Hatálybalépés napja: 2008.02.28. Hatályát vesztı szabályozás kelte: 2004.10.26. Jóváhagyta: Igazgatótanács CÉLKITŐZÉS KÓDEX Annak biztosítása, hogy a Mine Safety Appliances Company ("MSA") üzleti gyakorlata hően kövesse a Vállalat küldetését és azt az alapelvet, hogy nem kevesebbet várunk el, mint valamennyi természetes és jogi személlyel lebonyolított üzleti tevékenységünk során tisztességes és becsületes magatartást a Vállalat folyamatos növekedése és sikere érdekében. Bár e szabályzat meghatározza, hogy mi a Vállalat álláspontja a megfelelı magatartásról egyes konkrét helyzetekben, a Vállalat egyre inkább felismeri, hogy az etikus magatartás valamennyi, a Vállalattal kapcsolatos üzleti kérdésben teret kell, hogy kapjon. A. Általános rendelkezések 1. Jogszabályok MSA munkavállalói, tisztviselıi és igazgatói (a továbbiakban együttes megnevezésük: Munkavállaló ) kötelesek betartani az Egyesült Államok és politikai alrendszerei, továbbá azon államok törvényeit, ahol MSA mőködik, ideértve többek között a trösztellenes, a környezetvédelemmel, a foglalkoztatásegészségüggyel és munkabiztonsággal, a nemzetközi kereskedelemmel, a vállalatirányítással, a diszkrimináció elleni és a bennfentes kereskedelemmel kapcsolatos törvényeket. MSA külön részletes szabályzatot dolgozott ki e törvények többségére vonatkozóan, és elvárja, hogy Munkavállaló ismerje e szabályzatokat. E törvényekre vagy szabályzatokkal kapcsolatos ellentmondások vagy kétértelmő pontok esetén MSA Jogi Osztálya álláspontját kell kikérni. 2. Becsületesség és tisztességes bánásmód Munkavállalóknak valamennyi üzleti tevékenységük során a becsületességre vonatkozó szabványok és gyakorlatok szerint kell eljárniuk. Valamennyi Munkavállaló az ügyfelekkel, a szállítókkal, a versenytársakkal, illetve a többi Munkavállalóval, és magával MSA-val szemben köteles a törvények betartásával, etikusan és igazságosan eljárni. 1/6
3. Politikai tevékenység MSA pénzalapjait, létesítményeit, illetve szolgáltatásait nem lehet felhasználni állami, szövetségi vagy helyi, hivatali vagy kormányzati jelölt támogatására vagy ellenkampányára sem az Egyesült Államokban, sem pedig egy másik államban. 4. Számvitel Mindig az elfogadott számviteli eljárásokat kell követni, ideértve MSA bármilyen formában megjelenı tıkéjének és eszközeinek rögzítését. Az MSA üzleti könyveiben és nyilvántartásaiban valótlan adatok nem szerepelhetnek. Az MSA nevében egyetlen kifizetést sem lehet elismerni vagy teljesíteni más célból, mint ami a kifizetést igazoló dokumentumban szerepel. 5. Megvesztegetés Az MSA Munkavállalója semmilyen esetben sem adhat fizetést, ajándékot, illetve nyújthat szolgáltatást vagy más értékes dolgot, sem közvetlen, sem pedig közvetett módon bármely személynek, többek között köztisztviselıknek, az ügyfelek, illetve a szállítók alkalmazottainak (a továbbiakban: Személyeknek ), annak érdekében, hogy tisztességtelen módon befolyásolja a Személy döntéshozatalát és mérlegelését, valamint hogy hozzájáruljon ahhoz, hogy MSA üzleti szerzıdéseket nyerhessen el, illetve tarthasson meg. E Személyek közvetlen családtagjai részére történı kifizetéseket úgy kell tekinteni és kezelni, mintha azt közvetlenül e Személy részére nyújtanák. Azonban elfogadható és szokásos mértékő reprezentáció azonban a Vállalat üzleti tevékenységének elımozdítása érdekében felajánlható, amennyiben ez az alábbi B szakasz 5. pontjával összhangban történik. 