h a t á r o z a t o t

A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének PJ-III-B-20/2012. számú határozata a HUN MINING Érc- és Ásványfeldolgozó Befektetési Nyilvánosan Működő Részvénytársasággal szemben felügyeleti intézkedések alkalmazásáról és bírság kiszabásáról A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (székhely: 1013 Budapest, Krisztina krt. 39.) (Felügyelet) által a HUN MINING Érc- és Ásványfeldolgozó Befektetési Nyilvánosan Működő Részvénytársaság (székhely: 1143 Budapest, Gizella út 51-57.) (Kibocsátó) felett gyakorolt folyamatos felügyeleti tevékenység során az alábbi hozom. h a t á r o z a t o t I. Figyelmeztetem a Kibocsátót, hogy 1. a jövőben maradéktalanul tegyen eleget a szabályozott információ korlátozástól mentes elérhetőségének biztosítására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, ennek keretében a szabályozott információt küldje meg a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszer számára is, továbbá 2. a jövőben maradéktalanul tegyen eleget a részvényeihez kapcsolódó szavazati jogok számára, a saját részvény állományra és az alaptőke nagyságára vonatkozó rendszeres tájékoztatási kötelezettségének. II. III. Felszólítom a Kibocsátót, hogy jelen határozat kézhezvételétől számított 15 (tizenöt) napon belül a vonatkozó jogszabályokban előírtaknak megfelelően valamennyi, 2011. szeptember 9. napját követően keletkezett szabályozott információt tegye közzé, illetve küldje meg a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszer számára. A határozat rendelkező részének I. pontjában, valamint annak indokolásában foglaltak kapcsán a kibocsátókat terhelő tájékoztatási kötelezettség teljesítésére vonatkozó jogszabályi előírások megsértése miatt a Kibocsátót 500.000,- Ft, azaz ötszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem. A kiszabott felügyeleti bírságot a határozat jogerőre emelkedésétől számított 30 (harminc) munkanapon belül kell a Felügyeletnek a Magyar Államkincstárnál vezetett 10032000-00283834-30000003 számú számlájára felügyeleti bírság megjelöléssel, valamint a határozat számának feltüntetésével befizetni. A felügyeleti bírság önkéntes befizetésének elmaradása esetén a közigazgatási végrehajtás szabályai kerülnek alkalmazásra. A felügyeleti bírság befizetésére meghatározott határidő elmulasztása esetén, a be nem fizetett összeg után késedelmi pótlék felszámolására kerül sor, melynek mértéke minden naptári nap után a felszámítás időpontjában érvényes jegybanki alapkamat kétszeresének 365-öd része. A késedelmesen megfizetett késedelmi pótlék után nem számítható fel késedelmi pótlék. A késedelmi pótlékot a Felügyelet hivatkozott számú számlájára kell befizetni, a határozat számának feltüntetésével, késedelmi pótlék megjelöléssel. Ha a kötelezett fizetési kötelezettségének határidőben nem tesz eleget, a fizetési kötelezettség haladéktalanul végrehajtásra kerül. A határozat ellen közigazgatási eljárás keretében fellebbezésnek nincs helye. Az ügyfél, illetve a kifejezetten rá vonatkozó rendelkezés tekintetében az eljárás egyéb résztvevője a határozat felülvizsgálatát a közléstől számított 30 (harminc) napon belül jogszabálysértésre hivatkozással a

Fővárosi Törvényszéktől keresettel kérheti. A keresetlevelet a Fővárosi Törvényszéknek címezve a Felügyeletnél kell 3 (három) példányban benyújtani vagy ajánlott küldeményként postára adni. A keresetlevél benyújtásának a határozat végrehajtására nincs halasztó hatálya, a felperes azonban a keresetlevélben a végrehajtás felfüggesztését kérheti. A bíróság a pert tárgyaláson kívül bírálja el, a felek bármelyikének kérelmére azonban tárgyalást kell tartani. Tárgyalás tartását az ügyfél a keresetlevélben vagy az alperes közigazgatási szerv kereseti ellenkérelmének kézhezvételétől számított 8 (nyolc) napon belül írásban kérheti. I. A FOLYAMATOS FELÜGYELET I n d o k o l á s A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény (Psztv.) 