T/5067/35. szám. Az Országgyűlés. bizottságának. a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló T/5067. számú törvényjavaslat

Átírás

1 T/5067/35. szám Az Országgyűlés ORSZÁGGY ŰLÉS HIVATALA Érkezett : 2011 DEC 1 5. Gazdasági és informatikai bizottságának Fogyasztóvédelmi bizottságának Számvev őszéki és költségvetés i bizottságának kiegészít ő ajánlás a a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló T/5067. számú törvényjavaslat vitájához (Együtt kezelend ő a T/5067/23. sz. ajánlással.) Tisztelt Országgy űlés! Az Országgy űlés Gazdasági és informatikai bizottsága (továbbiakban : Gazdaság, bizottság) első helyen kijelölt bizottságként, Fogyasztóvédelmi bizottsága, valamint Számvev őszéki és költségvetési bizottsága (továbbiakban : Költségvetési biz.) megvitatta a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló, T/5067. számon beterjesztett törvényjavaslatot, továbbá az ahhoz benyújtott T/5067/ számú bizottsági módosító javaslatokat. Az Előterjesztő a Költségvetési Bizottság ülésén Tárca álláspontot közölt. A Gazdasági bizottság és a Fogyasztóvédelmi bizottság a módosító indítványokat várhatóan következ ő ülésén tárgyalja.

2 2 Az ajánlásban használt rövidítés : Hpt. : a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CXII. törvény Tpt. : a tőkepiacról szóló évi CXX. törvén y Tvt. : a fizetési, illetve értékpapír-elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló évi XXIII. törvény Bit. : a biztosítókról és biztosítási tevékenységr ől szóló évi LX. törvény Bszt. : a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhet ő tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény Szolg. tv.: a szolgáltatási tevékenység megkezdésének és folytatásának általános szabályairó l szóló évi LXXVI. törvény Psztv. : a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló évi CLVIII. törvény 1. A Költségvetési bizottság törvényjavaslat 3. -át új 67. ponttal javasolj a kiegészíteni : 3. E törvény és az e törvény felhatalmazása alapján kiadott jogszabályok alkalmazásában : 67.ügyvezető:a befektetési alapkezel ő vezetésére kinevezett els ő számú vezető, valaminte vezető valamennyi helyettese ; T/5067/25/1-4. sz. összefüggnek : 1., 2., 3., 4. Indokolás : Lásd a T/5067/25/1. számú módosító javaslat 2. A Költségvetési bizottság törvényjavaslat pontjának a következő módosítását javasolja : 3. E törvény és az e törvény felhatalmazása alapján kiadott jogszabályok alkalmazásában : 67. vezető állású személy: az ügyvezető [tisztségviselő], az igazgatóság[tanács tagja] és felügyel ő bizottság elnöke,tagja, az igazgatótanács tagja, a fióktelep vezetésére kinevezett személy és annak közvetlen helyettese, valamint minden olyan személy, akit a létesít ő okirat vagy a működésre vonatkozó bármely belső szabályzat ilyenként határoz meg. T/5067/25/1-4. sz. Megjegyzés : Az ajánlás következ ő pontjaiban ismertetett módosító indítványok tartalmila g összefüggnek : 1., 2., 3., 4.

3 3 Indokolás : Lásd a T/5067/25/2. számú módosító javaslat 3. A Költségvetési bizottság törvényjavaslat 8. (2)-(9) bekezdésének a következ ő módosítását javasolja: (2) Befektetési alapkezelőnél vezető állású személynek az választható meg, illetve a z nevezhet ő ki, aki a) a (9) bekezdésében meghatározott bűncselekményi kör tekintetében büntetlen el őéletű, ése tényt a Bnytv. 72. (3) bekezdése alapján kibocsátott hatósági bizonyítvány útján igazolja ; b) felsőfokú végzettséggel rendelkezik ; c) legalább hároméves pénzügyi szakmai gyakorlattal és legalább hároméves pénzügyi, illetv e gazdasági területen szerzett vezet ői gyakorlattal rendelkezik és d) igazolja, hogy vele szemben a (10) bekezdésében meghatározott kizáró okok és a 11. -ban meghatározott összeférhetetlenségi okok nem állnak fenn. (3) A befektetési vállalkozás ügyvezet őjének, igazgatósa valamint felügyel ő bizottsága elnökének a (2) bekezdésben meghatározott feltételeken kívül az nevezhet ő ki, akinek személyét a megválasztás, illetve a kinevezés tervezett id őpontját 30 nappal megel őzőena Felügyeletnek az el őzetes engedély megszerzése érdekében bejelentették, és a Felügyele t az engedélyt megadta. (4) A vezető állású személy és a befektetési alapkezel ő köteles a Felügyeletnek haladéktalanul bejelenteni, ha a vezető állású személlyel kapcsolatban az engedély megadását követően kizárási ok merül fel. A vezető állású személy megválasztásához vagy kinevezéséhe z megadott engedélyt a Felügyelet visszavonhatja, illetve felfüggesztheti, ha az engedél y alapjául szolgáló feltétel az engedély megadását követ ően megsz űnik, illetve ha az engedél y megadását követően merül fel kizárási ok. A felfüggesztés id őtartama legfeljebb 60 nap lehet, amelynek ideje alatt a vezető állású személy tisztségéhez kötőd ő jogait nem gyakorolhatja. [(2)](5) A befektetési alapkezel ő teljes tevékenységét irányító személy az lehet, aki a [(6)] (9) bekezdésben meghatározott b űncselekményi kör tekintetében büntetlen el őéletű és e tényt a Bnytv. 72. (3) bekezdése alapján kibocsátott hatóság bizonyítvány útján igazolja, legaláb b ötéves szakmai gyakorlattal rendelkezik, amelyb ől legalább 2 év magyarországi szakmai gyakorlat_[, és akivel szemben nem áll fenn az alábbi (7) bekezdésben meghatározott kizáró ok.] [(3)](6) A befektetés-kezelési tevékenységet, a befektetési eszközök és t őzsdei termékek kereskedését irányító személy az lehet, aki a [(6)] (9) bekezdésben meghatározott bűncselekményi kör tekintetében büntetlen el őéletű és e tényt a Bnytv. 72. (3) bekezdés e alapján kibocsátott hatóság bizonyítvány útján igazolja, legalább kétéves, befektetés i területen szerzett szakmai gyakorlattal rendelkezik, amelyb ől legalább 1 év magyarországi szakmai gyakorlat, és akivel szemben nem áll fenn a [(7)](10) bekezdésben meghatározot t kizáró ok.

