Az önkéntes nyugdíjpénztár felügyeleti jelentései ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA

Átírás

1 2. melléklet a 40/2018. (XI. 14.) MNB rendelethez Az önkéntes nyugdíjpénztár felügyeleti jelentései Sorszám Táblakód Megnevezés Adatszolgáltató Gyakoriság Napi jelentés 1 70OP Elszámoló egységek árfolyama OP, VSZ N Negyedéves jelentés 2 71OA1 Pénztári bevételek és egyéb jóváírt bevételek OP,VSZ NÉ 3 71OA2 Pénztári kiadások OP,VSZ NÉ 4 71OA3 Azonosítatlan függő befizetések állományának alakulása OP,VSZ NÉ 5 71OB Pénztári hozamok alakulása OP,VSZ NÉ 6 71OC Működési és kiegészítő vállalkozási tevékenység eredménye OP,VSZ NÉ 7 71OD Tagokkal szembeni kötelezettségek állampolgárság szerinti megoszlása OP,VSZ NÉ 8 71OE Statisztikai adatok OP,VSZ NÉ 9 71OF Taglétszám alakulása OP,VSZ NÉ 10 71OGA 11 71OGB A fedezeti tartalékra számított bruttó és nettó hozamráták valamint referenciahozamok alakulása (%) Tárgyidőszaki hozamráta adatok a választható portfoliókra és a szolgáltatási portfólióra OP,VSZ OP,VSZ 12 71OI Elszámoló egységek alakulása OP,VSZ NÉ 13 71OJ Befektetések főbb adatai földrajzi megoszlás szerint OP,VSZ NÉ 14 71OK Befektetések főbb adatainak devizanemenkénti megoszlása OP,VSZ NÉ 15 71OL A pénztári vagyon vagyonkezelők közötti megoszlása és arra számított bruttó, nettó és referencia hozamráták alakulása OP,VSZ 16 71OM A pénztári portfóliók lejárat szerinti megoszlása OP,VSZ NÉ 17 71ON 18 71OR A tagi számlák és az azonosítatlan (függő) befizetések portfóliójának befektetési eredménye Más vállalkozásban való tulajdonosi részesedések kimutatása a tárgyidőszak végén 19 71OS Nem tagokkal szembeni követelések és kötelezettségek OP,VSZ NÉ 20 71OT Rendszeres támogatások, eseti adományok OP,VSZ NÉ 21 72OA 22 72OB Portfólió állomány a választható portfóliós rendszert nem működtető önkéntes nyugdíjpénztárnál Portfólió állomány a választható portfóliós rendszert működtető önkéntes nyugdíjpénztárnál OP OP OP,VSZ OP,VSZ 23 71OPA1 Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. OP,VSZ NÉ 24 71OPA2 Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II. OP,VSZ NÉ 25 71OPI Informatikai adatok OP, VSZ NÉ 26 71OPM Pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos adatok OP,VSZ NÉ Éves jelentés NÉ NÉ NÉ NÉ NÉ NÉ NÉ Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum) tárgyidőszakot követő 6. munkanap 9 óra tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 27 73OME Mérleg - Eszközök OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OMF Mérleg - Források OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OA Eredménykimutatás Pénztár működési tevékenysége OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OB Eredménykimutatás - Pénztári szolgáltatások fedezete OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OC Eredménykimutatás - Likviditási fedezet OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OD Cash-Flow kimutatás OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OEA Fedezeti tartalék OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OEB Likviditási tartalékok OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OEC Céltartalékok állománya összesen OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OF A taglétszám alakulása OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május OPM Pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos éves adatok OP, VSZ É Egyesített (összesített) éves pénztári ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 38 73KME Mérleg - Eszközök MOP É tárgyidőszakot követő év május KMF Mérleg - Források MOP É tárgyidőszakot követő év május KA Eredménykimutatás Pénztár működési tevékenysége MOP É tárgyidőszakot követő év május KB Eredménykimutatás - Pénztári szolgáltatások fedezete MOP É tárgyidőszakot követő év május KC Eredménykimutatás - Likviditási és kockázati fedezet MOP É tárgyidőszakot követő év május KD Eredménykimutatás - Függő befizetések befektetési hozamának fedezete (csak magánnyugdíjpénztáraknál) MOP É tárgyidőszakot követő év május 31.

2 Biztosításmatematikai statisztikai jelentés 44 74OA Taglétszám alakulása korévenként OP É tárgyidőszakot követő év május OB A tagok követelései, a tagdíjbevételek, az adóhatóságtól átutalt összegek, valamint a tagdíjat nem fizetők száma korévenként OP É tárgyidőszakot követő év május OC Szolgáltatást igénybevevők létszáma korévenként OP É tárgyidőszakot követő év május 31. Hozamráták közzétételével kapcsolatos jelentés 47 74OHC Választható portfóliós rendszert nem működtető önkéntes nyugdíjpénztárak fedezeti tartalékra vonatkozó hozamráta adatai 48 74OHD Választható portfóliós rendszert működtető önkéntes nyugdíjpénztárak fedezeti tartalékra vonatkozó hozamráta adatai Pénzügyi terv jelentés 49 75OA1 Fedezeti tartalék OP É 50 75OA2 Likviditási tartalék OP É 51 75OA3 Működési tartalék OP É 52 75OA4 Taglétszám, tagdíj alakulása OP É 53 75OA5 Befektetések OP É Eseti jelentés OP É tárgyidőszakot követő év február 28. OP É tárgyidőszakot követő év február 28. A pénzügyi tervet elfogadó közgyűlést követő 20. munkanap A pénzügyi tervet elfogadó közgyűlést követő 20. munkanap A pénzügyi tervet elfogadó közgyűlést követő 20. munkanap A pénzügyi tervet elfogadó közgyűlést követő 20. munkanap A pénzügyi tervet elfogadó közgyűlést követő 20. munkanap 54 70OA Önkéntes nyugdíjpénztári portfóliók azonosító kódja és megnevezése OP Z Változást követő 5. munkanap A befektetési politika - igazgatótanács 55 70OBP Önkéntes nyugdíjpénztárak befektetési politikája OP Z általi - elfogadását követő 5. munkanap A negyedéves illetve az éves jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő dokumentumok Rövid név Megnevezés Adatszolgáltató Gyakoriság Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum) szovjel Az önkéntes nyugdíjpénztárak negyedéves szöveges értékelése OP, VSZ NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap merleg Éves mérleg OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. erkim Éves eredménykimutatás OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. cashflow Éves cash-flow OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. kiegmell Éves kiegészítő melléklet OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. konyvzar Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. kozgyhat Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. uzljel Üzleti jelentés OP, VSZ É tárgyidőszakot követő év május 31. puterv Pénzügyi terv jelentés szöveges melléklete OP É a pénzügyi terv jelentéssel egyidejűleg Adatszolgáltató Gyakoriság Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések Önkéntes nyugdíjpénztár Végelszámolás alatt álló önkéntes nyugdíjpénztár Magánnyugdíjpénztárat is működtető önkéntes nyugdíjpénztár Napi Negyedéves Éves Esetenként küldendő OP VSZ MOP N NÉ É Z

