A BIZOTTSÁG JELENTÉSE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK

Átírás

1 EURÓPAI BIZOTTSÁG Brüsszel, COM(2014) 686 final A BIZOTTSÁG JELENTÉSE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK a költségvetési rendelet 140. cikke (8) bekezdésének megfelelően az általános költségvetésből támogatott pénzügyi eszközök december 31-i állapotáról {SWD(2014) 335 final} HU HU

2 Tartalomjegyzék ELŐSZÓ...3 I. BEVEZETÉS... 4 II. A PÉNZÜGYI ESZKÖZÖKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK Tőkefinanszírozási eszközök: Garanciaeszközök: Kockázatmegosztási eszközök:... 8 Különleges célú befektetési eszközök: A bővítési országokra vonatkozó pénzügyi eszközök: A szomszédságpolitikai partnerországokkal és a Fejlesztési Együttműködési Eszköz hatálya alá tartozó országokkal kapcsolatos pénzügyi eszközök: III. KÖVETKEZTETÉS

3 ELŐSZÓ A Bizottság ezt a jelentést a költségvetési rendelet 140. cikkének (8) bekezdése alapján nyújtja be; a jelentés az Unió belső és külső szakpolitikáinak központilag irányított, általános költségvetésből támogatott pénzügyi eszközeit mutatja be a december 31-i állapot szerint. A pénzügyi eszközök, többek között a nagyobb kockázati kapacitással bíró kölcsönök vagy intelligens eszközök a reálgazdaság finanszírozására, illetve a növekedés és a foglalkoztatás fellendítésére. Alkalmazásukkal tőkeáttétel (az uniós szakpolitikai célkitűzések támogatására szolgáló szűkös költségvetési források megtöbbszörözése a magán és a közforrások vonzásával), szakpolitikai áttétel (érdek-összehangolás révén a megbízott szervezetek és a pénzügyi közvetítők ösztönzése az uniós szakpolitikai célkitűzések támogatására) és intézményi áttétel (a végrehajtási láncban részt vevők szaktudásának kiaknázása) érhető el. Ezek az eszközök a köz- és a magánintézményekkel partnerségben alkalmazva megoldást nyújtanak a (például a kkv-kat érintő) külső finanszírozás piaci hiányosságaira is, ugyanakkor nem vezetnek a magánfinanszírozás kiszorításához. A pénzügyi eszközök alkalmazása terén már 2007 és 2013 között is jelentős eredményeket sikerült elérni, szerepük a 2014 és 2020 közötti többéves pénzügyi keretben még fontosabb lesz. A költségvetési hatóságok e tekintetben kifejezték politikai akaratukat, és bővítették a szükséges forrásokat. Emellett a költségvetési rendelet kibővült egy vonatkozó fejezettel, amely megállapítja a pénzügyi eszközök kialakítása, kezelése és a kapcsolódó beszámolás szabályozási keretét. Ez a jelentés az első olyan jelentés, amely a költségvetési rendelet új követelményeinek megfelelően készül. Célja, hogy informatív áttekintést adjon az adófizetők pénzének felhasználásáról és a pénzügyi eszközök végrehajtásában december 31-ig elért előrehaladásról. 3

