Lear Corporation Üzleti Magatartási és Etikai Kódex

Átírás

1 Lear Corporation Üzleti Magatartási és Etikai Kódex

2 Tartalomjegyzék Matt Simoncini üzenete 3 A vállalat áttekintése 4 Nyilatkozat a vállalat jövőképéről és küldetéséről 5 Bevezetés a Kódexbe 6 A törvények és szabályozások betartása 7 Panaszbejelentés 8 Megtorlás tilalma 8 Összeférhetetlenség 9 Ajándékok és reprezentáció 10 Politikai támogatások 11 A Társaság előtt álló lehetőségek 11 Bennfentes kereskedelem 12 Versenyjog és trösztellenes tevékenység 13 Export és tiltott ügyletek 14 Bizalmas és védett információk 15 A vállalati vagyon védelme és szabályszerű kezelése 16 Hiteles üzleti és pénzügyi nyilvántartás Környezetvédelem, egészségügy és biztonság Fenntartható fejlődés Sokszínűség, esélyegyenlőség és tisztelet Felmentések a kódex hatálya alól Megfelelőségi Program szerinti ellenőrzés Alkalmazotti nyilatkozat

3 Matt Simoncini üzenete Mi, a Lear vállalat munkatársai megingathatatlanul elköteleztük magunkat a feddhetetlen üzletvitel és valamennyi vonatkozó törvény és szabályozás betartása mellett. A feddhetetlenség melletti elkötelezettség alapvetően meghatározza üzletvitelünket, és fenntartja kiváló hírnevünket azokban a közösségekben, ahol üzleti tevékenységet folytatunk. Mindannyiunknak ismernünk kell kötelezettségeinket, és biztosítanunk kell azok teljesítését. Mindannyiukat kérem, csatlakozzanak hozzám, és kötelezzék el magukat arra, hogy betartják Üzleti Magatartási és Etikai Kódexünket, és valamennyi üzleti tevékenységben mindig a legmagasabb szintű feddhetetlenségről és etikus ügyvitelről tesznek tanúbizonyságot. Az ennek alapjául szolgáló normákról a Lear Corporation Üzleti Magatartási és Etikai Kódexe világos magyarázatot nyújt. Az Önök Kódexben meghatározott kötelezettségei: - A Kódexben szereplő normák megértése - A Kódexben szereplő normák maradéktalan betartása - A Vállalat figyelmeztetése a törvény és a normák megsértésének vélelmezése esetén Remélem, hogy a Kódex megerősíti a törvényességi és az etikai ügyek fontosságát, és útmutatást nyújtva segíti elő nap mint nap a jobb etikai döntések meghozatalát. A Kódex szigorú betartása minden alkalmazott kötelessége. A Kódex normái ellen vétők ellen fegyelmi eljárás indul, ami magában foglalja az elbocsátás lehetőségét is. Working Together & Winning Together... as One Lear Üdvözlettel, Matt Simoncini Elnök és vezérigazgató 3

4 A vállalat áttekintése A Leart 1917-ben alapították Detroitban American Metal Products (Amerikai Fémtermékek) néven, az autó- és repülőgépipar számára ülésegységeket és egyéb alkatrészeket gyártó vállalatként. A Lear 1994-ben végrehajtotta az első nyilvános részvénykibocsátást, és szerves fejlődés, valamint vállalatfelvásárlások nyomán világszintű beszállítóvá nőtte ki magát. Wuhan Fémművek, Kína A Lear vezető Tier 1 minősítésű, világszintű autóipari beszállító két alapvető rendszer az ülés- és az elektromos energiamenedzsment-rendszerek tekintetében. Termékeinket gyakorlatilag a világ minden nagyobb autógyártója számára szállítjuk, és világszerte több mint 300 gépjárműmodell tartalmaz Lear alkatrészt. A Lear csapat törekvése az, hogy lankadatlanul ügyfeleink szolgálatára és működésünk minden területén a kiváló minőség fenntartására összpontosítva, világszerte sikert érjen el. Nemzetközi Központ, Egyesült Államok Navegantes Elektromos Művek, Brazília 4

5 Nyilatkozat a vállalat jövőképéről és küldetéséről JÖVŐKÉP Következetesen az alábbi képet kívánjuk nyújtani: Elsőrangú beszállító Kitűnő munkaadó Kiváló befektetés; és Olyan vállalat, amely támogatja a közösségeket, ahol üzleti tevékenységet folytatunk KÜLDETÉS Felülmúlni ügyfeleink igényeit és elvárásait: a legjobb minőségű termékek és szolgáltatások nyújtásával alacsony költségű és nagy hozzáadott értéket képviselő megoldásokkal működési hatékonyságunk folyamatos fejlesztésével feddhetetlen üzletvitelünkkel Alkalmazottainknak, legértékesebb forrásainknak olyan környezetet biztosítani, amely: minden egyénnel méltón és tisztelettel bánik mindenki számára lehetővé teszi maximumának elérését ösztönzi a befogadást és az aktív részvételt a Lear csapat meg tudjuk csinálni szellemiségét táplálja Részvényeseink számára maximális értéket elérni Ügyfeleinkkel és beszállítóinkkal tisztelettel bánni, és a kölcsönösen előnyös kapcsolatokat elősegíteni Támogatni a közösségeket, ahol üzleti tevékenységünket folytatjuk, és a környezetet védeni 5

