió EUR-s (tehát a további kötelezettségek 80 %-ának megfelelő összegű) emelését is kéri. A kifizetési előirányzatokban fennmaradó 6 millió EUR-ra csak 2011 vége felé lesz szükség, mivel a Frontex a tagállamok által benyújtott kérelmek alapján teljesít kifizetéseket a kifizetési előirányzatokból. 3

5 2.3. Szolidaritás és a migrációs áramlatok kezelése Közösségi fellépések A Külső Határok Alap, az Európai Visszatérési Alap és az Európai Menekültügyi Alap alapjogiaktusai ezen alapok átfogó pénzügyi keretének bizonyos százalékát úgynevezett közösségi fellépésekre irányozzák elő nemzeteken átnyúló, illetve a Közösség egészének érdekét szolgáló intézkedések finanszírozása érdekében, különösen a sürgős fellépést igénylő szükséghelyzetek kezelése céljából. A dél-mediterrán térségben zajló események kivételes mérete jelentős terhet ró az érintett tagállamokra. A Bizottság ezért azt javasolja, hogy a vonatkozó alap-jogiaktusokban előirányzott legmagasabb összeget fordítsák közösségi fellépésekre, a megosztott irányítás keretében előzetesen a tagállamoknak elkülönített előirányzatokat meghaladó mértékben. Ez a fent említett mindhárom alap esetében az előirányzatok növelését teszi szükségessé, amelyeket főleg Olaszország, Görögország, Málta és Ciprus rendelkezésére kell bocsátani. A Szolidaritás és a migrációs áramlatok kezelése alá tartozó negyedik alap, a harmadik országok állampolgárainak beilleszkedését segítő európai alap alap-jogiaktusa nem irányoz elő támogatást szükségfellépésekre, ezért ebben a tekintetben nem érintett Külső Határok Alap A Külső Határok Alap ( költségvetési jogcímcsoport) alap-jogiaktusa a rendelkezésre álló összes előirányzat legfeljebb 6 %-át engedélyezi közösségi fellépésekre fordítani, többek között sürgősségi intézkedések finanszírozása céljából. Az Alap vonatkozásában eddig nem éltek ezzel a lehetőséggel. A közösségi fellépésekre jelenleg előirányzott összeg 10 milllió EUR, ami az Alap összes előirányzatának 3,7 %-át teszi ki. A kötelezettségvállalási előirányzatok 6,5 millió EUR-s további emelése azt eredményezi, hogy a sürgősségi intézkedésekre fordított összegek elérik az engedélyezett legmagasabb százalékot. Ezeket a további előirányzatokat olyan kiadások finanszírozására fordítják majd, mint például a kérelmek elbírálásával foglalkozó központok és fogdák, a migránsok átszállítása más fogadólétesítményekbe, valamint a személyazonosság ellenőrzéséhez és a kérelmek elbírálásához használt felszerelések. A kapcsolódó 75 %-os előfinanszírozás a kifizetési előirányzatok 4,9 millió EUR-s emelését teszi szükségessé Európai Visszatérési Alap Az Európai Visszatérési Alap ( költségvetési jogcímcsoport) alap-jogiaktusa a rendelkezésre álló összes előirányzat legfeljebb 7 %-át engedélyezi közösségi fellépésekre fordítani, többek között sürgősségi intézkedések finanszírozása céljából. A közösségi fellépésekre jelenleg előirányzott összeg 4,5 milllió EUR, ami az Alap összes előirányzatának 4 %-át teszi ki. A kötelezettségvállalási előirányzatok 3,7 millió EUR-s további emelése azt eredményezi, hogy a sürgősségi intézkedésekre fordított összegek elérik az engedélyezett legmagasabb százalékot. Ezeket a további előirányzatokat olyan kiadások finanszírozására fordítják majd, mint például visszatérési műveletek, tolmácsolás és fordítás, valamint utazási kiadások fedezése. A kapcsolódó 75 %-os előfinanszírozás a kifizetési előirányzatok 2,8 millió EUR-s emelését teszi szükségessé Európai Menekültügyi Alap Az Európai Menekültügyi Alap ( költségvetési jogcímcsoport) alap-jogiaktusa éves szinten 9,85 millió EUR-s kerettel rendelkezik sürgősségi intézkedésekre ( költségvetési jogcímcsoport) annak érdekében, hogy menekültek tömeges beáramlása esetén segítséget nyújtsanak a tagállamoknak. A 2011-ben rendelkezésre álló 9,85 millió EUR-s teljes összegből 3 millió EUR-t már elkülönítettek a belgiumi fogadólétesítmények támogatására. 4