6. Ellenırzés MSA belsı ellenırei rendszeres ellenırzéseik során megvizsgálják, hogy e Kódex rendelkezéseit betartják-e. 7. Helytelen magatartás tapasztalása A Munkavállalóknak érzékenyen kell reagálniuk olyan helyzetekre, amikor helytelen, etikátlan viselkedést vagy e Kódex, illetve MSA egyéb rendelkezéseinek megsértését tapasztalják. Ha egy Munkavállaló úgy véli, hogy egy tervezett intézkedés helytelen viselkedés megjelenéséhez vezet, vagy más módon ellentétes ezzel a rendelkezéssel, az MSA vezetıségétıl, valamint a HR, illetve a jogi osztálytól jóváhagyást kell kérnie ezen intézkedés meghozatala elıtt. A Munkavállaló nem folytathat olyan tevékenységet, illetve nem bonyolíthat olyan ügyletet, amelybıl saját magának tisztességtelen (anyagi vagy más) elınye származik, vagy amely tevékenység hátrányos lehet a Vállalatra vagy annak részvényeseire nézve. 2/6
Munkavállalóknak mérlegelniük kell, hogy egy üzleti helyzetben tervezett intézkedés vajon nem vet-e rossz fényt önmagukra vagy a Vállalatra nézve, illetve nem ássa-e alá saját maguk vagy a Vállalat hírnevét, abban az esetben, ha az intézkedésrıl értesülne családjuk, a közösség vagy a média. Ilyen aggály fennállása esetén MSA vezetıségétıl, valamint a HR, illetve a Jogi Osztálytól kell jóváhagyást kérni ezen intézkedés meghozatala elıtt. 8. Közzététel Munkavállalóknak bármely állami szerv vagy más, MSA-n belül vagy kívül tevékenykedı személy részére teljes, hő, pontos és érthetı módon kell MSA valamennyi jelentését és dokumentumát átadnia. 9. A vállalati vagyon védelme és felhasználása Munkavállalók semmilyen esetben sem tulajdoníthatják el vagy kezelhetik hőtlenül a vállalati vagyont. 10. Titoktartás B. Összeférhetetlenség Munkavállalók kötelesek bizalmasan kezelni valamennyi, az MSA-tól vagy annak ügyfeleitıl kapott információt, kivéve, ha azok közzétételére jogosultak vagy a nyilvánosságra hozatal jogszabályi kötelezettségük. Bizalmas információ valamennyi olyan nem nyilvános adat, amelyet a versenytársak felhasználhatnak, vagy amely nyilvánosságra kerülése esetén káros lehet az MSA-ra, illetve ügyfeleire vagy részvényeseire nézve. A vonatkozó értékpapírtörvények és rendeletek megszegése miatt tilos az információ szelektív nyilvánosságra hozatala. 1. Cselekvési szabadság Munkavállalók nem állhatnak személyes befolyás alatt, továbbá személyes érdek vagy harmadik félhez főzıdı kapcsolat nem befolyásolhatja ıket oly módon, amely ellentétes az MSA legfıbb érdekeivel. Munkavállaló nem folytathat bármely olyan tevékenységet, illetve nem bonyolíthat olyan ügyletet MSA-val, amelybıl tisztességtelen (anyagi vagy más) elınye származik, vagy amely tevékenység hátrányos lehet a Vállalatra nézve. 2. Közzététel Munkavállaló köteles teljes körően tájékoztatni MSA vezetıségét, valamint a HR, illetve a Jogi Osztályt olyan tervezett intézkedésrıl, amely összeférhetetlenséggel járhat együtt, és engedélyt kell kérnie az intézkedés meghozatalához. Munkavállaló nem tehet lépéseket ez ügyben, amíg meg nem kapta az erre vonatkozó jóváhagyást. 3/6
