KELER 18/2015. számú leirat A megbízások beérkezési, teljesítési, és visszavonási határidejéről Érvényes: 2015.10.08. 1. Központi értéktári ügyletek és megbízások beérkezési határideje A KID rendszer munkanapokon 6:30-tól 22:00-ig elérhető. A WARP rendszer munkanapokon 7:00-tól 22:00-ig elérhető. Az Ügyfélszolgálat munkanapokon 09:00-tól 15:00-ig áll rendelkezésre. Az elektronikus úton beadott megbízások feldolgozása 7:00-kor, a papír alapon beküldött megbízások feldolgozása 9:00-kor kezdődik el. Megbízás típusa Kézbesítő, fax vagy e-mail útján beküldött tételek elektronikus úton beadott BATCH és IG2 aznapi tételek Belsőköri forint átutalás 14:00 18:00* 18:00 Külsőköri forint átutalás IG2 elszámolásra első elszámolási ciklus 07:20 második elszámolási ciklus 08:10 harmadik elszámolási ciklus 09:10 negyedik elszámolási ciklus 09:10 10:10 ötödik elszámolási ciklus 10:10 11:10 hatodik elszámolási ciklus 11:10 12:10 hetedik elszámolási ciklus 12:10 13:10 nyolcadik elszámolási ciklus 13:10 14:10 kilencedik elszámolási ciklus 14:10 15:10 tizedik elszámolási ciklus 15:00 16:45 Külsőköri forint átutalás VIBER-en keresztül Készpénz kiszállítás***** T-1 14:00 14:00 16:45 elektronikus úton beadott valós idejű aznapi tételek Értékpapír-transzfer 14:00 --- 18:00 **** Értékpapír pozíció-rendezés (transzfer) kizárólag azonos főszámlán belül DVP értékpapír-transzfer és repo ügyletek Repo ügyletek direkt VIBERtagok részére 14:00 --- 18:30 **** 14:00 --- 17:30 18:00 DVD tranzakció 14:00 --- 18.00 REPO hosszabbítás --- --- Értékpapír zárolás multinet zárolás határidős zárolás Értékpapír zárolás feloldás multinet zárolás feloldás határidős zárolás feloldás Viber Limit és Bankkártyás zárolás / feloldás 14:00 14:00 --- --- T-1 nap 22:00 18:00 18:00 --- --- 18:30: Dematerializált befektetési jegyek transzfere az Elszámoló fél dedikált (606060 14:00 --- 18.20 **** sz.) alszámlája javára (Demat transzfer- DET) Dematerializált értékpapírok 14:00 --- 18:30 ****
(befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése FOP elven (kizárólag az Elszámoló fél nevében kezdeményezve) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése DVP elven, illetve korábbi 14:00 17:30 **** megbízás visszavonása (Elszámoló fél + Forgalmazó) Társasági eseményre zárolás --- 10:00 --- Tulajdonosi megfeleltetés --- 15:00 --- Tulajdonosi megfeleltetés törlése --- 15:00 --- Lejárat előtti értékpapírok törlése miatti VIBER limit 12:00 --- 12:00 zárfeloldása Értéktári ki és beszállítás T-1 14.00*** ---- --- * A Batch módban beadott belsőköri forint átutalási tételeket fedezettség esetén a KELER valós időben, azonnal teljesíti. ** Későbbi értéknapra vonatkozóan beadott GIRO feldolgozású tételek teljesítése fedezettség esetén az adott értéknapon az első elszámolási ciklusban történik. ***Amennyiben ügyfeleink a KELER Zrt.-től igénylik vidékről a fizikai papírok beszállíttatását az Értéktárba, akkor a fizikai értékpapír jóváírás a szállíttatást követő T+1 napon kerül lekönyvelésre az értékpapír számlákon. **** A WARP rendszer által generált elszámolási tranzakciók esetén a megbízások kezdeményezése szempontjából az Alapkezelő által értékpapíronként beállított határidők és időpontok a meghatározók: T (aznapi) elszámolású értékpapírok esetén a vezető forgalmazói zárás időpontjában, míg T+X (későbbi értéknapos) ügyletek esetén az elszámolási tranzakció generálási cut-off időpontjában generálódnak meg a tranzakciók. Az Elszámoló fél felelőssége arról gondoskodni, hogy a tranzakciók az elszámolási napon a leiratban meghatározott