6 Egy Olaszországtól nemrégiben érkezett kérelem miatt a fennmaradó teljes összegre szükség lenne, miközben várhatóan új kérelmek érkeznek Máltától és Ciprustól. Ezenfelül júliusig valószínűleg Görögország is kérelmezni fogja a között kapott sürgősségi finanszírozás folytatását. E valószínű igényekre tekintettel a Bizottság ebben a szakaszban további 12 millió EUR kötelezettségvállalási előirányzatot igényel a menekültek fogadásával, alapvető szükségleteivel és a létesítményekkel kapcsolatos kiadások finanszírozása érdekében. A kapcsolódó 80 %-os előlegfizetés a kifizetési előirányzatok 9,6 millió EUR-s emelését teszi szükségessé. Ezenfelül 2,65 millió EUR összegre van szükség a kifizetési előirányzatokban, hogy fedezni lehessen a 2011-re már előirányzott források előfinanszírozási igényeit. Az Európai Menekültügyi Alap összes további kifizetési igénye így 12,25 millió EUR. A Külső Határok Alap, az Európai Visszatérési Alap és az Európai Menekültügyi Alap vonatkozásában igényelt összesített emelés amint azt a fenti , és pont tartalmazza 22,2 millió EUR a kötelezettségvállalási előirányzatokban és 19,9 millió EUR a kifizetési előirányzatokban Finanszírozás A fentiekben meghatározott további finanszírozási igényeket részben a 18. címen belüli átcsoportosítással fedezik, összesen 11,1 millió EUR összegben a kötelezettségvállalási előirányzatokban. Ez a belső átcsoportosítás nagyrészt abból származik, hogy későn indították el a Bűnmegelőzés és a bűnözés elleni küzdelem ( költségvetési jogcímcsoport, 10 millió EUR) keretprogramjában részt vevő partnerekre vonatkozó évi felhívást. Az Európai Menekültügyi Alap évi allokációja vonatkozásában továbbá nem lehetett figyelembe venni a tévesen kifizetett összegek visszafizettetéséből származó, 1,1 millió EUR-s összeget a címzett bevételek előirányzataiban. A Bizottság azt javasolja, hogy ezt az 1,1 millió EUR-s összeget bocsássák az Európai Menekültügyi Alap keretében hozandó sürgősségi intézkedések rendelkezésére ( költségvetési jogcímcsoport). A Bizottság javasolja továbbá, hogy a kötelezettségvállalási előirányzatok 41,1 millió EUR-s fennmaradó finanszírozási igényét a 3a. alfejezet (Szabadság, biztonság és a jog érvényesülése) kiadásainak felső korlátja alatt lévő mozgástérből fedezzék, amely jelenleg 67,0 millió EUR. A Bizottság azt is javasolja, hogy a kifizetési előirányzatok kapcsolódó 43,9 millió EUR-s finanszírozási igényeit az európai gazdasági fellendülés terve keretében az energiaágazatbeli projektek és különösen az energiahálózatok területéből ( költségvetési jogcím) történő átcsoportosítással fedezzék. Az Energiaágazatbeli projektek a gazdasági fellendülés támogatására költségvetési jogcímcsoport ( ) kifizetési előirányzatainak végrehajtása jelenleg a következőképpen áll: Az Energiahálózatok ( költségvetési jogcím) vonatkozásában néhány előfinanszírozási és időközi kifizetéssel kapcsolatos kérelem késedelmet szenvedett, ezért az érintett kedvezményezettek tekintetében felülvizsgálták a kifizetési ütemterveket. A nagyszabású infrastruktúraprojektek kifizetéseit jellemzően a projekt időtartama alatt néhány alkalommal teljesítik, ami tükrözi a projekt végrehajtásának egyes szakaszait (például megkötött közbeszerzési szerződések, teljesített munkálatok). Ebből adódóan a kifizetési előirányzatokat 2011-ben nem használták fel teljesen, amelynek becsült összege 357,1 millió EUR, okai pedig a hét projekt végrehajtása során előfordult operatív csúszások, valamint néhány más projekt esetében a kifizetések ütemezésének felülvizsgálata; A Szén-dioxid-leválasztás és tárolás ( költségvetési jogcím) esetében úgy becsülik, hogy néhány kifizetési kérelem csúszása miatt az ez év végétől 2012-ig tartó időszakra tervezett kifizetéseket elhalasztják, ennek összege mintegy 36 millió EUR; 5

