Összeférhetetlenségi nyilatkozat (természetes személy esetén)

Átírás

1 Összeférhetetlenségi nyilatkozat (természetes személy esetén) a Rábaközi Takarékszövetkezettel esetleg fennálló, a hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CCXXXVII. törvény (Hpt.), illetve a tőkepiacról szóló évi CXX. törvény (Tpt.) szerinti egyes kapcsolatokról Alulírott név:... születési név:... állandó lakcím:... adószám:... személyi azonosító:... ezúton nyilatkozom - a Rábaközi Takarékszövetkezettel (9300 Csorna Szent István tér 23.) - a továbbiakban: Hitelintézet, - a tőzsdei kibocsátó társaságokkal, valamint - a Hitelintézettel összevont felügyelet alá tartozó társaságokkal - a hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CCXXXVII. törvény (Hpt.), illetve a tőkepiacról szóló évi CXX. törvény (Tpt.) vonatkozásában - fennálló kapcsolataimról. 1. Hpt. 6. (1) bekezdés 104. pontjában foglalt meghatározás 1 szerinti összevont (szoros) kapcsolatban állok a Hitelintézettel A Hitelintézettel összevont kapcsolatban álló vállalkozás vezető állású személye, könyvvizsgálója vagyok. (Hpt (1) belső hitel) 1.2. A Hitelintézettel szoros kapcsolatban álló vállalkozás vezető állású személyének, könyvvizsgálójának közeli hozzátartozója vagyok. (Hpt (1) belső hitel) 2. A Hpt (2) bekezdése 1 értelmében a Hitelintézet vezető állású személyének, alkalmazottjának, megbízott szakértőjének, valamint ezen személyek közeli hozzátartozójának vagy a közvetlen és közvetett tulajdonában álló vállalkozásnak üzleti érdeke fűződik az ügylet megkötésében igen (érintett személy(-ek) neve..) nem 2 3. Bármely, a Hpt. és/vagy a Tpt. hatálya alá tartozó hitelintézetnél, pénzügyi/befektetési vállalkozásnál vagy egyéb szervezetnél előterjesztés/elbírálás alatt álló ügyleteit is figyelembe véve, más személlyel/személyekkel a z 575/2013/EU rendelet 4. cikk (1) bekezdés 39. pontjában 1 foglalt meghatározások valamelyike szerinti kapcsolat. (Ügyfélcsoport tagja vagyok) 4. Tpt (2) bekezdésének 1 értelmében bennfentes személy vagyok, mert 4.1. Kibocsátó társaság vezető tisztségviselője / felügyelőbizottsági tagja vagyok (A megfelelő aláhúzandó!) igen (a társaság neve.) nem 2 1 Hivatkozott jogtételeket lásd a következő oldalakon! 2 A megfelelő válasz melletti négyzetbe szíveskedjen X jelet írni!

2 4.2. Olyan jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság ügyvezetője, vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja vagyok, amelyben a tőzsdei kibocsátó huszonöt százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik 4.3. Olyan jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság ügyvezetője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja vagyok, amely a tőzsdei kibocsátóban tíz százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik 4.4. A kibocsátó alaptőkéje tíz százalékát elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel rendelkező természetes személy vagyok 4.5. A kibocsátó számlavezető hitelintézetének vezető tisztségviselője / felügyelőbizottsági tagja / érdemi ügyintézője vagyok (A megfelelő aláhúzandó!) igen (a társaság / személy neve.) nem A forgalomba hozott, illetve nyilvános vételi ajánlat szervezésében közreműködő szervezet érdemi ügyintézője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja vagyok, továbbá ezen szervezetnek és a kibocsátónak a kibocsátásban és a forgalomba hozatalban közreműködő más alkalmazottja vagyok és munkavégzésemmel kapcsolatosan bennfentes információhoz jutottam (a forgalomba hozatalt követő egy évig) 4.7. A fentiekben felsorolt természetes személyekkel közös háztartásban élő személy vagyok / közeli hozzátartozója vagyok (A megfelelő aláhúzandó!) 5. A Hitelintézet összevont felügyelete alá tartozó társaság vezető állású személye / a társaság alkalmazottja vagyok (A megfelelő aláhúzandó!) 6. A Hitelintézet összevont felügyelete alá tartozó társaság ügyfele vagyok (Amennyiben több társaság ügyfele, kérjük, mindegyik társaságot szíveskedjen feltűntetni!) igen (a társaság neve. ) nem 2 7. A Hitelintézet részére kiszervezett / közvetítői tevékenységet végző társaság, illetve a társaság vezető állású személye, alkalmazottja vagyok (A megfelelő aláhúzandó!) 8. A hitelfelvétel célja, a Hitelintézet, illetve a Takarékbank Zrt. vagy a Hhitelintézettel/Takarékbank Zrt-vel szoros kapcsolatban álló vállalkozás által kibocsátott tagsági jogot megtestesítő értékpapír, valamint szövetkezeti részesedés megvásárlása. igen (a társaság neve. ) nem 2 9. A Hitelintézettel illetve a Takarékbank Zrt. vagy a THitelintézettel/akarékBank Zrt.-vel összevont felügyelet alá tartozó vállalkozás vezető állású személye, könyvvizsgálója vagyok. igen (a társaság neve. ) nem 2