4 I. BEVEZETÉS Ez a jelentés az Unió belső és külső szakpolitikai területeinek uniós szinten központilag irányított pénzügyi eszközeit mutatja be. A módosított költségvetési rendelet szerint készített első ilyen jelentésként átfogó áttekintést nyújt a pénzügyi eszközök végrehajtásában eddig elért előrehaladásról, így biztosítva a felhasznált adófizetői pénzekkel kapcsolatos átláthatóságot és elszámoltathatóságot. A jelentés rávilágít, hogy a központilag kezelt pénzügyi eszközök lényeges tőkeáttételi hatást érnek el, és a jelenleg rendelkezésre álló adatok alapján bemutatja, hogy az eszközök miként járulnak hozzá célkitűzéseik megvalósításához. A jelentést kiegészíti egy bizottsági szolgálati munkadokumentum (a továbbiakban: munkadokumentum), amely a pénzügyi eszközök indokoltságát, valamint a stratégiai célcsoportokkal, ágazatokkal és Unión kívüli régiókkal kapcsolatos fejezeteket tartalmazza. A munkadokumentum részletes táblázatokat és konkrét információkat ad a as és a as időszak közvetlen, illetve közvetett irányítással végrehajtott pénzügyi eszközeiről. A tagállamokkal megosztott irányítás keretében végrehajtott eszközökről külön jelentés készül. A Bizottság e jelentést a döntéshozatali folyamat dinamikus eszközének szánja és ezért meg fogja vizsgálni, hogy azt miként gazdagíthatja és/vagy módosíthatja a piaci fejlemények, a végrehajtásból szerzett információk és a kapott visszajelzések alapján. II. A PÉNZÜGYI ESZKÖZÖKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK A következő adatlapok a pénzügyi eszközök vonatkozásában a költségvetési rendelet 140. cikkének (8) bekezdésében előírt, rendelkezésre álló információkat foglalják össze mind a 12 eszköz esetében, december 31-i referenciadátummal. A as többéves pénzügyi programozás keretében végrehajtott pénzügyi eszközök tevékenységeiről jövőre készül jelentés, december 31-i referenciadátummal. Meg kell jegyezni, hogy a költségvetési rendelet 140. cikke (8) bekezdésének k) pontja ugyan a célzott és az elért tőkeáttételi hatás összehasonlítását írja elő, de a as többéves pénzügyi programozás pénzügyi eszközeinek legtöbbje nem adott meg célzott tőkeáttételi hatást. Az információ így az elért tőkeáttételre korlátozódik, amelynek számítását a munkadokumentum megfelelő szakasza ismerteti 1. Az elért tőkeáttétel sok esetben még csak köztes adat, a teljes elért tőkeáttétel lényegesen magasabb szintű lesz. 1 A jelenlegi költségvetési rendelet és alkalmazási szabályai szerint a tőkeáttételről egységes megközelítés alapján kell jelentést készíteni. Mivel a pénzügyi eszközökre vonatkozó rendelkezések 2014 januárjában léptek hatályba, e megközelítés a as időszak pénzügyi eszközeire lesz alkalmazandó. 4

5 1. Tőkefinanszírozási eszközök: A versenyképességi és innovációs program (CIP) keretében a gyorsan növekvő és innovatív kkv-k támogatására létrehozott eszköz (CIP-GIF) (munkadokumentum 10.1.) DG ENTR és ECFIN a) azonosítás / alap-jogiaktus 1639/2006/EK határozat b) leírás korai és bővülési szakaszban levő innovatív kkv-k tőkeellátottságának növelésére irányuló tőkefinanszírozási eszköz c) érintett pénzügyi intézmények EBA 625,197 millió EUR 338,931 millió EUR e) teljesítmény 41 kockázatitőke-alappal írtak alá megállapodást, 349 végső kedvezményezett kapott támogatást. Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege Több mint 90%-ban további tranzakciókra kerültek felhasználásra 117,342 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Bevételek: 19,474 millió EUR i) tőkebefektetések értéke 141,4 millió EUR k) tőkeáttételi hatás Elért: 5,3 l) hozzájárulás a szakpolitikai célok Értékvesztés miatti veszteség: 2,687 millió EUR A tőkeellátottság növelése: innovatív kkv-kba befektető, összesen 2,768 milliárd EUR-t kezelő alapok támogatása 5