3 70OP Elszámoló egységek árfolyama OP01 Választható portfólió 1. 70OP99 Választható portfólió 99. Portfólió azonosító kódja Portfólió neve Elszámoló egység árfolyama a b c d

4 001 71OA11 Pénztári bevételek összesen (71OA OA OA OA OA OA OA OA OA OA OA1111) OA1101 Tagi befizetés OA11011 Rendszeres tagdíj OA11012 Egyéb (eseti) befizetés OA1102 Átlépő tagok által hozott tagi követelés OA1103 Munkáltatói tagdíj-hozzájárulás OA1104 Rendszeres támogatások, eseti adományok OA1105 Adóhatóság által átutalt összeg (a tag nyilatkozata alapján) OA1106 Meg nem fizetett tagdíjak miatti tartalékképzés (-) OA1107 Utólag befolyt tagdíjak (+) OA1108 Egyéb bevételek OA11081 ebből: Egyéni számlán jóváírt egyéb, nem tagdíj jellegű bevételek OA11082 Tagi kifizetésekkel kapcsolatosan felmerülő kilépési, adminisztrációs díj OA11083 Meg nem fizetett tagdíjak tartalékának felhasználása hitelezési veszteség leírása miatt OA11084 Meg nem fizetett egységes tagdíj miatti hozamlevonás OA1109 Immateriális javak, tárgyi eszközök, készletek értékesítésének bevétele OA1110 Kiegészítő vállalkozási tevékenység bevétele OA1111 Pénzügyi műveletek bevétele OA11111 Kapott kamatok és kamatjellegű bevételek OA11112 Részesedésekből származó bevételek, árfolyamnyereségek OA11113 Befektetési jegyek realizált hozama OA11114 Kapott osztalékok, részesedések OA11115 Pénzügyi műveletek egyéb realizált bevételei OA11116 Befektetési célú ingatlanok hasznosításából, eladásából származó bevételek OA11117 Értékelési különbözetben elszámolt várható hozam OA Időarányosan járó kamat OA Járó osztalék OA Devizaárfolyam-változásból adódó értékkülönbözet OA Egyéb piaci értékítéletből adódó értékkülönbözet OA12 Hitel, kölcsön összegének igénybevétele OA13 Pénztári és egyéb jóváírt bevételek összesen (71OA11+71OA12) OA14 Tartalékok közötti átcsoportosítás OA141 Közgyűlési döntés alapján OA142 Egyéb tételek OA15 Tárgyidőszaki bevételek összesen (71OA13+71OA14) OA16 71OA1 Pénztári bevételek és egyéb jóváírt bevételek Az év első napjától a tárgyidőszakot megelőző időszak végéig elszámolt halmozott bevételek összesen OA17 Az év első napjától a tárgyidőszak záró napjáig elszámolt halmozott bevételek összesen (71OA15+71OA16) OA18 Tájékoztató adatok OA181 A tárgyidőszakban a pénztári tartalékokon jóváírt, a tagok által fizetett tagdíjbevétel OA182 A tárgyidőszakban a pénztári tartalékokon jóváírt munkáltatói tagdíj-hozzájárulás OA183 A tárgyidőszakban a meg nem fizetett egységes tagdíjak összegéből a működési és a likviditási alapra jutó rész együttes összege Fedezeti tartalék Működési tartalék Likviditási Összesen tartalék a b c d z Tilos Jelmagyarázat

5 001 71OA21 PÉNZTÁRI KIADÁSOK ÖSSZESEN (71OA OA OA2103) OA2101 Fedezeti tartalékot érintő kifizetések OA21011 Szolgáltatási kiadások összesen OA Egyösszegű szolgáltatások kifizetése OA Járadékszolgáltatások kifizetése OA Pénztári szolgáltatások folyósításával kapcsolatos kiadások OA21012 Egyéni számláról történő egyéb kifizetések OA Várakozási idő letelte, de még a felhalmozási időszakon belüli kifizetés OA Tőkekifizetés OA Hozamkifizetés OA Más pénztárba átlépő tag által elvitt fedezet OA Tagdíj nemfizetése miatti jogviszony megszűnésből adódó kifizetés OA Kilépés miatti kifizetés OA Lejárt tagi kölcsön értékének érvényesítése egyéni számla terhére OA Felszámított költségek OA21013 Kedvezményezettek, örökösök részére kifizetett tételek OA ebből: Felszámított költségek OA21014 Fedezeti célú tagdíjhátralékok hitelezési veszteségként történő leírása OA21015 Fedezeti tartalékot érintő egyéb kiadások OA21016 Meg nem fizetett egységes tagdíj miatti hozamlevonás OA2102 Működési célú kifizetések, ráfordítások OA Anyagköltség OA Személyi jellegű ráfordítások OA Pénztári alkalmazottaknak elszámolt munkabér és a munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban állóknak elszámolt összegek OA Tisztségviselőknek elszámolt tiszteletdíj OA Személyi jellegű egyéb kifizetések OA Személyi jellegű kifizetések közterhei OA Tagszervezéssel kapcsolatos költségek OA Marketing-, hirdetés-, propaganda- és reklámköltség OA Adminisztrációs és nyilvántartási feladatokat ellátó szervezeteknek fizetett díjak OA Könyvvizsgálat díja OA Felügyeleti díj OA Kis értékű eszközök beszerzése OA Bérleti díjak OA Szaktanácsadási díjak OA Értékcsökkenési leírás OA Pénzügyi szolgáltatások díja OA Kommunikációs költségek OA Informatikai szolgáltatások díja OA Működési céltartalék képzés OA Működési célú tagdíjhátralékok hitelezési veszteségként történő leírása OA Egyéb (külön soron nem nevesített) működési költségek, ráfordítások OA Kiegészítő vállalkozási tevékenység kiadásai és ráfordításai összesen OA Hitel- és kölcsöntörlesztés OA2103 Pénzügyi műveletek ráfordításai OA Fizetett kamatok és kamatjellegű kifizetések OA Részesedésekből származó ráfordítások, árfolyamveszteségek OA Befektetési jegyek realizált vesztesége OA Pénzügyi műveletek egyéb ráfordítása OA Befektetési célú ingatlanokkal kapcsolatos különböző egyéb ráfordítások OA Vagyonkezelői, letétkezelői díjak OA Vagyonkezelői díjak 71OA2 Pénztári kiadások OA ebből: Saját vagyonkezeléssel kapcsolatos költség OA Vagyonkezelőnek számla alapján fizetett díj OA Letétkezelés díjai OA Egyéb, befektetési tevékenységgel kapcsolatos ráfordítások OA2104 Likviditási tartalékot terhelő egyéb ráfordítások OA21041 ebből: Likviditási célú tagdíjhátralékok hitelezési veszteségként történő leírása OA22 Tartalékok közötti átcsoportosítás OA2201 Közgyűlési döntés alapján OA2202 Egyéb tételek OA23 Tárgyidőszaki kiadások összesen (71OA21+71OA22) OA24 Az év első napjától a tárgyidőszakot megelőző időszak végéig elszámolt halmozott kiadások összesen OA25 Az év első napjától a tárgyidőszak záró napjáig elszámolt halmozott kiadások összesen (71OA23+71OA24) Fedezeti tartalék Működési tartalék Likviditási tartalék Összesen a b c d z Tilos Jelmagyarázat

