A megbízások beérkezési, teljesítési, és visszavonási határidejéről Érvényes:

Átírás

1 KELER - 10/2015. számú leirat Beérkezési határidők A megbízások beérkezési, teljesítési, és visszavonási határidejéről Érvényes: Központi értéktári ügyletek és megbízások beérkezési határideje Megbízás típusa Kézbesítő vagy fax útján beküldött tételek elektronikus úton beadott BATCH és IG2 aznapi tételek elektronikus úton beadott valós idejű aznapi tételek elektronikus úton beadott értéknapos tételek Belsőköri forint átutalás 14:00 18:00* 18:00 Külsőköri forint átutalás IG2 elszámolásra első elszámolási ciklus 8:10 második elszámolási ciklus 9:10 10:00 7:00-22:00 ** harmadik elszámolási ciklus 11:00 12:00 negyedik elszámolási ciklus 13:10 14:10 ötödik elszámolási ciklus 14:00 16:00 Külsőköri forint átutalás VIBER-en keresztül 14:00 16:45 Értékpapír-transzfer 14:00 7:00 18:00 **** **** Értékpapír pozíció-rendezés (transzfer) kizárólag azonos főszámlán belül DVP értékpapír-transzfer és repo ügyletek Repo ügyletek direkt VIBERtagok részére 14:00 18:30 **** **** 14:00 7:00-17:30 7:00 22:00 7:00-18:00 DVD tranzakció 14:00 7: :00 22:00 REPO hosszabbítás Értékpapír zárolás multinet zárolás határidős zárolás Értékpapír zárolás feloldás multinet zárolás feloldás határidős zárolás feloldás Viber Limit és Bankkártyás zárolás / feloldás 14:00 14:00 T-1 nap 7:00 22:00 7:00 18:00 7:00 22:00 7:00 22:00 7:00 18:00 7:00 18:30: 7:00 22:00 Dematerializált befektetési jegyek transzfere az Elszámoló fél dedikált ( : **** 7:00-22:00 **** sz.) alszámlája javára (Demat transzfer- DET) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi 14:00 keletkeztetése és törlése FOP 18:30 **** 7:00-22:00 **** elven (kizárólag az Elszámoló fél nevében kezdeményezve) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése DVP elven, illetve korábbi 14:00 17:30 **** 7:00-22:00 **** megbízás visszavonása (Elszámoló fél + Forgalmazó) Társasági eseményre zárolás 10:00 Tulajdonosi megfeleltetés 15:00 Tulajdonosi megfeleltetés 15:00

2 törlése Lejárat előtti értékpapírok törlése miatti VIBER limit 12:00 7:00-12:00 zárfeloldása Értéktári ki és beszállítás T *** - * A Batch módban beadott belsőköri forint átutalási tételeket fedezettség esetén a KELER valós időben, azonnal teljesíti. ** Az értéknaposan beadott GIRO feldolgozású tételek teljesítése fedezettség esetén az adott értéknapon az első elszámolási ciklusban történik. ***Amennyiben ügyfeleink a KELER Zrt-től igénylik vidékről a fizikai papírok beszállíttatását az Értéktárba, akkor a fizikai értékpapír jóváírás a szállíttatást követő T+1 napon kerül lekönyvelésre az értékpapír számlákon. **** A WARP rendszer által generált elszámolási tranzakciók esetén a megbízások kezdeményezése szempontjából az Alapkezelő által értékpapíronként beállított határidők és időpontok a meghatározók: T (aznapi) elszámolású értékpapírok esetén a vezető forgalmazói zárás időpontjában, míg T+X (későbbi értéknapos) ügyletek esetén az elszámolási tranzakció generálási cut-off időpontjában generálódnak meg a tranzakciók. Az Elszámoló fél felelőssége arról gondoskodni, hogy a tranzakciók az elszámolási napon a leiratban meghatározott határidőig beküldésre kerüljenek a KELER számlavezető rendszere felé. Az egyes megbízások beküldésére az alábbi időablak áll rendelkezésre, igazodva a fenti határidőkhöz: FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés saját számlán keresztül, értékpapír-transzfer elszámolással, (07:00-) 18:00 FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés Forgalmazóhoz, értékpapír-pozíciórendezéssel (azonos főszámlán belül): (07:00-) 18:30 FOP visszaváltás, törlés demat transzfer elszámolással (07:00-) 18:20 DVP forgalomba hozatal és visszaváltás: (07:00-)17:30. A KELER és az ügyfél között létrejött egyedi megállapodásban a fenti határidőknél szigorúbb határidők is meghatározhatóak. Az Általános Üzletszabályzat IX. Fizetési, illetve elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló évi XXIII. törvény alapján létrejövő megállapodás fejezetének tekintetében befogadottnak tekinti a KELER a megbízást, ha: az adott napra vonatkozó transzfer és fizetési megbízás: o o elektronikus úton sikeresen beérkezik és a megbízás logikai (alaki-tartalmi) ok miatt visszautasításra nem kerül. papír alapú bizonylat esetén a befogadás időpontja megegyezik a megbízás KELER-be érkezésének, illetve leadásának időpontjával, amelyet a KELER a megbízáson feltüntet. Kivétel, ha a megbízás logikai (alaki-tartalmi) ok miatt visszautasításra kerül. értéknapos, vagy örökíthető transzfer és fizetési megbízás: o alapján a KELER a teljesítéshez szükséges zárolást, fedezetvizsgálatot elvégezte, és az, sikeres volt. A transzfer és fizetési megbízások visszavonhatóak mindaddig, amíg a sorban álló transzfer és átutalás megbízás nem teljesül.

