Monitoring, ellenırzés, értékelés Balázsy Eszter, csoportvezetı ÉARFÜ Nonprofit Kft. 2009. augusztus 17.
Fogalmak Az ellenırzés a folyamatok, tevékenységek végrehajtásának állandó felülvizsgálatát jelenti, célja a szabálytalanságok, csalások, visszaélések kiszőrése. A monitoring folyamatos adatgyőjtésen alapszik, amely alapján a menedzsment vizsgálhatja a tevékenység elırehaladását a kitőzött célok viszonylatában. Az értékelés a projekt egészének áttekintése, célja a tevékenység hatásának vizsgálata a megoldani kívánt társadalmi-gazdasági probléma viszonylatában (relevancia, eredményesség és hatékonyság)
A három tevékenység egymáshoz való viszonya Input Output Eredmény Hatás Ellenırzés Monitoring Értékelés Jogi és adminisztratív elıírások Eredményesség Társadalmi elvárások, problémamegoldás
Az ellenırzés, a monitoring és az értékelés Tevékenység Ellenırzés Monitoring Értékelés Cél A szabályoknak, elıírásoknak való megfelelés vizsgálata A kitőzött célokhoz viszonyított megvalósulás vizsgálata A tevékenység hatásának vizsgálata a megoldani kívánt társadalmi-gazdasági probléma viszonylatában Idıbeliség Folyamatos, a projektvégrehajtás során Folyamatos, a projektvégrehajtás során Pontszerő, elızetes, közbensı és utólagos A tevékenység végzıje szerint A tevékenység jellege Külsı vagy belsı Belsı Külsı Operatív Operatív Elemzı-tudományos A visszacsatolás módja Szankció Kiigazítás a hatékonyság érdekében Tanulási folyamat
Értékelés és a program életciklusa Probléma elemzése Projekt tervezése Utóértékelés Elızetes értékelés Projekt végrehajtása Monitoring Közbensı értékelés
Értékelések típusai Elızetes értékelés: Helyesen fogjuk a forrásokat elkölteni? Közbensı értékelés: Helyesen költjük el a forrásokat? Utóértékelés: Helyesen költöttük el a forrásokat?
Elızetes (ex ante) értékelés A projekt/program belsı logikájának javítása A projekt/program külsı koherenciájának javítása A belsı összefüggéseket vizsgálja (nincs-e ellentmondás, káros hatás) Külsı hatás A projekt/program és célkitőzései megvalósíthatóságának elemzése Segíteni a célkitőzések és a mutatók elızetes meghatározásában A terv/program része, elkészítése a tagállam felelıssége
Közbensı értékelés Projekt idıarányos megvalósulását vizsgálja A projekt elırehaladásának felmérése, mennyire éri el célkitőzéseit Megítélni a projekt tevékenységeinek eredményességét A projekt környezetében bekövetkezett változások vizsgálata Módosítani a projektet, ahol szükséges (valóságos elırehaladás alapján) Pénzügyi források átcsoportosításának igazolása A projekt menedzsmentjének megítélése
Közbensı értékelés a gyakorlatban Természeténél fogva a legérdekesebb értékelés: Hasznos menedzsment eszköz program menedzsment céljaira Hasznos kommunikációs eszköz az EU és a tagállam/régió között Korlátozott lehetıségek a hatások megítélésére, mivel a programok még nem fejezıdtek be, de be tud épülni a következı programba (pl. ROP esetében)
Utólagos (ex post) értékelés Hatások értékelése Tapasztalatcsere Tanulási folyamat Elıremutatás a következı programokhoz/projekthez (általában nem a közvetlenül utána következıhöz)
A monitoringról részletesen
Szők és tág értelmezés Az uniós rendeletek nem definiálják pontosan a monitoringot Szők és tág értelmezés lehetısége: hol kezdıdik és meddig tart a monitoring? Rendszer kiépítése Indikátorok Jelentéstétel Adatgyőjtés és feldolgozás Információelemzés, eltérések feltárása Javaslat a beavatkozásra Döntés
Monitoring információáramlás A monitoring tevékenység kulcsa a megfelelı információáramlás. Alapkérdések: az intézményrendszeren belül ki kinek szolgáltat adatot, és kitıl kap adatot? milyen formában történik az adatszolgáltatás? milyen jellegőek ezek az adatok, mit tartalmaznak? mire használják az egyes szervezetek az adatokat?
A kedvezményezett Kinek szolgáltat információt? a pályázatot kezelı közremőködı/végrehajtó szervezet felé, EU Bizottság felé Milyen rendszerességgel? a támogatási szerzıdésben (a pályázat általános feltételei között, a pályázati útmutatóban) meghatározott módon, a támogatás lehívásához kötve (érdekeltség!) általában féléves rendszerességgel
A kedvezményezett Milyen információkat? elıre meghatározott indikátorok alapján (pályázati útmutatóban és a pályázatban meghatározott indikátorok) a projekt fizikai megvalósulása projektköltségvetés alakulása egyéb releváns információk Milyen formában? írásos jelentés helyszíni vizsgálatok
A kedvezményezett Projekt monitoring beszámoló Általában félévente kell benyújtani A kifizetésekhez is kötıdik Célja: információszolgáltatás kifizetési kérelmek alátámasztása eltérések indoklása Projekttípus és -méret szerint jelentıs eltérések
Projektciklus Új projekt ötlet Meghatározás Értékelés, lezárás Kidolgozás Megvalósítás Elızetes értékelés Tárgyalás, döntés
Köszönöm a figyelmüket! ebalazsy@eszakalfold.hu www.eszakalfold.hu