7 Az európai tengeri szélerőmű-hálózati rendszer ( költségvetési jogcím) tekintetében ugyanakkor a végrehajtás kismértékben az ütemterv előtt jár, ezért mintegy 5 millió EUR-s emelésre van szükség; Az Energiahatékonysággal és megújuló energiaforrásokkal kapcsolatos kezdeményezések ( költségvetési jogcím) vonatkozásában a évi kifizetési igények becsült összege 36 millió EUR, míg ez az új alap jelenleg csak p.m. bejegyzéssel rendelkezik. Így az európai gazdasági fellendülés terve keretében az energiaágazatbeli projektek kifizetési előirányzatainak végrehajtása várhatóan mintegy 352 millió EUR-val marad el a tervezettől, amit át lehet csoportosítani. E költségvetés-módosítással párhuzamosan a Bizottság javasolni fogja az európai gazdasági fellendülés terve keretében az energiaágazatbeli projektek kifizetési előirányzatai fel nem használt összegeinek nagyobb átcsoportosításokra történő felhasználását. A kifizetési előirányzatok legjelentősebb emelési igényei jelenleg a következők: A Szlovéniában, Horvátországban és a Cseh Köztársaságban előfordult heves esőzések hatásaihoz kapcsolódóan az EU Szolidaritási Alapjának fennálló igénybevétele, amely a kifizetési előirányzatokban 19,5 millió EUR-t tesz ki 5. A költségvetési hatóság által nemrégiben létrehozott, úgynevezett negatív tartalék átcsoportosítás révén a lehető legnagyobb mértékben való feltöltése a Szlovéniát, Horvátországot és a Cseh Köztársaságot érintő heves esőzések hatásaihoz kapcsolódóan az EU Szolidaritási Alapja fennálló igénybevételének finanszírozása részeként, amely a kifizetési előirányzatokban 182,4 millió EUR-t tesz ki 6 ; Az Európai Globalizációs Alkalmazkodási Alap (EGAA) további kifizetési igényei, amellyel kapcsolatban a Bizottság hamarosan átcsoportosítás kérelmeket fog benyújtani; Végezetül, várhatóan mintegy 26 millió EUR-t csoportosítanak majd át a alcímen belül (Hagyományos és megújuló energiák) az egyéb programok, különösen az Intelligens energia Európa program ( költségvetési jogcímcsoport) további igényeinek fedezésére. 3. SAJÁT FORRÁSOK 3.1. Bevezetés Az alábbi összefoglaló táblázat bemutatja az összes saját forrás országok szerinti megoszlását, a következő költségvetési dokumentumok alapján: a évi költségvetés, Az 1/2011. számú költségvetés-módosítás az EU Szolidaritási Alapjának EUR kötelezettségvállalási és kifizetési előirányzatokban történő igénybevételéről, a Lengyelországot, Szlovákiát, a Cseh Köztársaságot, Magyarországot, Horvátországot és Romániát érintő heves esőzések hatásaihoz kapcsolódóan. A kifizetési előirányzatok teljes összegét nem érinti. A 2/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet az EU Szolidaritási Alapjának EUR kötelezettségvállalási és kifizetési előirányzatokban történő igénybevételére irányul, a Szlovéniát, Horvátországot és a Cseh Köztársaságot érintő heves esőzések hatásaihoz kapcsolódóan. A kifizetési előirányzatok teljes összegét nem érinti /2011. számú költségvetés-módosítási tervezet, COM(2011) 154 végleges, A április 6-án elfogadott 1/2011. számú költségvetés-módosítás. Ez egy olyan forgatókönyvön alapul, amelyben a Bizottság javaslata alapján az EU Szolidaritási Alapjának igénybevételéhez kapcsolódó további kifizetési igényeket teljes mértékben az európai gazdasági fellendülés terve keretében az energiaágazati projektekből történő átcsoportosítással fedezik. 6

8 A 3/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet célja a évi költségvetés végrehajtása során keletkezett EUR többlet költségvetésbe való bevitele, amely a évi költségvetésben ebből következően bevételként szerepel. A jelenlegi 4/2011. számú költségvetés-módosítás. összegek millió EUR-ban 3/2011. sz. 4/2011. sz. a 4/2011. sz. és a 3/2011. sz évi költségvetésmódosításmódosításmódosítási költségvetés- költségvetés- költségvetés tervezet tervezet tervezet különbsége (1) (3) (4) %-ban (5) = (4) (3) BE 4 861, , ,0 4,06% + 165,0 BG 384,5 371,9 378,9 0,31% + 7,0 CZ 1 514, , ,7 1,21% - 5,5 DK 2 569, , ,4 2,04% - 22,5 DE , , ,6 19,80% + 179,5 EE 147,2 142,2 152,2 0,13% + 10,0 IE 1 442, , ,5 1,10% - 69,5 EL 2 339, , ,6 1,78% - 114,7 ES , , ,9 8,93% + 462,1 FR , , ,3 16,32% - 44,8 IT , , ,8 12,93% - 161,9 CY 198,5 192,2 189,9 0,16% - 2,3 LV 178,3 172,1 178,6 0,15% + 6,4 LT 307,7 297,8 296,3 0,25% - 1,5 LU 289,9 279,4 300,2 0,25% + 20,9 HU 1 037, ,3 970,2 0,80% - 31,1 MT 65,0 62,9 66,4 0,06% + 3,5 NL 6 310, , ,4 4,89% - 199,3 AT 2 676, , ,1 2,12% - 14,2 PL 3 893, , ,9 3,07% - 55,6 PT 1 684, , ,9 1,35% + 0,8 RO 1 313, , ,5 0,99% - 70,7 SI 417,3 404,4 398,6 0,33% - 5,8 SK 725,5 700,6 700,5 0,58% - 0,1 FI 1 846, , ,9 1,54% + 72,2 SE 3 132, , ,7 2,74% + 293,9 UK , , ,3 