3 A fentiekben elismert kapcsolat(ok) további részletezése 3, hivatkozva az érintett pontokra: Kelt: aláírás 3 A magyarázat szükség szerint egyenként) keltezéssel ellátott és a nyilatkozó aláírásával hitelesített lap(ok)on folytatható.

4 Hpt. 1. (1) bekezdés 104. pont: szoros kapcsolat: az 575/2013/EU rendeletben ekként meghatározott fogalom; 575/2013/EU rendelet 4. cikk (1) bekezdés 38. pont:»szoros kapcsolat«: olyan helyzet, amelyben két vagy több természetes vagy jogi személyt kapcsolat fűzi egymáshoz bármely következő módon: a) tulajdonosi részesedés formájában, amely egy vállalkozás szavazati jogainak vagy tőkéjének 20%-os vagy azt meghaladó részben közvetlen vagy ellenőrzés útján fennálló tulajdonlása; b) ellenőrzés; c) az a tény, hogy mindkettő vagy mindegyik ellenőrzési kapcsolat révén tartósan kapcsolódik ugyanahhoz a harmadik személyhez; Az ellenőrző befolyás és részesedési viszony meghatározását lásd alább. Hpt (1) A vezető állású személy és az üzleti döntésre felhatalmazott alkalmazott nem vehet részt a pénzügyi intézmény által történő kötelezettségvállalásra vonatkozó döntés előkészítésében és meghozatalában, ha annál az ügyfélnél, amely részére a kockázatvállalás történik vezető állást tölt be vagy befolyásoló részesedéssel rendelkezik. (2) A vezető állású személy, a pénzügyi intézmény alkalmazottja, megbízott szakértője nem vehet részt olyan döntés előkészítésében és olyan döntésben, amelyhez saját magának, közeli hozzátartozójának vagy a közvetlen és közvetett tulajdonában álló vállalkozásnak üzleti érdeke fűződik. (3) A vezető állású személy nem vállalhat szerződéses kötelezettséget - ideértve adásvételi szerződést is - azzal a pénzügyi intézménnyel, amelyben igazgatósági vagy felügyelő bizottsági tag vagy ügyvezető, kivéve, ha a szerződés megkötéséhez előzetesen az igazgatóság egyhangú szavazással hozzájárult. (4) A (3) bekezdésben foglalt rendelkezést kell megfelelően alkalmazni a csoporthoz tartozó pénzügyi intézményben igazgatósági, felügyelő bizottsági, ügyvezetői tisztséget vagy állást betöltő vezető állású személyre, ha a csoporthoz tartozó pénzügyi intézménnyel kíván szerződést kötni. Ebben az esetben a szerződéskötéshez a szerződő pénzügyi intézmény és az irányító hitelintézet igazgatóságának előzetes egyetértése szükséges, ha az nem azonos az irányító hitelintézettel. (5) Az (1) bekezdés szerinti korlátozást nem kell alkalmazni, ha a kockázatvállalást megalapozó döntés olyan összevont felügyelet alá tartozó vállalkozásra vonatkozik, amely összevont alapú felügyelet kiterjed arra a pénzügyi intézményre is, amelynél a döntésben résztvevő vezető állású személy vagy az üzleti döntésre felhatalmazott alkalmazott tölt be vezető állást. Hpt. 6. (1) bekezdés 6. befolyásoló részesedés: az 575/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletben (a továbbiakban: 575/2013/EU rendelet) ekként meghatározott fogalom; 575/2013/EU rendelet 4. cikk (1) bekezdés 36.»befolyásoló részesedés«: olyan közvetlen vagy közvetett részesedés egy vállalkozásban, amely a tőke vagy a szavazati jogok legalább 10%-át képviseli, illetve amely lehetővé teszi számottevő befolyás gyakorlását annak a vállalkozásnak az irányítása felett; Hpt (1) bek. a)-c) pontok: (1) Hitelintézetnek, ide nem értve a hitelszövetkezetet - a (2)-(3) bekezdés kivételével - nem lehet kockázati kitettsége a) a hitelintézet, illetve a hitelintézettel szoros kapcsolatban álló vállalkozás vezető testületének tagjával és könyvvizsgálójával, b) az a) pontban megjelölt személy közeli hozzátartozójával, c) az a)-b) pontokban megjelölt személy ellenőrző befolyása alatt álló vállalkozással szemben, Az ellenőrző befolyás meghatározását lásd alább. Tpt. 5. (1) bek. 65. pont: Kapcsolt vállalkozás: a vállalkozás anyavállalata, leányvállalata, a vállalkozás anyavállalatának leányvállalata, a vállalkozásban minősített befolyással rendelkező tulajdonos vagy olyan vállalkozás, amelyben a vállalkozás vagy a vállalkozás tulajdonosa, felügyelőbizottsági tagja, vezető tisztségviselője, illetve ezek közeli hozzátartozója minősített befolyással rendelkezik; A közeli hozzátartozó meghatározását lásd alább.