4 4 [(4)]( Az adminisztratív tevékenységet irányító személy az lehet, aki az [(6)] (9) bekezdésben meghatározott bűncselekményi kör tekintetében büntetlen el őéletű és e tényt a Bnytv. 72. (3) bekezdése alapján kibocsátott hatóság bizonyítvány útján igazolja, legaláb b kétéves portfóliókezelési, befektetési alapkezelési vagy pénzügyi intézményi szakma i gyakorlattal rendelkezik, amelyb ől legalább 1 év magyarországi szakmai gyakorlat, és akive l szemben nem áll fenn a [(7)](10) bekezdésben meghatározott kizáró ok. [(5)](8) A (2) és (5) (7)[ (4)]bekezdések esetébe n a) a befektetési alapkezelőnél, kollektív befektetési formánál, befektetési vállalkozásnál, hitelintézetnél, biztosítónál, nyugdíjpénztárnál befektetésekkel, illetve hitelintézetné l letétkezeléssel foglalkozó területen, b) az MNB-nél, a Felügyeletnél, a minisztériumban, szabályozott piacnál, t őzsdénél, a központi értéktárnál, az elszámolóháznál, központi szerződő félnél, az Államadósság Kezel ő Központ Zrt.-nél, a Magyar Államkincstárnál, c) ingatlanalapot kezelő befektetési alapkezel ő ingatlanbefektetési tevékenységét irányít ó személye esetében, ingatlanforgalmazónál, valamin t d) az a) c) pontban felsoroltak külföldi megfelel őinél szakirányú területen munkavégzésre irányuló jogviszonyban eltöltött idő gyakorlatnak. számít szakmai [(6)](9) A (2) és (5) (7)[ (4)] bekezdések szempontjából az alábbi b űncselekményeket kel l figyelembe venni: Btk. XV. fejezet[ének] III. címében meghatározott bűncselekmények, [illetve]a hamis vád (Btk ), a hatóság félrevezetése (Btk ), a hamis tanúzás (Btk ), a hamis tanúzásra felhívás (Btk ), a mentő körülmény elhallgatása (Btk ), a bűnpártolás (Btk ), a Btk. XV. fejezet VII. címébenés VIII. címébe n meghatározott bűncselekmények, [illetve]a terrorcselekmény (Btk ), a nemzetköz i gazdasági tilalom megszegése (Btk. 261/A. ), a légi jármű, vasúti, vízi, közúti tömegközlekedési vagy tömeges áruszállításra alkalmas járm ű hatalomba kerítése (Btk ), a visszaélés robbanóanyaggal vagy robbantószerrel (Btk ), a visszaélés l őfegyverre l vagy lőszerrel (Btk. 263/A. ), a visszaélés haditechnikai termékkel és szolgáltatással, illetőleg kettős felhasználású termékkel (Btk. 263/B. ), a bűnszervezetben részvétel (Bt. 263/C. ), a visszaélés atomenergia alkalmazásával (Btk. 264/B. ), a visszaélés nemzetközi szerződés által tiltott fegyverrel (Btk. 264/C. ), az önbíráskodás (Btk ), a Btk. XVI. fejezet III. címében meghatározott bűncselekmények, továbbá a Btk. XVII. fejezetébenés XVIII. fejezetében meghatározott b űncselekmények. [(7)](10) Az (5) (7)[ (4)] bekezdések vonatkozásában kizáró ok olyan személlyel szemben áll fenn, aki : a) 10 százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetve közvetett részesedésse l rendelkezik, rendelkezett, illetve vezető állású személy volt olyan, a Felügyelet által felügyelt intézményben, amely a befektetési alapkezelési tevékenység végzésére vonatkozó engedél y iránti kérelem benyújtását megel őző 5 éven belül fizetésképtelenné vált, vagy fizetésképtelenségét csak felügyeleti intézkedéssel lehetett elkerülni, illetve amelynek tevékenységi engedélyét a Felügyelet visszavonta, és akinek személyes felel ősségét e helyzetek kialakulásáért jogerős határozat megállapította ; b) súlyosan vagy ismételten megsértette a Felügyelet feladatkörébe es ő törvények, illetve e törvények felhatalmazása alapján kiadott jogszabályok előírásait és emiatt vele szemben a Felügyelet, más hatóság vagy bíróság a befektetési alapkezelési tevékenység végzésér e vonatkozó engedély iránti kérelem benyújtását megel őző 5 évnél nem régebben kelt jogerő s határozatban legalább három esetben szankciót alkalmazott ;