6 Bevezetés a Kódexbe MIÉRT VAN KÓDEXÜNK? A Lear Üzleti Magatartási és Etikai Kódexe (a Kódex ) az alapja annak az elkötelezettségünknek, hogy világszerte feddhetetlenül és a törvények és előírások betartásával cselekszünk. Megfogalmazására azért került sor, hogy segítse Önöket az etikai ügyek felismerésében és kezelésében, és a helyes cselekvés útjának kiválasztásában. Mivel a Kódex az üzleti gyakorlat és folyamatok általános irányelveit teszi közzé, nem célja, hogy minden egyes törvényt vagy álláspontot tartalmazzon, amelyek ránk akár egyénileg vonatkozhatnak. Felelősek vagyunk azért, hogy ismerjük a működésünk területén érvényes jogszabályokat és előírásokat, és hogy a Kódex alapelveit megértsük, és azoknak megfelelően cselekedjünk. MIT KELL TENNIE, HA TUDOMÁST SZEREZ KÓDEXÜNK MEGSÉRTÉSÉRŐL VAGY AZT GYANÍTJA? Minden Alkalmazottnak kötelessége jelenteni a Kódex bárminemű lehetséges vagy gyanított megsértését. A jelentés elkészítésével kapcsolatban lásd a Lear Panaszbejelentési Szabályzatát. A Lear nem tűri a megtorlást egyetlen Alkalmazottjával szemben sem, aki jóhiszeműen panaszbejelentést tesz.. Bármely Alkalmazott, aki megtorlást intéz bárki ellen, aki jóhiszeműen panaszbejelentést tett, vagy jóhiszeműen vallomást tett egy panaszvizsgálati eljárásban, fegyelmi eljárást vonhat magára, ami jogviszonya megszüntetéséhez is vezethet. Amennyiben Ön vagy bármely Alkalmazott úgy érzi, hogy megtorlást intéztek ellene, útmutatásért forduljon a Vállalat Megtorlás-Tilalmi Irányelvéhez. KINEK KELL BETARTANIA KÓDEXÜNKET? A Lear Corporation ( Lear ), vagy leányvállalatai és/vagy az általa ellenőrzött társult vállalatok, (egyedenként Vállalat és együttesen Vállalatok ) minden alkalmazottjának, tisztviselőjének, igazgatóinak vagy ügynökeinek, és minden olyan személynek vagy jogi személynek, aki a Vállalatok képviseletében jár el (ebben a Kódexben együttesen Alkalmazottak ), ismernie kell és be kell tartania minden, a saját munkájára vonatkozó vállalati irányelvet és jogszabályi követelményt. Nemzetközi üzleti vállalkozásként minden olyan ország törvényei és rendeletei vonatkoznak ránk, ahol működést folytatunk, és mindannyiunknak kötelessége, hogy ismerje és kövesse a vonatkozó helyi jogszabályokat. Olyan esetekben, amikor a helyi jogszabályok Kódexünktől eltérnek, bátran kérjenek útmutatást a Vállalati Megfelelőségi Osztálytól vagy a Jogi Osztálytól. AZ ALKALMAZOTTAK KÖTELEZETTSÉGEI Minden alkalmazott köteles: A korrekt és tisztességes üzletvitelre A Kódex bárminemű megsértését vagy lehetséges megsértését jelenteni, anélkül hogy megtorlástól kellene tartania Etikus magatartásával megakadályozni a törvényesség megsértését és védeni a Lear hírnevét A Kódex értelmében és működésünk területén érvényben lévő törvények, szabályozások és irányelvek betartására 6

