A KELER Zrt. Díjszabályzata

Átírás

1 A KELER Zrt. Díjszabályzata Az Igazgatóság elfogadta: 39/2013. sz. határozatával június augusztus 280. napján A felügyeleti jóváhagyás száma és kelte:.../2013. sz. határozat napján A KELER Zrt. Díjszabályzata 1/29

2 TARTALOMJEGYZÉK TARTALOMJEGYZÉK 2 ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 43 I. Számlanyitási, számlavezetési, értékpapír-letéti és-nyilvántartási díjtételek 65 II. Elszámolási díjtételek 98 III. Tranzakciós díjtételek 109 IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek 1716 V. Egyéb szolgáltatási díjtételek 1817 VI. Kibocsátói díjtételek VII. WARP szolgáltatások díjai * 2524 ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK sz. melléklet sz. melléklet 2827 TARTALOMJEGYZÉK 2 ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 3 I. Számlanyitási, számlavezetési, értékpapír-letéti és-nyilvántartási díjtételek 5 II. Elszámolási díjtételek 8 III. Tranzakciós díjtételek 9 IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek 16 V. Egyéb szolgáltatási díjtételek 17 VI. Kibocsátói díjtételek 18 VII. WARP szolgáltatások díjai * 23 ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK sz. melléklet sz. melléklet 26 TARTALOMJEGYZÉK 2 ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 3 I. Számlanyitási, számlavezetési, értékpapír-letéti és-nyilvántartási díjtételek 5 II. Elszámolási díjtételek 8 III. Tranzakciós díjtételek 9 IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek 15 V. Egyéb szolgáltatási díjtételek 16 VI. Kibocsátói díjtételek 17 VII. WARP szolgáltatások díjai 22 A KELER Zrt. Díjszabályzata 2/29

3 ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK sz. melléklet sz. melléklet 24 A KELER Zrt. Díjszabályzata 3/29

4 ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 1. Általános szabályok A Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. (továbbiakban KELER) által alkalmazott sávos díjkedvezmények (discounts) és azok feltételei jelen Szabályzat fejezeteiben kerülnek részletezésre. A KELER nem alkalmaz utólagos díjkedvezményeket (rebates). Díjfizetés havonta utólag, a KELER által a tárgyhót követő 1. munkanapon kiállított számla alapján történik. A számla tartalmaz minden az adott tárgyhónapban a KELER által teljesített szolgáltatást a 2. pontban külön nevesített esetek kivételével. A számla kibocsátása és kezelése az időszakos elszámolás szabályai szerint történik. Az Ügyféllel kötött ellenkező tartalmú megállapodás hiányában a KELER a fizetendő díjakról elektronikus számlát állít ki az Ügyfél részére. Az elektronikus számlát, amely fokozott biztonsági aláírással ellátott, a KELER útján küldi meg az Ügyfél részére. A kibocsátó személyes közreműködésével végrehajtandó demat esemény időpontjának 3 munkanapon belüli lemondása, meghiúsulása esetén a KELER, a demat eseményre (keletkeztetés, rábocsátás, törlés) megállapított díjat felszámítja. A Kibocsátó kivételével, az Ügyfél tulajdonát képező pénzeszközök nyilvántartására szolgáló, saját pénzforgalmi számlával rendelkező számlatulajdonos esetében a KELER a számla megküldésével egyidejűleg - az ügyfél felhatalmazása alapján - megterheli az ügyfél számláját a KELER esedékes díjaival. A saját pénzforgalmi számlával nem rendelkező Ügyfél a kibocsátó kivételével esetében a díjfizetés átutalással történik, amelynek határideje a hónap 7. munkanapja. A jelen Díjszabályzatban felsorolt szolgáltatási díjtételek áfa-mentesek. Kivételt képeznek ez alól azok a díjak, melyekben az áfa külön megjelölésű. A díjmeghatározásokban szereplő egy bázispont (bp) a százalékpont egy század része (1 bp = 0,01%). 2. Az általános szabálytól eltérő díjfizetés A VI. fejezet 1., valamint pontjában rögzített szolgáltatások díjait a Kibocsátó a KELER által végzett szolgáltatás napjáig (előre) köteles kifizetni. Az előre fizetett díjakról amennyiben a díj befizetője és a szolgáltatás egyértelműen beazonosítható a KELER előlegszámlát állít ki. Az eisinen és az edemat-on igénybevett szolgáltatás bankkártyával fizetendő. A VI. fejezet pontjában meghatározott szolgáltatások díjait a Kibocsátó, a szolgáltatásvégzést követő hónap első munkanapján kiállított számla alapján fizeti ki, amennyiben más kapcsolódó szolgáltatás igénybevétele miatt előrefizetés nem történt. Az értékpapírok esetében a társasági események lebonyolítására vonatkozóan a KELER jogosult a kibocsátóval összetett szolgáltatáscsomagra vonatkozóan a szabályzat tételes díjaitól eltérő, egyösszegű (egyedi) díjban megállapodni. A jelen Szabályzatban nem rögzített szolgáltatások díjait a KELER egyedileg határozza meg. A KELER bizonyos szervezetekkel megállapodásokat kötött és köthet a KELER-ben felszámítandó letéti díj, számlavezetési díj, illetve egyéb díjak átvállalásáról. Ezen szervezetek által kibocsátott értékpapírok esetén a KELER a szolgáltatást igénybevevőknek a megállapodásban rögzítetteknek megfelelően nem számol fel díjat. Az értékpapírok listáját a listában beállt minden változáskor a KELER közzéteszi a honlapon. A KELER e szabályzat I. fejezetében, valamint a III. fejezet 11. pontjában meghatározott díjtételektől a szolgáltatást igénybevevőkkel kötött egyedi megállapodások alapján eltérhet. A KELER Zrt. Díjszabályzata 4/29

5 Amennyiben a KELER külföldi és/vagy nemzetközi letétkezelőknél vezetett értékpapírszámláira vonatkozóan új piacra nyújt szolgáltatást, vagy a letétkezelők újabb szolgáltatást hirdetnek meg, akkor annak a KELER ügyfélköre számára ezt, valamint az arra vonatkozó díjtételek meghatározását a KELER végzi el. Az így megállapított díjat az Igazgatóság következő ülésén hagyja jóvá. Amennyiben a Kibocsátó megszűntetésére vonatkozó cégeljárás során, az értékpapír-sorozatra vonatkozó törlési instrukció mellett igazolásra kerül a Társaság fizetésképtelensége, a Társaság cégjegyzékből történő jogerős törlését követően a KELER díjmentesen végzi el az adott Társaság által kibocsátott dematerializált értékpapír-sorozatok számlákról való törlését. 3. Késedelmi kamat A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER-rel szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese. A KELER Zrt. Díjszabályzata 5/29