3 2. Szombati napokon történő megbízások beérkezési, teljesítési és visszavonási határideje Megbízás típusa Kézbesítő vagy fax útján beküldött tételek elektronikus úton beadott BATCH és IG2 aznapi tételek elektronikus úton beadott valós idejű aznapi tételek elektronikus úton beadott értéknapos tételek Belsőköri forint átutalás 12:00 15:00* 15:00 Külsőköri forint átutalás IG2 elszámolásra első elszámolási ciklus 8:10 7:00-22:00 ** második elszámolási ciklus 9:10 10:00 harmadik elszámolási ciklus 11:00 12:00 Külsőköri forint átutalás VIBER-en keresztül 12: :45 Értékpapírszámla transzfer 12:00 7:00 15:00*** Értékpapírszámla rendezés (transzfer) kizárólag azonos főszámlán belül 12:00 15:30 *** DVP értékpapírszámla 11:30 transzfer és repo ügyletek 7:00-14:30 Repo ügyletek direkt VIBERtagok részére 7:00-15:00 DVD tranzakció 12:00 7: REPO hosszabbítás Értékpapír zárolás multinet zárolás határidős zárolás 12:00 T-1 nap 7:00 22:00 7:00 15:00 7:00 22:00 Értékpapír zárolás feloldás 12:00 multinet zárolás feloldás 7:00 15:00 határidős zárolás feloldás Viber Limit és Bankkártyás 7:00 15:30 zárolás / feloldás Napi keletkeztetésű / törlésű dematerializált befektetési jegyek számlatranszfere a felhatalmazott Számlatulajdonos (Elszámoló fél) dedikált ( sz.) alszámlája javára (Demat 12: *** transzfer- DET) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése FOP elven (kizárólag az Elszámoló fél nevében kezdeményezve) 12:00 15:30 *** Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése DVP elven, illetve korábbi 11:30 14:30 *** megbízás visszavonása (Elszámoló fél + Forgalmazó) Társasági eseményre zárolás 10:00 Tulajdonosi megfeleltetés 12:00 Tulajdonosi megfeleltetés törlése 12:00 Lejárat előtti értékpapírok törlése miatti VIBER limit 12:00 7:00-12:00 zárfeloldása Értéktári ki és beszállítás T * A Batch módban beadott belsőköri forint átutalási tételeket fedezettség esetén a KELER valós időben, azonnal teljesíti. ** Az értéknaposan beadott GIRO feldolgozású tételek teljesítése fedezettség esetén az adott értéknapon az első elszámolási ciklusban történik. *** A WARP rendszer által generált elszámolási tranzakciók esetén a megbízások kezdeményezése