határidőig beküldésre kerüljenek a KELER számlavezető rendszere felé. Az egyes megbízások beküldésére az alábbi határidők állnak rendelkezésre: FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés saját számlán keresztül, értékpapír-transzfer elszámolással, 18:00 FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés Forgalmazóhoz, értékpapír-pozíciórendezéssel (azonos főszámlán belül): 18:30 FOP visszaváltás, törlés demat transzfer elszámolással 18:20 DVP forgalomba hozatal és visszaváltás: 17:30. A KELER és az ügyfél között létrejött egyedi megállapodásban a fenti határidőknél szigorúbb határidők is meghatározhatóak. Az Általános Üzletszabályzat IX. Fizetési, illetve elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló 2003. évi XXIII. törvény alapján létrejövő megállapodás fejezetének tekintetében befogadottnak tekinti a KELER a megbízást, ha: az adott napra vonatkozó transzfer és fizetési megbízás: o o elektronikus úton sikeresen beérkezik és a megbízás logikai (alaki-tartalmi) ok miatt visszautasításra nem kerül. papír alapú bizonylat esetén a befogadás időpontja megegyezik a megbízás KELER-be érkezésének, illetve leadásának időpontjával, amelyet a KELER a megbízáson feltüntet. Kivétel, ha a megbízás logikai (alaki-tartalmi) ok miatt visszautasításra kerül. értéknapos, vagy örökíthető transzfer és fizetési megbízás: o alapján a KELER a teljesítéshez szükséges zárolást, fedezetvizsgálatot elvégezte, és az, sikeres volt. 2
A transzfer és fizetési megbízások visszavonhatóak mindaddig, amíg a sorban álló transzfer és átutalás megbízás nem teljesül. ***** Készpénz kiszállítással és pénztári befizetéssel kapcsolatos további információkat A pénztári szolgáltatás KELER-en kívüli működéséről szóló Értéktári Leiratunk tartalmaz. 2. A munkanapnak minősülő szombati napokon történő megbízások beérkezési, teljesítési és visszavonási határideje A KID rendszer szombati munkanapokon 6:30-tól 22:00-ig elérhető. A WARP rendszer szombati munkanapokon 7:00-tól 22:00-ig elérhető. Az Ügyfélszolgálat szombati munkanapokon 09:00-tól 11:00-ig áll rendelkezésre. Az elektronikusan úton beadott megbízások feldolgozása 7:00-kor, a papír alapon beküldött megbízások feldolgozása 9:00-kor kezdődik el. Megbízás típusa Kézbesítő. fax vagy e-mail útján beküldött tételek elektronikus úton beadott BATCH és IG2 aznapi tételek Belsőköri forint átutalás 12:00 15:00* 15:00 Külsőköri forint átutalás IG2 elszámolásra első elszámolási ciklus 07:20 második elszámolási ciklus 08:10 harmadik elszámolási ciklus 09:10 negyedik elszámolási ciklus 09:10 10:10 elektronikus úton beadott valós idejű aznapi tételek ötödik elszámolási ciklus 10:10 11:10 hatodik elszámolási ciklus 11:10 12:10 hetedik elszámolási ciklus 12:10 13:10 Külsőköri forint átutalás VIBER-en keresztül 12:00 -- 13:45 Készpénz kiszállítás***** T-1 14:00 Értékpapírszámla transzfer 12:00 --- 15:00*** Értékpapírszámla rendezés (transzfer) kizárólag azonos főszámlán belül DVP értékpapírszámla transzfer és repo ügyletek Repo ügyletek direkt VIBERtagok részére 12:00 --- 15:30 *** 11:30 --- 14:30 15:00 DVD tranzakció 12:00 --- 15.00 REPO hosszabbítás --- --- Értékpapír zárolás multinet zárolás határidős zárolás 12:00 --- T-1 nap 22:00 15:00 Értékpapír zárolás feloldás 12:00 multinet zárolás feloldás --- 15:00 határidős zárolás feloldás Viber Limit és Bankkártyás --- --- 15:30 3