12,13% - 421,6 EU , , ,4 100,00% A tradicionális saját forrásokra (TOR), valamint a héa- és GNI-alapokra vonatkozó előrejelzések felülvizsgálata A bevett gyakorlatnak megfelelően a Bizottság a saját forrásokkal foglalkozó tanácsadó bizottság (Advisory Committee on Own Resources, ACOR) ülésén elfogadott legfrissebb gazdasági előrejelzések alapján javasolja a költségvetés finanszírozásának felülvizsgálatát. A felülvizsgálat a 2011-ben a költségvetésbe fizetendő tradicionális saját forrásokkal (TOR) kapcsolatos előrejelzéssel, valamint a évi hozzadottérték-adó (héa)- és bruttó nemzeti jövedelem (GNI-) alapokkal kapcsolatos előrejelzéssel foglalkozik. A évi költségvetésben (valamint az 1/2011. számú költségvetés-módosításban és az 1 3/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetben) szereplő előrejelzést az ACOR május 18-i, 148. ülésén fogadták el. A 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetben figyelembe vett felülvizsgált előrejelzést az ACOR május 17-i, 151. ülésén fogadták el. A saját forrásokra vonatkozó frissített előrejelzések használata 7

9 növeli a költségvetési év során teljesítendő tagállami befizetések pontosságát, és csökkenti az előző évből származó, elkerülhetetlen előrejelzési hibákat. A 2010 májusában elfogadott előrejelzéshez képest a 2011 májusában elfogadott előrejelzésben a következő változások történtek: A nettó cukorágazati illeték 2011-re vonatkozó teljes előrejelzett összege nem változott: 123,4 millió EUR maradt (a 25 %-os beszedési költség levonása után). A 2011-re vonatkozó összes nettó vám (a mezőgazdasági termékekre kivetett vámokat is beleértve) az előrejelzés szerint ,6 millió EUR (a 25 %-os beszedési költség levonása után), ami a májusi ,7 millió EUR-s összeghez képest 6,5 %-os növekedést jelent. E növekedés fő oka az, hogy az előrejelzés szerint a évi EU-n kívülről történő árubehozatal magasabb. Az előrejelzés tagállamonként készült, a tavaszi gazdasági előrejelzésben május 13-én közzétett, az EU-n kívülről történő behozatal növekedési ütemére vonatkozó előrejelzések felhasználásával. Az előrejelzés szerint 2011-ben a teljes nem korlátozott uniós héa-alap ,1 millió EUR, ami a májusi ,7 millió EUR-s előrejelzéshez képest 1,5 %-os növekedést jelent. Az előrejelzés szerint 2011-ben a teljes korlátozott uniós héa-alap ,65 millió EUR, ami a májusi ,0 millió EUR-s előrejelzéshez képest 2,2 %-os növekedést jelent. Az előrejelzés szerint 2011-ben a teljes uniós GNI-alap ,2 millió EUR, ami a májusi ,0 millió EUR-s előrejelzéshez képest 1,1 %-os növekedést jelent. Az előrejelzett héa- és GNI-alapok nemzeti pénznemből euróra való átváltásához a december 31-én érvényes átváltási árfolyamot használták (az euróövezeten kívüli tíz tagállam esetében). Így elkerülhetők a torzulások, mert ezt az árfolyamot használják a saját források költségvetésbe bevitt befizetéseinek euróról nemzeti pénznemre való átváltásánál is, amikor az összegeket lehívják (amint az 1150/2000/EK, Euratom tanácsi rendelet 10. cikkének (3) bekezdése előírja). A TOR, a nem korlátozott héa-alapok és a GNI-alapok 2011-re érvényes az ACOR május 17-i 151. ülésén elfogadott felülvizsgált előrejelzéseit az alábbi táblázat tartalmazza (kerekített adatok): 8 A 2007/436/EK, Euratom tanácsi határozatnak megfelelően, ha egy tagállam héa-alapja meghaladja a GNI-jének 50 %-át, akkor a határérték ez az 50 %. A 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet esetében a következő hat tagállam héa-alapja korlátozódik a GNI 50 %-ára: Írország, Ciprus, Luxemburg, Málta, Portugália és Szlovénia. 8