6 2. Garanciaeszközök: A versenyképességi és innovációs programhoz (CIP) tartozó kkv-garanciakeret (CIP-SMEG) (munkadokumentu m 11.1.) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: Az európai Progress mikrofinanszírozási eszköz garanciaeszköze (munkadokumentu m 11.2.) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG EMPL és ECFIN Kockázatmegosztási eszköz (RSI) (munkadokumentu m 11.5.) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG RTD DG ENTR és ECFIN a) azonosítás / alapjogiaktus 1639/2006/EK határozat 283/2010/EU határozat 1982/2006/EK határozat; 1906/2006/EK rendelet; 2006/971/EK tanácsi határozat; 2006/974/EK tanácsi határozat b) leírás A kkv-k finanszírozáshoz való hozzáférését javító garanciaeszköz A mikrofinanszírozáshoz való hozzáférést javító garanciaeszköz Az innovatív kkv-k és a kis közepes piaci tőkeértékű vállalatok hozzáférését javító garanciaeszköz c) érintett pénzügyi intézmények EBA EBA EBA d) aggregált költségvetési kötelezettségvállaláso k és 649,9 millió EUR 259,7 millió EUR 23,8 millió EUR 17,5 millió EUR 270 millió EUR 270 millió EUR e) teljesítmény támogatott kkv és támogatott munkavállaló. Elért hatás: ,10 millió EUR támogatott mikrokölcsön és támogatott munkavállaló. Elért hatás: 165,74 millió EUR 602 kkv-tranzakció, 374,8 millió EUR lekötött összeg a végső kedvezményezettek javára. Elért hatás: 9 000,00 millió EUR f) a visszakerült összegek Több mint 60%-ban további tranzakciókra kerültek felhasználásra A teljes összeg további tranzakciókra került felhasználásra g) vagyonkezelői számla egyenlege 126,016 millió EUR 15,125 millió EUR 275,9 millió EUR 6

7 h) bevételek és visszafizetések 12,089 millió EUR 0,206 millió EUR Bevételek: 0,502 millió EUR i) tőkebefektetések értéke (garanciaeszköz) (garanciaeszköz) (garanciaeszköz) j) értékvesztések / lehívott 116,55 millió EUR 1,349 millió EUR 12,565 millió EUR a kockázatmegosztási eszköz és a kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus esetében k) tőkeáttételi hatás Elért: 31 Elért: 4,8 (a munkadokumentumban ismertetettek szerint) Elért: 5 l) hozzájárulás a szakpolitikai célok A kkv-k finanszírozáshoz való hozzáférésének javítása: támogatott új kölcsönök összege: 16,1 milliárd A mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés javítása: támogatott új kölcsönök összege: 68 millió 7

8 3. Kockázatmegosztási eszközök: A kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus (munkadokumentum 12.1.) ( DG RTD) a) azonosítás / alap-jogiaktus 1982/2006/EK határozat; 1906/2006/EK rendelet; 2006/971/EK tanácsi határozat; 2006/974/EK tanácsi határozat b) leírás Kockázatmegosztási (hitelfinanszírozási) eszköz K+Iprojektek (nagyvállalatok, közepes piaci tőkeértékű vállalatok stb.) kockázatfinanszírozáshoz való hozzáférésének javítására c) érintett pénzügyi intézmények EBB 960,73 millió EUR 960,73 millió EUR e) teljesítmény 117 K+F+I-kölcsönművelet, 98 folyósítás (9,556 milliárd EUR). Elért hatás: ,00 millió EUR g) vagyonkezelői számla egyenlege 1307,753 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Bevételek: 95,03 millió EUR i) tőkebefektetések értéke Lásd fent a kockázatmegosztási eszközt. k) tőkeáttételi hatás Elért: Kockázatfinanszírozáshoz való hozzáférés javítása: támogatott új kölcsönök összege: 11,313 milliárd EUR K+I-projektekre A TEN közlekedési projektek hitelgarancia-eszköze (munkadokumentum 12.2.) DG MOVE a) azonosítás / alap-jogiaktus 680/2007/EK rendelet; 670/2012/EU rendelet b) leírás Kockázatmegosztási (hitelfinanszírozási) eszköz közlekedésiinfrastruktúra-projektek finanszírozásának támogatására 8