3. Anyagi érdek Egy Munkavállalót vagy Munkavállaló közvetlen családtagját nem főzheti jelentıs anyagi érdek olyan szervezethez, amely MSA-val szállítóként, szerzıdéses partnerként vagy ügyfélként üzleti tevékenységet folytat, illetve a jövıben folytathat, illetve amely az MSA közvetlen versenytársa, olyan esetben, ha Munkavállaló közvetlenül befolyásolhatja MSA üzleti tevékenységét Munkavállaló saját érdekében, kivéve, ha Munkavállaló feltárja a helyzetet a fenti B. szakasz 2. pontjával összhangban, valamint MSA és a szervezet között bonyolított ügyletekkel kapcsolatos döntések meghozatalától tartózkodik. Munkavállaló rendelkezhet olyan tızsdén jegyzett vállalat részvényeivel, amely üzleti tevékenységet folytat MSA-val, feltéve, hogy ez az üzleti tevékenység csekély jelentıségő MSA számára. 4. Ajándék vagy reprezentáció elfogadása Munkavállaló nem fogadhat el ajándékot vagy reprezentációt olyan szervezettıl, amely MSA-val szállítóként, szerzıdéses partnerként vagy ügyfélként üzleti tevékenységet folytat, illetve a jövıben folytathat, kivéve, ha az ajándék vagy reprezentáció értéke olyan csekély, amelynek elfogadása nem gátolná meg Munkavállalót abban, hogy kizárólag MSA érdekét szem elıtt tartva járjon el. Munkavállaló közvetlen családtagjai részére adott ajándékokat és reprezentációt úgy kell tekinteni és kezelni, mintha azokat közvetlenül Munkavállaló kapta volna.. 5. Ajándék vagy reprezentáció felajánlása Munkavállaló nem ajánlhat fel ajándékot vagy reprezentációt egy jelenlegi vagy jövıbeni ügyfélnek, kivéve, ha az ajándék vagy reprezentáció értéke olyan csekély, hogy elfogadása nem gátolná meg az elfogadó felet abban, hogy kizárólag a fogadó fél szervezetének legfıbb érdekét szem elıtt tartva járjon el. Egy ügyfél vagy annak alkalmazottja közvetlen családtagja részére adott ajándékokat és reprezentációt úgy kell tekinteni és kezelni, mintha azokat közvetlenül az ügyfél vagy alkalmazottja kapta volna. 6. Versenytilalom Munkavállaló nem kaphat díjazást olyan szolgáltatások nyújtásáért, amelyeket egy olyan másik szervezet képviselıjeként, tanácsadójaként vagy igazgatójaként teljesíti, amely MSA-nak közvetlen versenytársa, illetve ha a másik szervezet MSAval üzleti tevékenységet folytat, illetve a jövıben folytathat, ha e kapcsolat meggátolná Munkavállalót abban, hogy MSA Munkavállalójaként kizárólag MSA érdekeit szem elıtt tartva járjon el. Jelen B. szakasz 6. pontjában felsorolt valamennyi esetben Munkavállaló köteles MSA és a versenytárs szervezet között bonyolított ügyletekkel kapcsolatos döntések meghozatalától tartózkodni, amikor Munkavállalóként jár el. MSA igazgatója tulajdont szerezhet, illetve tisztséget tölthet be olyan más szervezetben, amely üzleti tevékenységet folytathat MSA-val; de az Igazgató köteles a szervezettel bonyolított ügyletekkel kapcsolatos döntések 4/6
meghozatalától tartózkodni. 7. Munkavállalás Munkavállaló nem létesíthet párhuzamos munkaviszonyt más vállalatnál, amennyiben a szervezet MSA versenytársa vagy szállítója, illetve amely a belátható jövın belül MSA versenytársává vagy szállítójává válhat, továbbá, ha e munkaviszony meggátolná Munkavállalót abban, hogy hatékonyan teljesítse MSAnál végzett munkájával kapcsolatos kötelezettségeit. A párhuzamos munkaviszony, még ha potenciálisan nem is jelent összeférhetetlenséget MSA-val, általánosságban kerülendı és a Munkavállaló közvetlen munkahelyi felettesének kell jóváhagynia. 