5 5 c) lakóhelye (tartózkodási helye) vagy székhelye szerinti ország hatóságaitól információ ne m szerezhető meg, és a tulajdonszerzési engedélyezés elbírálásához szükséges informáci ó megadását önként nem vállalja. [(8)](11) A [(7)](10) bekezdés szerinti kizáró okokat a kérelmez ő külföldi tevékenység e tekintetében is vizsgálni kell. [(9)](12) A befektetési alapkezel ő az (1) és (5) ([4]7) bekezdésekben meghatározot t személyek kinevezését, a személyükben bekövetkezett változást a kinevezést vagy a változás t követően haladéktalanul, de legkésőbb a kinevezést vagy a változást követ ő 5 napon belül a Felügyeletnek köteles bejelenteni." T/5067/25/1-4. sz. összefüggnek : 1., 2., 3., 4. Indokolás : Lásd a T/5067/25/3. számú módosító javaslat 4. A Költségvetési bizottság törvényjavaslat 11. (1) bekezdésének a következ ő módosítását javasolja : 11. (1) A befektetési alapkezelő vezető állású személye [tisztségvisel ője], illetve a befektetési döntéshozatalban, végrehajtásban résztvev ő alkalmazottja, munkavégzésr e irányuló egyéb jogviszonyban álló személye nem lehet közvetlenül a) a befektetési alapkezel ő által megbízott letétkezelőnek, b) a befektetési alapkezelő által hozott befektetési döntések végrehajtásában közrem űköd ő befektetési vállalkozásnak, hitelintézetnek, ingatlanértékel őnek, ingatlanforgalmazónak, valamint c) a befektetési alapkezelő ügyfelének a befektetési alapkezeléshez kapcsolódó területen tevékenyked ő alkalmazottja, munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban álló személye. T/5067/25/1-4. sz. összefüggnek : 1., 2., 3., 4. Indokolás : Lásd a T/5067/25/4. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az Előterjesztő képvisel ője egyetért

6 6 5. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (6) bekezdéssel javasolja kiegészíteni : (6) A kérelmez ő a kérelmét a befektetési alapok létrehozásával, m űködésével, megszűnésével kapcsolatos nyilvántartásba vételi, engedélyezési, illetve törlési eljárások, valamint az ingatlanértékel ő megbízásának a befektetési alapok befektetési és hitelfelvétel i szabályok szerinti engedélyezésére vonatkozó eljárás során köteles az e célra rendszeresítet t elektronikusűrlapon benyújtani. T/5067/30/1-5. sz. összefiiggnek: 5., 7., 16., 20., 21. Indokolás : Lásd a T/5067/30/1. számú módosító javaslat 6. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 144. (2)-(4) bekezdésének a következő módosítását javasolja : (2) A befektetési alap természetes személy könyvvizsgálójának megbízatása legfeljebb 5 évig tarthat, és [az nem hosszabbítható meg] a megbízatás lejártát követ ő harmadik év után lehet újabb megbízási szerződést kötni ugyanazon könyvvizsgálóval. A könyvvizsgáló cé g nevében könyvvizsgálói tevékenységet ellátó kamarai tag könyvvizsgáló [által alkalmazot t vagy megbízott könyvvizsgáló] legfeljebb 5 évig láthat el könyvvizsgálói feladatoka t ugyanannál a befektetési alapnál, és a megbízatás lejártát követ ő 2 üzleti éven belül nem láthat el újra ugyanannál a befektetési alapnál könyvvizsgálói feladatot. (3) Az (1) bekezdésben előírtakon túlmen ően további követelmény a természetes személ y könyvvizsgálóval szemben, hogy egyidej űleg legfeljebb [öt] tíz befektetési alapnál láthat el könyvvizsgálói feladatot, és az egy befektetési alapkezel őtől és az általa kezelt befektetés i alap(ok)tól származó jövedelme (bevétele) nem haladhatja meg az éves jövedelmének (bevételének) 30 százalékát. (4) Az (1) bekezdésben előírtakon túlmenően további követelmény a könyvvizsgáló cégekkel szemben, hogy a könyvvizsgáló cégen belül az (1) bekezdésben foglalt követelményekne k megfelelő könyvvizsgáló egyidej űleg legfeljebb [öt] tíz befektetési alapnál láthat e l könyvvizsgálói feladatot, és a könyvvizsgáló cég egy befektetési alapkezel őtől és az általa kezelt befektetési alap(ok)tól származó bevétele nem haladhatja meg az éves nett ó árbevételének 10 százalékát. T/5067/24/1-5. sz. összefüggnek : 6., 18., 19., 24., 29.

7 7 Indokolás : Lásd a T/5067/24/1. számú módosító javaslat 7. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 152. (2) bekezdését új c) ponttal javasolja kiegészíteni : (Felhatalmazást kap a Felügyelet elnöke arra, hogy rendeletben állapítsa meg.) c) az e törvény 131. (6) bekezdésében meghatározott eljárások során használt elektroniku s űrlap tartalmára, formájára, benyújtására vonatkozó részletes szabályokat." T/5067/30/1-5. sz. összefüggnek : 5., 7., 16., 20., 21. Indokolás : Lásd a T/5067/30/2. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal): - az El őterjesztő képviselője egyetért 8. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat ánakt a következő módosítását javasolja : 153. (1) Ez a törvény a (2) és (3j bekezdésben meghatározott kivétellel január 1 - jén lép hatályba. (2) A 132. (2) bekezdése január 1-jén léphatályba. (3) A 72. és a 122. (4) bekezdése december 31-én lép hatályba. [(2)](4) E törvény más jogszabályban alkalmazandórövidítése] megjelölése : Batv. Indokolás : Lásd a T/5067/26. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjesztő képvisel ője egyetért 9. A Költségvetési bizottság törvényjavaslat ának a módosítását, valamint új (2) bekezdéssel történő kiegészítését javasolja : 154. (1)Azok a személyek és szervezetek, amelyek az e törvény hatálybalépését megel őző napon a Tpt. szabályai szerinti befektetési alapkezelési tevékenységet végeztek, a z engedélyezett tevékenységet április 30-ig folytathatják azzal, hogy e törvény