10 A TOR, a héa- és GNI-alapok 2011-re érvényes felülvizsgált előrejelzései (millió EUR-ban) Cukor Vámok Nem GNI-alapok Korlátozott illeték (75 %) korlátozott héa-alapok 9 (75 %) héa-alapok BE 6, , , , ,70 BG 0,4 48, , , ,30 CZ 3,4 205, , , ,70 DK 3,4 321, , , ,90 DE 26, , , , ,50 EE 0,0 21, , , ,30 IE 0,0 188, , , ,45 EL 1,4 206, , , ,00 ES 4, , , , ,50 FR 30, , , , ,70 IT 4, , , , ,10 CY 0,0 28, , , ,00 LV 0,0 19, , , ,30 LT 0,8 41, , , ,80 LU 0,0 14, , , ,90 HU 2,0 104, , , ,00 MT 0,0 11, , , ,65 NL 7, , , , ,00 AT 3,2 172, , , ,60 PL 12,8 357, , , ,60 PT 0,2 138, , , ,25 RO 1,0 110, , , ,00 SI 0,0 71, , , ,00 SK 1,4 113, , , ,60 FI 0,8 152, , , ,20 SE 2,6 489, , , ,10 UK 9, , , , ,50 EU 123, , , , , , és évi brit korrekció Bevezetés Az ebbe a költségvetés-módosítási tervezetbe bevezetendő, a költség 10 vetési egyensúlyhiányt az Egyesült Királyság javára kiigazító korrekció (brit korrekció) három évet érint: 2006-ot, 2007-et és 2010-et. Mivel egy adott év brit korrekcióját a következő évben kell finanszírozni, ezért a évi brit korrekciót is magában foglaló három brit korrekció finanszírozásában mind a 27 tagállam részt vesz. A évi brit korrekcióra a 2000/597/EK, Euratom tanácsi határozat szabályai, valamint az azt kísérő, Számítási módszer 2000 munkadokumentum vonatkozik. A évi brit korrekció végleges összegének költségvetésbe történő újbóli bevitelére a 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetben az Európai Számvevőszék által talált hibát követően kerül sor, és kizárólag a hiba kijavításának célját szolgálja. 9 A szürkével kiemelt összegek a korlátozott héa-alapokból adódnak, amint azt a fenti 8. lábjegyzet tartalmazza. 10 Az Európai Közösségek saját forrásainak rendszeréről szóló, szeptember 29-i 2000/597/EK, Euratom tanácsi határozat, amely a következő címen érhető el: A költségvetési egyensúlyhiány korrekciójának kiszámítása, finanszírozása, kifizetése és a költségvetésbe történő beállítása az EU saját forrásairól szóló 2000/597/EK, Euratom tanácsi határozat 4. és 5. cikkével összhangban című, szeptember 21-i bizottsági munkadokumentum, másként a Számítási módszer 2000 a következő címen érhető el: 9

11 A és évi brit korrekcióra a 2007/436/EK, Euratom tanácsi határozat szabályai, valamint az azt kísérő, Számítási módszer 2007 munkadokumentum vonatkozik 11. E határozat szabályainak megfelelően a tagállamok által a beszedési költségek kompenzálásaként visszatartott TOR százalékos arányának 2001-től jellemző növekedéséből származó nettó brit rendkívüli nyereség semlegesítődik és az elkülönített kiadásokat a következőkkel igazítják ki: a bővítést megelőző évre vonatkozó kifizetésekkel kapcsolatos előirányzatok keretében kifizetett előcsatlakozási kiadások (pre-accession expenditure, PAE). Az Unió minden egyes jövőbeni bővítése alkalmával ugyanezt a kiigazítást alkalmazzák a PAE esetében, alkalmazása azonban 2014-től, a korrekció első alkalommal történő költségvetésbe állításával megszűnik, a teljes elkülönített kiadás 100 %-a a évi korrekció vonatkozásában a április 30. után csatlakozott tagállamokban, kivéve a közvetlen mezőgazdasági kifizetéseket és a piachoz kapcsolódó kiadásokat, valamint a vidékfejlesztési kiadásoknak az EMOGA Garanciarészlegéből származó részét. Ezt a csökkentést fokozatosan vezetik be (20 % a 2009-ben a költségvetésben szerepeltetett évi korrekció vonatkozásában, 70 % a 2010-ben a költségvetésben szerepeltetett évi korrekció vonatkozásában és 100 % a 2011-ben a költségvetésben szerepeltetett évi korrekció vonatkozásában). Emellett Ausztria, Németország, Hollandia és Svédország részesedése a brit korrekció finanszírozásából a szokásos részesedés negyedére csökken. E csökkenést a többi tagállam finanszírozza, az Egyesült Királyság kivételével. A évi brit korrekció összege (korrigált végleges összeg) és a korábban (2010-ben) a költségvetésbe beállított összeg közötti különbséget a 4/2011. számú költségvetés-módosítás 35. alcíme tartalmazza. A évi brit korrekció végleges összege és az előzetesen a költségvetésbe bevitt összeg (1. frissítés a 3/2009. sz. költségvetés-módosításban) közötti különbséget a 4/2011. sz. költségvetés-módosítás 35. alcímében tüntetik fel. A évi brit korrekció 1. frissítésének összege a 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet 15. alcímébe kerül bevitelre a évi költségvetés 15. alcímébe bevitt évi brit korrekció előzetes összege helyett A korrekciók kiszámítása Ebbe a költségvetés-módosítási tervezetbe bevezetik a évi brit korrekció 1. frissítésének, a évi brit korrekció végleges összegének, valamint a évi brit korrekció korrigált végleges összegének kiszámítását és finanszírozását. A és évi brit