6 I. Számlanyitási, számlavezetési, értékpapír-letéti és-nyilvántartási díjtételek Számlanyitás Számlanyitási szolgáltatás Díj ÁÜSZ Kód 1. Értékpapírszámla Díjmentes Pénzforgalmi számla-nyitás Devizaszámla Egyedi értékpapír számla Ft kézi 2. Értékpapíralszámla-nyitás 500 Ft/ISIN/alszámla Megjegyzés: A díjtétel egy értékpapír (ISIN) valamely alszámlán első alkalommal történő jóváírásakor kerül felszámításra. A díjtétel nem vonatkozik az S00000 és M00000 jelölésű alszámlákra. Számlavezetés Számlavezetési szolgáltatás Díj ÁÜSZ Kód 3. Értékpapírszámla-vezetés Ft/főszámla/hó 5.3. A9 4. Pénzforgalmi számlavezetés Ft/ügyfél/hó Devizaszámla-vezetés Ft/ügyfél/hó 5.7. N25 Értékpapír-letétkezelés és -nyilvántartás A díjszámításhoz használt képlet: Fizetendő havi díj = Átlagos napi portfólió érték a tárgyhóban * a napok számával a tárgyhó során * (sáv szerinti) díjtétel 365 Megjegyzés: A KELER az értékpapír, díjszámításhoz és sáv szerinti besoroláshoz használt átlagos napi portfólió értékének meghatározásakor hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében a névértéket, tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírra a hó végi piaci záróárfolyamot, illetve közraktári jegy esetében a közraktári jegyre feltüntetett összértéket alkalmazza. A hó végi piaci záróárfolyamok meghatározásának alapja: a Budapesti Értéktőzsdére bevezetett értékpapír esetében a tőzsdei záróárfolyam; befektetési jegyekre az Alap által a hónap utolsó munkanapján közzétett, egy jegyre jutó nettó eszközérték; az OTC-piacon szereplő értékpapír esetében annak névértéke; külföldi (BÉT-re be nem vezetett) értékpapírra a (külföldi) számlavezető által meghatározott piaci árfolyam érvényes. Külföldi értékpapír esetében, a (külföldi) számlavezető által egy adott értékpapírra vonatkozó devizában szolgáltatott piaci árfolyamot, vagy devizában kifejezett névértéket a KELER a tárgyhó utolsó munkanapjának MNB deviza-középárfolyamán forintosítja, illetve MNB ennek hiányában az adott devizának a Reuters által közzétett, euróhoz viszonyított záró keresztárfolyamán keresztül forintosítja. A portfólióérték-alapú sávokban feltüntetett, nyomdai úton előállított értékpapír letéti, illetve dematerializált értékpapír nyilvántartási díjtételeinek alkalmazásakor a KELER az átlagos napi portfolióérték alapján mindig a megfelelő sáv(ok) szerinti díjtétel(eke)t veszi figyelembe. Például egy átlagos napi 250 Mrd Ft értékű dematerializált részvényportfólió esetén 100 Mrd Ft erejéig a legalsó sávnak megfelelő, legmagasabb díjtételt; újabb 100 Mrd Ft erejéig az eggyel magasabb sávnak megfelelő, eggyel kedvezőbb díjtételt; végül a fennmaradó 50 Mrd Ft erejéig a még további eggyel magasabb sáv szerinti még kedvezőbb díjtételt alkalmazza a számítás során. A KELER Zrt. Díjszabályzata 6/29

7 Ép. letétkezelési és nyilvántartási szolgáltatás Díj ÁÜSZ Kód 6. Nyomdai úton előállított értékpapír letétkezelés AA 6.1. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír Ft 100 Mrd Ft 1,50 bp/év+ ÁFA AB 100 Mrd Ft 200 Mrd Ft 1,20 bp/év+ ÁFA AC 200 Mrd Ft 400 Mrd Ft 1,00 bp/év+ ÁFA AD 400 Mrd Ft fölött 0,80 bp/év+ ÁFA AE 6.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír 4.1. AF 0 Ft 100 Mrd Ft 1,50 bp/év+ ÁFA AG 100 Mrd Ft 200 Mrd Ft 1,30 bp/év+ ÁFA AH 200 Mrd Ft 400 Mrd Ft 1,20 bp/év + ÁFA AI 400 Mrd Ft fölött 1,00 bp/év+ ÁFA AJ 6.3. Egyedi letétkezelés 1,50 bp/év+ ÁFA DA 7. Dematerializált értékpapír nyilvántartás AK 7.1. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír Ft 100 Mrd Ft 0,85 bp/év AM 100 Mrd Ft 1000 Mrd Ft 0,65 bp/év AN 1000 Mrd Ft fölött 0,6 bp/év AO 7.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír 3.4. AP 0 Ft 100 Mrd Ft 0,85 bp/év AR 100 Mrd Ft 1000 Mrd Ft 0,65 bp/év AS 1000 Mrd Ft fölött 0,6 bp/év AU Nagyrészvényes részvénytulajdon 0,45 bp/év 3.4. FA Megjegyzés: A KELER a nagyrészvényes részvénytulajdonára vonatkozó díjtételt (7.2.1.) az alábbi feltételek mellett alkalmazza: a letétkezelő és a részvényes közös kérelmére a felek a KELER-rel külön megállapodást kötnek a részvényes részvénykönyvben regisztrált tulajdoni aránya legalább 10% az adott társaság(ok)ban a részvénysorozat(ok) a BÉT értékpapírlistáján szerepel(nek) a portfólió átlagos napi értéke a tárgyhó során részvényenként legalább 100 Mrd Ft az értékpapírok az adott részvény(ek)re vonatkozó nevesített alszámlá(ko)n kerülnek nyilvántartásra Ép. letétkezelési és nyilvántartási szolgáltatás Díj ÁÜSZ Kód 8. Felelős őrzés Dematerializált értékpapír felelős őrzése 3 bp/év FC 8.2. Nyomdai úton előállított értékpapír felelős őrzése 3 bp/év+áfa AW 9. Külföldi értékpapír nyilvántartás Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír 1. sz. melléklet 45/BB/BC/ BD/BE/BF/ BG/BH/ BI/BJ/BK 9.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír 1. sz. melléklet 46/BL/BM/ BN/BO/BP/ BR/ BS BT/BU/BV Megjegyzés: A KELER fenntartja a jogot, hogy az általa választott (külföldi) számlavezető egyes célországokra vonatkozó eltérő díjszabása esetén a fenti díjakat módosítsa. A KELER Zrt. Díjszabályzata 7/29

8 Példa Értékpapír-letétkezelési és -nyilvántartási díjak számítása Egy értékpapír (al)számlán egy 30 napból álló hónap során a nyilvántartott értékpapír-állományok átlagos napi értéke a következő: Dematerializált értékpapírok Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír Ebből nagyrészvényes részvénytulajdon 250 Mrd Ft 250 Mrd Ft 100 Mrd Ft Külföldi értékpapírok Nemzetközi kötvény (XS) 20 Mrd Ft Az adott értékpapír (al)számla után fizetendő havi díj: Ft Példa Állomány Díjtétel Fizetendő díj Dematerializált értékpapírok Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír 100 Mrd Ft 0,85 bp / év Ft 150 Mrd Ft 0,65 bp / év Ft Összesen 250 Mrd Ft Ft Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír 100 Mrd Ft 0,85 bp / év Ft 50 Mrd Ft 0,65 bp / év Ft Nagyrészvényes részvénytulajdon 100 Mrd Ft 0,45 bp / év Ft Összesen 250 Mrd Ft Ft Külföldi értékpapírok Nemzetközi kötvény (XS) 20 Mrd Ft 2,50 bp / év Ft Összesen 20 Mrd Ft Ft Értékpapír nyilvántartás összesen Ft A KELER Zrt. Díjszabályzata 8/29