4 szempontjából az Alapkezelő által értékpapíronként beállított határidők és időpontok a meghatározók: T (aznapi) elszámolású értékpapírok esetén a vezető forgalmazói zárás időpontjában, míg T+X (későbbi értéknapos) ügyletek esetén az elszámolási tranzakció generálási cut-off időpontjában generálódnak meg a tranzakciók. Az Elszámoló fél felelőssége arról gondoskodni, hogy a tranzakciók az elszámolási napon határidőig beküldésre kerüljenek a KELER számlavezető rendszere felé. Az egyes megbízások beküldésére az alábbi időablak áll rendelkezésre, igazodva a fenti határidőkhöz: FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés saját számlán keresztül, értékpapír-transzfer elszámolással, (07:00-) 15:00 FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés Forgalmazóhoz, értékpapír-pozíciórendezéssel (azonos főszámlán belül): (07:00-) 15:30 FOP visszaváltás, törlés demat transzfer elszámolással (07:00-) 15:20 DVP forgalomba hozatal és visszaváltás: (07:00-) 14:30. Készpénz befizetés esetén az UniCredit Bank fiókok pénteki munkarend szerint tartanak nyitva. Készpénz kiszállítás megrendelhető a szombati munkanapra, határidő: péntek: 14:00 Deviza indítás, avizó és CB ügyletek beadása csak értéknaposan lehetséges. Deviza konverzió szolgáltatás szombati munkanapokon szünetel. Nyomdai úton előállított értékpapírok beszállítása/kiadása: Szombati munkanapokon a KELER Zrt. értékpapír szállíttatást nem végez. A szombati munkanapokon a BÉT, BÉTa és MTS Hungary és HUPX elszámolás szünetel, a gázpiaci elszámolás a normál elszámolásnapi rendben történik meg. Ügyfélszolgálat ügyfélfogadási ideje: óra között. 3. A DNR rendszerből indított deviza átutalási és avizó instrukciók beérkezési határideje Deviza neme Kézbesítő vagy fax útján beküldött tételek elektronikus úton beadott tételek ARS V-1 12:00 V 17:30 AUD V-1 12:00 V-1 16:30 BAM V-1 12:00 V-1 14:00 BGN V-1 12:00 V-1 14:30 CAD V-1 12:00 V 17:30 CHF V-1 12:00 V 12:30 CNY V-1 12:00 V-1 16:30 CZK V-1 12:00 V 11:30 COP V-1 12:00 V 16:30 DKK V-1 12:00 V 13:00 EGP V-1 12:00 V 11:30 EUR V-1 12:00 V 15:00 GBP V-1 12:00 V 15:30

5 HKD V-1 12:00 V-1 16:30 HRK V-1 12:00 V-1 14:30 HUF V-1 12:00 V 14:00 IDR V-1 12:00 V-1 16:30 ILS V-1 12:00 V 13:00 ISK V-1 12:00 V 13:00 JPY V-1 12:00 V-1 16:30 KRW V-1 12:00 V-1 14:30 KZT V-2 13:00 V-2 14:00 LTL V-1 12:00 V 11:30 MXN V-1 12:00 V 17:30 MYR V-1 12:00 V-1 14:30 NOK V-1 12:00 V 14:00 NZD V-1 12:00 V-1 16:30 PHP V-1 12:00 V-1 15:00 PEN V-1 12:00 V 14:30 PLN V-1 12:00 V 13:00 QAR V-1 12:00 V-1 16:30 RON V-1 12:00 V 10:00 RUB V-1 12:00 V 11:30 RSD V-1 12:00 V-1 14:00 SAR V-1 12:00 V-1 16:30 SEK V-1 12:00 V 14:00 SGD V-1 12:00 V-1 14:00 THB V-1 12:00 V-1 16:30 TRY V-1 12:00 V 13:00 USD V-1 12:00 V 17:00 ZAR V-1 12:00 V 11:30