8 8 rendelkezéseinek történő megfelelést a Felügyelet irányába2012. április 30-ig kötelesek igazolni [megfelelni]. A megfelelés igazolására csatolni kell a befektetési alapkezel ő a) igazgatósága elnökének (vezérigazgatójának), az ügyvezetőnek a nyilatkozatát arról, hogy a befektetési alapkezelő e törvény rendelkezéseinek megfelel, é s b) könyvvizsgálójának igazolását arról, hogy a befektetési alapkezelő informatikai, nyilvántartási rendszere e törvény rendelkezéseinek megfelel. (2) Az e törvénynek való megfelelés érdekében a befektetési alapkezelő köteles az általa kezelt befektetési alap tájékoztatójának, kezelési szabályzatának és a kiemelt befektető i információkra vonatkozó megfelelés érdekében a rövidített tájékoztatójának módosításá t kezdeményezni május 31-ig." Indokolás : Lásd a T/5067/27. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjeszt ő képviselője egyetért 10. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (1) bekezdéssel a Hp t 4. (3) bekezdés h) pontját érintően javasolja kiegészíteni 1) A törvényjavaslat ának a következ ő új (1) bekezdéssel történő kiegészítését javasolja (a további bekezdései számozásának értelemszer ű módosításával) : 156. (1) A hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CXII. törvény (a továbbiakban: Hpt.) 4. $ (3) bekezdése a következ ő h)ponttal egészül ki : (Apénzügyi intézmény, ha törvény másként nem rendelkezik, pénzügyi szolgáltatáson kívül üzletszerűen kizárólag.) h)az önkéntes kölcsönös biztosító pénztárakról szóló évi XCVI. törvény 11/A. - ában foglalt feltételekkel tagszervezési tevékenységet, (folytathat.) T/5067/33/1-3. sz. összefüggnek : 10., 11., 12. Indokolás : Lásd a T/5067/33/1. számú módosító javaslat indokolását.

9 9 11. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 156. (1) bekezdés felvezető szövegének a következő módosítását javasolja : 156. [(1) A hitelintézetekr ől és a pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CXII. törvény (a továbbiakban :](2) A Hpt.[)] 51. (2) bekezdés a) pontja helyébe a következ ő rendelkezés lép : T/5067/33/1-3. sz. összefüggnek: 10., 11., 12. Indokolás : Lásd a T/5067/33/2. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal): - az El őterjesztő képvisel ője egyetért 12. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (19) bekezdéssel a Hpt át érintően javasolja kiegészíteni : (19) A Hpt. a következ ő sal egészül ki : 166. A Felügyelet a 153. (2) bekezdés clpont 6. alpont, a 176/B. (5) bekezdés és a 181. (2) bekezdés szerinti intézkedés mellett az erről való értesítés kézhezvételét követ ő hatállyal jogosult az eljárás alá vont, a fizetési rendszerben tagsággal rendelkez ő intézmény javára érkező fizetési megbízásoknak a fizetési rendszer általi elszámolását, kiegyenlítését átmenetileg vagy véglegesen megtiltani. A Felügyelet ezen döntéséről haladéktalanul értesítia fizetési rendszer rendszerüzemeltet őjét és a fizetési és értékpapír-elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló évi XXIII. törvény szerinti kijelölt rendsze r esetén a kijelölő hatóságot. T/5067/33/1-3. sz. Megjegyzés : Az ajánlás következ ő pontjaiban ismertetett módosító indítványok tartalmila g összefüggnek : 10., 11., 12. Indokolás : Lásd a T/5067/33/3. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal): - az El őterjesztő képvisel ője egyetért 13. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (1) bekezdéssel a Tpt. 1. a) pontját érintően javasolja kiegészíteni : 157. (1) A tőkepiacról szóló évi CXX. törvény (a továbbiakban : Tpt.) I. a) pontj a helyébe a következő rendelkezés lép :

10 1 0 (Ha nemzetközi szerződés eltér ően nem rendelkezik, e törvény hatálya kiterjed) a)a sorozatban kibocsátott értékpapír Magyarország területén történ ő forgalomba hozatalára, valamint magyar kibocsátó által ide nem értve a magyar államot az Európai Unió területé n történő nyilvános forgalomba hozatalára, a sorozatban kibocsátott értékpapír Magyarország területén működő tőzsdére történő bevezetésére,' Megjegyzés: Az ajánlás következ ő összefüggnek : 13., 14. T/5067/29/1-2. sz. pontjaiban ismertetett módosító indítványok tartalmila g Indokolás : Lásd a T/5067/29/1. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjesztő képviselője egyetért 14. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 157. (1) bekezdés felvezet ő szövegének a következő módosítását javasolja : 157. (1) A [tőkepiacról szóló évi CXX. törvény (a továbbiakban :] Tpt.[)] 1. q) pontja helyébe a következő rendelkezés lép : (Ha nemzetközi szerz ődés eltér ően nem rendelkezik, e törvény hatálya kiterjed) q) Magyarország területén a befektetési vállalkozás, az elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezet, a központi értéktár, a központi szerz ődő fél, a pénzügyi intézmény, a biztosító, az önkéntes kölcsönös biztosító pénztár, a magánnyugdíjpénztár, a foglalkoztató i nyugdíjszolgáltató intézmény által végzett, e törvényben meghatározot t értékpapírkölcsönzésre. " T/5067/29/1-2. sz. összefüggnek : 13., 14. Indokolás : Lásd a T/5067/29/2. számú módosító javaslat 15. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 157. (6) bekezdésének a Tpt. 5. (1) bekezdés 50. pontját érintő elhagyását javasolja : [(6) A Tpt. 5. (1) bekezdés 50. pontja helyébe a következő rendelkezés lép : (E törvény és az e törvény felhatalmazása alapján kiadott jogszabályok alkalmazásában) forgalomba hozatal: értékpapír keletkeztetése és első tulajdonosnak történő átadása,]