7 A törvények és szabályozások betartása Világszerte számos országban kapcsolatokkal rendelkező nemzetközi vállalatként a Lear elkötelezett a magas színvonalú üzletvitel fenntartása mellett a Lear működésének valamennyi régiójában. Valamennyi Alkalmazottunktól elvárjuk, hogy a vállalat üzletvitelében a törvényeknek, rendeleteknek és előírásoknak megfelelően és etikus módon járjon el. A törvények betűinek és szellemének betartása etikai normáink alapja. Önöknek tisztelniük kell és be kell tartaniuk a Vállalat működési területéül szolgáló városok, államok és országok törvényeit. Jóllehet nem kell ismernie részletesen az összes vonatkozó törvényt, azonban fontos, hogy eleget tudjon ahhoz, hogy eldöntse, mikor kérje felettese, a humán erőforrás munkatárs vagy más megfelelő osztály tanácsát. A Lear és bármely leányvállalata vagy a leányvállalatai közötti valamennyi ügyletnek meg kell felelnie az összes vonatkozó jogszabályi követelménynek. E törvények megsértése nagyösszegű bírságokat, szabadságvesztést és a Vállalat üzleti tevékenységének súlyos korlátozását vonhatja maga után. Ha valamely törvény ütközik az ebben a Kódexben szereplő valamely irányelvvel, akkor a törvényt kell követnie; ha azonban helyi szokás vagy gyakorlat ütközik a Kódexszel, akkor a Kódex előírásait kell betartania. Ha bármilyen kérdése merül fel a lehetséges ellentmondásokkal kapcsolatban, kérje felettese vagy a Lear személyzet más alkalmas tagjának segítségét. A vonatkozó jogszabályi követelményekkel kapcsolatos bármely kérdéssel forduljon a Jogi Osztályhoz. A U.S. Foreign Corrupt Practices Act (az USA külföldi Korrupciós Módszerekről szóló törvénye FCPA) tiltja bármilyen értékkel bíró dolog, üzleti előny megszerzése vagy megtartása érdekében történő közvetlen vagy közvetett ajándékozását külföldi kormányok tisztviselőinek vagy külföldi politikai hatalom várományosainak. A Lear szigorúan tiltja a kormánytisztviselőknek juttatott törvényellenes kifizetéseket. A törvény alkalmazandó valamennyi egyesült államokbeli szervezetre, legyen az köz- vagy magánjellegű, tekintet nélkül működésük helyére, és minden olyan jogi személyre, legyen az külfödi személy vagy cég, aki az Egyesült Államokban az FCPA-t megsértette. Az FCPA értelmében bármely jogi személy felelősségre vonható külföldi leányvállalatai és az általa ellenőrzött társult vállakozások nem helyénvaló tevékenységéért, ha a jogi személy jóváhagyta a törvénytelenséget vagy abban részt vett. Továbbá azon régiók kormányai, amelyekben a Vállalatok működést folytatnak, több jogszabállyal rendelkeznek az üzleti világ által az Egyesült Államok kormánya tisztviselőinek nyújtott üzleti juttatásra vonatkozóan. Az Egyesült Államok kormánya tisztviselői vagy alkalmazottai számára ajándék, szívesség vagy más pénzjutalom ígérete, felajánlása vagy eljuttatása e szabályok megsértésével nemcsak a Lear irányelveit sértené, de bűncselekménynek is minősülhet. Számos állam kormánya és helyi önkormányzatai, valamint a külföldi kormányok szintén rendelkeznek hasonló szabályozással. A United Kingdom Bribery Act (az Egyesült Királyság Vesztegetési Törvénye UK Bribery Act) tiltja bármely személy, nem csak külföldi kormánytisztviselők, nem helyénvaló cselekvésre felbujtó, bármilyen értékkel történő megvesztegetését. Az ügyeket előmozdító kifizetések e törvény értelmében tilosak. Az ügyeket előmozdító kifizetések olyan kifizetések, melyeket kormánytisztviselőknek juttatnak, hogy ezáltal elősegítsék bizonyos típusú ügyletek vagy tevékenységek jóváhagyását. A UK Bribery Act az Egyesült Királyság állampolgáraira, állandó lakosaira és az Egyesült Királyság törvénye szerint alapított vállalatokra nézve alkalmazandó. Továbbá a nem Egyesült Királyságban alapított vállalatok felelősségre vonhatók a megvesztegetés megakadályozásának elmulasztásáért, ha az Egyesült Királyságban folytatnak üzleti tevékenységet. 7