9 c) érintett pénzügyi intézmények EBB 250 millió EUR 155 millió EUR + 6,88 millió EUR (nettó jövedelem) e) teljesítmény Garancia 6 TEN-T-projekt számára a hitelgaranciaeszközből, összesen 497 millió EUR összegben Elért hatás: 4 000,00 millió EUR 100%-ban az eszközre került felhasználásra g) vagyonkezelői számla egyenlege 163 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Bevételek: 13,988 millió EUR i) tőkebefektetések értéke december 31-én nem volt nyilvántartott értékvesztés. k) tőkeáttételi hatás 259 (számítás módja lásd a munkadokumentumot) Projektfinanszírozás támogatása a közlekedési infrastruktúra területén: a támogatott új projektek halmozott beruházási kiadása 11,716 milliárd EUR Projektkötvénykezdeményezés kísérleti szakasz (munkadokumentum 12.3.) DG MOVE, ENER, CNECT a) azonosítás / alap-jogiaktus 670/2012/EU rendelet b) leírás Kockázatmegosztási eszköz az infrastruktúra-projektek (közlekedés, energia és széles sáv) tőkepiaci finanszírozásának ösztönzésére c) érintett pénzügyi intézmények EBB 230 millió EUR 67 millió EUR e) teljesítmény A TEN-E szektor egyik projektkötvény-kezdeményezéssel támogatott művelete már elérte a pénzügyi zárás szakaszát, a projektkötvénnyel végrehajtott hitelminőségjavítás nagysága 54,9 millió EUR Elért hatás: 536,58 millió EUR Még nem kerültek vissza összegek. 9

10 g) vagyonkezelői számla egyenlege 68,8 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Bevételek: 1,9 millió EUR i) tőkebefektetések értéke december 31-én nem volt nyilvántartott értékvesztés. k) tőkeáttételi hatás 40 (számítás módja lásd a munkadokumentumot) Az infrastruktúra-projektek tőkepiaci finanszírozásának ösztönzése: egy 421 millió EUR nagyságú támogatott projekt Különleges célú befektetési eszközök: Az európai Progress mikrofinanszírozási eszköz (EPMF) kezelt/társbefektetési alapja (FCP FIS) (munkadokumentum 13.1.) DG EMPL és ECFIN a) azonosítás / alap-jogiaktus 283/2010/EU határozat b) leírás Értékpapírok és más elfogadható eszközök nem társasági formában történő társtulajdonlására irányuló alap, amelynek célja a mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés és a termékelérhetőség növelése c) érintett pénzügyi intézmények EBA (alapkezelő), EBB (társbefektető) 80 millió EUR 63,43 millió EUR e) teljesítmény támogatott mikrokölcsön és támogatott munkavállaló. Elért hatás: 158,60 millió EUR g) vagyonkezelői számla egyenlege (nincs vagyonkezelői számla) h) bevételek és visszafizetések Nem áll rendelkezésre (különleges célú befektetési eszköz) i) tőkebefektetések értéke Nem áll rendelkezésre (különleges célú befektetési eszköz) Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 1,54 (számítás módja lásd a munkadokumentumot) 10

11 A mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés növelése: a támogatott új mikrokölcsönök volumene 64,9 millió EUR A 2020-as európai alap (Marguerite) (munkadokumentum 13.2.) DG MOVE és ECFIN a) azonosítás / alap-jogiaktus 680/2007/EK rendelet b) leírás Páneurópai tőkefinanszírozási alap, amelynek célja a közlekedési, az energia- és a megújulóenergia-ágazat sikeres, hosszú távú, európai infrastruktúraberuházásainak a támogatása c) érintett pénzügyi intézmények (SICAV-FIS strukturált finanszírozási eszközök); alapszponzorok: CDC (Franciaország), CdP (Olaszország), KfW, ICO (Spanyolország), PKO (Lengyelország) és az EBB 80 millió EUR 28,52 millió EUR e) teljesítmény Kötelezettségvállalás két TEN-T közlekedési és hét megújulóenergia-projektbe történő befektetésre, a tőkefinanszírozás teljes összege 285 millió EUR Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege (nincs vagyonkezelői számla) h) bevételek és visszafizetések december 31-ig nem merült fel i) tőkebefektetések értéke A Bizottság részesedésének valós értéke: 29,405 millió EUR Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 158 (számítás módja lásd a munkadokumentumot) Hosszú távú infrastruktúra-beruházások támogatása: összesen 285 millió EUR összegű tőkefinanszírozási kötelezettségvállalás, a projekt beruházási kiadása összesen 4,511 milliárd EUR Európai Energiahatékonysági Alap (munkadokumentum 13.3.) DG ENER 11