zárolás / feloldás Napi keletkeztetésű / törlésű dematerializált befektetési jegyek számlatranszfere a felhatalmazott Számlatulajdonos (Elszámoló 12:00 --- 15.20 *** fél) dedikált (606060 sz.) alszámlája javára (Demat transzfer- DET) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése FOP 12:00 --- 15:30 *** elven (kizárólag az Elszámoló fél nevében kezdeményezve) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése DVP elven, illetve korábbi 11:30 --- 14:30 *** megbízás visszavonása (Elszámoló fél + Forgalmazó) Társasági eseményre zárolás --- 10:00 --- Tulajdonosi megfeleltetés --- 12:00 --- Tulajdonosi megfeleltetés törlése --- 12:00 --- Lejárat előtti értékpapírok törlése miatti VIBER limit 12:00 --- 12:00 zárfeloldása Értéktári ki és beszállítás T-1 14:00 ---- --- * A Batch módban beadott belsőköri forint átutalási tételeket fedezettség esetén a KELER valós időben, azonnal teljesíti. ** Későbbi értéknapra vonatkozóan beadott GIRO feldolgozású tételek teljesítése fedezettség esetén az adott értéknapon az első elszámolási ciklusban történik. *** A WARP rendszer által generált elszámolási tranzakciók esetén a megbízások kezdeményezése szempontjából az Alapkezelő által értékpapíronként beállított határidők és időpontok a meghatározók: T (aznapi) elszámolású értékpapírok esetén a vezető forgalmazói zárás időpontjában, míg T+X (későbbi értéknapos) ügyletek esetén az elszámolási tranzakció generálási cut-off időpontjában generálódnak meg a tranzakciók. Az Elszámoló fél felelőssége arról gondoskodni, hogy a tranzakciók az elszámolási napon határidőig beküldésre kerüljenek a KELER számlavezető rendszere felé. Az egyes megbízások beküldésére az alábbi határidők állnak rendelkezésre: FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés saját számlán keresztül, értékpapír-transzfer elszámolással, 15:00 FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés Forgalmazóhoz, értékpapír-pozíciórendezéssel (azonos főszámlán belül): 15:30 FOP visszaváltás, törlés demat transzfer elszámolással 15:20 DVP forgalomba hozatal és visszaváltás: 14:30. ***** Készpénz kiszállítással és pénztári befizetéssel kapcsolatos további információkat A pénztári szolgáltatás KELER-en kívüli működéséről szóló Értéktári Leiratunk tartalmaz. Deviza indítás, avizó és CB ügyletek beadása csak előre értéknapozottan lehetséges. A deviza konverzió szolgáltatás szombati munkanapokon szünetel. Nyomdai úton előállított értékpapírok beszállítása/kiadása: Szombati munkanapokon a KELER Zrt. értékpapír szállíttatást nem végez. A szombati munkanapokon a BÉT, BÉTa és MTS Hungary és HUPX elszámolás szünetel, a gázpiaci elszámolás a normál elszámolásnapi rendben történik meg. 4
3. A DNR rendszerből indított deviza átutalási és avizó instrukciók beérkezési határideje Deviza neme Kézbesítő vagy fax útján beküldött tételek elektronikus úton beadott tételek ARS V-1 12:00 V 17:30 AUD V-1 12:00 V-1 16:30 BAM V-1 12:00 V-1 14:00 BGN V-1 12:00 V-1 14:30 CAD V-1 12:00 V 17:30 CHF V-1 12:00 V 12:30 CNY V-1 12:00 V-1 16:30 CZK V-1 12:00 V 11:30 COP V-1 12:00 V 16:30 DKK V-1 12:00 V 13:00 EGP V-1 12:00 V 11:30 EUR V-1 12:00 V 15:00 GBP V-1 12:00 V 15:30 HKD V-1 12:00 V-1 16:30 HRK V-1 12:00 V-1 14:30 HUF V-1 12:00 V 14:00 IDR V-1 12:00 V-1 16:30 ILS V-1 12:00 V 13:00 ISK V-1 12:00 V 13:00 JPY V-1 12:00 V-1 16:30 KRW V-1 12:00 V-1 14:30 KZT V-2 13:00 V-2 14:00 LTL V-1 12:00 V 11:30 MXN V-1 12:00 V 17:30 MYR V-1 12:00 V-1 14:30 NOK V-1 12:00 V 14:00 NZD V-1 12:00 V-1 16:30 PHP V-1 12:00 V-1 15:00 PEN V-1 12:00 V 14:30 PLN V-1 12:00 V 13:00 QAR V-1 12:00 V-1 16:30 RON V-1 12:00 V 10:00 RUB V-1 12:00 V 11:30 RSD V-1 12:00 V-1 14:00 SAR V-1 12:00 V-1 16:30 SEK V-1 12:00 V 14:00 SGD V-1 12:00 V-1 14:00 5