8 Panaszbejelentés A feddhetetlenség a Lear identitásának és hírnevének alapja, és mi mindannyian felelősek vagyunk azért, hogy feddhetetlenül járjunk el, bármit is teszünk. Felelősek vagyunk azért is, hogy a vállalatot fenyegető kockázatokat jelezzük ideális esetben még mielőtt a kockázatok valódi problémává válnának. A Lear a feddhetetlen üzletvitel és valamennyi vonatkozó törvény és szabályozás betartása melletti folyamatos elkötelezettsége részeként létrehozta a Megfelelőségi és Etikai Vonalat, hogy lehetővé tegye a névtelen jelentéstételt. Ez a díjtalan, belföldi telefonszám minden Alkalmazott számára lehetővé teszi, hogy a hét bármely napján, a nap 24 órájában telefonáljon, és saját helyi nyelvén beszélhessen egy független személlyel. A Megfelelőségi és Etikai Vonal célja, hogy begyűjtse Üzletviteli és etikai kódexünk és/vagy a vonatkozó törvények és szabályozások lehetséges megsértésével kapcsolatos törvényességi és etikai panaszokat. Arra bátorítjuk Önt, hogy ismerje meg a Panaszbejelentési Szabályzatot, és azonnal tegyen panaszt, ha törvénysértést gyanít. A Learnél számos lehetőség adott a törvényességi problémák jelentésére. Jóllehet reméljük, hogy az Alkalmazottaknak nem okoz gondot, hogy bármilyen ügyet megbeszéljenek vezetőikkel, olykor előfordulhat, hogy az Alkalmazottak szívesebben választanak más utat a törvényességi és etikai problémák jelzésére. Ezekben az esetekben az Alkalmazott a következő módok valamelyikét használhatja panasza bejelentésére: Megtorlás tilalma Senkit sem érhet zaklatás, megtorlás vagy elbocsátás amiatt, hogy jóhiszeműen törvényességi és etikai problémáról tesz jelentést. Ezek körébe tartoznak mindazok a kísérletek, amelyek meg kívánják akadályozni az alkalmazottat a panaszbejelentésben vagy egy vizsgálatban való részvételben. A Lear nem tűri a megtorlást senkivel szemben, aki jóhiszeműen panaszt tesz, jogellenes magatartást jelent be, vagy vizsgálatban vesz részt. Elvárjuk Öntől, hogy szigorúan kövesse a Vállalat Megtorlás-Tilalmi Szabályzatát, ezáltal ösztönözve bármely gyanított törvénytelen vagy etikátlan magatartás jelentését a teljes együttműködést és részvételt bármely jelentett panasz kivizsgálásában a Kódex és valamennyi vonatkozó törvény és szabályozás betartását Megfelelőségi és Etikai Vonal Név nélkül, díjmentesen, az Ön helyi nyelvén tehetők bejelentések Online Lear panaszbejelentési űrlap Név nélkül, online, helyi nyelven tehetők bejelentések Levél A Chief Compliance Officer levelezési címe: Lear Corporation, Telegraph Rd, Southfield, MI Lear Megfelelőségi Osztály Compliance@lear.com Telefon A Lear Chief Compliance Officerének vagy vezető jogtanácsosának telefonszáma:

9 Összeférhetetlenség Minden Alkalmazottal szemben elvárás, hogy kerülje az olyan tevékenységekben való részvételt, amelyek ütköznek vagy ütközni látszanak a Vállalat vagy részvényeseinek érdekeivel. Összeférhetetlenség merülhet fel, amikor egy Alkalmazott olyan tevékenységet végez vagy olyan érdekei vannak, amelyek megnehezítik az egyén számára, hogy objektíven és hatékonyan dolgozzon a Vállalat számára. Példák lehetséges összeférhetetlenségre: Egy Alkalmazott vagy közvetlen hozzátartozói, beleértve házas- vagy élettársát (akkor is, ha nem él vele); szüleit és nevelőszüleit; gyermekeit és nevelt gyermekeit; testvéreit; anyósát és apósát; vejeit és menyeit; sógorait és sógornőit és a háztartásában lakó egyéb személyeket (de nem bérlőket vagy alkalmazottakat), nem helyénvaló, személyes előnyöket élveznek az egyén Vállalatban betöltött állása vagy a Vállalathoz fűződő kapcsolata révén Egy Alkalmazott és/vagy közvetlen hozzátartozói számára a Vállalat beszállítója vagy ügyfele által nyújtott kölcsönök Egy Alkalmazott párhuzamosan dolgozik a vállalat valamely versenytársa, ügyfele vagy beszállítója alkalmazottjaként Egy Alkalmazott egy versenytársnál tanácsadóként vagy vezetői testületi tagjaként (vagy azzal egyenértékű beosztásban) dolgozik Egy Alkalmazott megkísérli befolyásával elősegíteni egy bizonyos szolgáltató vagy beszállító cég kiválasztását, amelyben családjának valamely tagja pénzügyileg érdekelt Az összeférhetetlenség nem mindig nyilvánvaló. Forduljon feletteséhez, a helyi humán erőforrás munkatárshoz, a Vállalati Megfelelőségi Osztályhoz vagy a Jogi Osztályhoz, ha lehetséges összeférhetetlenséggel kapcsolatos kérdése van. Bármilyen esetleges összeférhetetlenség vagy probléma azonosítása vagy megoldása érdekében az első lépés mindig a gyors és teljes feltárás. Ha aktuális vagy lehetséges összeférhetetlenségről szerez tudomást, akkor arra fel kell hívnia felettese vagy a Vállalati Megfelelőségi Osztály vagy a Jogi Osztály figyelmét. KÉRDÉSEK ÉS VÁLASZOK K: Házastársam a Lear egyik beszállítójának Értékesítési Osztályán dolgozik. Jelentenem kell ezt felettesemnek? V: Igen, ha olyan beosztásban van, amely befolyásolná a Lear ezen beszállítóval folytatott üzleti kapcsolatát. A legtöbb esetben az alkalmazottnak vagy a Vállalatnak nincs további teendője az összeférhetetlenség elkerülése érdekében. 9