korrekciót illetően a Bizottság a Számítási módszer 2007-nek megfelelően a költségvetés frissítését fogja javasolni, amennyiben a korrekciók jelentősen eltérnek a költségvetésben korábban megjelenített megfelelő számításoktól. A Bizottság jelenlegi számításai szerint sem a évi brit korrekció összege, sem a évi brit korrekció összege nem tér el jelentősen a évi brit korrekció 4/2010. számú költségvetés-módosításban feltüntetett 2. frissítésétől, illetve a évi brit korrekció 4/2010. számú költségvetés-módosításban feltüntetett Az Európai Közösségek saját forrásainak rendszeréről szóló, június 7-i 2007/436/EK, Euratom tanácsi határozat, amely a következő címen érhető el: és A költségvetési egyensúlyhiány korrekciójának kiszámítása, finanszírozása, kifizetése és a költségvetésbe történő beállítása az EU saját forrásairól szóló 2007/436/EK, Euratom tanácsi határozat 4. és 5. cikkével összhangban című, május 23-i bizottsági munkadokumentum, másként a Számítási módszer 2007 a következő címen érhető el: 10

12 frissítésétől. Következésképpen a jelenlegi 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetben nem javasoljuk a költségvetésben szereplő összeg frissítését évi brit korrekció A következő táblázat összefoglalja a évi brit korrekció évi költségvetésbe bevezetett előzetes összege, illetve a évi brit korrekció 4/2011. sz. költségvetés-módosításba bevezetett 1. frissítése közötti változásokat évi brit korrekció évi brit korrekció ELŐZETES ÖSSZEG évi költségvetés évi brit korrekció 1. FRISSÍTÉS 4/2011. sz. költségvetésmódosítási tervezet Különbözet (1) Brit részesedés a nem korlátozott héa-alapból 15,3816% 15,0995% - 0,2820% (2) Brit részesedés a teljes, csatlakozási kiadásokkal kiigazított, elkülönített kiadásból 8,1222% 7,7390% - 0,3832% (3) = (1) (2) 7,2593% 7,3605% + 0,1012% (4) Összes elkülönített kiadás Csatlakozással kapcsolatos kiadások (5) = (5a) + (5b) (5a) Előcsatlakozási kiadások (5b) A 4. cikk (1) bekezdésének g) pontjához kapcsolódó kiadások (6) Előcsatlakozási kiadásokkal kiigazított összes elkülönített kiadás = (4) (5) A brit korrekció eredeti összege = (3) (6) (7) ,66 (8) Brit előny (9) Brit alapkorrekció = (7) (8) (10) TOR-ból származó rendkívüli nyereség (11) Brit korrekció = (9) (10) A évi brit korrekció 1. frissítése 762,3 millió EUR-val magasabb, mint a évi brit korrekció évi költségvetésbe bevitt előzetes összege. A évi brit korrekció esetében a brit korrekció eredeti összegének különbsége a saját forrásokról szóló évi rendelet és a saját forrásokról szóló évi rendelet között 1 918,1 millió EUR 2004-es árakon és 2 083,5 millió EUR folyó árakon. 11

13 évi brit korrekció A következő táblázat összefoglalja a évi brit korrekció 3/2009. számú költségvetés-módosításba bevezetett 1. frissítése, illetve a évi brit korrekció 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetbe bevezetendő végleges összege közötti változásokat évi brit korrekció évi brit korrekció 1. frissítés 3/2009. számú költségvetésmódosítás évi brit korrekció Végleges összeg 4/2011. sz. költségvetésmódosítási tervezet Különbözet (1) Brit részesedés a nem korlátozott héa-alapból 17,3696% 17,4496% + 0,0800% (2) Brit részesedés a teljes, csatlakozási kiadásokkal kiigazított, elkülönített kiadásból 7,2340% 7,2384% + 0,0044% (3) = (1) (2) 10,1356% 10,2111% - 0,0756% (4) Összes elkülönített kiadás Csatlakozással kapcsolatos kiadások (5) = (5a) + (5b) (5a) Előcsatlakozási kiadások (5b) A 4. cikk (1) bekezdésének g) pontjához kapcsolódó kiadások (6) Előcsatlakozási kiadásokkal kiigazított összes elkülönített kiadás = (4) - (5) A brit korrekció eredeti összege = (3) (6) (7) ,66 (8) Brit előny (9) Brit alapkorrekció = (7) (8) (10) TOR-ból származó rendkívüli nyereség (11) Brit korrekció = (9) (10) A évi brit korrekció végleges összege 43,0 millió EUR-val alacsonyabb, mint a évi brit korrekció 3/2009. számú költségvetés-módosításba bevitt 1. frissítése. A évi brit korrekció vonatkozásában nincs különbség a brit korrekció eredeti összegében a saját forrásokról szóló évi rendelet és a saját forrásokról szóló évi rendelet között évi brit korrekció A következő táblázat összefoglalja a évi brit korrekció 4/2010. számú költségvetés-módosításba bevezetett végleges összege, illetve a évi brit korrekció 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetbe bevezetendő korrigált végleges összege közötti változásokat. 12