9 II. Elszámolási díjtételek 1. Azonnali piaci, BÉT MTF piaci és MTS piaci szolgáltatás 1.1. BÉT Részvény és Hitelpapír szekcióban kötött nem garantált ügylet elszámolás Nem T napon (- valós időben) elszámolandó ügylet 750 Ft/tranzakció BA/C0 Megjegyzés: A díjtételeket a KELER az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. Példa Elszámolási díjak számítása Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező Ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: Multinet ügylet 1 db ügylet BÉT Részvény és Hitelpapír szekcióban kötött nem garantált (nem valós 4 db (3 vétel + 1 eladás) időben elszámolandó) ügylet Bruttó elvű tőzsdei ügylet pénzügyi elszámolás 3 db Tranzakció típusa Tranzakciók száma Díjtétel Fizetendő díj Multinet ügylet értékpapír elszámolás 1 db 600 Ft /tranzakció 600 Ft BÉT Részvény és Hitelpapír szekcióban kötött nem garantált (nem valós időben elszámolandó) 4 db 750 Ft / tranzakció Ft ügylet elszámolása Bruttó elvű tőzsdei ügylet pénzügyi elszámolása (II.7. pont szerint) 3 db 275 Ft / tranzakció 825 Ft Költség összesen Ft KIEGYENLÍTÉSI DÍJAK Kiegyenlítéshez kapcsolódó szolgáltatások Díj ÁÜSZ Kód 2. Derivatív ügylet pénzügyi kiegyenlítési díja 600 Ft/ tranzakció N28 3. Multinet ügylet pénzügyi kiegyenlítési díja 600 Ft/ tranzakció N27 4. Multinet ügylet értékpapír kiegyenlítési díja 600 Ft/ tranzakció LB 5. Gázpiaci ügylet pénzügyi kiegyenlítési díja 600 Ft / tranzakció GT 6. Energiapiaci ügylet pénzügyi kiegyenlítési díja 600 Ft / tranzakció A15 Megjegyzés: NEMTELJESÍTÉS 7. Megjegyzés: A pénzügyi és értékpapír kiegyenlítési díj, csak a tartozik tételek után kerül felszámításra. Azonnali piaci bruttó elvű tőzsdei ügylet pénzügyi elszámolása Az MNB által, közvetlen VIBER tagnak felszámított, VIBER-ben feldolgozásra kerülő tételek után felszámított díj /BT, A8 A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra. Az alkalmazott díjat a KELER, az MNB Hirdetményben közzétett díj alapján, Elszámolóházi Leiratban hirdeti meg. 8. Egyéb tőzsdei szolgáltatás Díj ÁÜSZ Kód Nem a KELER-en keletkeztetett, BÉT elszámolásra befogadott értékpapír regisztrációs díja Ft/sorozat Kézi számla A KELER Zrt. Díjszabályzata 9/29

10 III. Tranzakciós díjtételek 1. Értékpapírtranszfer (FoP) elszámolás Elektronikus instrukció főszámlák között 600 Ft/tranzakció DJ/IB Elektronikus instrukció azonos főszámlán belüli alszámlák között (KID-en értékpapír pozíciórendezés, ERE 430 Ft/tranzakció ID tranzakció) Értékpapírtranszfer (FoP) felfüggesztés 50 Ft/tranzakció ES Értékpapírtranszfer (FoP) törlés 50 Ft/tranzakció ER Egyedi letétkezelt ép. speciális transzfer (FoP) elszámolás 2 000Ft+ÁFA /tranzakció ST Megjegyzés: Az elszámolási díjtételt a KELER mindig csak az átadó fél terhére számítja fel. 2. Értékpapír-transzfer (DVP, DVD) elszámolás Értékpapír-transzfer (DVP) elszámolás 900 Ft/tranzakció B8 Elektronikus instrukció Értékpapír-transzfer (DVP) felfüggesztés 100 Ft/tranzakció EP Értékpapír-transzfer (DVP) törlés 100 Ft/tranzakció EN Megjegyzés: Az elszámolási díjtétel az elsődleges piaci, a prompt (OTC), a repo, valamint a repo hosszabbítástípusú tranzakciókra egyaránt vonatkozik. Repo törlése esetén a KELER nem számol fel díjat. Az elszámolási díjtételt a KELER az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. Befektetési jegyek DVP elvű napi keletkeztetése és Ft/tranzakció J8, J9 és törlése Megjegyzés: A tranzakciótípus a WARP-on rögzített instrukciók elszámolása során használható, melynek díja vevőre és eladóra egyaránt vonatkozik. Az MNB által, közvetlen VIBER tagnak Értékpapír-transzfer pénzügyi elszámolása felszámított, VIBER-ben (HUF esetén) feldolgozásra kerülő tételek után felszámított díj Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra a 2.1 és 2.2. pontok alatt szereplő tranzakciókhoz kapcsolódóan Az alkalmazott díjat a KELER, az MNB Hirdetményben közzétett díj alapján, Elszámolóházi Leiratban hirdeti meg Azonnali piaci bruttó elvű tőzsdei ügylet, illetve tőzsdén kívüli értékpapír-transzfer (DVP) deviza Ft/tranzakció N24 elszámolása Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben devizaszámlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra. (vevő részére) 2.5. Befektetési jegyek DVP elvű napi keletkeztetéséhez és törléséhez kapcsolódó pénzügyi elszámolás díja 500 Ft/tranzakció N30 HUF-tól eltérő devizanem esetén Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben devizaszámlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra. (vevő részére) Értékpapír-transzfer (DVD) elszámolás Ft/tranzakció ET Értékpapír-transzfer (DVD) felfüggesztés 100 Ft/tranzakció Kézi számla Értékpapír-transzfer (DVD) törlés 100 Ft/tranzakció EU Megjegyzés: Az elszámolási díjtételt a KELER mindkét fél terhére egyaránt felszámítja. A KELER Zrt. Díjszabályzata 10/29

11 3. az elektronikusan Faxon vagy papíralapon beadott transzfer felára beadott instrukcióra FE/IC/IE (elektronikusan benyújtott megbízás díján felül) megállapított díj %-a A KELER Zrt. Díjszabályzata 11/29