10 Ajándékok és reprezentáció Az ajándékok és meghívások az üzleti világban olykor alkalmas eszközök lehetnek a jó munkakapcsolatok elősegítésére. Mindazonáltal, nem adhat vagy fogadhat el ajándékokat, hitelt, pénzt, szolgáltatásokat, nagy értékű meghívásokat vagy bármilyen más értéket tényleges vagy lehetséges versenytárstól, beszállítótól vagy ügyféltől, kivéve amennyiben az a Lear Ajándékozási és Reprezentációs Szabályzatának megfelel. Amennyiben kérdései vannak Ön által adott vagy kapott ajándékkal kapcsolatban, tanulmányozza az Ajándékozási és Reprezentációs Szabályzatot, amely részletesen ismerteti a Lear ajándékok és meghívások adásával, elfogadásával és jelentésével kapcsolatos irányelveit és eljárásait. Ezen kívül az átadott vagy elfogadott ajándékokat és meghívásokat be kell jegyezni az Ajándékozási és Reprezentációs Naplóba. Ezen szabályzat fő rendelkezései a következők: készpénz ajándékozása tilos az ajándékok értéke személyenként és alkalmanként nem haladhatja meg az 50 USD $ vagy helyi pénznemben annak megfelelő értéket a meghívások vagy azok elfogadása helyénvalóságát előzőleg jóvá kell hagyatni az osztályvezetéssel vagy a szakmai vezetéssel semmilyen körülmények között nem szabad olyan ajándékot vagy meghívást adni vagy elfogadni, amely sérti ezt a Kódexet vagy a vonatkozó törvényeket és szabályozásokat bármely kormányzati tisztviselőnek szánt ajándékot vagy meghívást előzőleg jóvá kell hagyatni a Jogi Osztállyal Jóllehet az Ajándékozási és Reprezentációs Szabályzat rendeltetése az, hogy útmutatást adjon az ajándékok és meghívások nyújtásával, elfogadásával és jelentésével kapcsolatban, nem tud megoldást nyújtani minden lehetséges helyzetre. Mindig vegye figyelembe az ajándék vagy a meghívás hátterét, természetét és a mögötte rejlő szándékot annak eldöntéséhez, hogy mi helyénvaló, elfogadható és indokolt. 10

11 Politikai támogatások Egyetlen Alkalmazott sem nyújthat semmiféle politikai támogatást a vállalat nevében vagy a Lear forrásainak, tulajdonának, szolgáltatásainak vagy létesítményeinek felhasználásával. Továbbá, nem várhat el és nem is kérhet a Lear beszállítójától vagy vevőjétől semmiféle politikai támogatást a vállalattal folytatható üzleti kapcsolat fejében. Alkalmazottként szabadon támogathat politikai irányzatokat vagy fejthet ki személyes politikai tevékenységet mindaddig, amíg az ilyen támogatások vagy tevékenységek törvényesek, és nem kerülnek összeütközésbe munkahelyi kötelezettségeivel, vagy nem keltik összeférhetetlenség látszatát. A vállalat előtt álló lehetőségek Egyetlen Alkalmazott sem használhatja a vállalat vagyonát, tulajdonát, információit vagy pozícióját nem helyénvaló, személyes haszonszerzés céljára, beleértve a családtagok vagy barátok haszonszerzését is. Mindannyian tartozunk a Vállalatnak azzal a kötelezettséggel, hogy ha bármikor lehetőség adódik, védjük a vállalat jogos érdekeit. KÉRDÉSEK ÉS VÁLASZOK K: Tudomásom van egy üzleti lehetőségről, melynek megragadására a Vállalat nem törekedett. Megragadhatom a lehetőséget a magam számára? V: Nem, ez azért nem volna megengededhető, mert ez egy olyan lehetőség, amelyről a vállalat alkalmazottjaként, és a vállalat vagyonának, információinak vagy pozíciójának használatával szerzett tudomást. 11