6 71OA3 Azonosítatlan függő befizetések állományának alakulása OA31 Az azonosítatlan függő befizetések állományának és azok hozamának tárgyidőszaki nyitó értéke OA32 A tárgyidőszakban keletkezett és a tárgyidőszak végén is fennálló azonosítatlan függő tételek és azok hozama OA321 Azonosítatlan, munkáltatóhoz nem rendelhető, egyéni számlára fel nem osztható függő befizetések OA322 Azonosítatlan, munkáltatóhoz rendelhető, de egyéni számlára fel nem osztható függő befizetések OA323 Pénztártaghoz nem rendelhető függő befizetések OA324 Azonosítatlan függő befizetések befektetéseiből képződött hozam OA33 A 71OA31-ből a tárgyidőszakban azonosított állomány OA34 Realizált hozam kivezetése az azonosítatlan függő tételek rendezése miatt OA35 Értékelési különbözet kivezetése az azonosítatlan függő tételek rendezése miatt OA36 Az azonosítatlan függő befizetések állományának és azok hozamának tárgyidőszaki záró értéke 90 napon belüli állomány nap közötti állomány nap közötti állomány 365 napot meghaladó állomány Összesen a b c d e z Tilos Jelmagyarázat

7 001 71OB1 Befektetési tevékenység bevételei OB2 Befektetési tevékenység ráfordításai OB3 Befektetési tevékenység eredménye (1-2) OB31 Működési célú portfólió hozama OB311 ebből: Működési portfólió realizált nettó hozama OB312 Működési portfólió értékelési különbözete OB32 Fedezeti célú portfólió hozama OB321 ebből: Egyéni számlán jóváírt realizált nettó hozam OB322 Egyéni számlán jóváírt értékelési különbözet OB323 Szolgáltatási tartalékon jóváírt realizált nettó hozam OB324 Szolgáltatási tartalékon jóváírt értékelési különbözet OB33 Likviditási célú portfólió hozama OB331 ebből: Likviditási tartalékon jóváírt realizált nettó hozam OB332 Likviditási tartalékon jóváírt értékelési különbözet OB333 71OB Pénztári hozamok alakulása Azonosítatlan befizetésekre jutó nettó hozam és értékelési különbözet Tárgyév től halmozott adat Tárgy időszaki adatok a b z

8 001 71OC01 Működési célú bevételek OC02 Működéssel kapcsolatos ráfordítások OC03 Szokásos működési tevékenység eredménye (71OC01-71OC02) OC04 Nem befektetési célú tulajdoni részesedést jelentő befektetések értékvesztése, annak visszaírása OC05 Működési célú befektetési tevékenység eredménye OC06 Kiegészítő vállalkozási tevékenység bevételei OC07 Kiegészítő vállalkozási tevékenység ráfordításai OC08 Kiegészítő vállalkozási tevékenység adózás előtti eredménye (71OC06-71OC07) OC09 Adófizetési kötelezettség OC10 Működés és kiegészítő vállalkozási tevékenység tárgyévi eredménye (71OC03+71OC05+71OC08-71OC09) 71OC Működési és kiegészítő vállalkozási tevékenység eredménye Tárgyév től halmozott adat Tárgyidőszaki adatok a b z

9 001 71OD1 Tagokkal szembeni kötelezettségek összesen OD11 Magyar állampolgárral szembeni kötelezettségek összesen OD12 Nem magyar állampolgárral szembeni kötelezettségek összesen OD1201 Állampolgárság 1. 71OD1299 Állampolgárság OD Tagokkal szembeni kötelezettségek állampolgárság szerinti megoszlása Országkód Taglétszám időszak végén Kötelezettség összege időszak végén a b c z Tilos Jelmagyarázat