12 Példa Értékpapír-transzfer (FoP, DVP) elszámolási díjak számítása Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: Értékpapírtranszfer (FoP) KID EPT tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) KID ERE tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) törlés Értékpapírtranszfer (DVP) Értékpapírtranszfer Értékpapírtranszfer pénzügyi elszámolás Értékpapírtranszfer (DVP) felfüggesztés Értékpapírtranszfer (DVP) törlés 80 db 20 db 5 db 250 db 200 db 200 db 10 db 5 db Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa Tranzakciók száma Díjtétel Fizetendő díj Értékpapírtranszfer (FoP) KID EPT 80 db 600 Ft / tranzakció Ft tip.tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) KID ERE 20 db 430 Ft / tranzakció Ft tip.tranzakció Értékpapírtranszfer (FoP) törlés 5 db 50 Ft / tranzakció 250 Ft Értékpapírtranszfer (DVP) 250 db 900 Ft / tranzakció Ft Értékpapírtranszfer 200 db 900 Ft / tranzakció Ft Értékpapírtranszfer 200 db 430 Ft / tranzakció Ft pénzügyi elszámolás Értékpapírtranszfer (DVP 10 db 100 Ft / tranzakció Ft felfüggesztés Értékpapírtranszfer (DVP törlés 5 db 100 Ft / tranzakció 500 Ft Tranzakciós díj összesen Ft További tranzakciós díjtételek 4. CO 2-kibocsátási egység elszámolás 5000 Ft/tranzakció 6.5. FD Megjegyzés: A klíring díjtételeket a KELER forint és deviza alapú ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. 5. Nemzetközi (cross-border) elszámolás Clearstream Luxembourg vagy Euroclear Bank 1500 Ft/tranzakció C01 számlákon történő (FoP,DVP) elszámolás Helyi piaci értékpapír-transzfer (FoP, DVP) 2. sz. melléklet C02 elszámolás XETRA dedikált ép. alszámlán, Ft/tranzakció C09 értékpapírtranszfer (FoP, DVP) elszámolás (CASCADE) XETRA dedikált ép. alszámlán, értékpapírtranszfer Ft/tranzakció C11 (FoP, DVP) elszámolás (CREATION) 5.2. Értékpapír-elszámolási instrukció törlése Ft/tranzakció C05 Megjegyzés: A díjtételeket a KELER az instrukciót benyújtó számlatulajdonos terhére számítja fel az ügylet irányától függetlenül (indítás vagy fogadás) 5.3. Deutsche Börse-ügyletek elszámolása Megjegyzés: CCP-ügylet 950 Ft/megbízás C06 Nem CCP-ügylet 2300 Ft/teljesítés C07 Eurex klíring 170 Ft/megbízás, C08 0,15 bp max Ft/megbízás Eurex elszámolási instrukció 150 Ft/teljesítés C31 Az Eurex klíring díj bp-ban feltüntetett része, a díjtételnek a megbízás értékére történő alkalmazásával, az MNB hó végi EUR árfolyama alapján, a kerekítés általános szabályai szerint egész forintra kerekítve kerül meghatározásra a megbízást benyújtó ügyfélnek. A KELER Zrt. Díjszabályzata 12/29

13 Példa Nemzetközi (cross-border) tranzakciók elszámolási díjainak számítására Clearstream Luxembourg belső köri értékpapír transzfer RECFOP részvény (receive free of payment) 2 db DELFOP kötvény (deliver free of payment) 2 db RECAPMT kötvény (receive against payment) 2 db DELAPMT részvény (deliver againt payment) 2 db Bridge tranzakciók (Clearstream-Euroclear) RECFOP kötvény (receive free of payment) 3 db DELFOP részvény (deliver free of payment) 3 db RECAPMT részvény (receive against payment) 3 db DELAPMT kötvény (deliver againt payment) 3 db Helyi piacos tranzakció Austria RECFOP kötvény (receive free of payment) 3 db Austria DELAPMT részvény (deliver againt payment) 1 db Csehország RECFOP kötvény (receive free of payment) 1 db Csehország DELAPMT részvény (deliver againt payment 2 db USA RECFOP kötvény (receive free of payment) 2 db USA DELAPMT részvény (deliver againt payment) 1 db Tranzakció törlése Kötelező érvényű társasági esemény (osztalékfizetés) Kötelező érvényű társasági esemény (lejárat) Kötelező érvényű társasági esemény (merger) Önkéntes társasági esemény (dividend reinvestment plan) USA allokáció kedvezményes adókulcs igénybevételéhez W-8BEN nyomtatvány kezelése (új nyomtatvány beküldése) XETRA ügylet (CASCADE)W-8BEN nyomtatvány kezelése (új nyomtatvány beküldése) 1 db DB ügylet CCP körbe bevont értékpapírokra DB EUREX elszámolás EUREX klíring díj továbbhárítása DB ügylet CCP körön kívüli értékpapírokra 8 db 12 db 10 db 3 db 12 db 7 db 2 db 1 db 5 db 1 db 217 db 217 db 217 db 10 db Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa Tranzakciók száma (db) Díjtétel Ft / tranzakció Fizetendő díj Ft F_CBL_REC_FOP_WM_MAN_SHS F_CBL_DEL_FOP_WM_MAN_FMT F_CBL_REC_A_P_WM_MAN_FMT F_CBL_DEL_A_P_WM_MAN_SHS F_EOC_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_EOC_DEL_FOP_WM_MAN_SHS F_EOC_REC_A_P_WM_MAN_SHS F_EOC_DEL_A_P_WM_MAN_FMT F_AUT_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_AUT_DEL_A_P_WM_MAN_SHS F_CZE_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_CZE_DEL_A_P_WM_MAN_SHS F_USA_REC_FOP_WM_MAN_FMT F_USA_DEL_A_P_WM_MAN_SHS CANCEL_EXTERNAL CORP_DIVIDEND CORP_REDEMPTION CORP_MAND_EVENT CORP_OPTION_EVENT ALLOCATION_OWNERSHIP W-8BEN_CHANGE XETRA_NON_EXCHANGE DB_CCP_BELUL DB_EUREX_ELSZ DB_EUREX_KLIRING Ft/megbízás+0,15 bp DB_CCP_KIVUL Tranzakciós díj összesen Ft A KELER Zrt. Díjszabályzata 13/29

14 Értékpapír-zárolás / feloldás és letéti igazolás kiadás Értékpapír-zárolás elektronikusan benyújtott instrukció esetén Egyoldalú, valamint kedvezményezetti zárolás Ft/tranzakció B2/B3/B6/EF/18/ L7/L8 Együttes zárolás papír alapon benyújtott instrukcióval Ft/tranzakció /75 Értékpapír-zárfeloldás elektronikusan benyújtott instrukció esetén Egyoldalú, valamint kedvezményezetti zárolás lejárat előtti feloldása, elektronikus instrukció Egyoldalú, valamint kedvezményezetti zárolás lejáratkori automatikus feloldása Együttes zárolás lejáratkori automatikus feloldása Egyoldalú, együttes, valamint kedvezményezetti zárolás fax vagy papír alapon benyújtott instrukcióra, illetve lejárat előtti kézi feloldás Egyoldalú, kedvezményezetti vagy együttes zárolásról szóló letéti igazolás Egyoldalú, kedvezményezetti, vagy együttes zárolási kivonat kiadása A kibocsátó által kezdeményezett társasági esemény miatti zárolás Ft/tranzakció Ft/tranzakció Ft/tranzakció B Ft/tranzakció Ft+ÁFA /tranzakció B4/B5/B6 EF/28/80/L9/LA B4/B5/B6 EF/28/80/L9/LA 20/26/27 29/EE 15/ FF/ Ft/tranzakció EI/ Ft/tranzakció Közgyűlési letéti igazolás kiadása Ft+ ÁFA /tranzakció 6.9 (Sorszámos) letéti igazolás kiadása Ft+ ÁFA /tranzakció Részvénykönyvi bejegyeztetés Ft/tranzakció Értékpapír-kölcsönzés Pool-alapú kölcsönzés 600,00 bp/év Kölcsönzési készenlét Ft/ klíringtag/ hó Triparty és KELER-rel kötött kölcsönügylet nyitás Ft/tranzakció K1/E Triparty-kölcsönzés (KELER díj) 150,00 bp/év Kézi számla Megjegyzés: A bp-ban feltüntetett pool alapú illetve triparty kölcsönzési díjtételeket a KELER, a kölcsön tárgyát képező értékpapírok napi árfolyam alapján számított értékére vonatkozóan, a kölcsön ügylet időtartamát figyelembe véve alkalmazza. Példa Értékpapír zárolás/feloldás/letéti igazolás miatti díjak számítása Egy a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfél a következő tranzakciókat bonyolította le a hónap során: Értékpapír egyoldalú zárolása elektronikus instrukcióval Értékpapír kedvezményezeti zárolás elektronikus instrukcióval Értékpapír együttes zárolása papíros alapú megbízással Együttes zárolás automatikus feloldással Egyoldalú zárolás lejáratkori automatikus feloldása Együttes zárolás papír alapon történő feloldása Kedvezményezetti zárolás lejáratkori automatikus feloldása Együttes zárolási kivonat 5 db 10 db 3 db 1 db 5 db 2 db 10 db 3 db Az Ügyfél által fizetendő díj számítása: Tranzakció típusa Tranzakciók száma Díjtétel Fizetendő díj Ép. egyoldalú zárolása elektr.tr. 5 db 1000 Ft / tranzakció 5000 Ft Ép.kedvezményezetti zárolása elektr. tr. 10 db 1000 Ft / tranzakció Ft Ép. együttes zárolása papíros alapon 3 db 10000Ft / tranzakció Ft Együttes zárolás automatikus lejáratkori feloldása 1 db 1000 Ft / tranzakció 1000 Ft Egyoldalú zárolás automatikus lejáratkori feloldása 5 db 1000 Ft / tranzakció 5000 Ft Együttes zárolás papíros alapú feloldása 2 db Ft / tranzakció Ft A KELER Zrt. Díjszabályzata 14/29