12 a) azonosítás / alap-jogiaktus 1233/2010/EU rendelet b) leírás Specializált beruházási alap (SICAV), amely energiahatékonyságba, megújulóenergia-projektekbe és tiszta városi közlekedésbe fektet be. c) érintett pénzügyi intézmények EBB (megbízott szervezet), Deutsche Bank (vagyonkezelő) 146,3 millió EUR 55,8 millió EUR e) teljesítmény 219 millió EUR-t allokáltak projektekhez, 17,7 millió EUR-t pedig technikai segítségnyújtásként projektfejlesztési szolgáltatások támogatására. Elért hatás: 265,00 millió EUR Nem áll rendelkezésre g) vagyonkezelői számla egyenlege Az alap vagyonkezelői számlája: 25 millió EUR A technikai segítségnyújtás vagyonkezelői számlája: 1,01 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Még nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke Nem áll rendelkezésre Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 2,84 (jelenleg) és 9 (előrejelzés) (számítás módja lásd a munkadokumentumot) Beruházások támogatása a stratégiai ágazatokban: 219 millió EUR-t allokáltak projektekhez. 12

13 4. A bővítési országokra vonatkozó pénzügyi eszközök: A WB EDIF 2 garanciaeszköze (munkadokumentum 14.1.) DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás Garanciaeszköz, amelynek célja innovatív és nagy potenciállal rendelkező vállalkozások létrejöttéhez és növekedéséhez szükséges előfeltételek megteremtése c) érintett pénzügyi intézmények EBA 21,9 millió EUR 21,9 millió EUR e) teljesítmény Három, bankokkal aláírt operatív megállapodás jelenleg a portfólióépítés szakaszában van. Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege 21,2 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Még nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke k) tőkeáttételi hatás 5,5, célként (a munkadokumentum számítása szerint) A cél több mint 110 millió EUR összegű új kölcsön mobilizálása kkv-k számára A WB EDIF-hez 3 tartozó vállalkozásbővítési alap (munkadokumentum 14.2.) DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás Tőkefinanszírozási eszköz meglévő nyugat-balkáni kkv-k fejlesztési és bővítési tőkéjének finanszírozására c) érintett pénzügyi intézmények EBB (vagyonkezelő), EBRD/DEG 2 Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz 3 Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz 13

14 11 millió EUR 10,4 millió EUR e) teljesítmény Az alap első formális zárására és a tevékenység beindítására várhatóan 2014-ben kerül sor Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege 10,4 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Még nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke Még nem alkalmazandó. k) tőkeáttételi hatás 10, célként (a munkadokumentum számítása szerint) A cél egy 55 millió EUR-s célzott tőkéjű beruházási portfólió létrehozása, potenciálisan társítva egy EBRDtársfinanszírozási eszközzel (1:1). A WB EDIF-hez 4 tartozó vállalkozásinnovációs alap (munkadokumentum 14.3.) DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás Tőkefinanszírozási eszköz korai szakaszban lévő, innovatív, nyugat-balkáni kkv-k finanszírozására c) érintett pénzügyi intézmények EBB (vagyonkezelő), EBRD/KfW 21,2 millió EUR 21,2 millió EUR e) teljesítmény A vállalkozásinnovációs alap várhatóan 2014-ben kerül bejegyzésre. Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege 21,2 millió EUR h) bevételek és visszafizetések 4 Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz 14