8. Kölcsön A potenciális összeférhetetlenség elkerülése érdekében a Munkavállaló kölcsönt MSA üzleti tevékenységének elımozdítása érdekében természetes vagy jogi személynek a vezérigazgató kifejezett, írásbeli engedélyével nyújthat, valamint ezt követıen a kölcsön nyújtásáról tájékoztatni kell MSA Igazgatótanácsának Audit Bizottságát. Ez a bekezdés nem zárja ki, hogy MSA hitelt nyújtson, vagy más módon közremőködjön MSA termékeinek szokásos kereskedelmi hitelezésében, illetve MSA termékeinek ügyfél vagy végfelhasználó részére történı lízingjében. A Munkavállaló vagy a Munkavállaló egy közvetlen családtagja nem kölcsönözhet pénzt olyan magánszemélyektıl vagy szervezetektıl, amelyek az MSA-val ügyfélként vagy szállítóként üzleti tevékenységet folytatnak vagy folytathatnak. Ez a rendelkezés nem vonatkozik nyilvánosan mőködı hitelintézetekre, pl. bankokra, takarék-és hitelszövetkezetekre stb. 9. Vállalati üzleti lehetıségek Munkavállaló olyan információt, amelyhez feladatai ellátása során jut hozzá, csak az MSA elızetes hozzájárulásával használhat fel annak érdekében, hogy MSA üzleti lehetıségeit személyes elınyére fordítsa. 10. Bennfentes kereskedés A bennfentes információk azok a Vállalattal kapcsolatos információk, amelyek nem kerültek nyilvánosságra és amelyek egy körültekintı befektetı döntését befolyásolhatják a Vállalat részvényeinek vásárlása, megtartása vagy eladása során ( Bennfentes információ ). Azon munkavállalók és igazgatók, akik bennfentes információval rendelkeznek, nem használhatják fel, vagy oszthatják meg másokkal ezen információkat a részvények kereskedelme céljából. A Bennfentes információ személyes anyagi elıny szerzésére történı felhasználása, illetve más olyan személyek részére tippek adása, akik ezen információ alapján befektetési döntést hozhatnak meg, nemcsak etikátlan, de törvényellenes is. Ez a szabályzat kiegészíti a Vállalat bennfentes kereskedésre vonatkozó szabályzatát, amely az igazgatókra, tisztviselıkre és bizonyos más munkavállalókra vonatkozik. Ha kérdése merül fel a 5/6
bennfentes kereskedéssel kapcsolatban, konzultáljon az MSA Jogi Osztályával. C. Bejelentés, ellenırzés és felelısség 1. Bejelentés Az MSA a Kódex megszegésének bejelentésére (beleértve az anyagi visszaélések jelentését) megfelelı lehetıséget kínál. Bárki, akinek tudomására jut bármely lehetséges jogsértés, köteles haladéktalanul bejelenteni a törvénytelenséget a közvetlen munkahelyi felettesének, az MSA HR és Jogi Osztályának, illetve az MSA Etikai iránymutatásáért felelıs osztálynak. Minden olyan Munkavállaló személyazonossága, aki bejelent egy esetleges jogsértést, titokban marad, kivéve, ha Munkavállaló hozzájárul a titoktartás mellızéséhez. Ha olyan körülmények állnak fenn, amelyek megakadályozzák a bejelentett tevékenység korrigálását azon Munkavállaló személyazonosságának felfedése nélkül, aki a bejelentést tette, a Munkavállalót értesíteni kell, mielıtt személyazonosságát felfedik. Az MSA nem engedi meg a megtorlás bármely formáját olyan személy ellen, aki egy olyan tevékenységet jelent be, amelyrıl jóhiszemően úgy véli, hogy illegális tevékenység vagy etikátlan cselekedet. 2. Joglemondás E Kódexszel kapcsolatos, egy tisztviselı vagy igazgató javára történı joglemondásra csak az Igazgatótanács jóváhagyásával van lehetıség és errıl a részvényeseket haladéktalanul tájékoztatni kell. 3. A vezetıség felelıssége Az osztályvezetık felelnek e Kódex betartásának ellenırzéséért a saját felügyeletük alá tartozó területeken. 4. Felelısség E Kódex bármely módon történı megszegése a Munkavállaló elleni fegyelmi eljárást vonhat maga után, amely a jogsértés súlyától függıen figyelmeztetésre, megrovásra, felfüggesztésre vagy a munkaviszony felmondására is kiterjedhet. 5. Folyamatos elkötelezettség Az MSA a jelen et folyamatosan javítja, értékeli és kommunikálja. 6/6