15 Kedvezményezetti zárolás automatikus lejáratkori felodása 10 db 1000 Ft / tranzakció Ft Együttes zárolási kivonat 3 db 1000 Ft / tranzakció 3000 Ft Tranzakciós díj összesen Ft 8. Pénzforgalom ,00 bp, min. 150 Külső köri (GIRO) kötegelt feldolgozású Ft/tranzakció, max. pénzforgalom elektronikus megbízással Ft/tranzakció Külső köri (GIRO) kötegelt feldolgozású pénzforgalom fax vagy papír alapon Külső köri (GIRO) napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalom elektronikus megbízással Külső köri (GIRO) kötegelt és napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalom felára fax vagy papír alapon történő benyújtás esetén (elektronikus megbízás díján felül értendő) Külső köri (GIRO) napközbeni szakaszos feldolgozású pénzforgalmi megbízás visszahívásának díja 2,00 bp, min. 150 Ft/tranzakció, max Ft/tranzakció Ft/tranzakció 4,00 bp., min. 150 Ft/tranzakció, max Ft/tranzakció , G G Ft/tranzakció , G Ft/tranzakció G3 Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek egyenkénti összegeire vonatkozóan kerül felszámításra Külső köri (VIBER) pénzforgalom Ft/tranzakció D5 Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, a számlák vonatkozó tartozik tételeinek darabszáma alapján kerül felszámításra Belső köri (KELER) pénzforgalom Díjmentes D1, D3 Megjegyzés: A díjtétel a KELER-ben vezetett pénzforgalmi számlák közötti, valamint az ügyfél-alszámlák közötti pénzforgalomra vonatkozik Pénztári tranzakciók 5.6. Készpénzkiszállítás 30,00 bp, de minimum Ft 78 Készpénzfelvétel lemondása 10,00 bp A6 Pénztári befizetés 5 bp 51 Pénztári nagy darabszámú forint befizetés (1000 db HUF-bankjegy feletti darabszámú készpénz 20,00 bp befizetés esetén, a teljes összegre) Megjegyzés: A pénztári tranzakciók díjtételei a KELER-ben pénzforgalmi számlával rendelkező ügyfelek terhére, az adott tranzakció tárgyát képező összegre vonatkozóan kerülnek felszámításra. 9. Devizaszámla-vezetés Devizaátutalás Belső köri (KELER számlák közötti) deviza átutalás 500 Ft/tranzakció N11 Külső köri deviza átutalás 3900 Ft/tranzakció N Deviza avizó Ft/tranzakció N Konverzió (FX) Díjmentes Kényszerkonverzió Ft/tranzakció pontja N29 Megjegyzés: A KELER Általános Üzletszabályzatában kapott felhatalmazása alapján a devizában végzett elszámolási szolgáltatás biztosításához szükséges, valamint kényszerintézkedés keretében végez a KELER kényszerkonverziót. A kényszerkonverziós díjtétel a KELER-ben devizaszámlával rendelkező ügyfelek terhére kerül felszámításra. A KELER Zrt. Díjszabályzata 15/29

16 9.56. Instrukció törlése (külföldi) számlavezető által Külföldi számlavezető hiányos vagy hibás tartalom miatt által felszámolt összeg Deviza avizó nem- vagy késedelmes teljesítése Külföldi számlavezető által felszámított összeg Értéktári szolgáltatások Értékpapír-kiszállítás, kiadás 20,00 bp, min Ft/ tranzakció+ ÁFA Megjegyzés: Az értékpapír-kiszállítás bp-ban feltüntetett díjtételei a tranzakció tárgyát képező értékpapírok névértékére vonatkozóan kerülnek felszámításra. Az értékpapír-kiszállítás értékalapú sávokban feltüntetett díjtételeinek alkalmazásakor, a KELER mindig a tranzakció tárgyát képező értékpapírok névértékének megfelelő sáv szerinti díjtételt veszi figyelembe Kedvezményes kiszállítás Ft+ÁFA 0 Ft 0,5 M Ft 11 /tranzakció Ft+ÁFA 0,5 M Ft 5 M Ft 12 /tranzakció 20,00 bp, de min. 5 M Ft vagy afölött Ft/ Tranzakció + 13 ÁFA Megjegyzés: Felszámolás vagy végelszámolás alatt álló, illetve megszűnt társaságok által kibocsátott értékpapírok, kibocsátó által érvénytelenné nyilvánított értékpapírok és KELER-rel kötött megállapodással nem rendelkező társaság által kibocsátott értékpapírok esetén alkalmazandó. A KELER Zrt. Díjszabályzata 16/29

17 IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek Elektronikus ügyfélkapcsolati rendszerek (KID, KELER SWIFT-szabálykönyv szerinti üzenetek) Elektronikus kommunikációs díjtételek Díj ÁÜSZ Kód 1. KID 1.1. (Egyszeri) csatlakozás valamelyik szabályozott piacon kereskedési joggal rendelkező ügyfél részére Díjmentes Szabályozott piacon kereskedési joggal nem rendelkező ügyfél részére Egyedi verzió Ft + ÁFA Hálózati verzió Ft + ÁFA Megjegyzés: Az egyszeri díjak a vastagklienses KID-re vonatkoznak, ekid esetén a KELER nem számít fel csatlakozási (telepítési) díjat az Ügyfél részére Ft + / ÁFA 1.2. Felhasználói díj , 67 végpont/hó Megjegyzés: Mind vastagklienses, mind ekid esetén alkalmazandó díjtétel. (Mindkét verzió használata esetén is csak egyszer esedékes) 2. KELER SWIFT szabálykönyv szerinti üzenetek 2.1. (Egyszeri) csatlakozás Díjmentes Felhasználói díj Ft/hó + ÁFA Üzenet díj reporting típusú SWIFT-üzenet MT941 MT950 MT535 MT536 MT537 non-reporting típusú üzenet MT900 MT910 MT196 MT996 MT544 MT545 MT546 MT Ft/ üzenet+ 0 Ft /tételsor 100 Ft /üzenet + 0 Ft /tételsor R R05 MT Státusz üzenetek 60 Ft/üzenet R06 MT Tőzsdekivonatok.xml formátumban Ft/hó Speciális információ lekérés Egyedileg megállapítva A KELER Zrt. Díjszabályzata 17/29