38. (1) bekezdésének első fordulata alapján a Felügyelet folyamatos felügyeletet gyakorol a 4. -ban felsorolt törvények hatálya alá tartozó szervezetek és személyek felett. A Psztv. 38. (2) bekezdése értelmében a folyamatos felügyelet helyszíni ellenőrzéssel, a rendszeres és eseti adatszolgáltatásból származó adatok, a Felügyelet részére megküldött dokumentumok, valamint a hivatalosan ismert tények ellenőrzésével és elemzésével valósul meg. II. A FOLYAMATOS FELÜGYELET SORÁN TETT MEGÁLLAPÍTÁSOK (i), A MEGÁLLAPÍTÁSOK MINŐSÍTÉSE (ii), AZ ÉSZREVÉTELEK ÉRTÉKELÉSE (iii) 1. A hivatalosan kijelölt információtárolási rendszeren (Információtárolási Rendszer) keresztül közzétételre nem került szabályozott információk (i) A Felügyelet folyamatos felügyelés keretében megállapította, hogy a Kibocsátó cégneve változásának bejegyzését (2011. szeptember 22.) megelőzően, Genesis Mining Nyrt. néven, 2011. szeptember 9. napján 18:41 időpontban K71067/2011 számon hozott nyilvánosságra utoljára az Információtárolási Rendszeren keresztül szabályozott információt. A fent hivatkozott időponttól kezdődően 2012. február 6. napjáig a Kibocsátó 33 alkalommal tett közzé szabályozott információt a honlapján (www.genesisenergy.eu) az alábbiak szerint: Sorszám Közzététel tárgya Közzététel tartalma 1 Közgyűlés előterjesztések és határozati javaslatok 2012.02.27. Közgyűlés előterjesztések és határozati javaslatok 2012.02.27. Megjelenés időpontja a Kibocsátó honlapján 2 Részvényesi kiegészítés 2012.02.27.-i közgyűléshez (Kiss Gábor) Részvényesi kiegészítés 2012.02.27-i közgyűléshez (Kiss Gábor) 3 Részvényesi kiegészítés 2012.02.27.-i közgyűléshez (PMA Fortuna) Részvényesi kiegészítés 2012.02.27-i közgyűléshez (PMA Fortuna) 2

Sorszám Közzététel tárgya Közzététel tartalma Megjelenés időpontja a Kibocsátó honlapján 4 Részvényesi kiegészítés 2012.02.27.-i közgyűléshez (HUN Ásványfeldolgozó)) Részvényesi kiegészítés 2012.02.27-i közgyűléshez (HUN Ásványfeldolgozó) 5 Tájékoztatás a szavazati jogok számának alakulásáról Szavazati jogok számának hó végi közzététele (Vonatkozási időpont: 2012.01.31.) 2012.02.01 6 Rendkívüli tájékoztatás Tájékoztatás a 2012.02.23-i rendkívüli közgyűlés időpontjának 2012.02.27. időpontra való módosításáról. 2012.01.27 7 Rendkívüli Közgyűlés Meghívója A 2012.02.27-i közgyűlés meghívója 2012.01.26 8 Rendkívüli tájékoztatás Székhelyváltozás bejelentése. Új székhely: 2012. január 26-tól 3795 Hangács, Szabadság út 15. 2012.01.26 9 Rendkívüli Közgyűlés Meghívója A 2012.02.23-i közgyűlés meghívója 2012.01.20 10 Rendkívüli tájékoztatás Salem Georges Nehme IT tag lemondása 2012.01.20 11 Rendkívüli tájékoztatás 12 Tulajdonosi bejelentés 13 Közgyűlés előterjesztések és határozati javaslatok Tájékoztatás a 2012.01.13. napjára meghirdetett közgyűlés elmaradásáról HUN Ásványfeldolgozó Kft. befolyásának változása A 2012.01.13-i közgyűlés napirendi előterjesztései 2012.01.11 2012.01.09 2011.12.22 14 2. Részvényesi kiegészítés a 2012. január 13-i közgyűléshez A 2012.01.13-i közgyűlés napirendjének kiegészítése (PMA Fortuna) 2011.12.20 15 Részvényesi kiegészítés a 2012. január 13-i közgyűléshez A 2012.01.13-i közgyűlés napirendjének kiegészítése (HUN Ásványfeldolgozó Kft.) 2011.12.16 16 Alapszabály Alapszabály közzététele 2011.12.14 17 Rendkívüli Közgyűlés Meghívója A 2012.01.13-i rendkívüli közgyűlés meghívója 2011.12.09 18 Tulajdonosi bejelentés Varga István korábbi IG tag bejelentése: A Dentál-Nautik Kft. 2.000.000 db részvényt elidegenített. 2011.12.08 19 Tulajdonosi bejelentés HUN Ásványfeldolgozó Kft. befolyásának változása 2011.12.02 20 Tulajdonosi bejelentés Servertech Inc. befolyásának változása 2011.12.01 21 Időközi vezetőségi beszámoló (2011. július 1 - szeptember 31) Időközi vezetőségi beszámoló (Vonatkozási időszak: 2011.06.01-2011.09.31.) 2011.11.18 22 Rendkívüli tájékoztatás 23 Rendkívüli tájékoztatás 24 Rendkívüli tájékoztatás Leányvállalatok eladásáról szóló szerződés aláírása a Davies Corporation nevű társasággal Tájékoztatás ideiglenes operatív management létrehozásáról Dr. Rasztovics Zsolt Edgár vezérigazgatói kinevezéséről és IG tagságáról való lemondása 2011.11.07 2011.11.03 2011.10.28 25 Névváltoztatással kapcsolatos információ A Kibocsátó névváltozásának cégbírósági bejegyzése 2011.10.12 26 Rendkívüli tájékoztatás Varga István IT tagságáról való lemondása 2011.10.05 3