12 Bennfentes kereskedelem A bennfentes kereskedelem, a bennfentes értékpapír-kereskedelem és a bennfentes tőzsdei tanácsadás az országok többségében, ahol a Vállalat üzleti tevékenységet folytat, bűncselekménynek minősül. A bennfentes kereskedelem vagy bennfentes értékpapír-kereskedelem azt jelenti, hogy a vállalatokra vonatkozó lényeges, nem nyilvános információk birtokában lévő személy személyesen vesz, vagy ad el vállalati értékpapírokat. A bennfentes tőzsdei tanácsadás egy vállalat belső információinak felfedését jelenti egy családtag vagy barát előtt, annak érdekében hogy az adott személy ezen információk alapján vehessen vagy adhasson el vállalati értékpapírokat. Ha a Learről vagy bármely más vállalatról lényeges információk birtokába jut, melyek kevesebb mint két (2) teljes munkanap óta (ez az időmeghatározás joggyakorlattól függően eltérő lehet) kerültek nyilvánosságra, törvény és vállalati irányelv tiltja az Ön számára (a) ezen információk értékpapír-kereskedés céljára vagy a Lear rendszeres üzletvitelén kívüli egyéb célra való felhasználását, (b) az ilyen információk közvetlen vagy közvetett felfedését más személyek előtt (beleértve a családtagokat és barátokat), hogy ezeket az információkat értékpapír-kereskedés céljára vagy egyéb célra felhasználhassák, vagy (c) bárki másnak javaslatot tenni vagy tanácsot adni a Lear vagy más hasonló vállalat értékpapírjainak vásárlására, eladására vagy megtartására. A Lear minden egyes Alkalmazottjának be kell tartania az érvényben lévő értékpapírtörvényeket. A törvény nem ismerete nem mentesít a felelősség alól. Nehéz kimerítően megfogalmazni, mit is takar a lényeges információ megnevezés, de érteni kell rajta minden olyan információt, pozitívat vagy negatívat, amely szerepet játszhat vagy fontos lehet egy befektető számára annak eldöntésében, hogy az értékpapír vásárlása, eladása vagy megtartása térülne-e meg jobban. Az információk ebből a szempontból lényegesek lehetnek, még ha nem is egyedül ezek határozzák meg a befektető döntését. Amennyiben kérdései vannak, forduljon a Jogi Osztályhoz. Hangsúlyozzuk, hogy a következő felsorolás csupán példajellegű. Lényeges információk lehetnek: vállalati bevételek jelentős nyereségek vagy veszteségek lehetséges vállalatfelvásárlás, fúzió vagy szétválás belső pénzügyi információ egy jelentős szerződés elnyerése vagy elvesztése új termékfejlesztések KÉRDÉSEK ÉS VÁLASZOK K: Tudomásom van egy ügyletről, melyet a Lear hamarosan bejelent. Ezt elmondom a barátomnak, és ő ezen információ alapján részvényeket vesz. Ez bennfentes kereskedelemnek tekintendő? V: Igen, a bennfentes információkra vonatkozó szabályok akkor érvényesek, ha Ön értékpapírt vesz vagy ad el, vagy valakit információkkal lát el, aki értékpapírt vesz vagy ad el. Ez a szövetségi értékpapírtörvények megsértését jelentené, és mindkettőjük büntethető lenne. 12

13 Versenyjog és trösztellenes tevékenység A versenyjogi és trösztellenes törvények a vállalkozás szabadságát védik és a korrekt és tisztességes versenyt ösztönzik. Mi a Learnél a kiváló teljesítmény révén törekszünk versenyelőnyökre, soha nem etikátlan vagy törvényellenes tevékenység útján. A védett információk ellopása vagy törvényellenes kiszivárogtatása, vagy más vállalatok volt vagy jelenlegi alkalmazottainak üzleti titkok kiszivárogtatására való felbujtása tilos. Ha nem helyénvaló módon jut versenytársak, beszállítók vagy más harmadik felek védett információihoz, akkor ezeket az információkat bizalmasan kell kezelnie, és nem használhatja tisztességtelen üzleti célokra. Ezen kívül azonnal jelentenie kell az esetet a Jogi Osztálynak. Elvárás Önnel szemben, hogy betartsa a nemzeti és nemzetközi trösztellenes és versenyjogi törvényeket. Tiltott lehet a következő tevékenységekben való részvétel, közreműködés vagy az azokba való beleegyezés: árrögzítés egyeztetés versenytárssal/versenytársakkal az árak, értékesítési feltételek, kibocsátás vagy gyártás tekintetében tenderen való összejátszás versenytársak pályázatokon való összejátszása csoportos bojkott versenytársak megállapodása arról, hogy nem tartanak fenn üzleti kapcsolatot bizonyos szolgáltatókkal vagy forgalmazókkal, más versenytársakkal vagy ügyfelekkel területek vagy ügyfelek felosztása versenytársak megállapodása a területek vagy ügyfelek felosztásában kenőpénz vagy jutalékok kenőpénz vagy jutalék felajánlása a fenti ügyletek szándékával. A fenti lista rendeltetése nem az, hogy teljes képet nyújtson a lehetőségekről, hanem inkább szemléltetni kívánja az üzletvitel bizonyos módozatait, amelyek illegális trösztellenes magatartást valósítanak meg. KÉRDÉSEK ÉS VÁLASZOK K: Milyen megítélés alá tartozik az az eset, ha egy konferencián találkozom egy versenytársunkkal, és megvitatjuk, szerintünk mi lenne a korrekt piaci ár egy alkatrész esetében, melyet mindketten szállítunk. Egyikünk sem foglal írásba semmit. Aggályt vetne ez fel a verseny szempontjából? V: Igen, ez problémát jelentene, és azonnal meg kellene osztania említett eszmecseréjét a Jogi Osztállyal. A megállapodás ebben az értelemben magába foglalja a kifejezésre juttatott vagy hallgatólagos, a hivatalos vagy nem hivatalos, szóbeli vagy írott megegyezéseket. 13