14 2006. évi brit korrekció EREDETI VÉGLEGES ÖSSZEG 4/2010. számú költségvetésmódosítás KORRIGÁLT VÉGLEGES ÖSSZEG 4/2011. sz. költségvetésmódosítási tervezet Különbözet (1) Brit részesedés a nem korlátozott héaalapból 17,2771% 17,2771% 0,0% Brit részesedés a teljes, előcsatlakozási (2) kiadásokkal kiigazított, felosztott 8,6928% 8,6928% 0,0% kiadásból (3) = (1) (2) 8,5843% 8,5843% 0,0% (4) Összes elkülönített kiadás % (5) Előcsatlakozási kiadások (PAE) % (6) Előcsatlakozási kiadásokkal kiigazított összes elkülönített kiadás = (4) (5) % (7) A brit korrekció eredeti összege = (3) (6) 0, % (8) Brit előny (9) Brit alapkorrekció = (7) (8) (10) TOR-ból származó rendkívüli nyereség (11) Brit korrekció = (9) (10) A évi brit korrekció korrigált végleges összege 188,6 millió EUR-val alacsonyabb, mint a évi brit korrekció 4/2010. számú költségvetés-módosításba bevezetett eredeti végleges összege. A különbözet oka az ún. brit előny növekedése, amely 188,6 millió EUR-val csökkenti a évi brit korrekciót ,5 milliárd EUR-s felső korlát A 2007/436/EK, Euratom határozat 4. cikkének (2) bekezdése alapján a as időszakban az Egyesült Királyság kiegészítő hozzájárulása, amelyet az elkülönített kiadások bővítési kiadásokkal való, a saját forrásokról szóló évi rendelet (1) bekezdésének g) pontjában említett csökkentése eredményez, nem haladhatja meg a 2004-es árakon számított 10,5 milliárd EUR-t. A évi brit korrekció kumulált hatása 2004-es árakon 3 469,6 millió EUR, folyó árakon 3 735,2 millió EUR évi brit korrekció A különbözet eredeti összege a 10,5 milliárd EUR-s határértékhez viszonyítva Különbözet folyó árakon Különbözet évi állandó árakon (2007. évi ORD vs évi ORD), EUR-ban (A) évi brit korrekció 0 0 (B) évi brit korrekció (C) évi brit korrekció (D) évi brit korrekció (E) évi brit korrekció n.a. n.a. (F) évi brit korrekció n.a. n.a. (G) Összesített különbözet = (A) + (B) + (C) + (D) + (E) + (F)

15 3.3.3 A évi brit korrekció 1. frissítésének, a évi brit korrekció végleges összegének, valamint a évi brit korrekció korrigált végleges összegének bevezetése a 4/2010. számú költségvetés-módosítási tervezetbe A évi brit korrekció (15. alcím) A jelenlegi 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet 15. alcímébe bevezetendő brit korrekció összege a évi brit korrekció 1. frissítésének összege (vagyis a évi költségvetésbe bevezetett EUR helyett EUR). Ezt az összeget a jelenlegi 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezetben szereplő, 2011-re érvényes felülvizsgált GNI-alapok mentén kell finanszírozni. Az összeg 15. alcímbe történő bevitele az alábbiakban foglalható össze: évi brit korrekció 15. alcím BE LU BG HU CZ MT DK NL DE AT EE PL IE PT EL RO ES SI FR SK IT FI CY SE LV UK LT Összesen A évi brit korrekció (35. alcím) A jelenlegi 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet 35. alcímébe bevezetendő brit korrekció összege a évi brit korrekció végleges összege (vagyis EUR) és a évi brit korrekció 1. frissítése (vagyis a 3/2009. számú költségvetés-módosításba bevitt EUR) közötti különbség, amely EUR-t tesz ki. Ezt az összeget a 2010 végén ismert, 2008-ra érvényes felülvizsgált GNI-alapok mentén kell finanszírozni. Az összeg 35. alcímbe történő bevitele az alábbiakban foglalható össze: évi brit korrekció 35. alcím BE LU BG HU CZ MT DK NL DE AT EE PL IE PT EL RO ES SI FR SK IT FI CY SE LV UK LT Összesen 0 14