15 i) tőkebefektetések értéke Még nem alkalmazandó. Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 2, célként (a munkadokumentum számítása szerint) A cél 40 millió EUR összegű beruházás támogatása. Délkelet-Európáért Európai Alap (munkadokumentum 14.4.) DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás Köz-magán társulás, amelynek célja, hogy segítse a régióban a magánszektor fejlődését. c) érintett pénzügyi intézmények EBA (vagyonkezelő) 26,2 millió EUR 26,03 millió EUR e) teljesítmény 83,9 millió EUR felhasználásával összesen 580 millió EUR összegű beruházást sikerült mobilizálni. Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege Nem áll rendelkezésre h) bevételek és visszafizetések Nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke A Bizottság részesedésének piaci értéke: 110,9 millió EUR k) tőkeáttételi hatás 7 (a munkadokumentum számítása szerint) Összesen 580 millió EUR összegű új beruházás támogatása Környezetbarát Növekedésért Alap (munkadokumentum 14.5.) DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet 15

16 b) leírás Innovatív alap, amelynek célja, hogy finanszírozást nyújtson energiahatékonysági és megújulóenergiaprojektek számára c) érintett pénzügyi intézmények EBB, KfW, EBRD mint fő társberuházók 19,6 millió EUR 19,6 millió EUR e) teljesítmény Kiemelt kölcsönök és egy alárendelt kölcsön útján 129,4 millió EUR-t folyósítottak a pénzügyi közvetítőknek. Emellett 58,4 millió EUR összegben jóváhagytak beruházásokat. Elért hatás: n. a. g) vagyonkezelői számla egyenlege h) bevételek és visszafizetések A bevételeket az eredeti költségvetési hozzájárulásra érvényes kritériumokkal újból beruházták. i) tőkebefektetések értéke Piaci érték: 39,2 millió EUR 5 Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 5, célként (a munkadokumentum számítása szerint) A cél 200 millió EUR összegű beruházás támogatása. A törökországi kkv-k helyreállításának támogatására irányuló kölcsön (munkadokumentum 14.6.) DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás Az eszköz célja a válság hatásának enyhítése és a konkrét termelőberuházásokkal rendelkező kkv-k támogatása. c) érintett pénzügyi intézmények EBB, Halkbank, Akbank 30 millió EUR 30 millió EUR e) teljesítmény 30 millió EUR felhasználásával összesen mintegy Az eszközök teljes pénzügyi kerete 38,6 millió EUR. 16

17 millió EUR összegű beruházást sikerült mobilizálni. Elért hatás: 150,00 millió EUR A bevételeket az eredeti költségvetési hozzájárulásra érvényes kritériumokkal újból beruházták. g) vagyonkezelői számla egyenlege h) bevételek és visszafizetések i) tőkebefektetések értéke Piaci érték: 39,2 millió EUR 6 Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 5 (a munkadokumentum számítása) A kezdetben allokált 265 kölcsöntől 4881 új munkahely teremtését várták, ami a kedvezményezett kkv-k 42%-os létszámbővítésének felel meg. 6 Az eszközök teljes pénzügyi kerete 38,6 millió EUR. 17

18 5. A szomszédságpolitikai partnerországokkal és a Fejlesztési Együttműködési Eszköz hatálya alá tartozó országokkal kapcsolatos pénzügyi eszközök: Szomszédsági Beruházási Keret (munkadokumentum 15.1.) DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus 1638/2006/EK rendelet b) leírás Az eszköz hozzájárul az európai szomszédságpolitika célkitűzéseinek megvalósításához és beruházások megvalósításához. c) érintett pénzügyi intézmények EBB, EBRD, CEB, NIB, AFD, AECID, KfW, SIMEST 789,4 millió EUR 422,5 millió EUR e) teljesítmény A 2013-ban jóváhagyott 164 millió EUR összegű uniós hozzájárulással mobilizált beruházások teljes volumene meghaladta a 2,4 milliárd EUR-t től alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege Nincs külön vagyonkezelői számla h) bevételek és visszafizetések i) tőkebefektetések értéke Piaci érték: SANAD alapok: 10 millió USD; EFSE- SICAV alap: 5,1 millió EUR Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 27,6 (a munkadokumentum számítása szerint) Az Unió 753 millió EUR-val járult hozzá a projektek 20,8 milliárd EUR-t kitevő teljes költségéhez. A Közép-ázsiai Beruházási Keret (IFCA) és az Ázsiai Beruházási Keret (AIF) (munkadokumentum 15.2.) DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus 1905/2006/EK rendelet b) leírás Az eszköz célja (energiaügyi és környezetvédelmi) beruházások és kulcsinfrastruktúrák előmozdítása c) érintett pénzügyi intézmények EBB, EBRD, AFD, KfW, SIMEST 145,6 millió EUR 18