11 1 1 Indokolás : Lásd a T/5067/29/3. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjeszt ő képviselője egyetért 16. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (19) bekezdéssel a Tpt. 56. (4) bekezdését érintően javasolja kiegészíteni : (19) A Tpt. 56. (4) bekezdése helvébea következ ő rendelkezés lép : (4) A kibocsátó a szabályozott információt egyidej űleg a Felügyeletnél is kötele s elektronikus úton bejelenteni. A rendszeres és rendkívüli tájékoztatás körébe tartozó információkat a Felügyelet közzéteszi a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszeren. T/5067/30/1-5. sz. Megjegyzés : Az ajánlás következ ő pontjaiban ismertetett módosító indítványok tartalmila g összefüggnek: 5., 7., 16., 20., 21. Indokolás : Lásd a T/5067/30/3. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal): - az El őterjesztő képviselője egyetért 17. A Költségvetési bizottság törvényjavaslat 157. (33) bekezdésében a Tpt (7) bekezdésének a következő módosítását javasolja: (33) A Tpt. 296/B. -a a következő a következő (7) bekezdéssel egészül ki : (7) Az (la) bekezdés szempontjából az alábbi b űncselekményeket kell figyelembe venni : Btk. XV. fejezet[ének] III. címében meghatározott bűncselekmények, [illetve]a hamis vád (Btk ), a hatóság félrevezetése (Btk ), a hamis tanúzás (Btk ), a hami s tanúzásra felhívás (Btk ), a mentő körülmény elhallgatása (Btk ), a bűnpártolá s (Btk ), a Btk. XV. fejezet VII. címébenés VIII. címében meghatározott bűncselekmények, [illetve]a terrorcselekmény (Btk ), a nemzetközi gazdasági tilalom megszegése (Btk. 261/A. ), a légi jármű, vasúti, vízi, közúti tömegközlekedési vagy tömege s áruszállításra alkalmas jármű hatalomba kerítése (Btk ), a visszaélés robbanóanyagga l vagy robbantószerrel (Btk ), a visszaélés l őfegyverrel vagy l őszerrel (Btk. 263/A. ), visszaélés haditechnikai termékkel és szolgáltatással, illetőleg kettős felhasználású termékke l (Btk. 263/B. ), a bűnszervezetben részvétel (Bt. 263/C. ), a visszaélés atomenergia alkalmazásával (Btk. 264/B. ), a visszaélés nemzetközi szerződés által tiltott fegyverrel (Btk. 264/C. ), az önbíráskodás (Btk ), a Btk. XVI. fejezet III. címében meghatározott bűncselekmények, továbbá a Btk. XVII. fejezetébenés XVIII. fejezetében meghatározott bűncselekmények. " lndokolás : Lásd a T/5067/28/1. számú módosító javaslat

12 A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 157. (46) bekezdésének a Tpt (1) bekezdését érintő módosítását javasolja : (46) A Tpt (1) bekezdése helyébe a következ ő rendelkezés lép : 358. (1) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátó, kockázati t őkealap-kezel ő, tőzsde, elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezet, illetve központi értéktár által a Gt.- nek a könyvvizsgálóra vonatkozóan meghatározott feltételein túlmen ően könyvvizsgálói feladatok ellátására csak olyan, érvényes könyvvizsgálói engedéllyel rendelkez ő könyvvizsgáló (könyvvizsgáló [i] cég) részére adható megbízás, amely rendelkezik pénzügyi intézményi vagy befektetési vállalkozási minősítéssel. T/5067/24/1-5. sz. összefüggnek: 6., 18., 19., 24., 29. Indokolás : Lásd a T/5067/24/2. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjesztő képvisel ője egyetért 19. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 157. (47) bekezdésében a Tpt (5)-(7) bekezdését érintően a következő módosítását javasolja : (47) A Tpt (5) (7) bekezdései helyébe a következ ő rendelkezések lépnek : (5) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátó, a tőzsde, illetve az elszámolóház i tevékenységet végz ő szervezet természetes személy könyvvizsgálójának megbízatás a legfeljebb öt évig tarthat, és [az nem hosszabbítható meg] a megbízatás lejártát követő harmadik év után lehet újabb megbízási szerz ődést kötni ugyanazon könyvvizsgálóval. A könyvvizsgáló cég nevében könyvvizsgálói tevékenységet ellátó kamarai tag könyvvizsgál ó [által alkalmazott vagy megbízott könyvvizsgáló] legfeljebb öt évig láthat e l könyvvizsgálói feladatokat ugyanannál a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapí r kibocsátónál,tőzsdénél, illetve elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezetnél, és a megbízatás lejártát követő 2 üzleti éven belül nem láthat el újra ugyanannál a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátónál, t őzsdénél, illetve elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezetnél könyvvizsgálói feladatot. (6) Az (1) [és a (3)] bekezdésben el őírtakon túlmenően további követelmény a természetes személy könyvvizsgálóval szemben, hogy egyidej űleg legfeljebb öt azonos típus ú intézménynél láthat el könyvvizsgálói feladatot, és az egy intézményt ől származó jövedelm e (bevétele) nem haladhatja meg az éves jövedelmének (bevételének) harminc százalékát. Az