18 V. Egyéb szolgáltatási díjtételek Egyéb szolgáltatási díjtételek Díj ÁÜSZ Kód 1. Egyedi kivonat, kivonat, másolat kiadás pénz- és értékpapír-forgalomról Ft+ÁFA/oldal 56/I6, D6/D8 2. Adatszolgáltatás (elektronikusan) Ft+ÁFA /kivonat/nap 3. Duplikált riport társasági eseményről Ft+ÁFA/oldal F5 4. Bankinformáció kiadás (auditált mérleghez, pályázathoz stb.) Ft/alkalom + áfa Külföldi értékpapírhoz kapcsolódó társasági esemény feldolgozás Osztalék/kamatjóváírás/lejárat 700 Ft/esemény/ép alszámla C Ft/esemény/ép Egyéb kötelező esemény alszámla, (részvénycsere, merger, stock split) C19 Önkéntes események (jegyzés, choice dividend, dividend reinvestment, vételi ajánlat) Jogok vétele, (automatikus) eladása 6. Kedvezményes USA adózás Ft/instrukció C Ft/instrukció/alszámla C22 W-8BEN nyomtatvány kezelése Ft/instrukció C27 7. Adó-visszaigénylés Dokumentumok feldolgozása (illetőségi igazolás, haszonhúzói nyilatkozat) Ft/tranzakció C28 Adó-visszaigénylés feldolgozása Ft/tranzakció C29 Allokációk, megfeleltetések feldolgozása Ft/tranzakció C30 8. Harmadik fél részére végzett biztosíték értékelés Ft/hó 8.5. Kézi számla 9. Harmadik fél részére végzett fedezetvizsgálat Ft/hó 8.5. Kézi számla A KELER Zrt. Díjszabályzata 18/29

19 VI. Kibocsátói díjtételek Valamennyi értékpapírhoz kapcsolódó szolgáltatások F7 1. ISIN azonosító kiadása eisin alkalmazáson beadott kérelem esetén Ft/sorozat 1.2. Nyomtatott formában beadott kérelem esetén Ft/sorozat Kibocsátó hibája miatt meghiúsult ISIN kód kiadás költsége Ft/sorozat 1.3. Értékpapír adat változás bejelentés Díjmentes 1.4. Központi értékpapír nyilvántartás Díjmentes Kibocsátó kérésére értékpapírhoz kapcsolódó dokumentumokról papír alapú másolat kiadása: Kibocsátó kérésére központi értékpapír állomány egyenlegről papíralapon kiadott kivonat Ft + ÁFA /oldal Ft + ÁFA /sorozat Formázott táblázat 4. Tulajdonosi megfeleltetés Nyilvánosan kibocsátott értékpapírok esetében, eseményenként, adathordozón történő átadással Ft /ép.sorozat 4.2. Zárt körben kibocsátott értékpapírok esetében, eseményenként, adathordozón történő átadással Ft /ép.sorozat 4.3. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés alkalmanként, adathordozón történő átadással Ft /ép.sorozat 4.4. Papír alapon történő átadással további Ft /oldal Megjegyzés: A díjtétel a közgyűlés, osztalékfizetés, részvénykönyv-aktualizálás miatt igényelt, illetve a visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetésre egyaránt vonatkozik. A tulajdonosi megfeleltetés a KELER székhelyén kerül átadásra. Nyomdai úton előállított értékpapírokhoz kapcsolódóan a 4. pontban szereplő díjtételek ÁFA kötelesek. 5. Kifizetési diszpozíció kiadása eseményenként Ft Elektronikus úton, KID-en keresztül ÁFA/ép.sorozat Ft Papíralapon, KELER székhelyén történő átadással ÁFA/ép.sorozat Papíralapon, Budapest területén futárral történő Ft kiküldéssel ÁFA/ép.sorozat Megjegyzés: Nyomdai úton előállított értékpapírokhoz kapcsolódóan az 5. pontban szereplő díjtételek ÁFA kötelesek. A KELER Zrt. Díjszabályzata 19/29

20 Nyomdai úton előállított értékpapírokhoz kapcsolódó szolgáltatások 6. Értékpapír-sorozat befogadása Ft+ ÁFA Megjegyzés: A díjtétel egy értékpapír-sorozat kibocsátásonkénti befogadási díja mely felszámításra kerül az értékpapír-sorozat megváltozásakor, valamint ugyanazon értékpapír-sorozathoz tartozó értékpapírok későbbi kibocsátásakor is. 7. Értékpapírcsere Forgalomból kikerülő értékpapír kiadása 10 Ft+ÁFA/db Forgalomba bekerülő értékpapír bevételezése 1 M Ft alatti címlet 20 Ft+ÁFA/db 1 M Ft 10 M Ft közötti címlet 5 Ft+ÁFA /db 10 M Ft-os vagy afeletti címlet Díjmentes 8. Értékpapír kiadás/átvétel felülbélyegzéshez 5 Ft+ÁFA/db min Ft+ÁFA áfa/ alkalom, max Ft+ÁFA/ alkalom 9. Forgalomból kivont értékpapír érvénytelenítése ezer fizikai db alatt 5 Ft+ÁFA/db 50 ezer fizikai db fölött Ft+ÁFA áfa/alkalom 10. Forgalomból kivont értékpapír megsemmisítése 5 Ft+ÁFA/db 4.3. Megjegyzés: A megsemmisítés díja a közjegyzői díjat nem tartalmazza. 11. Értékpapír-lebélyegzés 5 Ft+ÁFA/db Szelvényvágás Szelvényvágás 10 Ft+ÁFA /db 13. Szelvényátadás érvénytelenítés nélkül 5 Ft+ÁFA/db min Ft+ÁFA / alkalom, max Ft+ÁFA / alkalom Megjegyzés: Megjegyzés: Ha a kibocsátó nem kéri a teljes letétbe helyezett értékpapír-mennyiségről a szelvényvágást. 14. A KELER által vágott szelvények érvénytelenítése és megsemmisítése 10 Ft+ÁFA/db 4.3 Megjegyzés: A díj a megsemmisítés megtörténte után fizetendő. 15. Érvénytelenített értékpapír kiadása 10 Ft+ÁFA /db Érvénytelenített értékpapír őrzése 1,00 bp/év+ ÁFA Megjegyzés: A díjtétel az értékpapírok névértékére vonatkozóan időarányosan kerül felszámításra, (az értékpapír letétkezelés és nyilvántartás díjainak számításához használt képlet szerint.) A KELER Zrt. Díjszabályzata 20/29