14 Export és tiltott ügyletek Bármely tevékenység, amely magában foglalja árucikkek exportját vagy műszaki adatok vagy szoftver továbbítását egy másik országba érvényes exportengedélyt igényelhet. Exportként értelmezendő a termékek vagy adatok bármely módon történő továbbítása külföldi magánszemélyek vagy vállalatok számára, szóban vagy írásban, beleértve az értékesítést, oktatást, tanácsadást és a termék reklámozását. Tekintet nélkül az országra, ahol Ön dolgozik, a United States Export Control Regulations (Egyesült Államok Exportellenőrzési Szabályai) alkalmazandók a következőkre: közvetlen export az Egyesült Államokból Egyesült Államokban gyártott árucikkek és műszaki adatok reexportja az Egyesült Államokon kívüli országokból harmadik országokba az Egyesült Államokban gyártott alkatrészek és részegységek felhasználásával nem az Egyesült Államokban gyártott végtermékek exportja vagy reexportja nem az Egyesült Államokban gyártott termékek, melyeket közvetlenül az Egyesült Államokból származó műszaki adatok alapján állítottak elő Érvényes licencre lehet szükség akkor is, ha egy termék szabadon, vagy díjmentesen elérhető az Egyesült Államokban vagy ha a műszaki adatok vagy a szoftver nem jogilag védett. Az Európai Unióban ezek a szabályozások és külföldi leányvállalatokra vonatkozó alkalmazásuk az érintett jogi személytől és az ügylet jellegétől függően változnak. Alkalmazásuk nem korlátozódik a csúcstechnológia kereskedelmére, azonban kiterjedhet a felsorolt országokkal, jogi személyekkel és egyénekkel folytatott valamennyi típusú ügyletre. Ha a vonatkozó exportellenőrzési vagy embargótörvények lehetséges megsértéseiről szerez tudomást, vagy aggálya van egy adott országgal, egyénnel vagy szervezettel kapcsolatban, amellyel a vállalat üzleti kapcsolatot folytat, kérjen tanácsot a Jogi Osztálytól. Világszerte különféle országok, valamint az Európai Unió szigorú embargót fenntartva tiltja, és kisebb mértékben szankciókkal korlátozza a bizonyos országokkal, üzleti egységekkel, szervezetekkel és egyénekkel folytatott kereskedelmi ügyleteket. Különféle embargótörvények korlátozzák a kereskedelmet bizonyos országokkal. Az Ön felelőssége annak biztosítása, hogy tevékenységünkkel e törvények vagy korlátozások egyikét se sértsük. 14

15 Bizalmas és védett információk Amíg a Lear alkalmazásában áll, hozzájuthat bizalmas és/vagy védett információkhoz a Vállalattal, annak ügyfeleivel vagy beszállítóival kapcsolatban. A bizalmas információk körébe tartozik, korlátozás nélkül minden nem nyilvános információ, úgymint: pénzügyi eredmények üzleti tervek megállapodások árucikkek árának előrejelzése lehetséges vállalati ügyletek szerződési feltételek. A védett információkat, melyek magukba foglalják a know how-t és egyéb szellemi tulajdont, az üzleti, értékesítési, marketing és szolgáltatási terveket, műszaki ötleteket és megoldásokat, formaterveket, adatbázisokat, nyilvántartásokat, fizetési és egyéb illetményi információkat, valamint bármiféle közzé nem tett pénzügyi adatokat és jelentéseket, védeni kell a jogosulatlan használattól vagy nyilvánosságra hozataltól. A Lear védett információinak jogosulatlan használata vagy nyilvánosságra hozatala törvénybe ütközhet, és polgári jogi vagy büntetőjogi szankciót vonhat maga után. Minden egyes Alkalmazott felelős azért, hogy alkalmazása idején és azt követően védje és ne hozza nyilvánosságra a bizalmas információkat, kivéve ha azok felfedését a Vállalat jóváhagyta vagy a törvény megköveteli. Önnek nem áll jogában, hogy bármely a vállalaton kívülálló személlyel belső vállalati ügyeket vagy fejlesztéseket vitasson meg, kivéve az Ön rendszeres vállalati feladatainak teljesítése által megkövetelt mértékben vagy a vonatkozó törvényeknek megfelelően. Az Alkalmazottakat bátorítjuk arra, hogy a Vállalat információinak védelmére vonatkozóan tekintsék át a kérdést részleteiben szabályozó Vállalati Regulation FD Disclosure Policy-t (Hiteles Tájékoztatás Kötelezettségét Szabályozó Irányelv). Ez a tilalom különösképpen vonatkozik (de nem kizárólagosan) a vállalattal kapcsolatos, alábbi irányokból érkező érdeklődésekre: média befektetők lehetséges befektetők pénzügyi elemzők. Ügyfeleink, beszállítóink és más Alkalmazottak adatait mindig olyan szinten kell tisztelnünk és védenünk, mint amilyen gonddal a Vállalat saját védett információi bizalmas jellegének védelmére törekszik. Ezen eljárások követésének elmulasztása súlyos büntetéseket vonhat maga után úgy az érintett Alkalmazottra, mint a Learre nézve. Hacsak nem rendelkezik kifejezett felhatalmazással arra, hogy nyilatkozatot tegyen, minden ilyen természetű kérdéssel forduljon a Befektetői Kapcsolatok és Kommunikáció Osztályához (Investor Relations and Communications Department) levélben a következő címen: Investor Relations and Communications Department, Lear Corporation, Telegraph Road, Southfield, Michigan, vagy telefonon a következő számon: KÉRDÉSEK ÉS VÁLASZOK K: A vállalat egyik kereskedelmi üzleti partnerével dolgozom együtt, és azt szeretnék, ha megosztanánk velük néhány új formatervünket, mivel azok kapcsolódnak bevezetés előtt álló termékeinkhez. Átadhatom nekik ezeket az információkat? V: Nem, soha ne fedjen fel tulajdonosi információkat a vezetőség előzetes jóváhagyása és írásbeli titoktartási megállapodás nélkül. 15