13 1 3 egy tulajdonosi csoportba tartozó nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátóktól, hitelintézetektől, pénzügyi vállalkozásoktól, befektetési vállalkozásoktól, befektetés i alapkezel őtől, tőzsdétől és elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezettől, illetve a tulajdonosi csoportba tartozó befektetési alapkezel ő által kezelt kollektív befektetési formátó l származó összesített jövedelme (bevétele) nem haladhatja meg az éves jövedelméne k (bevételének) hatvan százalékát. (7) Az (1) [és a (3)] bekezdésben [előírtakon] foglaltakon túlmenően további követelmény a könyvvizsgáló céggel szemben, hogy a könyvvizsgáló cégen belül az (1)[és a (3) ] bekezdésben foglalt követelményeknek megfelel ő könyvvizsgáló egyidejűleg legfeljeb b öt azonos típusú intézménynél láthat el könyvvizsgálói feladatot, és a könyvvizsgáló cég egy intézménytől származó bevétele nem haladhatja meg az éves nettó árbevételének tí z százalékát. A könyvvizsgáló cégnek az egy tulajdonosi csoportba tartozó nyilváno s forgalomba hozott értékpapír kibocsátóktól, hitelintézetekt ől, pénzügyi vállalkozásoktól, befektetési vállalkozásoktól, befektetési alapkezel őtől, kockázati tőkealapkezel őtől, tőzsdétől, elszámolóházi tevékenységet végző szervezett ől, valamint központi értéktártól a tulajdonos i csoportba tartozó befektetési alapkezel ő által kezelt kollektív befektetési formától származ ó összesített bevétele nem haladhatja meg az éves nettó árbevételének harminc százalékát." T/5067/24/1-5. sz. Megjegyzés : Az ajánlás következ ő pontjaiban ismertetett módosító indítványok tartalmila g összefüggnek : 6., 18., 19., 24., 29. Indokolás : Lásd a T/5067/24/3. indokolását. számú módosító javaslat 20. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (57) bekezdéssel a Tpt (1) és (2) bekezdését érint ően javasolja kiegészíteni : (57) A Tpt a helyébe a következ ő rendelkezés lép : 388. (1) A kérelmező a nyilvános vételi ajánlat jóváhagyására irányuló eljárás, a 22. (7) bekezdés, a 32. (3) bekezdés, a 36. (1) bekezdés, a 45. (1) és (2) bekezdés, a 46.,a 296/K. (1) és (4) bekezdés, valamint a 296/M. szerinti eljárások során köteles kérelmét a z e célra rendszeresített elektronikusűrlapon benyújtani. (2) Ha a hiánytalanul rendelkezésre álló kérelem és mellékletei nem felelnek meg a jogszabályban foglalt feltételeknek, célszerűtlen vagy szakszerűtlen el őírást tartalmaznak,a Felügyelet a hiánytalan beérkezést követ ő 10 munkanapon belül - megfelelő határid ő megjelölése mellett a kérelmezőt a kérelem vagy annak melléklete kiegészítésére, illetv e módosítására hívjafel.' T/5067/30/1-5. sz. Megjegyzés : Az ajánlás következ ő pontjaiban ismertetett módosító indítványok tartalmila g összefüggnek: 5., 7., 16., 20., 21.

14 14 Indokolás : Lásd a T/5067/30/4. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az Elő erjeszt ő képviselője egyetért 21. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 157. (81) bekezdésében Tpt (3) bekezdésének a következő tartalmi és szerkezeti módosítását javasolja : (81) A Tpt (3) bekezdése a következő c):el pontokk[t]al egészül ki : (Felhatalmazást kap a Felügyelet elnöke arra, hogy rendeletben állapítsa meg :) c) a szabályozott piac, a t őzsde és az elszámolóházi tevékenységet végz ő szervezet tájékoztatási kötelezettségének [tartalmát] tartalmára, [módját] módjára és [gyakoriságát ] gyakoriságára vonatkozó részletszabályokat ; d a bekezdésében me' atározott el'árások során használt elektronikus űrla, tartalmára, formájára, benyújtására vonatkozó részletszabályokat ; e)az információterjesztésre, az információtárolási rendszerre, továbbá a Felügyelet felé fennálló bejelentési kötelezettség teljesítésére vonatkozó részletszabályokat. " T/5067/30/1-5. sz. összefüggnek : 5., 7., 16., 20., 21. Indokolás : Lásd a T/5067/30/5. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az Előterjesztő képviselője egyetért 22. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 159. (1) bekezdésében a Bit pontjának a következő módosítását javasolja : 159. (1) A biztosítókról és biztosítási tevékenységr ől szóló évi LX. törvény (a továbbiakban: Bit.) 3. -a az alábbi 96. ponttal egészül ki : (E törvény alkalmazásában) 63. büntetlen el őéletű: akinek e törvényben külön nevesített tevékenység végzéséhez és vezető állás betöltéséhez feltétel a büntetlen előélet, annak büntetlen el őéletét a Büntet ő Törvénykönyvről szóló évi IV. törvény (a továbbiakban: Btk.) XV. fejezet[ének] III. címében meghatározott bűncselekmények, [illetve]a hamis vád (Btk ), a hatóság félrevezetése (Btk ), a hamis tanúzás (Btk ), a hamis tanúzásra felhívás (Btk ), a mentő körülmény elhallgatása (Btk ), a bűnpártolás (Btk ), a Btk. XV. fejezet VII. címébenés VIII. címében meghatározott b űncselekmények, [illetve]a terrorcselekmény (Btk ), a nemzetközi gazdasági tilalom megszegése (Btk. 261/A. ), légi jármű, vasúti, vízi, közúti tömegközlekedési vagy tömeges áruszállításra alkalmas jármű hatalomba kerítése (Btk ), a visszaélés robbanóanyaggal vagy robbantószerrel (Btk.