Sorszám Közzététel tárgya Közzététel tartalma Megjelenés időpontja a Kibocsátó honlapján 27 Rendkívüli tájékoztatás Kálmán Gábor IT tagságáról való lemondása 2011.10.04 28 Közgyűlési határozat 20111003 A 2011.10.03-i megismételt közgyűlés határozatai 2011.10.03 29 Tájékoztatás a szavazati jogok számának alakulásáról Szavazati jogok számának hó végi közzététele (Vonatkozási időpont: 2011.09.30.) 2011.09.30 30 Tájékoztatás 2 A 2011.09.27-i IT ülés döntése 2011.09.27 31 Tájékoztatás a 2011. szeptember 19-i közgyűlésről A 2011.09.19-i közgyűlés határozatképtelenségéről szóló közzététel 2011.09.27 32 Rendkívüli tájékoztatás 2 33 Rendkívüli tájékoztatás Zádorné Prazsák Gabriella és Kunovits Jenő munkaviszonya megszűnésével kapcsolatos közzététel Tájékoztatás a Kibocsátó új nevéről (HUN MINING Érc- és Ásványfeldolgozó Befektetési Nyilvánosan Működő Részvénytársaság) 2011.09.27 2011.09.27 A Felügyelet megállapította, hogy a fentiekben felsorolt szabályozott információkat a Kibocsátó nem küldte meg az Információtárolási Rendszer számára. A Kibocsátó a 2012. január 26. napján kelt, a Felügyelet által 17093-1/2012 számon iktatott levelében a következő nyilatkozatot tette: [ ] a Társaság kinevezett vezérigazgató helyettese [ ] fogja ellátni a közzétételekkel kapcsolatos feladatokat a jövőben. Még a mai napon intézkedünk a megfelelő technikai feltételek megteremtésében ami várhatóan a január 30-i héten teljesül. A Felügyelet ugyanakkor megállapította, hogy a Kibocsátó a levelében megjelölt naptári hét utolsó napjáig (2012. február 5.) sem küldte meg a szabályozott információt az Információtárolási Rendszer számára. (ii) A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (Tpt.) 54. (1) bekezdése alapján a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátója a nyilvánosságot rendszeresen tájékoztatja vagyoni, jövedelmi helyzetének, működésének főbb adatairól. A kibocsátó a közzététellel egyidejűleg köteles a Felügyeletet tájékoztatni és gondoskodik arról, hogy az egyes tájékoztatások legalább öt évig nyilvánosan hozzáférhetőek maradjanak. A Tpt. 55. (1) bekezdése szerint a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátója rendkívüli tájékoztatás keretében haladéktalanul, de legkésőbb egy munkanapon belül tájékoztatja a nyilvánosságot minden, az értékpapír értékét vagy hozamát, illetve a kibocsátó megítélését közvetlenül vagy közvetve érintő információról. A kibocsátó a közzététellel egyidejűleg köteles a Felügyeletet tájékoztatni. A Tpt. 56. (1) bekezdése kimondja, hogy a kibocsátó megkülönböztetésmentesen és a gyors hozzáférést biztosítva köteles nyilvánosságra hozni a szabályozott információkat, amelyért díjat nem számíthat fel. A Tpt. 56. (2) bekezdése alapján a szabályozott információk terjesztése úgy történik, hogy biztosítható legyen azok lehető legszélesebb nyilvánossághoz a lehető legrövidebb időn belül való eljutása a székhely szerinti, a fogadó, illetve a többi tagállamban. 4