10 71OE Statisztikai adatok Tárgyévi nyitó adatok Tárgynegyedévi záró adatok Tárgynegyedévi (forgalmi) adatok OE01 Fedezeti tartalék állománya OE011 ebből: a negyedéves jelentés fordulónapja és a tárgynegyedévet követő hónap 25. napja között befolyt tételek OE02 Likviditási tartalék állománya OE021 ebből: egyéb likviditási tartalék állománya OE03 Működési céltartalék állománya OE04 Tartaléktőke OE05 Tagi lekötéssel érintett összeg OE06 Tagi lekötéssel rendelkező tagok száma (fő) OE07 Megszűnt tagi lekötések száma OE071 Hitelszerződés feltételeinek teljesítésével OE072 Hitelezői igényérvényesítéssel OE08 Tagi kölcsön összege OE081 ebből: lejárt tagi kölcsön összege OE09 Tagi kölcsönnel rendelkező tagok száma OE091 ebből: lejárt tagi kölcsönnel rendelkező tagok száma (fő) OE10 A pénztár alapszabálya alapján tagdíjat nem fizetőnek minősített tagok száma (fő) OE11 A pénztár alapszabálya alapján tagdíjat nem fizetőnek minősített tagok egyéni számlaköveteléseinek összege OE12 Felhalmozási időszakban kifizetés igénybevételére jogosultak vagy egy éven belül jogosulttá váló tagok száma (fő) OE13 Felhalmozási időszakban kifizetés igénybevételére jogosultak vagy egy éven belül jogosulttá váló tagok egyéni számlaköveteléseinek összege OE14 Hozamkifizetésben részesült tagok száma (fő) OE15 Tőkekifizetésben részesült tagok száma (fő) OE16 Költségek és ráfordítások passzív időbeli elhatárolása OE17 Kötelezettségek OE171 ebből: Tagokkal szembeni kötelezettségek OE172 Kötelezettség áruszállításból és szolgáltatásból (szállítók) OE173 Rövid lejáratú hitelek és kölcsönök OE174 Egyéb rövid lejáratú kötelezettségek OE18 Pénztári alkalmazottak létszáma (fő) OE181 ebből: tárgynegyedévben felvettek száma (fő) OE19 "0" egyenleggel rendelkező tagok száma OE20 Tagsági jogviszonnyal már nem, de egyéni számla egyenleggel még rendelkező tagok száma a b c z Tilos Jelmagyarázat

11 71OF Taglétszám alakulása OF1 Taglétszám időszak elején OF2 Időszak alatti taglétszám növekedés OF21 Új belépő OF211 Ebből: tagszervező által beléptetett OF221 Átlépő másik önkéntes nyugdíjpénztárból OF2211 Ebből: tagszervező által átléptetett OF222 Átlépő önsegélyező pénztárból OF2221 Ebből: tagszervező által átléptetett OF3 Időszak alatti taglétszám csökkenés OF311 Átlépő másik önkéntes nyugdíjpénztárba OF312 Átlépő egészségpénztárba OF313 Átlépő önsegélyező pénztárba OF32 Szolgáltatásban részesült OF33 Elhalálozott OF34 Kilépett OF35 Tagdíj nemfizetés miatti megszűnés OF36 Egyéb megszűnés OF4 Taglétszám időszak végén OF41 Aktív taglétszám OF411 Nyugdíjszolgáltatásra még nem jogosultak OF412 Nyugdíjszolgáltatásra már jogosultak OF4121 ebből: járadékszolgáltatást kapott OF42 Passzív taglétszám OF421 Nyugdíjszolgáltatásra még nem jogosultak OF422 Nyugdíjszolgáltatásra már jogosultak OF4221 Öpt. 47. (5) bekezdés c) vagy e) pontja szerint rendelkeztek (tagdíjat nem fizetők) OF42211 ebből: járadékszolgáltatást kapott OF4222 Öpt. 47. (5) bekezdés a), b), d) és f) pontja szerint rendelkeztek OF42221 ebből: járadékszolgáltatást kapott OF51 71OF4-ből: férfi OF52 nő Tárgyév től halmozott adat (fő) Tárgyidőszaki adatok (fő) a b z Tilos Jelmagyarázat

12 71OGA A fedezeti tartalékra számított bruttó és nettó hozamráták valamint referenciahozamok alakulása (%) Tárgyidőszaki nettó hozamráta Tárgyidőszaki bruttó hozamráta Tárgyidőszaki referencia hozamráta OGA1 Fedezeti tartalék OGA2 Egyéni számlák tartaléka OGA3 Szolgáltatási tartalék a b c z

13 71OGB Tárgyidőszaki hozamráta adatok a választható portfoliókra és a szolgáltatási portfólióra Sorszám Sorkód OGB101 Választható portfólió 1. 71OGB199 Választható portfólió OGB2 Megnevezés Szolgáltatási számlák portfóliója Portfólió azonosító kódja Portfólió neve Fedezeti tartalék portfóliójának tárgyidőszaki hozamrátái (%) Referenciahozamok a tárgyidőszakban Portfólió tárgyidőszaki bruttó hozamrátája Portfólió tárgyidőszaki nettó hozamrátája Fedezeti tartalék portfóliónkénti megoszlása (%) a b c d e f z

14 Portfólió azonosító kódja Portfólió neve 71OI Elszámoló egységek alakulása Elszámoló egységek darabszáma Előző időszak zárónapján Tárgyidőszak zárónapján Elszámoló egységek árfolyama Előző időszak zárónapján Tárgyidőszak zárónapján Előző időszak zárónapján Portfólió nettó piaci értéke (ezer forint) Tárgyidőszak zárónapján OI01 1. választható porfólió OI02 2. választható porfólió OI03 3. választható porfólió OI04 4. választható porfólió OI05 5. választható porfólió OI06 6. választható porfólió OI07 7. választható porfólió OI08 8. választható porfólió OI09 9. választható porfólió OI választható porfólió a b c d e f g h z

15 001 71OJ1 Összesen (2+35) OJ11 Európai Gazdasági Térség összesen ( ) OJ1101 Izland OJ1102 Liechtenstein OJ1103 Norvégia OJ12 EU tagországok összesen ( ) OJ1201 Ausztria OJ1202 Belgium OJ1203 Bulgária OJ1204 Ciprus OJ1205 Cseh Köztársaság OJ1206 Dánia OJ1207 Egyesült Királyság OJ1208 Észtország OJ1209 Finnország OJ1210 Franciaország OJ1211 Görögország OJ1212 Hollandia OJ1213 Horvátország OJ1214 Írország OJ1215 Lengyelország OJ1216 Lettország OJ1217 Litvánia OJ1218 Luxemburg OJ1219 Magyarország OJ1220 Málta OJ1221 Németország OJ1222 Olaszország OJ1223 Portugália OJ1224 Románia OJ1225 Spanyolország OJ1226 Svédország OJ1227 Szlovákia OJ1228 Szlovénia OJ13 Egyéb ország ( ) OJ1301 Amerikai Egyesült Államok OJ1302 Kanada OJ1303 Japán OJ1304 Svájc OJ1305 Egyéb más országok 71OJ Befektetések főbb adatai földrajzi megoszlás szerint Befektetések tárgyidőszak Befektetések tárgyidőszak végi értéke végi értéke könyv szerinti értéken piaci értéken Befektetésekből a részvények és egyéb változó hozamú értékpapírok - piaci értéken a b c d