6 4. Devizakonverzió beadási határidő Forintról az adott devizára történő konverzió Az adott devizáról Forintra történő konverzió T+2 napra T+1 napra T+0 napra T+2 napra T+1 napra T+0 napra CAD T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 CHF T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 EUR T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 GBP T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 PLN T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 USD T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 CZK T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 DKK T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 SEK T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 AUD T nap 15:00 T nap 15:00 JPY T nap 15:00 T nap 15:00 NOK T nap 15:00 T nap 15:00 TRY T nap 15:00 T nap 15:00 Bármely más deviza esetén Kivételesen, egyedi egyeztetés alapján A KELER Zrt tól forintban megállapított limitet alkalmaz a KID-ről beadható és fedezet esetén automatikusan könyvelődő deviza konverziós ügyletekre. A limit túllépése esetén a KELER Treasury Osztályát kell keresni és a kötött ügyletet a Treasury Back Office könyveli (KID-ről nem lehet konverziót beadni) o Továbbra is megmarad, hogy EUR feletti konverzió esetén amennyiben az Ügyfél a konverzió napján 11:30 óráig jelzi igényét a Treasury egy kedvezőbb árfolyam garantálása érdekében eltérhet a publikált árfolyamtól, azaz egyedi árfolyamot állapíthat meg. Az egyedi árfolyam megállapítására vonatkozó igényüket kérjük, szíveskedjenek közvetlenül jelezni a KELER Treasury Osztály felé. Felhívjuk tisztelt Ügyfeleink figyelmét, hogy egyedi árfolyam igénybe vételére kizárólag a KELER Treasury-vel való közvetlen kapcsolatfelvétel esetén van lehetőség, a KID-en keresztül beadott instrukciók automatikusan a publikált árfolyam alkalmazásával teljesülnek. Az egyedi árfolyam igénylésének benyújtási határideje a következő: o T napos konverzió esetében T nap 11:30 óra o T+1, illetve T+2 elszámolási napon történő konverzió esetén T nap 15:00 óra Devizáról devizára történő konverzió esetén Minden deviza esetén beadási határidő: T nap 11: Elszámolás napja: T+2 nap 5. A CO2-kereskedelemhez kapcsolódó határidők Elszámolási megbízás beadása 12:00 Pénzügyi fedezet megteremtése 13:00 CO2-kvóta fedezet megteremtése 13:00

7 6. Határidők a crossborder ügyletekre vonatkozóan piaconkénti bontásban Abu Dhabi equities, bonds: SD-1 12:30 inter-custodian trades: SD-1 10:30 Argentina SD 17:00 Australia SD-1 17:00 Austria AP: SD 14:20 FOP: 16:20 Belgium SD 14:30 FBiH RAP: SD-1 16:00 Bosnia and Herzegovina RS RAP: SD-2 17:00 FBiH and RS DAP: SD-1 11:30 Brazil Bulgaria equities (CBLC): SD-1 17:00 bonds (SELIC/CETIP): 16:30 Canada AP: SD-1 15:30 FOP: SD 17:00 China SD-2 17:00 Clearstream Banking SA Luxembourg (CBL) equities, bonds AP: SD-2 13:30 equities, bonds FOP: SD 13:30 government bonds: SD 12:30 mandatory SD-1 17:00 mandatory final: SD 13:15 optional: SD 16:30 bridge EB mandatory: SD-1 17:00 bridge EB final mandatory: SD 11:30 bridge EB optional AP: SD 13:30 bridge EB optional FOP: SD 14:30 Colombia equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD 17:00 Croatia AP: SD-1 14:30 FOP: SD 14:30 Cyprus SD 09:30 Czech Republic AP: SD 08:00 FOP: SD 13:00 Denmark AP: SD 10:20 FOP: SD 11:55 Dubai equities, bonds: SD-1 12:30 inter-custodiantrades: SD-1 10:30 Egypt Estonia Euroclear equities, bonds, T-bills: SD 11:30 kincstári bonds (secondary market): SD-2 17:00 kincstári bonds (primary market): AD-2 17:00 T-bills (street/direct): SD-1 17:00 equities, bonds: SD-1 12:00 equities, bonds (Nordea): SD 12:00 mandatory SET1-2: SD-1 17:00 mandatory final (free, EUR, USD, GBP): SD 14:00 mandatory final (other currency): SD 12:30 optional: SD 17:00 bridge CBL mandatory: SD-1 17:00 bridge CBL final mandatory: SD 11:30 bridge CBL optional AP: SD 13:30 bridge CBL optional FOP: SD 14:30