A Tpt. 56. (3) bekezdése kimondja, hogy a kibocsátó köteles megküldeni a szabályozott információt a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszer számára, amely megfelel a biztonsággal, az információforrás bizonyosságával, az időpont rögzítésével és a végfelhasználók általi egyszerű hozzáféréssel kapcsolatos minimális minőségi előírásoknak, és azok összhangban vannak az elektronikus irattározási eljárással. A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettség részletes szabályairól szóló 24/2008. (VIII. 15.) PM rendelet (PM rendelet) 7. (1) bekezdése alapján a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszer a Felügyelet által üzemeltetett honlap (www.kozzetetelek.hu). A hivatkozott (2) bekezdése szerint a kibocsátó a Tpt. 56. (3) bekezdése szerinti kötelezettségét az (1) bekezdésben meghatározott honlapon történő nyilvánosságra hozatallal teljesíti. A PM rendelet 6. -a alapján a kibocsátó a szabályozott információról a Felügyeletet minősített vagy fokozott biztonságú elektronikus aláírással ellátva, a Felügyelet jelentésfogadó rendszerén keresztül tájékoztatja. A PM rendelet 4. (1) bekezdésének b) és c) pontjában foglalt előírás szerint a kibocsátó a szabályozott információ korlátozástól mentes elérhetősége érdekében a szabályozott információt közzéteszi a honlapján, és megküldi az információtárolási rendszer számára. A Kibocsátó azzal, hogy a honlapján közzétett, fentiekben részletezett 33 szabályozott információt nem küldte meg az Információtárolási Rendszer számára, nem tett eleget a PM rendelet 4. (1) bekezdésének c) pontjában előírt kötelezettségének, egyúttal megsértette a Tpt. 56. (3) bekezdésében foglaltakat. (iii) A Felügyelet 2012. február 16. napján kelt levelében tájékoztatást kért a Kibocsátótól a fenti jogsértés okáról, illetve az azzal kapcsolatos álláspontjáról. A Kibocsátó a 2012. március 7. napján kelt válaszában a Felügyelet megállapítását nem vitatta. 2. A Kibocsátó honlapján és az Információtárolási Rendszeren keresztül közzétételre nem került szabályozott információk (i) A Felügyelet a Kibocsátó felett gyakorolt folyamatos felügyelet keretében megállapította, hogy a Kibocsátó elmulasztotta honlapján közzétenni, valamint az Információtárolási Rendszer számára megküldeni a részvényeire vonatkozó, jogszabályban előírt szabályozott információt a 2011. év október, november és december hónapjaira vonatkozóan. (ii) A Tpt. 54. (9) bekezdése előírja, hogy a kibocsátó minden naptári hónap utolsó napjára vonatkozóan köteles közzétenni a részvényeihez kapcsolódó szavazati jogok számát sorozatonként, a saját részvény állományok feltüntetésével, és az alaptőke nagyságát haladéktalanul, de legkésőbb a következő munkanapon. Azzal, hogy a Kibocsátó nem tette közzé honlapján a Tpt. 54. (9) bekezdése által előírt szabályozott információt, továbbá azt nem küldte meg az Információtárolási Rendszer számára sem, megsértette a Tpt. 54. (9) és 56. (3) bekezdéseiben, valamint a PM rendelet 4. (1) bekezdésének b) és c) pontjaiban foglalt előírásokat. (iii) A Felügyelet 2012. február 16. napján tájékoztatást kért a Kibocsátótól a fenti jogsértés okáról, illetve az azzal kapcsolatos álláspontjáról. A Kibocsátó a 2012. március 7. napján kelt válaszában a Felügyelet megállapítását nem vitatta. 5

III. A FELÜGYELET ÁLTAL ALKALMAZOTT INTÉZKEDÉSEK Az intézkedések jogalapja A Psztv. 61. (1) bekezdésének a) pontja értelmében, ha a Felügyelet ellenőrzési eljárása során vagy az általa hivatalosan ismert tények alapján megállapítja az e törvényben, a 4. -ban meghatározott törvényekben, az azok felhatalmazása alapján kiadott jogszabályban, valamint a 4. -ban meghatározott szervezetek és személyek működésére vonatkozó egyéb jogszabályban foglaltak megszegését, megkerülését, elmulasztását vagy késedelmes teljesítését, ha törvény eltérően nem rendelkezik a 4. -ban meghatározott, az adott tevékenységre vonatkozó törvény szerinti intézkedést, kivételes intézkedést alkalmazza, illetőleg bírságot szab ki (intézkedés). A Psztv. 38. (5) bekezdése alapján a Felügyelet az általa hivatalosan ismert tények alapján a 61. (1) bekezdésében meghatározott intézkedést közvetlenül is alkalmazhatja. A Tpt. mint a kibocsátók tevékenységére is vonatkozó törvény 400. (1) bekezdésének a) pontja szerint a Felügyelet a kibocsátót a tájékoztatási kötelezettségének teljesítésére vonatkozó jogszabályban meghatározott feltételek megsértése esetén figyelmezteti, illetve ha szükséges a feltételeknek való megfelelésre határidő kitűzésével felszólítja. A Tpt. 400. (1) bekezdésének g) pontja felhatalmazza a Felügyeletet, hogy a kibocsátót meghatározott tartalmú rendkívüli adatszolgáltatás teljesítésére kötelezhesse. A Tpt. 405. (1) bekezdése alapján a Felügyelet a kibocsátót, illetve vezető állású személyét és alkalmazottját a Tpt.