21 Dematerializált értékpapírokhoz kapcsolódó szolgáltatások edemat rendszeren igénybe vett szolgáltatás - edemat rendszeren beküldött valamennyi dokumentummal és elektronikusan aláírt okirattal (ÁÜSZ pontja) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy, ill több ép. sorozat esetén KKEDELN M Ft össznévérték alatt Ft/sorozat RKEDELN Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam KKEDELS Ft/sorozat igénylése esetén RKEDELS KNEDELN M Ft össznévérték vagy afelett Ft/sorozat RNEDELN Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat 18. Értékpapír-sorozat teljes törlése Értékpapír-sorozat lejáratkori törlése Díjmentes Értékpapír-sorozat egyéb ok miatti törlése Ft/sorozat Letétbe helyezett okiratcsere díja alkalmanként Kibocsátó és értékpapír sorozat adatainak változása miatt (sorozat össznévérték változása nélkül)sorozat össznévértékét nem érintő, a sorozat egyéb adatainak változása miatt Ft/sorozat Kibocsátó adatainak változása miatt Ft/sorozat Adatváltozás nélkül egyéb okból Díjmentes Megjegyzés: KNEDELS RNEDELS ETEDELN ETEDELS OCSPEDELN OCSPEDELS OCSKEDELN OCSKEDELS A fenti díjtételek bankkártyával fizetendőek. Amennyiben a nyomtatott formában, vagy az iktato@keler.hu -ra érkezik bármely dokumentum az eseményhez kapcsolódóan a KELER a jelen szabályzat VI. fejezet számú Kibocsátói díjtételekből az eseménynek megfelelő, személyes vagy távolról irányított eljárásra vonatkozó díj kerül at számlázásra.olja fel. edemat rendszeren igénybe vett szolgáltatás - edemat rendszeren beküldött valamennyi dokumentummal és nem elektronikusan aláírt okirattal (ÁÜSZ pontja) 20. Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy, ill. több ép. sorozat esetén M Ft össznévérték alatt Ft/sorozat Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat M Ft össznévérték vagy afelett Ft/sorozat Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat Értékpapír-sorozat teljes törlése Értékpapír-sorozat lejáratkori törlése Ft/sorozat Értékpapír-sorozat egyéb ok miatti törlése Ft/sorozat 22. Letétbe helyezett okiratcsere díja alkalmanként Kibocsátó és értékpapír sorozat adatainak változása miatt (sorozat össznévérték változása nélkül)sorozat össznévértékét nem érintő, a sorozat egyéb adatainak változása miatt Ft/sorozat Kibocsátó adatainak változása miatt Ft/sorozat Adatváltozás nélkül egyéb okból Díjmentes KKEDPAN RKEDPAN KKEDPAS RKEDPAS KNEDPAN RNEDPAN KNEDPAS RNEDPAS TLEDPAN TEEDPAS ETEDPAN ETEDPAS OCSPEDPAN OCSPEDPAS OCSKEDPAN OCSKEDPAS A KELER Zrt. Díjszabályzata 21/29

22 Megjegyzés: A fenti díjtételek bankkártyával fizetendőek. Amennyiben nyomtatott formában, vagy az iktato@keler.hu ra érkezik bármely dokumentum az eseményhez kapcsolódóan, KELER a jelen szabályzat VI. fejezet számú Kibocsátói díjtételekből az eseménynek megfelelő, személyes vagy távolról irányított eljárásra vonatkozó díjat kerül számlázásra.olja fel. A KELER Zrt. Díjszabályzata 22/29

23 KID rendszer használatával, nyomtatott formában, vagy az címre küldött dokumentumokkal (ÁÜSZ pontja) 23. Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy ép. sorozat esetén M Ft össznévérték alatt Ft/sorozat HD/HP Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam Ft/sorozat Kézi számla igénylése esetén M Ft össznévérték vagy afelett Ft/sorozat HE/HR/HA Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat Kézi számla 24. Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás több ép. sorozat esetén M Ft össznévérték alatt Ft/sorozat HJ/HZ Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam Ft/sorozat Kézi számla igénylése esetén M Ft össznévérték vagy afelett Ft/sorozat HK/HX/HG Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat Kézi számla 25. Értékpapír-sorozat teljes törlése Lejárat miatt Ft/sorozat J1/J2Kézi számla Megszűnés, vagy egyéb ok miatt Ft/sorozat IA/I8 Nyomtatott formában, vagy az iktato@keler.hu címre küldött dokumentumokkal, személyesen vagy távolról irányítottan végezhető események (ÁÜSZ és pontja) 26. Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy ép. sorozat esetén M Ft össznévérték alatt Ft/sorozat Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat M Ft össznévérték vagy afelett Ft/sorozat Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat Kézi számla KKPVSZE RKPVSZE KKPVELN RKPVELN Kézi számla KKPVSZES RKPVSZES KKPVELS RKPVELS Kézi számla KNPVSZE RNPVSZE KNPVELN RNPVELN Kézi számla KNPVSZES RNPVSZES KRNPVELS RNPVELS 27. Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás több ép sorozat esetén M Ft össznévérték alatt Ft/sorozat KKTPVSZE RKTPVSZE Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat M Ft össznévérték vagy afelett Ft/sorozat Szabályzatban rögzítettnél rövidebb eljárási időtartam igénylése esetén Ft/sorozat KKTPVSZES RKTPVSZES KNTPVSZE RNTPVSZE KNTPVSZES RNTPVSZES A KELER Zrt. Díjszabályzata 23/29

24 28. Értékpapír-sorozat teljes törlése Személyes jelenléttel Lejárat miatt Ft/sorozat TLPVSZE Megszűnés, vagy egyéb ok miatt Ft/sorozat TEPVSZE Távolról irányított Lejárat miatt Ft/sorozat TLPVINS LTPVELN LTPVELS Megszűnés, vagy egyéb ok miatt Ft/sorozat TEPVINS ETPVELN ETPVELS Megjegyzés: Az értékpapír-sorozatok átalakításából adódó sorozat teljes törlése esetén is fizetendő díj. A kibocsátó személyes közreműködésével végrehajtandó demat esemény időpontjának 3 napon belüli lemondása, meghiúsulása esetén a KELER, a demat eseményre (keletkeztetés, rábocsátás, törlés) megállapított díjat felszámolja. 29. Letétbe helyezett okiratcsere díja alkalmanként Személyes jelenléttel Kibocsátó és értékpapír sorozat adatainak változása miatt (sorozat össznévérték változása nélkül)sorozat össznévértékét nem érintő, a sorozat egyéb adatainak változása miatt Ft/sorozat Kibocsátó adatainak változása miatt Ft/sorozat Adatváltozás nélkül egyéb okból Díjmentes Távolról irányított Kibocsátó és értékpapír sorozat adatainak változása miatt (Ssorozat össznévértékét nem érintőváltozása nélkül), a sorozat egyéb adatainak változása miatt Ft/sorozat Kibocsátó adatainak változása miatt Ft/sorozat OCSPPVSZE OCSPPVPAN OCSPPVPASOCS PPVELN/ OCSPPVELS OCSKPVSZE OCSKPVPANOCS KPVELN/ OCSKPVELS OCSPPVINS OCSPPVELN OCSPPVELS OCSKPVINS OCSKPVELN OCSKPVELS Adatváltozás nélkül egyéb okból Díjmentes 30. Befektetési jegyek átalakítása Ft/sorozat Befektetési jegyek folyamatos (napi) keletkeztetése * 350 Ft/tranzakció DG 32. Befektetési jegyek folyamatos (napi) törlése * 350 Ft/tranzakció DH 33. Értékpapír-sorozat össznévértékének csökkentése részleges törléssel (bevonás) Kézi számla Ft/sorozat Értékpapír-kiszorítás lebonyolítása eseményenként (A díjtétel magában foglalja a részleges törlés, illetve a Ft/sorozat rábocsátás díját) 35. Értékpapír átalakítása Kibocsátó meghatalmazásával (A díjtétel magában foglalja a jogelőd sorozat törlését és a jogutód sorozat keletkeztetését/rábocsátását és a Ft/sorozat számla jóváírási adatokat tartalmazó kibocsátói utasítás elkészítésének díját) Megjegyzés: * A DVP elvű napi keletkeztetés és törlés tranzakció díja a III. Tranzakciós díjtételek / 2.2. pontja alatt található A KELER Zrt. Díjszabályzata 24/29