19 31 millió EUR e) teljesítmény Az IFCA 64 millió EUR-val járult hozzá 11 projekt 425 millió EUR-t kitevő teljes költségéhez; az AIF 36 millió EUR-val járult hozzá 8 projekt 889 millió EUR-t kitevő teljes költségéhez 2015-től alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege Nem áll rendelkezésre h) bevételek és visszafizetések i) tőkebefektetések értéke MIFA alap: 9,3 millió USD (C2 és C3 osztályú részvények) k) tőkeáttételi hatás IFCA: mintegy 6,6; AIF: mintegy 25 (a munkadokumentum számítása szerint) IFCA: 425 millió EUR összegű finanszírozási támogatás európai pénzügyi intézményektől és más befektetőktől; AIF: 889 millió EUR összegű finanszírozási támogatás európai pénzügyi intézményektől és más befektetőktől Latin-amerikai Beruházási Keret (munkadokumentum 15.3.) DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus 1905/2006/EK rendelet b) leírás Az eszköz célja (pl. közlekedési és energiaügyi) beruházások és kulcsinfrastruktúrák előmozdítása c) érintett pénzügyi intézmények EBB, NIB, AFD, AECID, stb. 196,7 millió EUR 78,9 millió EUR e) teljesítmény 25 projektet hagytak jóvá, amelyek összesen 189,6 millió EUR összegű hozzájárulást igényelnek a keretből. A beruházások összértéke 5,5 milliárd EUR. Nem áll rendelkezésre g) vagyonkezelői számla egyenlege 5,9 millió EUR h) bevételek és visszafizetések Nem áll rendelkezésre 19

20 i) tőkebefektetések értéke Nem áll rendelkezésre Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás 29 (a munkadokumentum számítása szerint) 5,5 milliárd EUR összegű beruházás támogatása a célzott ágazatokban. Az Euromediterrán Beruházási és Partnerségi Pénzügyi Eszköz (FEMIP) támogatása (munkadokumentum 15.4.) DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus 1638/2006/EK rendelet b) leírás Az eszköz célja a magánszektor tőkével való ellátása c) érintett pénzügyi intézmények EBB 224 millió EUR 192 millió EUR e) teljesítmény 27 millió EUR-t allokáltak 16 technikai segítségnyújtási művelethez; 163 millió EUR-t allokáltak 24 kockázatitőkeművelethez (ebből törlés miatt 20 millió EUR-t visszakerült a Bizottsághoz). g) vagyonkezelői számla egyenlege 75,3 millió EUR, 19,9 millió USD h) bevételek és visszafizetések 3,3 millió EUR i) tőkebefektetések értéke Kockázatitőke-alapok értéke: 30,8 millió EUR Értékvesztések: 5,99 millió EUR k) tőkeáttételi hatás 21,3 (a munkadokumentum számítása szerint) Az Unió összesen 224 millió EUR-val járult hozzá a 4,6 milliárd EUR-t kitevő finanszírozási volumenhez. Globális Energiahatékonysági és Megújulóenergia-alap (GEEREF) DG DEVCO 20

