Mellékletek 1. sz. melléklet. Statisztikai összesítés a Felügyelet II. félévében hozott intézkedéseiről

Átírás

1 Mellékletek 1. sz. melléklet Statisztikai összesítés a Felügyelet II. félévében hozott intézkedéseiről Pénzpiaci szektorban hozott intézkedések Prudenciális intézkedések 83 Felügyeleti ellenőrzést lezáró határozat 22 Kötelezést tartalmazó határozat 42 Ebből: csak felhívást tartalmazó határozat 22 Felszólító határozat - Egyéb prudenciális intézkedés, határozat 19 Piacfelügyeleti intézkedések 557 Hitelintézet alapításának engedélyezése 0 Hitelintézet alapításának elutasítása 0 Hitelintézet működésének engedélyezése 0 Hitelintézet működésének elutasítása 0 Pénzügyi vállalkozás alapításának és működésének engedélyezése 11 Pénzügyi vállalkozás alapításának és működésének elutasítása 2 Hitelintézettel egyenértékű prudenciális szabályozásnak megfelelő pénzügyi vállalkozás működésének engedélyezése 1 Tevékenységi kör módosulását eredményező határozat 19 Vezető állású személy megválasztásának engedélyezése 122 Ebből hitelintézet esetében 56 Vezető állású személy megválasztásának elutasítása 1 Megbízási szerződés módosítás jóváhagyása 109 Engedély ügynöki tevékenység végzéséhez 13 Engedély ügynök igénybevételéhez 25 Engedély ügynök igénybevételének meghosszabbításához 5 Alapszabály módosításának engedélyezése 30 Befolyásoló részesedés megszerzésének engedélyezése 36 Befolyásoló részesedés megszerzésének elutasítása 1 Egyesülést, átalakulást engedélyező határozat 6 Kereskedési könyvvel kapcsolatos határozat 2 Ügynök igénybevételére jogosító engedély hatálytalanná válásának megállapítása 16 Tevékenységi engedélyt visszavonó határozat 18 A működési kockázat tőkekövetelményének számítására a sztenderdizált módszer alkalmazását engedélyező határozat 8 Devizahitelezést engedélyező határozat 5 Pénzmosási szabályzat jóváhagyása 87 Egyéb szabályzatok engedélyezése 2 Összevont alapú felügyelettel kapcsolatos határozat 8 Alárendelt kölcsöntőke határidő előtt történő visszafizetésének engedélyezése 0 Állomány-átruházás engedélyezése 1 Bankképviselet engedélyezése 1 Bankképviselet törlése 0 Végzés 29

2 Egyéb határozat 51 Ebből adatszolgáltatási kötelezettséget megszüntető határozat 1 módosításokat tartalmazó határozat 1 Összes határozat/végzés 691 Ebből: bírságot kiszabó határozat 17 bírságok összege összesen 10,8 M Ft Tőkepiaci szektorral kapcsolatban hozott intézkedések Prudenciális intézkedések 14 Felügyeleti ellenőrzést lezáró határozat 11 Egyéb prudenciális intézkedés, határozat 3 Piacfelügyeleti intézkedések 82 Tevékenység engedélyezése 15 Tevékenységi engedély visszavonása 1 Üzletszabályzat módosítás jóváhagyása 21 Egyéb szabályzatok engedélyezése 6 Befolyásoló részesedés megszerzésének engedélyezése 2 Könyvvizsgáló nyilvántartásba vétele 9 Könyvvizsgáló nyilvántartásból törlése 5 Pénzmosási szabályzat jóváhagyása 5 Egyéb 8 Végzés 13 Egyéb határozatok 1 Összes határozat/végzés 97 Ebből: bírságot kiszabó határozat 10 bírságok összege összesen 103,2 M Ft