15 ), a visszaélés lőfegyverrel vagy lőszerrel (Btk. 263/A. ), a visszaélés haditechnikai termékkel és szolgáltatással, illetőleg kettős felhasználású termékkel (Btk. 263/B. ), bűnszervezetben részvétel (Bt. 263/C. ), a visszaélés atomenergia alkalmazásával (Btk. 264/B. ), a visszaélés nemzetközi szerz ődés által tiltott fegyverrel (Btk. 264/C. ), az önbíráskodás (Btk ), a Btk. XVI. fejezet III. címében meghatározott bűncselekmények, továbbá a Btk. XVII. fejezetébenés XVIII. fejezetében meghatározott bűncselekmények tekintetében kell a b űnügyi nyilvántartási rendszerről, az Európai Unió tagállamainak bíróságai által magyar állampolgárokkal szemben hozott ítéletek nyilvántartásáról, valamint a bűnügyi és rendészeti biometrikus adatok nyilvántartásáról szóló évi XLVII. törvény 72. (3) bekezdése alapján kibocsátott hatóság [bizonyítvány útján]bizonyítvánnyal igazolnia."" Indokolás : Lásd a T/5067/28/2. számú módosító javaslat 23. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 161. (6) bekezdésében a Bszt (5) bekezdésének a következő módosítását javasolja : (6) A Bszt a a következő (5) bekezdéssel egészül ki : (5) Az (1) és a (4) bekezdés szempontjából az alábbi b űncselekményeket kell figyelemb e venni: Btk. XV. fejezet[ének] III. címében meghatározott bűncselekmények, [illetve]a hamis vád (Btk ), a hatóság félrevezetése (Btk ), a hamis tanúzás (Btk ), a hamis tanúzásra felhívás (Btk ), a mentő körülmény elhallgatása (Btk ), a bűnpártolás (Btk ), a Btk. XV. fejezet VII. címébenés VIII. címében meghatározott bűncselekmények, [illetve]a terrorcselekmény (Btk ), a nemzetközi gazdasági tilalom megszegése (Btk. 261/A. ), a légi jármű, vasúti, vízi, közúti tömegközlekedési vagy tömege s áruszállításra alkalmas járm ű hatalomba kerítése (Btk ), a visszaélés robbanóanyagga l vagy robbantószerrel (Btk ), a visszaélés l őfegyverrel vagy l őszerrel (Btk. 263/A. ), a visszaélés haditechnikai termékkel és szolgáltatással, illetőleg kett ős felhasználású termékkel (Btk. 263/B. ), a b űnszervezetben részvétel (Bt. 263/C. ), a visszaélés atomenergia alkalmazásával (Btk. 264/B. ), a visszaélés nemzetközi szerződés által tiltott fegyverrel (Btk. 264/C. ), az önbíráskodás (Btk ), a Btk. XVI. fejezet III. címében meghatározott bűncselekmények, továbbá a Btk. XVII. fejezetébenés XVIII. fejezetében meghatározott bűncselekmények. " Indokolás : Lásd a T/5067/28/3. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az Előterjeszt ő képvisel ője egyetért

16 A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat át új (11) bekezdéssel a Bszt. 97. (1)-(2) bekezdését érintően javasolja kiegészíteni : (11) A Bszt. 97. (1)-(2) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép : (1) A befektetési vállalkozás, illetőleg az árutőzsdei szolgáltató a könyvvizsgálói feladato k ellátására annak az érvényes könyvvizsgálói engedéllyel rendelkező könyvvizsgálónak, illetve könyvvizsgáló cégnek ad megbízást, aki, illetve amely a Gt. könyvvizsgálóra vonatkozó rendelkezéseinek megfelel és rendelkezik pénzügyi intézményi vagy befektetési vállalkozás i min ősítéssel. (2) A befektetési vállalkozás, illet őleg az árutőzsdei szolgáltató természetes személ y könyvvizsgálójának megbízatása legfeljebb 5 évig tarthat és a megbízatás lejártát követ ő harmadik év után lehet újabb megbízási szerz ődést kötni ugyanazon könyvvizsgálóval.a könyvvizsgáló cég nevében könyvvizsgálói tevékenységet ellátó kamarai tag könyvvizsgál ó legfeljebb 5 évig láthat el könyvvizsgálói feladatokat ugyanannál a befektetési vállalkozásnál, illetőleg árutőzsdei szolgáltatónál, és a megbízatás Mártát követő 2 üzleti éven belül nem láthat el újra ugyanannál a befektetési vállalkozásnál, illet őleg árutőzsdei szolgáltatónál könyvvizsgálói feladatot. T/5067/24/1-5. sz. összefüggnek : 6., 18., 19., 24., 29. Indokolás : Lásd a T/5067/24/4. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az Előterjesztő képviselője egyetért 25. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat ának a következ ő tartalmi é s szerkezeti módosítását javasolja : 162. (1)A viszontbiztosítókról szóló évi CLIX. törvény (a továbbiakban : Vbit.) 3. (1) bekezdése az alábbi 63. ponttal egészül ki : (E törvény alkalmazásában) 63. büntetlen előéletű: akinek e törvényben külön nevesített tevékenység végzéséhez é s vezető állás betöltéséhez feltétel a büntetlen el őélet, annak büntetlen előéletét a Büntető Törvénykönyvről szóló évi IV. törvény (a továbbiakban: Btk.) XV. fejezet[ének] III. címében meghatározott b űncselekmények, [illetve]a hamis vád (Btk ), a hatóság félrevezetése (Btk ), a hamis tanúzás (Btk ), a hamis tanúzásra felhívás (Btk ), a ment ő körülmény elhallgatása (Btk ), a b űnpártolás (Btk ), a Btk. XV. fejezet VII. címébenés VIII. címében meghatározott b űncselekmények, [illetve] a terrorcselekmény (Btk ), a nemzetközi gazdasági tilalom megszegése (Btk. 261/A. ) légi jármű, vasúti, vízi, közúti tömegközlekedési vagy tömeges áruszállításra alkalmas járm ű hatalomba kerítése (Btk ), a visszaélés robbanóanyaggal vagy robbantószerrel (Btk ), a visszaélés lőfegyverrel vagy lőszerrel (Btk. 263/A. ), a visszaélés haditechnikai termékkel és szolgáltatással, illet őleg kett ős felhasználású termékkel (Btk. 263/B. ),