16 001 71OK1 HUF OK2 EUR OK3 GBP OK4 USD OK5 CHF OK6 JPY OK7 Egyéb OK8 Összesen 71OK Befektetések főbb adatainak devizanemenkénti megoszlása Befektetések tárgyidőszak végi értéke - könyv szerinti értéken Befektetések tárgyidőszak végi értéke - piaci értéken a b c

17 001 71OL1 Pénztári vagyon összesen OL2 Saját vagyonkezelés(ek) OL201 Saját vagyonkezelés 1. 71OL299 Saját vagyonkezelés OL3 Vagyonkezelő(k) OL301 Vagyonkezelő 1. 71OL399 Vagyonkezelő 99. Vagyonkezelő LEI kódja Vagyonkezelő megnevezése 71OL A pénztári vagyon vagyonkezelők közötti megoszlása és arra számított bruttó, nettó és referencia hozamráták alakulása Portfólió azonosító kódja Portfólió megnevezése Vagyonkezelési alapdíj (%) Pénztári vagyon aránya (%) Pénztári vagyon összege (ezer forint) Tárgyidőszaki referencia hozamráta Tárgyidőszaki bruttó hozamráta Tárgyidőszaki nettó hozamráta a b c d e f g h i j z Jelmagyarázat Tilos

18 71OM A pénztári portfóliók lejárat szerinti megoszlása Portfólió piaci értéken OM11 Portfólió összesen OM111 Bankszámla és készpénz OM napon belül lejáró eszközök OM napon belül lejáró eszközök OM napon belül lejáró eszközök OM napon belül lejáró eszközök OM napon belül lejáró eszközök OM napon belül lejáró eszközök OM éven belül lejáró eszközök OM éven belül lejáró eszközök OM éven belül lejáró eszközök OM éven túl lejáró eszközök OM122 Lejárat nélküli eszközök Forgóeszközként nyilvántartott Befektetett pénzügyi eszközként nyilvántartott a b z

19 001 71ON1 Portfólió összesen ON11 Bankszámlák ON12 Értékpapírok ON121 Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (kötvények) ON122 Részvények ON123 Befektetési jegyek, illetve egyéb kollektív befektetési értékpapír ON124 Jelzáloglevelek ON13 Határidős ügyletek ON14 Opciós ügyletek ON15 Repó ügyletek ON16 SWAP ügyletek ON17 Ingatlan ON18 Értékpapír-kölcsönzési ügyletek ON19 Követelés értékpapír ügyletekből ON20 Kötelezettségek értékpapír ügyletekből 71ON A tagi számlák és az azonosítatlan (függő) befizetések portfóliójának befektetési eredménye Vagyonkezelésre kiadott állomány befektetési eredménye Saját vagyonkezelés befektetési eredménye Befektetések eredménye összesen (1+2) Azonosítatlan (függő) befizetések befektetési eredménye a b c d z

20 001 71OR1 Összesen OR101 71OR199 71OR Más vállakozásban való tulajdonosi részesedések kimutatása a tárgyidőszak végén Jelmagyarázat Tilos Vállalkozás megnevezése Részesedés névértéke (ezer Ft) A jegyzett tőkében való részesedés aránya (%) Befizetési kvóta (%) Szavazati arány (%) a b c d e z

21 71OS Nem tagokkal szembeni követelések és kötelezettségek Partner megnevezése Követelés /Kötelezettség összege 2. oszlopból: Lejárt követelések/ kötelezettségek összesen OS1 Követelések összesen OS11 Az egy partnerrel szembeni, 500 ezer Ft-ot meghaladó követelések összesen OS11001 Partner 1 71OS11999 Partner OS12 További követelések együttesen OS2 Kötelezettségek összesen OS OS21001 Partner 1 Egy partnerrel szembeni, 500 ezer Ft-ot meghaladó kötelezettségek összesen 71OS21999 Partner OS22 További kötelezettségek együttesen a b c z Tilos Jelmagyarázat

22 001 71OT1 Összesen OT101 71OT199.. Jelmagyarázat Tilos 71OT Rendszeres támogatások, eseti adományok Támogató, adományozó megnevezése Támogatás, adomány összege (ezer forint) a b z

23 OA Portfólió állomány a választható portfóliós rendszert nem működtető önkéntes nyugdíjpénztárnál Fedezeti portfólió Egyéni számlák portfóliója Szolgáltatási számlák portfóliója Fedezeti portfólió összesen Működési portfólió Likviditási és kockázati portfólió Azonosítatlan (függő) befizetések Portfóliók öszesen Ár (eft) Darab Darab Darab Darab Darab Darab Darab ISIN/azono Tétel sító kód neve illetve Devizanem árfolyam (%) illetve illetve kötvény, Könyv kötvény, Piaci érték határidős szerinti érték határidős ügylet ügylet Könyv szerinti érték illetve kötvény, Piaci érték határidős ügylet Könyv szerinti érték Piaci érték illetve kötvény, határidős ügylet Könyv szerinti érték Piaci érték illetve kötvény, határidős ügylet Könyv szerinti érték Piaci érték illetve kötvény, határidős ügylet Könyv szerinti érték Piaci érték illetve kötvény, határidős ügylet Könyv szerinti érték Piaci érték névértéke névértéke névértéke névértéke névértéke névértéke névértéke a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v z aa ab ac OA1 Portfólió összesen OA11 Bankszámlák és készpénz összesen OA111 Házipénztár (forint és valuta) OA112 Pénzforgalmi számla és befektetési számla OA1121 Pénzforgalmi számla OA OA OA1122 Befektetési számla OA OA OA113 Lekötött betét (betétszerződés): hitelintézeti betétszámlán lekötött pénzösszeg OA OA OA12 Értékpapírok összesen OA121 Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (kötvények) OA12101 Magyar állampapír OA OA OA12102 Értékpapír, melyben foglalt kötelezettség teljesítéséért a magyar állam készfizető kezességet vállal OA OA OA12103 Külföldi állampapír OA OA OA12104 Értékpapír, melyben foglalt kötelezettség teljesítéséért külföldi állam készfizető kezességet vállal OA OA OA12105 Magyarországon bejegyzett gazdálkodó szervezet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OA OA OA12106 Külföldön bejegyzett gazdálkodó szervezet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OA OA OA12107 Magyarországon bejegyzett hitelintézet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OA OA OA12108 Külföldön bejegyzett hitelintézet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OA OA OA12109 Magyarországi helyi önkormányzat által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OA12110 Külföldi önkormányzat által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OA OA OA122 Részvények OA1221 A Budapesti Értéktőzsdére vagy más elismert értékpapírpiacra bevezetett Magyarországon nyilvános forgalomba hozott részvény OA OA OA1222 Magyarországon kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott részvény, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az általa adott értékpapír fél éven belüli, bármely tőzsdére vagy elismert értékpapírpiacra történő bevezetésére és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya OA OA

