LAKOSSÁGI / SZAKMAI K É R D Ő Í V BEFEKTETÉSI TAPASZTALATOK, KOCKÁZATVISELŐ KÉPESSÉG, BEFEKTETÉSI CÉLOK

Méret: px

Mutatás kezdődik a ... oldaltól:

Download "LAKOSSÁGI / SZAKMAI K É R D Ő Í V BEFEKTETÉSI TAPASZTALATOK, KOCKÁZATVISELŐ KÉPESSÉG, BEFEKTETÉSI CÉLOK"

Krisztina Orsolya Törökné
7 évvel ezelőtt
Látták:

1 Ügyfél neve:.... Számlaszáma (bankszámlaszám vagy értékpapír számlaszám): Adószáma /Adóazonosító jele: Székhelye: Ügyfél MiFID alapbesorolása: LAKOSSÁGI / SZAKMAI A Raiffeisen Bank Zrt., a évi CXXXVIII. törvényben* foglalt kötelezettsége alapján az alábbi kérdőívet dolgozta ki. A kérdőív célja, hogy felmérje az Ön befektetésekkel kapcsolatos tapasztalatait, céljait. Ezeket az információkat a továbbiakban figyelembe vesszük akkor, amikor Ön megtakarított pénzének befektetési lehetőséget keres. A kérdőív kitöltését követően kiértékeljük a válaszokat, majd átadjuk Önnek a kiértékelés eredményét. Kérjük Önt, hogy az új törvényi szabályozásnak való megfelelés érdekében a következő kérdéseket szíveskedjen megválaszolni, majd a kérdőívet az utolsó oldalon aláírni. K É R D Ő Í V BEFEKTETÉSI TAPASZTALATOK, KOCKÁZATVISELŐ KÉPESSÉG, BEFEKTETÉSI CÉLOK 1. Milyen befektetési eszközökkel rendelkezett a társaság** az elmúlt 1 év során? a) Bankbetét és/vagy állampapír és/vagy befektetési jegy b) A fentieken túl részvény befektetéssel is c) Kizárólag részvény befektetéssel d) Túlnyomóan spekulatív céllal tartott befektetési eszközökkel e) Egyikkel sem a fentiek közül 2. Az elmúlt 1 év során átlagosan mekkora befektetett eszközzel rendelkezett a társaság**? a) 0 10 millió forint b) millió forint c) millió forint d) 100 millió forint felett 3. Jellemzően mekkora nagyságrendben köt a társaság** befektetési ügyletet? a) 0-10 millió forint b) millió forint c) 50 millió forint felett * A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. Törvény ** Társaság: gazdasági társaság, egyéni vállalkozó, őstermelő, egyéb szervezet 1

2 4. Jellemzően milyen hosszú ideig tartotta meg a társaság** a befektetéseit? a) 1 évnél rövidebb ideig b) 1 3 évig c) 3 5 éves időszakra d) 5 évnél hosszabb ideig 5. Mekkora a társaság** éves árbevétele? a) 50 millió forintnál kevesebb b) millió forint c) 150 millió forintnál magasabb 6. Vannak-e a társaságnak** hitelintézettel, illetve befektetési vállalkozással szemben fennálló, kötelezettségei (pl. korábban felvett hitel törlesztése)? a) Nincsenek b) Igen, éves szinten 0-30 millió forint között c) Igen, éves szinten legalább 30 millió forint d) Igen, éves szinten több, mint 60 millió forint 7. Mekkora a társaság** saját tőkéje? a) 0-10 millió forint b) millió forint között c) millió forint között d) 100 millió forint fölött 8. Milyen elsődleges befektetési célokkal rendelkezik a társaság**? a) Forgatási célú befektetési eszköz vásárlás b) Befektetési célú értékpapír vásárlás c) Spekuláció 9. Általában milyen hosszú időszakra tervezi a társaság** megtartani befektetését? a) 1 évnél rövidebb ideig b) 1-3 évig c) 3-5 éves időszakra d) 5 évnél hosszabb ideig 10. A magasabb várható hozam érdekében mekkora kockázatot hajlandó vállalni a társaság**? a) A rendkívüli piaci helyzetet leszámítva csak a hozamszint megváltozásából fakadó kockázatokat. b) A befektetett összeg erejéig vállalja a kockázatokat. c) A magasabb elérhető hozam reményében a befektetett összegnél nagyobb veszteség keletkezésének kockázatát is vállalja, és ennek bekövetkezése esetén a Bank felszólítására képes ehhez a pótlólagos fedezetet is biztosítani. * A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. Törvény ** Társaság: gazdasági társaság, egyéni vállalkozó, őstermelő, egyéb szervezet 2

3 TERMÉKKÖRÖK ISMERETE 11. Állampapír rendelkezem, hiszen évente átlagosan több mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b)a termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek meg 12. Kötvény d A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom meg 13. Befektetési jegy meg 14. Részvény meg 3

4 15. Certifikát meg Az alábbi termékkörök tekintetében csak a TREASURY KERETSZERZŐDÉSSEL RENDELKEZŐ és/vagy SZAKMAI ÜGYFÉL KATEGÓRIÁBA SOROLT ügyfelek nyilatkozata kötelező. 16. Határidős ügylet meg 17. Opció meg 18. Kamatláb derivatívák meg 4

5 19. Warrant meg 20. NDF (OTC deviza határidős ügylet, nem leszállításos) meg 21. CDS (hitelkockázatot fedező ügylet) megismer Kelt:.... Ügyfél aláírása 5

Hasonló dokumentumok

KÉRDİÍV. A Raiffeisen Bank Zrt. 2007. évi CXXXVIII. törvényben foglalt tájékozódási kötelezettsége alapján, ügyfelei

KÉRDİÍV. A Raiffeisen Bank Zrt. 2007. évi CXXXVIII. törvényben foglalt tájékozódási kötelezettsége alapján, ügyfelei KÉRDİÍV Ügyfél neve:... Számlaszáma (bankszámlaszám vagy értékpapír számlaszám):.......... Adóazonosító jele:........... Állandó lakcím:.. Ügyfél MIFID alapbesorolása: LAKOSSÁGI A Raiffeisen Bank Zrt.