-ben és a Tpt. felhatalmazása alapján kiadott jogszabályban, valamint a Felügyelet határozatában foglalt kötelezettsége, továbbá a saját szabályzatában foglaltak megszegése, kijátszása, elmulasztása vagy késedelmes teljesítése esetén, bírság megfizetésére kötelezheti. Figyelmeztetés és felszólítás felügyeleti intézkedések alkalmazása A határozat indokolásának II. pontjában kifejtettek alapján a határozat rendelkező részében figyelmeztettem a Kibocsátót, hogy a jövőben maradéktalanul tegyen eleget a szabályozott információ korlátozástól mentes elérhetőségének biztosítására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, ennek keretében a szabályozott információt küldje meg a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszer számára is, továbbá a jövőben határidőben tegyen eleget a részvényeihez kapcsolódó szavazati jogok számára, a saját részvény állományra és az alaptőke nagyságára vonatkozó rendszeres tájékoztatási kötelezettségének. Egyben felszólítottam a Kibocsátót, hogy jelen határozat kézhezvételétől számított 15 (tizenöt) napon belül a vonatkozó jogszabályokban előírtaknak megfelelően valamennyi, 2011. szeptember 9. napját követően keletkezett szabályozott információt tegye közzé, illetve küldje meg a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszer számára. Bírság felügyeleti intézkedés alkalmazása A Psztv. 62. -a alapján a 4. -ban meghatározott szervezetekkel és személyekkel, így a kibocsátókkal szemben kiszabható felügyeleti bírság összege százezer forinttól kétmilliárd forintig terjedhet. A bírság összegének meghatározásakor tekintettel voltam a Psztv. 61. (4) bekezdésében meghatározott szempontokra, így súlyosító körülményként értékeltem a jogsértő állapot tartós 6

fennállását, és ebből adódóan a jogsértések ismétlődő jellegét. Fentiek alapján jelen határozat rendelkező részének III. pontjában a kibocsátót terhelő tájékoztatási kötelezettség teljesítésére vonatkozó jogszabályi előírások megsértése miatt 500.000,- Ft, azaz ötszázezer forint összegű bírság kiszabása mellett döntöttem. A jogszabály alapján megállapítható összeg alsó határához közelítő bírság kiszabását szükségesnek és egyben elegendő mértékűnek tartottam azon jogalkalmazói cél eléréséhez, hogy a Kibocsátót a jövőben visszatartsam a hasonló típusú jogsértések megvalósításától és ösztönözzem a jogszabálysértéseket megvalósító körülmények megváltoztatására. *** A határozat a már hivatkozott jogszabályhelyeken, valamint a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény (Ket.) 71. (1) bekezdésén alapul. A határozatot a Felügyeletnek a Psztv. 4. (1) bekezdése h) pontjában biztosított hatáskörében eljárva hoztam meg. A jelen határozat rendelkező részében rögzített késedelmi pótlék Felügyelet általi felszámításának lehetőségét a Ket. 132. -a biztosítja. A közigazgatási végrehajtás szabályainak a Felügyelet által kiszabott bírság kapcsán való alkalmazási lehetősége a Psztv. 46. (1) bekezdésén, valamint a Ket. 126. (1) bekezdése a) pontján alapul. A határozat elleni jogorvoslatról szóló tájékoztatás a Ket. 72. (1) bekezdése d) pontjának da) alpontján, 100. (1) bekezdése d) pontján, 100. (2) bekezdésén és 109. (1) bekezdése a) pontján, valamint a polgári perrendtartásról szóló 1952. évi III. törvény (Pp.) 326. (7) bekezdésén, 327. (1) (2) bekezdésein, 330. (2) bekezdésén, 332. (2a) bekezdésén, valamint 338. (1) (3) bekezdésein alapul. A határozat a Ket. 73/A. (1) bekezdésének c) pontja, valamint 73/A. (3) bekezdése értelmében a közléssel jogerős. Budapest, 2012. március 09. Dr. Szász Károly s.k., a PSZÁF elnöke 7