24 037 72OA1223 Tőzsdére vagy más elismert értékpapírpiacra bevezetett, külföldön kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott részvény OA OA OA1224 Külföldön kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott részvény, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az általa adott értékpapír fél éven belüli, bármely tőzsdére vagy elismert értékpapírpiacra történő bevezetésére és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya OA OA Magyarországon székhellyel OA1225 rendelkező bank zártkörűen forgalomba hozott részvénye OA OA OA123 Befektetési jegyek, illetve egyéb kollektív befektetési értékpapír Magyarországon bejegyzett OA1231 befektetési alap befektetési jegye OA Likviditási, pénzpiaci alap OA OA OA Kötvényalap OA OA OA Részvényalap OA OA OA Árupiaci alap OA OA OA Abszolút hozamú alap OA OA OA Származtatott alap OA OA OA Ingatlan alap OA OA OA Kockázati tőkealap OA OA OA Magántőkealap OA OA OA Vegyes alap OA OA OA1232 Külföldön bejegyzett befektetési alap befektetési jegye OA Likviditási, pénzpiaci alap OA OA

25 068 72OA Kötvényalap OA OA OA Részvényalap OA OA OA Árupiaci alap OA OA OA Abszolút hozamú alap OA OA OA Származtatott alap OA OA OA Ingatlan alap OA OA OA Kockázati tőkealap OA OA OA Magántőkealap OA OA OA Vegyes alap OA OA OA1233 Egyéb kollektív befektetési értékpapír OA OA OA124 Jelzáloglevél OA1241 Magyarországon bejegyzett jelzáloghitelintézet által kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott jelzáloglevél OA OA OA1242 Külföldön bejegyzett jelzáloghitelintézet által kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott jelzáloglevél OA OA OA13 Határidős ügyletek OA OA OA14 Opciós ügyletek OA OA OA15 Repó ügyletek OA OA OA16 SWAP ügyletek OA OA OA17 Ingatlan OA OA OA18 Tagi kölcsön OA OA OA19 Értékpapír-kölcsönzési ügyletekből származó követelések OA OA OA20 Egyéb, tőzsdén vagy más szabályozott piacon jegyzett értékpapír OA OA OA21 Követelés értékpapír ügyletekből OA OA OA22 Kötelezettségek értékpapír ügyletekből OA OA22999 Jelmagyarázat Tilos

26 OB Portfólió állomány a választható portfóliós rendszert működtető önkéntes nyugdíjpénztárnál Fedezeti portfólió 6. választható portfólió 1. választható portfólió 2. választható portfólió 3. választható portfólió 4. választható portfólió 5. választható portfólió 7. választható portfólió Ár (eft) ISIN/ Darab Tétel illetve azonosító Devizanem illetve neve árfolyam kód kötvény, (%) Portfólió határidős neve ügylet névértéke Könyv szerinti érték Piaci érték Darab illetve kötvény, Portfólió határidős neve ügylet névértéke Darab illetve Könyv kötvény, szerinti Piaci érték Portfólió határidős érték neve ügylet névértéke Darab Darab illetve illetve Könyv kötvény, Könyv kötvény, szerinti Piaci érték Portfólió Piaci érték Portfólió határidős szerinti érték határidős érték neve neve ügylet ügylet névértéke névértéke Könyv szerinti érték Darab illetve kötvény, Piaci érték Portfólió határidős neve ügylet névértéke Darab illetve Könyv kötvény, szerinti Piaci érték Portfólió határidős érték neve ügylet névértéke Könyv szerinti Piaci érték érték OB1 Portfólió neve OB2 Portfólió összesen OB21 Bankszámlák és készpénz összesen OB211 Házipénztár (forint és valuta) OB212 Pénzforgalmi számla és befektetési számla OB2121 Pénzforgalmi számla OB OB OB2122 Befektetési számla OB OB OB213 Lekötött betét (betétszerződés): hitelintézeti betétszámlán lekötött pénzösszeg a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v z aa ab ac ad ae af ag ah ai OB OB OB22 Értékpapírok összesen OB221 Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (kötvények) OB22101 Magyar állampapír OB OB OB22102 Értékpapír, melyben foglalt kötelezettség teljesítéséért a magyar állam készfizető kezességet vállal OB OB OB22103 Külföldi állampapír OB OB OB22104 Értékpapír, melyben foglalt kötelezettség teljesítéséért külföldi állam készfizető kezességet vállal OB OB OB22105 Magyarországon bejegyzett gazdálkodó szervezet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OB OB OB22106 Külföldön bejegyzett gazdálkodó szervezet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OB OB OB22107 Magyarországon bejegyzett hitelintézet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OB OB OB22108 Külföldön bejegyzett hitelintézet által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OB OB OB22109 Magyarországi helyi önkormányzat által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OB22110 Külföldi önkormányzat által nyilvánosan forgalomba hozott kötvény OB OB OB222 Részvények OB2221 A Budapesti Értéktőzsdére vagy más elismert értékpapírpiacra bevezetett Magyarországon nyilvános forgalomba hozott részvény OB OB OB2222 Magyarországon kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott részvény, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az általa adott értékpapír fél éven belüli, bármely tőzsdére vagy elismert értékpapírpiacra történő bevezetésére és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya OB OB OB2223 Tőzsdére vagy más elismert értékpapírpiacra bevezetett, külföldön kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott részvény OB OB OB2224 Külföldön kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott részvény, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az általa adott értékpapír fél éven belüli, bármely tőzsdére vagy elismert értékpapírpiacra történő bevezetésére és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya OB OB OB2225 Magyarországon székhellyel rendelkező bank zártkörűen forgalomba hozott részvénye OB OB OB223 Befektetési jegyek, illetve egyéb kollektív befektetési értékpapír OB2231 Magyarországon bejegyzett befektetési alap befektetési jegye OB Likviditási, pénzpiaci alap OB OB OB Kötvényalap OB OB OB Részvényalap OB OB OB Árupiaci alap OB OB OB Abszolút hozamú alap OB OB OB Származtatott alap OB OB OB Ingatlan alap OB OB