THB V-1 12:00 V-1 16:30 TRY V-1 12:00 V 13:00 USD V-1 12:00 V 17:00 ZAR V-1 12:00 V 11:30 6
4. Deviza konverzió beadási határidő Forintról az adott devizára történő konverzió HUF/ DEV Devizáról Forintra történő konverzió DEV/HUF T+2 napra T+1 napra T+0 napra T+2 napra T+1 napra T+0 napra EUR T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 USD T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 AUD T nap 15:00 T nap 15:00 CAD T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 CHF T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 CZK T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 DKK T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 GBP T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 JPY T nap 15:00 T nap 15:00 NOK T nap 15:00 T nap 15:00 PLN T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 SEK T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 TRY T nap 15:00 T nap 15:00 Bármely más deviza esetén Kivételesen, egyedi egyeztetés alapján A KELER Zrt. 20 000 000 HUF limitet alkalmaz a KID-ről beadható és fedezet esetén automatikusan könyvelődő deviza konverziós ügyletekre. A limit túllépése esetén a KELER Treasury Osztályát kell keresni és a kötött ügyletet a Treasury Back Office könyveli (KID-ről nem lehet konverziót beadni) o A limit feletti konverzió esetén amennyiben az Ügyfél a konverzió napján 11:30 óráig jelzi igényét a Treasury egy kedvezőbb árfolyam garantálása érdekében eltérhet a publikált árfolyamtól, azaz egyedi árfolyamot állapíthat meg. Az egyedi árfolyam megállapítására vonatkozó igényüket kérjük, szíveskedjenek közvetlenül a KELER Treasury Osztály felé jelezni. Felhívjuk tisztelt Ügyfeleink figyelmét, hogy egyedi árfolyam igénybe vételére kizárólag a KELER Treasury-vel való közvetlen kapcsolatfelvétel esetén van lehetőség, a KID-en keresztül beadott instrukciók automatikusan a publikált árfolyam alkalmazásával teljesülnek. Az egyedi árfolyam igénylésének benyújtási határideje a következő: o T napos konverzió esetében T nap 11:30 óra o T+1, illetve T+2 elszámolási napon történő konverzió esetén T nap 15:00 óra Külföldi devizák közötti konverzió: Devizáról USD-re vagy EURra, EUR-ról vagy USD-ről egyéb külföldi devizára történő konverzió esetén beadási határidő: T nap 11:30 Elszámolás napja: T+2 nap 5. A CO2-kereskedelemhez kapcsolódó határidők Elszámolási megbízás beadása 12:00 Pénzügyi fedezet megteremtése 13:00 CO2-kvóta fedezet megteremtése 13:00 7
6. Határidők a crossborder ügyletekre vonatkozóan piaconkénti bontásban Abu Dhabi equities, bonds: SD-1 12:30 inter-custodian trades: SD-1 10:30 Argentina SD 17:00 Australia SD-1 17:00 Austria AP: SD 14:20 FOP: 16:20 Belgium SD 14:30 FBiH RAP: SD-1 16:00 Bosnia and Herzegovina RS RAP: SD-2 17:00 FBiH and RS DAP: SD-1 11:30 Brazil Bulgaria equities (CBLC): SD-1 17:00 bonds (SELIC/CETIP): 16:30 Canada AP: SD-1 15:30 FOP: SD 17:00 China SD-2 17:00 Clearstream Banking SA Luxembourg (CBL) equities, bonds AP: SD-2 13:30 equities, bonds FOP: SD 13:30 government bonds: SD 12:30 mandatory SD-1 17:00 mandatory final: SD 13:15 optional: SD 16:30 bridge EB mandatory: SD-1 17:00 bridge EB final mandatory: SD 11:30 bridge EB optional AP: SD 13:30 bridge EB optional FOP: SD 14:30 Colombia equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD 17:00 Croatia AP: SD-1 14:30 FOP: SD 14:30 Cyprus SD 09:30 Czech Republic AP: SD 08:00 FOP: SD 13:00 Denmark AP: SD 10:20 FOP: SD 11:55 Dubai equities, bonds: SD-1 12:30 inter-custodiantrades: SD-1 10:30 Egypt Estonia Euroclear equities, bonds, T-bills: SD 11:30 kincstári bonds (secondary market): SD-2 17:00 kincstári bonds (primary market): AD-2 17:00 T-bills (street/direct): SD-1 17:00 equities, bonds: SD-1 12:00 equities, bonds (Nordea): SD 12:00 mandatory SET1-2: SD-1 17:00 mandatory final (free, EUR, USD, GBP): SD 14:00 mandatory final (other currency): SD 12:30 optional: SD 17:00 bridge CBL mandatory: SD-1 17:00 bridge CBL final mandatory: SD 11:30 bridge CBL optional AP: SD 13:30 bridge CBL optional FOP: SD 14:30 8