21 (munkadokumentum 15.5.) a) azonosítás / alap-jogiaktus 1905/2006/EK rendelet b) leírás A GEEREF innovatív finanszírozási eszköz, melynek célja az energiahatékonyság és a megújuló energiák előmozdítása a fejlődő országokban és az átalakulóban lévő gazdaságokban c) érintett pénzügyi intézmények Egy SICAV, társbefektetők: EBB, Norvégia és Németország 81,1 millió EUR 75 millió EUR e) teljesítmény A GEEREF mintegy 72 millió EUR összegű befektetésre vállalt kötelezettséget regionális magántőkealapokban, amelyből 18 millió EUR-t már megvalósított. E forrásokat ezt követően 18 kedvezményezett projektbe fektették. g) vagyonkezelői számla egyenlege 2,194 millió EUR h) bevételek és visszafizetések i) tőkebefektetések értéke Az A osztályú részesedés értéke: 67 millió EUR Nincs értékvesztés k) tőkeáttételi hatás 5 (a munkadokumentum számítása) A cél mintegy 500 millió EUR összegű tőke mobilizálása megújulóenergia- és energiahatékonysági projektek számára Afrikában, Ázsiában és Latin-Amerikában. III. KÖVETKEZTETÉS A as időszak központilag irányított pénzügyi eszközeinek végrehajtása elengedhetetlen volt a pénzügyi piacok hiányosságainak enyhítésére és az uniós fellépések pozitív hatásainak megtöbbszörözésére. A as időszakban például a kkv-k, illetve a mikrovállalkozások támogatására irányuló főbb uniós pénzügyi eszközök (CIP-GIF, CIP- SMEG 07 és RSI, illetve EPMF) 1,6 milliárd EUR-t meghaladó összegű teljes hozzájárulása (uniós kötelezettségvállalásként) közel 17,9 milliárd EUR összegű hitelfinanszírozást és mintegy 2,8 milliárd EUR összegű tőkefinanszírozást generált, amivel több mint kkv finanszírozáshoz való hozzáférését javította. Az elért tőkeáttétel a tőkefinanszírozási eszközök esetében 5-tel egyenlő, a garanciaeszközök esetében 4,8 és 31 között, a kockázatmegosztási eszközöknél 10 és 259 között, a különleges 21

22 célú befektetési eszközök esetében 1,54 és 158 között, a bővítési országokra vonatkozó pénzügyi eszközök esetében 5 és 7 között, a szomszédságpolitikai partnerországokkal és a Fejlesztési Együttműködési Eszköz hatálya alá tartozó országokkal kapcsolatos pénzügyi eszközök esetében pedig 5 és 27,6 között mozog. A as időszakban, illetve a programkkel és -ellenőrzésekkel összefüggésben szerzett végrehajtási tapasztalatokból számos tanulságot szűrtünk le a pénzügyi eszközök kialakításának és irányításának javítását illetően. A legjobb gyakorlatokat felhasználtuk a pénzügyi eszközök új generációjának kialakításához és irányításához. A költségvetési rendelet új, VIII. címe alapján kidolgoztuk például a pénzügyi eszközök teljes körű végrehajtási keretét (ideértve a kormányzásra, a felügyeletre és az ellenőrzésre vonatkozó harmonizált követelményeket is). A pénzügyi eszközök ezután a végső kedvezményezettek minden fő típusára kiterjednek majd a teljes finanszírozási ciklusban, és a piaci igények rugalmas megválaszolása érdekében a keresletvezérelt végrehajtás elvével élve egyaránt tartalmazni fognak pro- és anticiklikus eszközöket is. Fokozzuk az eszközök eredményességét és hatékonyságát: a kevesebb számú, de nagyobb volumenű eszközzel az állami támogatási szabályoknak megfelelve tudjuk biztosítani a kritikus tömeget. Díjak, ösztönzők és kockázatmegosztás alkalmazásával tovább fokozzuk majd a megbízott szervezetek és a pénzügyi közvetítők közötti érdek-összehangolást. Mivel 2013 a as időszak utolsó kötelezettségvállalási éve, több eszköz esetében még nem lehetett véglegesíteni az eszközök célmegvalósítására vonatkozó értékelést. Egy év múlva több kvalitatív és mélységi visszacsatolás áll majd rendelkezésre a célkitűzések megvalósításáról, amelyről megfelelően be fogunk számolni. 22