27 060 72OB Kockázati tőkealap OB OB OB Magántőkealap OB OB OB Vegyes alap OB OB Külföldön bejegyzett befektetési OB2232 alap befektetési jegye OB Likviditási, pénzpiaci alap OB OB OB Kötvényalap OB OB OB Részvényalap OB OB OB Árupiaci alap OB OB OB Abszolút hozamú alap OB OB OB Származtatott alap OB OB OB Ingatlan alap OB OB OB Kockázati tőkealap OB OB OB Magántőkealap OB OB OB Vegyes alap OB OB OB2233 Egyéb kollektív befektetési értékpapír OB OB OB224 Jelzáloglevél OB2241 Magyarországon bejegyzett jelzálog-hitelintézet által kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott jelzáloglevél OB OB OB2242 Külföldön bejegyzett jelzáloghitelintézet által kibocsátott, nyilvánosan forgalomba hozott jelzáloglevél OB OB OB23 Határidős ügyletek OB OB OB24 Opciós ügyletek OB OB OB25 Repó ügyletek OB OB OB26 SWAP ügyletek OB OB OB27 Ingatlan OB OB OB28 Tagi kölcsön OB OB OB29 Értékpapír-kölcsönzési ügyletekből származó követelések OB OB OB30 Egyéb, tőzsdén vagy más szabályozott piacon jegyzett értékpapír OB OB OB31 Követelés értékpapír ügyletekből OB OB31999 Kötelezettségek értékpapír OB32 ügyletekből OB OB32999 Fő Fő Fő Fő Fő Fő Fő OB4 A portfólióban lévő tagok száma OB OB6 A pénztár alapszabálya alapján tagdíjat nem fizetőnek minősített tagok száma A pénztár alapszabálya alapján tagdíjat nem fizetőnek minősített tagok egyéni számlaköveteléseinek összege Jelmagyarázat Tilos

28 OB Portfólió állomány a választható portfóliós rendszert működtető önkéntes nyugdíjpénztárnál (folytatás) 8. választható portfólió 9. választható portfólió 10. választható portfólió Szolgáltatási számlák portfóliója Fedezeti portfólió összesen Működési portfólió Likviditási és kockázati portfólió Azonosítatlan (függő) befizetések Portfóliók összesen Darab Darab illetve Darab illetve illetve Könyv kötvény, Könyv kötvény, kötvény, Portfólió szerinti Piaci érték Portfólió határidős szerinti Piaci érték Portfólió határidős határidős neve érték neve ügylet érték neve ügylet ügylet névértéke névértéke névértéke Könyv szerinti érték Darab illetve kötvény, Piaci érték határidős ügylet névértéke Darab illetve Könyv Könyv kötvény, szerinti Piaci érték szerinti határidős érték érték ügylet névértéke Piaci érték Darab Darab illetve illetve Könyv kötvény, Könyv kötvény, szerinti Piaci érték határidős szerinti határidős érték ügylet érték ügylet névértéke névértéke Piaci érték Darab illetve Könyv kötvény, szerinti határidős érték ügylet névértéke Piaci érték Darab illetve kötvény, határidős ügylet névértéke Könyv szerinti Piaci érték érték aj ak al am an ao ap aq ar as at au av az ba bb bc bd be bf bg bh bi bj bk bl bm bn bo bp bq

29 Fő Fő Fő Fő

30 71OPA1 Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. Panaszügy darabszáma a panasz elsődleges témája szerint OPA11 TÁRGYIDŐSZAKBAN NYILVÁNTARTÁSBA VETT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN OPA12 PERESÍTETT PANASZÜGYEKRE VONATKOZÓ ADATOK OPA121 Folyamatban lévő peresített panaszügyek száma az időszak végén OPA122 Tárgyidőszakban a panaszos javára lezárt peresített panaszügyek száma OPA1221 Részben megalapozott panaszügy OPA1222 Megalapozott panaszügy OPA123 Tárgyidőszakban az intézmény javára lezárt peresített panaszügyek száma OPA1231 Részben megalapozott panaszügy OPA1232 Elutasított panaszügy Tagsági jogviszony létrejötte (tagszervezői panaszok nélkül) Tagszervezői tevékenység Egyéni számla értesítő Adóigazolások Tagdíjelszámolások (bevallás, befizetés, korrekció, munkáltatói adatszolgáltatás) Hozamok (elszámoló egység árfolyama) IT rendszerhiba Szolgáltatások (elszámolás, kifizetés) Egyéb jogcímen történő tagsági jogviszony megszűnések Tájékoztatási hiányosság szerződéskötés előtt Tájékoztatási hiányosság szerződés fennállása alatt Tájékoztatási hiányosság szerződés megszűnéséhez kapcsolódóan Egyéb (az előzőekben nevesítetteken kívüli ügyek) a b c d e f g h i j k l m n z Összesen Tilos Jelmagyarázat

31 71OPA2 Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II OPA21 TÁRGYIDŐSZAKBAN LEZÁRT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN OPA213 Panaszkezelés időtartama szerint OPA2131 A jogszabályban meghatározott határidőn belül OPA2132 A jogszabályban meghatározott határidőn túl OPA214 Panaszügyek megalapozottsága szerint OPA2141 Elutasított panaszügy OPA2142 Részben megalapozott panaszügy OPA2143 Megalapozott panaszügy OPA22 FOLYAMATBAN LÉVŐ PANASZÜGYEK SZÁMA AZ IDŐSZAK VÉGÉN OPA23 EGYÉB TÁJÉKOZTATÓ ADATOK OPA231 Panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek száma (fő) OPA232 Panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege (ezer Ft) OPA2331 Pénzügyi Békéltető Testület elé került panaszügyek száma OPA2332 Pénzügyi békéltető testületi eljárásban az intézmény által tett alávetési nyilatkozatok száma a tárgyidőszakban OPA2333 Az intézmény által végrehajtott pénzügyi békéltető testületi döntések száma a tárgyidőszakban OPA2334 Pénzügyi Békéltető Testület elé vitt ügyekben az intézmény és a panaszos között létrejött egyezségek száma a tárgyidőszakban Adat 1 2 a z Tilos Jelmagyarázat