3 Tőkepiaci befektetésekkel kapcsolatban hozott intézkedések Befektetési alapokkal kapcsolatos határozatok összesen: 203 Ebből: befektetési jegyek nyilvános forgalomba hozatalához készült 56 tájékoztató közzétételének jóváhagyása befektetési alap nyilvántartásba vétele 48 tájékoztató, kezelési szabályzat módosítása 70 befektetési alap törlése 6 európai befektetési alapra kibocsátott befektetési jegyek magyarországi 20 forgalomba hozatala egyéb, befektetési alappal kapcsolatos határozat 3 Értékpapír kibocsátási program nyilvános forgalomba hozatalához készült 6 tájékoztató közzétételének jóváhagyása összesen Értékpapírok nyilvános forgalomba hozatalához (nyilvános értékesítéséhez), 5 illetve szabályozott piacra történő bevezetéséhez készített tájékoztató közzétételének jóváhagyása Tájékoztatási kötelezettség alóli mentesítés 6 Eljárást megszüntető végzés 3 Kijavító határozat 0 Nyomtatási határozat 65 Nyilvános kibocsátó társaság felszólítása/kötelezése jogszabályi 0 követelmények betartására Nyilvános vételi ajánlat jóváhagyása 2 Hiánypótló határozat (nyilvános vételi ajánlat) 2 Tőzsdei kereskedés felfüggesztése 0 Eljárást felfüggesztő határozat 3 Rendkívüli tájékoztatási kötelezettség megszegése miatti bírsághatározat 0 Egyéb határozat. végzés 12 Összes határozat, végzés 307 Ebből bírsághatározat összesen 0 bírságok összege összesen 0

4 Biztosítási szektorban hozott intézkedések Prudenciális intézkedések 561 Felügyeleti ellenőrzést lezáró határozat 11 Egyéb prudenciális intézkedés, határozat 550 Piacfelügyeleti intézkedések 203 Biztosító alapításának engedélyezése 2 Biztosítási tevékenység megkezdésének engedélyezése 1 Biztosítási tevékenység módosításának engedélyezése 1 Biztosítási tevékenységgel összefüggő tevékenység engedélyezése 3 Befolyásoló részesedésszerzés engedélyezése biztosítóban 3 Tevékenységi engedély megfeleltetése 5 Vezető állású személy engedélyezése 111 Szakmai vezető engedélyezése 6 Független biztosításközvetítői tevékenység irányító engedélyezése 9 Független biztosításközvetítői tevékenység engedélyezése (alkusz, többes ügynök) 37 Könyvvizsgáló nyilvántartásba vétele 4 Tevékenységi engedély visszavonása kérelemre 12 Rendkívüli adatszolgáltatásra kötelező határozat összesen ezen belül vezető tisztségviselőkre vonatkozó Egyéb piacfelügyeleti határozat, intézkedés Piacfelügyeleti végzés 9 Egyéb határozat 36 Összes határozat, végzés 800 Ezen belül bírságot kiszabó határozat 48 Bírságok összege összesen 17,7 M Ft Pénztári szektorban hozott intézkedések Prudenciális intézkedések 60 Felügyeleti ellenőrzést lezáró határozat 30 Egyéb prudenciális intézkedés, határozat 30 Piacfelügyeleti intézkedések 23 Tevékenységi engedélyt megadó határozat 1 Pénzmosási szabályzatot jóváhagyó határozat - Több pénztár egyesülésének engedélyezése 3 Könyvvizsgáló nyilvántartásba vétele 12 Tevékenységet lezáró határozat 1 Nyugdíjpénztári ágazat működésének engedélyezése 1 Választható portfoliós rendszer jóváhagyása 5 Piacfelügyeleti végzés Egyéb határozat 1 Összes határozat, végzés 84 Ezen belül bírságot kiszabó határozat 3 Bírságok összege összesen 3 M Ft

5 2. sz. melléklet A pénzpiaci szektorban felügyelt, jogi személyiséggel rendelkező és cégek száma II. félévben Felügyeleti engedéllyel rendelkező Átalakulás alatt lévő Bankok 31 1 Felfüggesztett Felszámolás/vég elszámolás alatt lévő Visszavont engedélyek száma Fióktelep 2 Szakosított hitelintézetek 8 Szövetkezeti hitelintézetek Ebből: takarékszövetkezet hitelszövetkezet 5 Pénzügyi vállalkozások Hitelintézettel egyenértékű prudenciális szabályozásnak megfelelő pénzügyi vállalkozások 1 Pénzpiaci vállalkozás A típusú ügynöke 323 A típusú pénzpiaci ügynök Ebből pénzváltó Pénzpiaci összesen

6 A tőkepiaci szektorban felügyelt, jogi személyiséggel rendelkező és cégek száma II. félévben Felügyeleti engedéllyel rendelkező Befektetési vállalkozás 17 Ebből: bizományos 5 Átalakulás alatt lévő Felfüggesztett Felszámolás/vég elszámolás alatt lévő Visszavont engedélyek száma kereskedő 8 1 befektetési társaság 4 Fióktelep 0 Árutőzsdei szolgáltató 14 Befektetési alapkezelő 31 Kockázati tőkealapkezelő 3 Kockázati tőketársaság Befektetési szolgáltatást nyújtó 23 hitelintézet Befektetési tanácsadó (cég) 26 A típusú tőkepiaci ügynök 85 Bszt. szerinti függő ügynök 2 Tőkepiaci összesen 201 1