8 Finland equities, bonds (HEXClear): SD 13:15 bonds (outside HEXClear): SD 13:30 France SD 14:30 Germany overnight: SD-1 17:00 SDS1: SD 08:15 SDS2: SD 11:30 RTS AP: SD 14:30 RTS FOP: SD 16:30 Greece FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 Hong Kong SD-1 17:00 Iceland SD-1 11:00 AP: SD-2 17:00 India FOP: SD-1 13:00 government bonds AP: SD 10:00 Indonesia Ireland Israel equities (physical, scripless): SD-2 17:00 bonds (physical): SD-3 17:00 bonds (scripless): SD-2 17:00 equities AP: SD 12:45 equities FOP: SD 15:15 bonds AP: SD 13:30 bonds FOP: SD 15:30 equities: SD 12:30 bonds, T-bills: SD-1 12:30 Italy FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 Japan equities, bonds: SD-1 17:00 government bonds: SD-3 17:00 Kazakhstan FOP: SD 09:30 Latvia equities, bonds: SD-2 17:00 equities, bonds (Nordea): SD-1 17:00 Lithuania equities, bonds: SD-2 17:00 equities, bonds (Nordea): SD-1 17:00 Malaysia AP: SD-1 17:00 FOP: SD-2 17:00 Mexico SD 17:00 equities, bonds: SD 14:00 Netherlands equities, bonds (Citibank): SD 15:30 equities, bonds (Euroclear Nederland): SD 14:30 New Zealand SD-1 17:00 Norway SD 9:30 Peru equities AP: SD 13:30 equities FOP: SD 15:30 bonds AP: SD 15:30 bonds FOP: SD 17:00 Philippines SD-2 17:00 Poland AP: SD-1 17:00 FOP: SD 11:00

9 Portugal equities, bonds AP: SD 14:30 equities FOP: SD 15:00 bonds FOP: SD 14:00 equities, bonds (Millenium): SD 16:30 Qatar SD-2 16:00 Romania government bonds AP: SD 16:00 External trades settling at the NSD Equities/Bonds AP: SD-2 17:00 Equities/Bonds FOP SD-1 10:30 External trades settling at the registrar Equities only (OTC): The deadlines vary from Russia registrar to registrar. Internal trade at UniCredit with another UniCredit participant Equities/Bonds (OTC): SD 15:30 equities: SD-1 11:30 Saudi Arabia bonds: SD-1 09:00 AP: SD-3 12:30 Serbia FOP: SD 12:30 Singapore SD-1 17:00 equities: SD-1 12:00 Slovakia bonds: SD 12:00 Slovenia South Africa South Korea Spain Sweden Switzerland equities, bonds FOP: SD 14:30 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD 12:00 equities: SD-2 09:30 bonds: SD-1 08:30 FOP: SD-1 17:00 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD-2 17:00 equities AP: SD 12:30 equities FOP: SD 16:30 equities AP (SEB): SD 12:30 equities AP (outside SEB): SD 11:30 equities FOP: SD 14:30 bonds: SD 09:30 FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 equities AP: SD-2 17:00 Taiwan equities FOP: SD-1 17:00 bonds: SD-1 17:00 Thailand SD-1 16:00 Turkey SD 13:15 Ukraine equities, bonds FOP: SD 12:00 T-bills AP: SD 12:30

10 United Kingdom USA Vietnam BNP: equities, bonds AP: SD 13:45 equities, bonds FOP: SD 16:15 gilts AP: SD 14:45 gilts FOP: SD 16:30 Euroclear UK & Ireland Ltd.: equities, bonds AP (EUI): SD 11:30 equities, bonds FOP (EUI): SD 13:30 equities, bonds AP (SIX SIS): SD 13:30 equities, bonds FOP (SIX SIS): SD 16:00 BBH: DTC non-id System: SD 17:00 FED bonds: SD 16:30 Swiss securities - DTCC: night cycle: SD-1 17:00 day cycle: SD 17:00 equities: SD-2 17:00 bonds: SD-1 11:00 Budapest, KELER Zrt.