Finland equities, bonds (HEXClear): SD 13:15 bonds (outside HEXClear): SD 13:30 France SD 14:30 Germany overnight: SD-1 17:00 SDS1: SD 08:15 SDS2: SD 11:30 RTS AP: SD 14:30 RTS FOP: SD 16:30 Greece FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 Hong Kong SD-1 17:00 Iceland SD-1 11:00 AP: SD-2 17:00 India FOP: SD-1 13:00 government bonds AP: SD 10:00 Indonesia Ireland Israel equities (physical, scripless): SD-2 17:00 bonds (physical): SD-3 17:00 bonds (scripless): SD-2 17:00 equities AP: SD 12:45 equities FOP: SD 15:15 bonds AP: SD 13:30 bonds FOP: SD 15:30 equities: SD 12:30 bonds, T-bills: SD-1 12:30 Italy FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 Japan equities, bonds: SD-1 17:00 government bonds: SD-3 17:00 Kazakhstan FOP: SD 09:30 Latvia equities, bonds: SD-2 17:00 equities, bonds (Nordea): SD-1 17:00 Lithuania equities, bonds: SD-2 17:00 equities, bonds (Nordea): SD-1 17:00 Malaysia AP: SD-1 17:00 FOP: SD-2 17:00 Mexico SD 17:00 equities, bonds: SD 14:00 Netherlands equities, bonds (Citibank): SD 15:30 equities, bonds (Euroclear Nederland): SD 14:30 New Zealand SD-1 17:00 Norway SD 9:30 Peru equities AP: SD 13:30 equities FOP: SD 15:30 bonds AP: SD 15:30 bonds FOP: SD 17:00 Philippines SD-2 17:00 Poland AP: SD-1 17:00 FOP: SD 11:00 9
Portugal equities, bonds AP: SD 14:30 equities FOP: SD 15:00 bonds FOP: SD 14:00 equities, bonds (Millenium): SD 16:30 Qatar SD-2 16:00 Romania government bonds AP: SD 16:00 External trades settling at the NSD Equities/Bonds AP: SD-2 17:00 Equities/Bonds FOP SD-1 10:30 External trades settling at the registrar Equities only (OTC): The deadlines vary from Russia registrar to registrar. Internal trade at UniCredit with another UniCredit participant Equities/Bonds (OTC): SD 15:30 equities: SD-1 11:30 Saudi Arabia bonds: SD-1 09:00 AP: SD-3 12:30 Serbia FOP: SD 12:30 Singapore SD-1 17:00 equities: SD-1 12:00 Slovakia bonds: SD 12:00 Slovenia South Africa South Korea Spain Sweden Switzerland equities, bonds FOP: SD 14:30 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD 12:00 equities: SD-2 09:30 bonds: SD-1 08:30 FOP: SD-1 17:00 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD-2 17:00 equities AP: SD 12:30 equities FOP: SD 16:30 equities AP (SEB): SD 12:30 equities AP (outside SEB): SD 11:30 equities FOP: SD 14:30 bonds: SD 09:30 FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 equities AP: SD-2 17:00 Taiwan equities FOP: SD-1 17:00 bonds: SD-1 17:00 Thailand SD-1 16:00 Turkey SD 13:15 Ukraine equities, bonds FOP: SD 12:00 T-bills AP: SD 12:30 10
United Kingdom USA Vietnam BNP: equities, bonds AP: SD 13:45 equities, bonds FOP: SD 16:15 gilts AP: SD 14:45 gilts FOP: SD 16:30 Euroclear UK & Ireland Ltd.: equities, bonds AP (EUI): SD 11:30 equities, bonds FOP (EUI): SD 13:30 equities, bonds AP (SIX SIS): SD 13:30 equities, bonds FOP (SIX SIS): SD 16:00 BBH: DTC non-id System: SD 17:00 FED bonds: SD 16:30 Swiss securities - DTCC: night cycle: SD-1 17:00 day cycle: SD 17:00 equities: SD-2 17:00 bonds: SD-1 11:00 Budapest, 2015.10.01. KELER Zrt. 11