25 VII. WARP szolgáltatások díjai * WARP díjak Díj ÁÜSZ Kód 1. Egyszeri díjak Csatlakozási díj Ft+ÁFA W01 Megjegyzés: Minden WARP-partner létrehozásakor esedékes, egyszeri díj 1.2 ISIN aktiválási díj Ft+ÁFA / ISIN W02 Megjegyzés: Alapkezelő által fizetendő díj, mely a befektetési jegy(ek) WARP-ban történő aktiválása után esedékes. (Aktiv ISIN kódok forgalmazhatók a rendszerben) 2. Rendszer elérési díjak havonta Alapkezelő - A díjcsomag (3 db ISIN elérését forgalmazását teszi lehetővé, további alapok díjkötelesek) Alapkezelő - B díjcsomag (10 db ISIN elérését forgalmazását teszi lehetővé, további alapok díjkötelesek) Alapkezelő - C díjcsomag (50 db ISIN elérését forgalmazását teszi lehetővé, további alapok díjkötelesek) Ft+ÁFA W03 minden további ISIN után fizetendő díj: Ft+ÁFA W Ft+ÁFA W05 minden további ISIN után fizetendő díj: Ft+ÁFA W Ft +ÁFA W07 minden további ISIN után fizetendő díj: Ft+ÁFA W Megjegyzés: 3. Megjegyzés: Elszámoló Fél (Befektetési jegyek napi keletkeztetésére és törlésére jogosult számlatulajdonos) Forgalmazási díj Ft+ÁFA (WARP-partnerhez rendelt alapkezelői kapcsolatok, illetve ISIN-ek számától függetlenül egységes díj) A díjak az ISIN kódok aktiválásától kezdve, az adott partner-szerepkörök betöltése alapján időarányosan fizetendők. Amennyiben egy WARP-partner egyszerre több szerepkört is ellát, úgy a díjak partnerszerepkörönként fizetendők (Sávos díjszabás a WARP rendszerbe beadott instrukciók havi darabszámától függően) db: 500 Ft+ÁFA /db db: 125 Ft+ÁFA /db 1001 db felett: 10 Ft+ÁFA /db W W W W13 Forgalmazó által fizetendő díj, amely minden, Forgalmazó által létrehozott és elszámolt státuszú instrukcióra felszámításra kerül. Pl. egy Forgalmazó által beadott havi 850 db instrukció esetén fizetendő díj: 200x500 Ft + 650x125 Ft = Ft (+ÁFA) 4. Forgalmazási minimumdíj Ft+ÁFA/ hó 8.6. W10 Megjegyzés: Forgalmazó által fizetendő díj. Amennyiben az adott hónapban a 3. pontban feltüntetett díjainak összege nem éri el a Forgalmazási minimumdíj összegét, akkor a minimumdíj és a tényleges havi forgalmi díjak összege közötti különbözet felszámításra kerül. 5. Trailer fee riportok díja Ft+ÁFA/ISIN /hó W14 Megjegyzés: Alapkezelő által fizetendő díj, amely az Alapkezelő által a rendszerben megjelölt ISIN kódok után kerül felszámításra. 65. Egyedi információ- és adatszolgáltatások díja Egyedi megállapodás alapján 8.6. Megjegyzés: Egyedi paraméterek szerinti adatlekérdezések, audit riportok, információszolgáltatások stb. díja A KELER Zrt. Díjszabályzata 25/29

26 * A díjakra a KELER Zrt október 31-ig 90 %-os bevezetési díjkedvezményt biztosít. (A WARP-on keresztül indított elszámolási tranzakciók díjazása a Díjszabályzat III./1., III./2.2., III./2.3. és VI./31. pontjai szerint történik) ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK Jelen Szabályzat a Felügyelet jóváhagyását követően, a KELER honlapján meghirdetett időpontban lép hatályba. A KELER Zrt. Díjszabályzata 26/29

27 1. sz. melléklet Piaconként megállapított külföldi értékpapír nyilvántartási díjtételek ISIN szerinti ország Csoport ISIN Kötvény Részvény Dél-Afrika ZA Spanyolország ES Ausztria AT Franciaország FR Nemzetközi piacok XS Olaszország IT Hollandia NL Egyesült Királyság Standard csoport GB 2,50 bp / év 3,50 bp / év Amerikai Egyesült Államok US Svájc CH Kanada CA Írország IE Belgium BE Málta MT Luxemburg LU Egyéb Németország I. csoport DE 2,00 bp / év 2,50 bp / év Dánia Svédország Japán II. csoport DK SE JP 2,50 bp / év 4,50 bp / év Finnország Portugália Norvégia III. csoport FI PT NO 5,50 bp / év 5,50 bp / év Szingapúr Ausztrália Hongkong IV. csoport SG AU HK 3,00 bp / év 8,50 bp / év Észtország Új-Zéland Törökország Indonézia Csehország Argentína Uruguay Mexikó Szlovénia Dubai Brazília Bulgária Lettország Litvánia V. csoport EN NZ TR ID CZ, CS AG UY MX SLO BR BG LV LT 15,00 bp / év 17,00 bp / év Thaiföld Malajzia Szlovákia Dél-Korea Izland VI. csoport TH MY SK KR 25,00 bp / év 26,00 bp / év Lengyelország VII. csoport PL 30,00 bp / év 40,00 bp / év Görögország Ciprus Kína VIII. csoport GR CY CNE 7,50 bp / év 48,00 bp / év Oroszország Románia IX. csoport RU RO 13,00 bp / év 78,00 bp / év - Horvátország X. csoport HR 70,00 bp / év 75,00 bp / év A KELER Zrt. Díjszabályzata 27/29

28 2. sz. melléklet Helyi piaci értékpapírtranszfer (FoP, DVP) elszámolás díjtételei Ország Értékpapír típus DFoP/RFoP/DVP/ Argentína Ausztrália Ausztria Belgium Brazília Bulgária Ciprus Csehország Dánia Észtország Dél-Afrika Dél-Korea Dubai Egyesült Királyság Finnország Franciaország Görögország Hollandia Hongkong Horvátország Indonézia Írország Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció, warrant-ok Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Ft / tranzakció Izland Ft / tranzakció Japán Ft / tranzakció Ft / tranzakció Kanada Ft / tranzakció Ft / tranzakció A KELER Zrt. Díjszabályzata 28/29