7 A biztosítási szektorban felügyelt, jogi személyiséggel rendelkező és cégek száma II. félévben Felügyeleti engedéllyel rendelkező Átalakulás alatt lévő Felszámolás/végelszámol ás alatt lévő Visszavont engedélyek száma Biztosító részvénytársaság 30 Biztosítási egyesületek 35 Vezérügynök (cég) 6 Független biztosításközvetítő Ebből: alkusz (cég) többes ügynök (cég) 42 1 Biztosítási szaktanácsadó (cég) 26 2 Biztosítási piac összesen A pénztári szektorban felügyelt, jogi személyiséggel rendelkező és cégek száma II. félévben Felügyeleti engedéllyel rendelkező Átalakulás alatt lévő Felszámolás/ végelszámolás alatt lévő Visszavont engedélyek száma Magánnyugdíjpénztárak Önkéntes nyugdíjpénztárak Önkéntes önsegélyző pénztárak Önkéntes egészségpénztárak Pénztárak összesen

8 A Felügyelet által nyilvántartott személyek száma a pénzpiaci, tőkepiaci és a biztosítási szektorban II. félévben Pénzpiaci szektorban nyilvántartottak száma Hitelintézet B típusú ügynöke *** Pénzügyi vállalkozás B típusú ügynöke összesen Tőkepiaci szektorban nyilvántartottak száma B típusú tőkepiaci ügynök 2092 Üzletkötő, tanácsadó, termékértékesítő Árutőzsdei üzletkötő 78 Biztosítási szektorban nyilvántartott személyek száma Biztosítási szaktanácsadó 26 Független biztosításközvetítő **** Függő biztosításközvetítő **** *** ennél a két kategóriánál előfordulhatnak átfedések **** Az internetes biztosításközvetítői regiszter **** Az internetes biztosításközvetítői regiszter

9 3. sz. melléklet Határon átnyúló tevékenységgel kapcsolatos bejelentések II. félévben Az EGT más tagországában székhellyel rendelkező cégeknél 2006/48/EC 1 dir. 93/22/EEC 2 vagy 2004/39/EK 3 dir. 92/49/EEC 4 vagy 2002/83/EK 5 dir. Bejelentés nyilvántartásba vétele összesen, ezen belül határon átnyúló szolgáltatásokra magyarországi fióktelep 6 létrehozására Nyilvántartásból történő törlések összesen, ezen belül határon átnyúló szolgáltatásokkal magyarországi fióktelep létrehozásával kapcsolatban Az EGT más tagországában székhellyel rendelkező közvetítőknél 2006/48/EC dir. Bejelentés nyilvántartásba vétele határon átnyúló szolgáltatásokra 93/22/EEC vagy 2004/39/EK dir. 2002/92/EC 7 dir. 364 A vizsgált időszakban a belföldi székhelyű cégeknél az EGT más tagországa felé irányulóan 2006/48/EC dir. 93/22/EEC vagy 2004/39/EK dir. 92/49/EEC vagy 2002/83/EK dir. Bejelentések továbbítása az illetékes külföldi hatóság 1 8 felé összesen, ezen belül határon átnyúló szolgáltatásokra 1 3 A vizsgált időszakban a Magyarországon nyilvántartott közvetítőknél 2006/48/EC 93/22/EEC vagy dir. 2004/39/EK dir. 2002/92/EC dir. Bejelentés továbbítása a külföldi hatóság felé 7 Bejelentés továbbításának elutasítása és ennek oka Nyilvántartásból történő törlés 11 1 A hitelintézetek engedélyezését és tevékenység végzését szabályozó direktíva 2 Az értékpapír befektetési szolgáltatásokról szóló direktíva 3 Az Európai Parlament és a Tanács irányelve a pénzügyi eszközök piacairól 4 Az életbiztosítás körén kívül eső közvetlen biztosítási tevékenységekre vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról szóló direktíva 5 Az Európai Parlament és a Tanács irányelve az életbiztosításról 6 Biztosítók esetében a Bit. előírás : másik tagállamban székhellyel rendelkező biztosító magyarországi fióktelep 7 az Európai Parlament és a Tanács irányelve a biztosítási közvetítésről