5 Ügyfélcsoport 575/2013/EU rendelet 4. cikk (1) bekezdés 39.»kapcsolatban álló ügyfelek csoportja (ügyfélcsoport)«: a következők bármelyike: a) két vagy több természetes vagy jogi személy, akik vagy amelyek - az ellenkező bizonyításáig - egyetlen kockázati tényezőt képeznek, mivel egyikük közvetlen vagy közvetett ellenőrzése alatt áll a másik vagy a többi; b) két vagy több természetes vagy jogi személy, akik vagy amelyek között nincs az a) pontban leírt ellenőrzést jelentő kapcsolat, mégis egyetlen kockázati tényezőnek tekintendők, mivel olyan keresztkapcsolatok állnak fenn közöttük, amelyek alapján ha egyikük pénzügyi - különösen finanszírozási vagy visszafizetési - nehézségbe ütközne, a másiknak vagy a többinek is valószínűleg finanszírozási vagy visszafizetési gondokkal kellene megküzdenie; Az a) és b) pont ellenére, ha a központi kormányzat közvetlenül ellenőriz vagy közvetlen kapcsolatban áll több természetes vagy jogi személlyel, a központi kormányzat és az általa az a) pontnak megfelelően közvetlenül vagy közvetve ellenőrzött, illetve a b) pontnak megfelelően a központi kormányzattal kapcsolatban álló természetes vagy jogi személyek összességét nem kötelező egymással kapcsolatban álló ügyfelek csoportjának tekinteni. A központi kormányzat és más természetes vagy jogi személyek által alkotott, egymással kapcsolatban álló ügyfelek csoportjának fennállása külön vizsgálható minden egyes, a központi kormányzat által az a) pontnak megfelelően közvetlenül ellenőrzött vagy a központi kormányzattal a b) pontnak megfelelően közvetlen kapcsolatban álló természetes vagy jogi személy esetében, valamint minden olyan természetes és jogi személy esetében, akit/amelyet az adott személy az a) pontnak megfelelően közvetlenül ellenőriz, vagy akivel/amellyel a b) pontnak megfelelően kapcsolatban áll, a központi kormányzatot is ideértve. Ugyanez alkalmazandó azon regionális kormányzatok és helyi hatóságok esetében, amelyekre a 115. cikk (2) bekezdése alkalmazandó; Hpt. 6. (1) bekezdés 18. ellenőrző befolyás: a számvitelről szóló évi C. törvény (a továbbiakban: Szmt.) szerinti anyavállalat fogalmánál használt meghatározó befolyás vagy egy személy és egy vállalkozás között fennálló olyan kapcsolat, amelynek alapján a) a befolyással rendelkező személy dönthet a vállalkozás nyereségének felosztásáról, nyereségének vagy veszteségének más vállalkozáshoz való átcsoportosításáról, stratégiájáról, üzletpolitikájáról vagy értékesítési politikájáról, b) lehetővé válik - függetlenül attól, hogy a megállapodást alapszabályban (alapító okiratban) vagy más írásos szerződésben rögzítették - a vállalkozás irányításának más vállalkozás irányításával való összehangolása valamely közös cél érdekében, c) a közös irányítás a vállalkozások ügyvezetésének, felügyelő bizottságának részben (de a döntésekhez szükséges többséget kitevő) vagy teljesen azonos összetételén keresztül valósul meg vagy d) a befolyással rendelkező személy tőkekapcsolat nélkül gyakorol jelentős befolyást egy másik vállalkozás működésére; Az Szmt. szerinti anyavállalat: 1. anyavállalat: az a vállalkozó, amely egy másik vállalkozónál (a továbbiakban: leányvállalat) közvetlenül vagy leányvállalatán keresztül közvetetten meghatározó befolyást képes gyakorolni, mert az alábbi feltételek közül legalább eggyel rendelkezik: a) a tulajdonosok (a részvényesek) szavazatának többségével (50 százalékot meghaladóval) tulajdoni hányada alapján egyedül rendelkezik, vagy b) más tulajdonosokkal (részvényesekkel) kötött megállapodás alapján a szavazatok többségét egyedül birtokolja, vagy c) a társaság tulajdonosaként (részvényeseként) jogosult arra, hogy a vezető tisztségviselők vagy a felügyelő bizottság tagjai többségét megválassza vagy visszahívja, vagy d) a tulajdonosokkal (a részvényesekkel) kötött szerződés (vagy a létesítő okirat rendelkezése) alapján - függetlenül a tulajdoni hányadtól, a szavazati aránytól, a megválasztási és visszahívási jogtól - döntő irányítást, ellenőrzést gyakorol; 2. leányvállalat: az a gazdasági társaság, amelyre az 1. pont szerinti anyavállalat meghatározó befolyást képes gyakorolni; (Szmt. 3. (2) bek pont) Részesedési viszony: egy személy és egy vállalkozás között létrejött olyan - ellenőrző befolyásnak nem minősülő - kapcsolat, amelynek alapján a személy - közvetlenül vagy közvetett módon - a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább húsz százalékát birtokolja. A szavazati jogok figyelembevételénél az Szmt. vonatkozó előírásai szerint kell eljárni, függetlenül attól, hogy a személy az Szmt. hatálya alá tartozik-e. (Hpt. 2. sz. mell. II/4. pont) Közeli hozzátartozó : Bszt. 4. (2) bekezdés 76. pontja értelmében közeli hozzátartozó: a Ptk.-ban meghatározott fogalom és az élettárs, Ptk. 8:1. (1) bek. 1. pont) értelmében közeli hozzátartozó: a házastárs, az egyeneságbeli rokon, az örökbefogadott, a mostoha- és neveltgyermek, az örökbefogadó-, a mostoha- és a nevelőszülő, valamint a testvér; Hpt (1)