17 1 7 bűnszervezetben részvétel (Bt. 263/C. ), a visszaélés atomenergia alkalmazásával (Btk. 264/B. ), a visszaélés nemzetközi szerz ődés által tiltott fegyverrel (Btk. 264/C. ), az önbíráskodás (Btk ), a Btk. XVI. fejezet III. címében meghatározott bűncselekmények, továbbá a Btk. XVII. fejezetébenés XVIII. fejezetében meghatározott bűncselekmények tekintetében kell a b űnügyi nyilvántartási rendszerről, az Európai Unió tagállamainak bíróságai által magyar állampolgárokkal szemben hozott ítéletek nyilvántartásáról, valamint a bűnügyi és rendészeti biometrikus adatok nyilvántartásáról szóló évi XLVII. törvény 72. (3) bekezdése alapján kibocsátott hatóság [bizonyítvány útján]bizonyítvánnyal igazolnia." (2) A Vbit. 55. (1) bekezdés[ének] a) pontja helyébe a következ ő rendelkezés lép : (Az 53. (1) bekezdésében meghatározott engedély megadását a Felügyelet elutasítja, ha a kérelmező) a) természetes személy nem büntetlen el őéletű " Indokolás : Lásd a T/5067/28/4. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjesztő képvisel ője egyetért 26. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslatot új sal a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megel őzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. törvény 11. (5) bekezdését érint ően javasolja kiegészíteni : 163. A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megel őzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. törvény 11. (5) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép : "(5) Az 1. (1) bekezdés 1) pontjában meghatározott tevékenységet végz ő szolgáltató jogosult az Önkéntes Kölcsönös Biztosító Pénztárakról szóló évi XCVI. törvény (a továbbiakban: Öpt.) szerinti egyéni számla megnyitására, feltéve, ha biztosítja, hogy az ügyfé l és a tényleges tulajdonos személyazonossga igazoló ellenőrzésének lefolytatásáig az ügyfé l és a kedvezményezett nem részesülhet szolgáltatásban. Az 1. (1) bekezdés c) pontjában meghatározott foglalkoztatói nyugdíjszolgáltatási tevékenységet végz ő szolgáltató jogosulta foglalkoztatói nyugdíjról és intézményeir ől szóló évi CXVII. törvény (a továbbiakban : Fnyt.) szerinti tagi számla megnyitására, feltéve, ha biztosítja, hogy a tag, illetve a ténylege s tulajdonos személyazonossága igazoló ellenőrzésének lefolytatásáig a tag, a járadékos és a kedvezményezett nem részesülhet szolgáltatásban." Indokolás : Lásd a T/5067/31. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjesztő képvisel ője egyetért

18 A Költségvetési bizottság a törvényjavaslatot új sal a pénzügyi közvetítőrendszer stabilitásának erősítésér ől szóló évi CIV. törvény 24. (1) és (2 ) bekezdését érintően javasolja kiegészíteni : 163. A pénzügyi közvetítőrendszer stabilitásának erősítéséről szóló évi CIV. törvény 24. (1) és (2) bekezdésében a december 31-ig szövegrész helyébe a június 30-ig szöveg lép. Indokolás : Lásd a T/5067/34. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal): - az El őterjesztő képvisel ője egyetért 28. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat ában a Tpt. 1. -ának a következő módosítását javasolja : 166. A Tpt. [a) 1. a) pontjában a Magyar Köztársaság szövegrészek helyébe a Magyarország szöveg, ] [bj) 1. b), fi és g), m) és o)-[q]p.l pontjában a Magyar Köztársaság szövegrész helyébe a Magyarország szöveg, (leli) " Indokolás : Lásd a T/5067/29/4. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az El őterjeszt ő képviselője egyetért 29. A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 170. (1) bekezdés a) pontjának a következő módosítását javasolja : (Hatályát veszti) a) a Tpt. 1. c)-e) pontjai ; 5. (1) bekezdés 11., , 16., 47., 49., 59., 93., 135. pontjai ; 222. (6) bekezdése ; ; 300. (2) bekezdés d) pontja; a 307. (5) bekezdés d) és g) pontja; 357. (3) bekezdése; 358. (2) [és (3)] - (4) bekezdései ; 381. (2) és (4 ) bekezdései; 394. (1) bekezdés f) pont 8. alpontja ; a 451. (2) bekezdés c) és h) pontja; a , , 24. mellékletei, 25. melléklet 1-3., pontja; T/5067/24/1-5. sz. összefüggnek : 6., 18., 19., 24., 29. Indokolás : Lásd a T/5067/24/5. számú módosító javaslat

19 A Költségvetési bizottság a törvényjavaslat 170. (1) bekezdését új d) pontta l javasolja kiegészíteni : 170. (1) Hatályát veszti a) a Tpt. 1. c)-e) pontjai ; 5. S (1) bekezdés 11., , 16., 47., 49., 59., 93., 135. pontjai; 222. (6) bekezdése ; S ; 300. (2) bekezdés d) pontja; a 307. (5) bekezdés d) és g) pontja; 357. (3) bekezdése ; 358. (2) és (3) bekezdései; 381. (2) és (4) bekezdései; 394. (1) bekezdés)) pont 8. alpontja; a 451. S (2) bekezdés c) és h) pontja; a , , 24. mellékletei, 25. melléklet 1-3., pontja ; b)a Bszt. 37. (2) bekezdés e) pontja; c)a Pszftv. 6. (5) bekezdése, d)a víziközlekedésről szóló2000.évi XLII. törvény88. (6)bekezdésénekb)pontja. Indokolás : Lásd a T/5067/32. számú módosító javaslat A módosító javaslatot(tal) : - az Előterjesztő képvisel ője egyetért Összeállította: az Országgy űlés Hivatalának Jogi Főosztálya Budapest, december 15. Rogán Antal s.k., Simon Gábor s.k., a Gazdasági és informatikai a Fogyasztóvédelm i bizottság elnöke bizottság elnöke Dr. Nyikos László s.k., a Számvev őszéki és költségvetés i bizottság elnöke