16 A évi brit korrekció (35. alcím) A évi brit korrekció végleges összegének finanszírozását a jelenlegi 4/2011. számú költségvetésmódosítási tervezet 35. alcímébe vezetik be a 2009 végén ismert, évi GNI- (és héa-) alapok mentén. A 35. alcímbe bevitt összeg a közvetlen hatás kiigazítása: a közvetlen hatás a tagállamok által a évi brit korrekció korrigált végleges összegére fizetendő összeg (a 2009 végén ismert évi GNI-alapok mentén) és a költségvetésbe korábban bevezetett megfelelő összegek (vagyis a 4/2010. számú költségvetés-módosításba bevezetett évi brit korrekció eredeti végleges összegének finanszírozását célzó kifizetések) közötti különbözet. A évi brit korrekció végleges összegének a jelenlegi 4/2011. számú költségvetés-módosítási tervezet 35. alcímébe történő bevitele az alábbiakban foglalható össze: Eredeti végleges összeg (4/2010. számú költségvetésmódosítás) 15 Korrigált végleges összeg (4/2011. sz. költségvetésmódosítási tervezet) Kiigazítás (1) (2) (3) = (1) (2) BE BG CZ DK DE EE IE EL ES FR IT CY LV LT LU HU MT NL AT PL PT RO SI SK FI SE UK Összesen A Svédország és Hollandia általi évi GNI-befizetések bruttó csökkentései finanszírozásának felülvizsgálata Svédország és Hollandia GNI-kifizetéseinek 2011-re vonatkozó bruttó csökkentését a évi költségvetésben fogadták el. Az összegeket folyó árakra számították át az EU-ra vonatkozó, euróban kifejezett GDP-deflátor alkalmazásával, amit a Bizottság adott meg a évi tavaszi gazdasági

17 előrejelzésében, vagyis ami a évi költségvetési tervezet kidolgozása idején rendelkezésre állt. A bruttó összeg Hollandia esetében 665,0 millió EUR, Svédország esetében 164,9 millió EUR, ezek az összegek nem változnak sem most, sem a jövőben 12. Ezeket a csökkentéseket az összes tagállam finanszírozza a GNI-részesedéseknek megfelelően. A finanszírozást ezért a évi GNI-alapok frissítése szerint módosítják az ACOR május 17-án tartott 151. előrejelzési találkozója keretében meghatározottaknak megfelelően. Az alábbi táblázat áttekintést nyújt a évi bruttó csökkentések finanszírozásáról. Hollandia és Svédország évi GNIbefizetéseinek csökkentése BE LU BG HU CZ MT DK NL DE AT EE PL IE PT EL RO ES SI FR SK IT FI CY SE LV UK LT Összes en 0 12 A 2007/436/EK, Euratom tanácsi határozat 2. cikkének (5) bekezdése szerint ezeket az összegeket folyó árakra igazítják az EU aktuális, euróban kifejezett GDP-deflátorának alkalmazásával, amit a Bizottság ad meg és amely az előzetes költségvetési tervezet kidolgozásakor rendelkezésre áll. 16

18 4. ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT A PÉNZÜGYI KERET FEJEZETEI SZERINTI BONTÁSBAN Pénzügyi keret Fejezet/alfejezet évi pénzügyi keret Kötelezettségvállalás i előirányzat Kifizetési előirányzat évi költségvetés (az 1/2011. sz. költségvetés-módosítással és a 2 3/sz. költségvetés-módosítási tervezettel együtt) Kötelezettségválla lási előirányzat Kifizetési előirányzat 4/2011. sz. költségvetésmódosítási tervezet Kötelezettségvál lalási előirányzat Kifizetési előirányzat évi költségvetés (az 1/2011. sz. költségvetés-módosítással és a 2 4/sz. költségvetés-módosítási tervezettel együtt) Kötelezettségvállalá si előirányzat Kifizetési előirányzat 1. FENNTARTHATÓ NÖVEKEDÉS 1a. Versenyképesség a növekedésért és a foglalkoztatásért 1b. Kohézió a növekedésért és foglalkoztatásért Összesen Mozgástér A TERMÉSZETI ERŐFORRÁSOK MEGŐRZÉSE ÉS KEZELÉSE Ebből: a piachoz kapcsolódó kiadások és közvetlen kifizetések Összesen Mozgástér UNIÓS POLGÁRSÁG, SZABADSÁG, BIZTONSÁG ÉS A JOG ÉRVÉNYESÜLÉSE 3a. Szabadság, biztonság és a jog érvényesülése 3b. Uniós polgárság Összesen Mozgástér AZ EU MINT GLOBÁLIS SZEREPLŐ Mozgástér IGAZGATÁS Mozgástér ÖSSZESEN Mozgástér Az 1a. fejezet alatt fennmaradó mozgástér számításában nem szerepel az Európai Globalizációs Alkalmazkodási Alap (EGAA) (500 millió EUR). A felső korlát fölötti 34 millió EUR-t a rugalmassági eszköz igénybevételével fedezik. Az Európai Unió Szolidaritási Alapjából származó összeg a költségvetésben a megfelelő fejezetek felső határát túllépve szerepel, a május 17-i intézményközi megállapodásnak (HL C 139., ) megfelelően. A 4. fejezet évi fennmaradó mozgástere nem veszi figyelembe a sürgősségisegély-tartalékhoz kapcsolódó előirányzatokat (253,9 millió EUR). A felső korlát fölötti 71 millió EUR-t a rugalmassági eszköz igénybevételével fedezik. Az 5. fejezet felső korlátja alatt fennmaradó mozgástér kiszámítása során a személyzet által a nyugdíjrendszerbe fizetett 82 millió EUR-s hozzájárulás erejéig figyelembe vették a közötti időszakra vonatkozó pénzügyi keret (1) lábjegyzetét. 17