6 A hitelintézet nem vállalhat kockázatot olyan ügyletért, amelynek célja, hogy az ügyfél a hitelintézet vagy a hitelintézettel szoros kapcsolatban álló vállalkozás által kibocsátott tagsági jogot megtestesítő értékpapírt, valamint szövetkezeti részesedést vásároljon. Tpt (2) Bennfentes személy a) a kibocsátó vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja; b) az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ezek ügyvezetője, vezető tisztségviselője és felügyelőbizottsági tagja, amelyben a kibocsátó huszonöt százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik; c) az a jogi személy, illetve jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ennek ügyvezetője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja, amely a kibocsátóban tíz százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkezik; d) a forgalomba hozatal, illetve a VII. Fejezet szerinti nyilvános vételi ajánlat szervezésében közreműködő bármely szervezet, illetve ennek érdemi ügyintézője, vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja, továbbá ezen szervezetnek és a kibocsátónak a kibocsátásban és a forgalomba hozatalban közreműködő más alkalmazottja, aki munkavégzésével kapcsolatosan bennfentes információhoz jutott, a forgalomba hozatalt követő egy évig; e) a kibocsátó alaptőkéje (törzstőkéje) tíz százalékát elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett részesedéssel rendelkező természetes és jogi személy; f) a kibocsátó számlavezető hitelintézete, illetve ennek vezető tisztségviselője, felügyelőbizottsági tagja és érdemi ügyintézője; g) aki a bennfentes információt munka- vagy feladatköréből kifolyólag, munkavégzése vagy szokásos feladatainak elvégzése során kapta meg, vagy egyéb módon jutott tudomására; h) aki a bennfentes információt bűncselekmény útján szerezte; i) az a)-h) pontban felsorolt természetes személlyel közös háztartásban élő személy, illetőleg közeli hozzátartozója; j) az a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, illetve ezek nevében eljáró személy, amelyben az a)-i) pontokban megjelölt bennfentes személy minősített befolyással bír. Összevont felügyelet alá tartozó vállalkozás(ok)/vállalkozás(ok) jelentése együttesen (a + b): a) a Hitelintézet/Takarékbank Zrt. összevont alapú felügyelet alá tartozó társaságai/társaság(ok) - leányvállalat(ok) jelentése: a Hitelintézet/Takarékbank Zrt ellenőrző befolyása érvényesül a tulajdoni hányad alapján, és a Felügyelet az irányító hitelintézet irányítása alá rendelte az adott vállalkozást, és - részesedési viszonyt megtestesítő vállalkozás(ok) jelentése: a Hitelintézet/Takarékbank Zrt tulajdoni hányaddal rendelkezik az egyes vállalkozás(ok)ban és a Felügyelet az irányító hitelintézet irányítása alá rendelte az adott vállalkozást b) a Takarékbank Zrt. vonatkozásában a Szövetkezeti Hitelintézet(ek)