32 71OPI Informatikai adatok OPI01 Az intézmény mérete 002 Az intézmény alkalmazottainak száma összesen (kiszervezés 71OPI011 keretében az intézménynek dolgozókat nem számítva): 003 Az intézménynél az összes informatikai munkakörben foglalkoztatottak 71OPI012 száma: OPI013 Az intézménynél informatikai üzemeltetésben foglalkoztatottak száma: OPI02 Belső ellenőrzés Az informatikai belső ellenőrzés módja: Dedikált informatikai belső OPI021 ellenőr/általános belső ellenőr/külső auditor OPI022 Van-e az intézmény informatikai belső ellenőrének (vagy az informatika ellenőrzését végző szervezetnek) valamilyen informatikai auditori képesítése (pl. CISA, Neumann szakértő, ISO271001)? (Igen/Nem) 008 Az intézmény legutolsó informatikai vizsgálatának (jelentés átadása) 71OPI023 időpontja: OPI03 Szabályozás aktualitása 010 Informatikai szabályzat(ok)/eljárásrend(ek) utolsó 71OPI031 felülvizsgálatának/módosításának dátuma: OPI04 Az informatikai kockázat kezelése OPI041 Az informatikai kockázatok utolsó felülvizsgálatának időpontja? OPI042 A legutolsó informatikai kockázat elemzés eredményeképpen készült-e intézkedési terv az informatikai kockázatok csökkentése érdekében? (Igen/Nem) 014 A legutolsó informatikai kockázat elemzés maradékkockázatát az 71OPI043 intézmény vezetése megismerte? (Igen/Nem) OPI05 Üzletmenet folytonossági terv 016 Van-e az intézménynek a felső vezetés által elfogadott üzletmenetfolytonossági terve (BCP)? (Igen/Nem) 71OPI OPI052 Az üzletmenet-folytonossági terv utolsó aktualizálásának dátuma: OPI053 Az üzletmenet-folytonossági terv utolsó tesztelésének dátuma: 019 Van-e az intézménynek elfogadott informatikai katasztrófa utáni 71OPI054 visszaállítási terve (DRP)? (Igen/Nem) 020 Az informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terve (DRP) utolsó 71OPI055 felülvizsgálatának dátuma? 021 Az informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terv (DRP) tesztelésének 71OPI056 utolsó dátuma? OPI06 Külső informatikai ellenőrzés 023 Az intézménynél külső auditor által készített utolsó informatikai 71OPI061 vizsgálat készítője és tárgya? 024 Az intézménynél külső auditor által készített utolsó informatikai 71OPI062 vizsgálat dátuma? OPI07 Kiszervezés 026 Kiszervezte-e az intézmény valamely tevékenységének informatikai 71OPI071 üzemeltetését? (Igen/Nem) 027 A kiszervezett tevékenységet ellenőrizte-e az intézmény az elmúlt egy 71OPI072 évben? (Igen/Nem) OPI08 Elérhetőségi adatok OPI081 Az intézmény informatikai vezetőjének neve: OPI082 Az intézmény informatikai vezetőjének címe: OPI083 Az intézmény informatikai vezetőjének telefonszáma: OPI084 Az intézmény informatikai biztonsági felelősének neve: OPI085 Az intézmény informatikai biztonsági felelősének címe: OPI086 Az intézmény informatikai biztonsági felelősének telefonszáma: OPI09 További információk 036 Az intézmény fő tevékenységét kiszolgáló nyilvántartási rendszer 71OPI091 megnevezése 037 Az intézmény fő tevékenységét kiszolgáló nyilvántartási rendszer 71OPI092 szállítója (saját fejlesztés/a szállító megnevezése) 038 A legfontosabb rendszerek üzemeltetése saját gépteremben, vagy 71OPI093 külső adatközpont(ok)ban történik? (Saját/Külső) 039 Igénybe vesznek-e külső szolgáltatót virtualizált eszközeik 71OPI094 üzemeltetésére (felhőszolgáltatás)? (Igen/Nem) Válasz 1 2 a z Tilos Jelmagyarázat

33 71OPM Pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos adatok OPM1 Nem teljes körűen átvilágított ügyfél OPM11 ebből: ügyfélkövetelés OPM12 ebből: ügyfélkötelezettség OPM2 Összes ügyfél-átvilágítás OPM21 Egyszerűsített ügyfél-átvilágítás OPM22 Fokozott ügyfél-átvilágítás OPM221 ebből: kiemelt közszereplő ügyfél (PEP) átvilágítása OPM222 ebből: kiemelt közszereplő közeli hozzátartozója, kiemelt közszereplővel közeli kapcsolatban álló személy átvilágítása OPM223 ebből: nem személyes ügyfél-átvilágítás OPM23 Normál ügyfél-átvilágítás OPM31 Üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás OPM32 Hárommillió-hatszázezer forintot elérő vagy meghaladó összegű ügyleti megbízás miatti átvilágítás OPM33 Egymással ténylegesen összefüggő, hárommillióhatszázezer forintot elérő vagy meghaladó összegű, több ügyleti megbízás miatti átvilágítás OPM34 Más szolgáltató által végzett ügyfél-átvilágítás átvétele OPM35 Tagszervező által végzett átvilágítás OPM4 10 millió forintot elérő vagy meghaladó készpénz ki- és befizetések OPM5 Saját bejelentések OPM511 ebből: Pmt a alapján pénzmosás gyanúja miatt tett bejelentések OPM512 ebből: Pmt a alapján terrorizmus finanszírozása gyanúja miatt tett bejelentések OPM513 ebből: Kit. alapján tett bejelentések OPM52 Saját bejelentésekből külföldi fizetőeszközben bonyolított ügyletek OPM6 Saját bejelentésekből 4 munkanapra felfüggesztett tranzakciók OPM61 ebből: pénztár által kezdeményezett felfüggesztések OPM62 ebből: pénzügyi információs egységként működő hatóság által kezdeményezett felfüggesztések OPM63 ebből: pénzügyi információs egységként működő hatóság kérésére meghosszabbított felfüggesztések OPM7 Bíróság, nyomozóhatóság által pénzmosás gyanúja miatt zárolt, lefoglalt követelések OPM8 Terrorista, illetve szankciós listák alapján zárolt követelések OPM9 Pmt. 12. (5) bekezdése alapján blokkolt ügyfél Tárgyidőszak Fő, ill. darabszám Összeg a b z Tilos Jelmagyarázat