16 A vállalati vagyon védelme és szabályszerű kezelése Önnek kötelessége a Vállalat vagyonának védelme és hatékony használatának biztosítása. A vállalati vagyon helyénvaló üzleti célokra használható, jóllehet személyes, indokolt használata megengedhető. A vállalati vagyon magába foglalja a tárgyi eszközöket, úgymint irodai berendezést, telefont és másológépeket és az immateriális javakat, úgymint szellemi tulajdont, védjegyeket, szabadalmakat és üzleti titkokat. Az Alkalmazottaknak a vállalat számítógépeket, elektronikus rendszereket és egyéb felszerelést bocsát rendelkezésükre a munkavégzéshez. A Lear elektronikus és számítógépes rendszerei a Lear tulajdonát képezik és elsősorban vállalati célokra használandók. Az olyan felszerelést, mint a számítógépeket vagy egyéb elektronikus médiát tilos törvényellenes célokra vagy pornográf, illegális, illetve egyéb olyan tartalmak keresésére vagy terjesztésére használni, melyek mások számára zavaró munkahelyi környezetet teremthetnek. A számítógépek, elektronikus rendszerek használatával kapcsolatos további útmutatásokat lásd a Lear Számítógép-felhasználói irányelvében. Ennek értelmében, a vállalati vagyon terhére elkövetett bármely gyanított csalást, lopást, pazarlást vagy visszaélést azonnal jelenteni kell a Lear Panaszbejelentési irányelvének megfelelően. 16

17 Hiteles üzleti és pénzügyi nyilvántartás A hiteles üzleti és pénzügyi nyilvántartás létfontosságú pénzügyi, jogi és üzleti kötelezettségeink teljesítéséhez. A Vállalat pénzügyi könyveit, nyilvántartásait, számláit és pénzügyi bevallásait időben, indokolt részletességgel kell vezetni és frissíteni, és azoknak teljesen és hitelesen tükrözniük kell a Vállalat eszközeit, forrásait és üzleti tranzakcióit, a vonatkozó jogszabályi követelményeknek, pénzügyi rendelkezéseknek és a Vállalat belső ellenőrzési előírásainak, valamint az általánosan elfogadott könyvviteli elveknek megfelelően. Ezek az üzleti és pénzügyi nyilvántartások nem csak a pénzügyi bevallásokat és jelentéseket foglalják magukban, hanem egyéb olyan nyilvántartásokat is, mint pl. a munkaidő jelentések, költségelszámolások és igénybejelentési űrlapok. Mi mindannyian, nem csak a Lear könyvelő és pénzügyi személyzete, felelősséggel tartozunk a hiteles és teljeskörű üzleti és pénzügyi nyilvántartások biztosításáért. Egyetlen tranzakciót sem szabad úgy végrehajtani, hogy a tranzakció lényege homályba vesszen vagy nem megfelelően legyen nyilvántartva. Példák nem hiteles könyvvezetésre vonatkozóan: pénzügyi ügyletek felnagyítása megalapozatlan becslések emberek, események és vállalatok nem megfelelő jellemzése Ez a tilalom vonatkozik többek között, de nem kizárólagosan, e- mailre, elektronikus médiára, belső feljegyzésekre, hivatalos jelentésekre, valamint üzleti levelekre. A Lear által rendelkezésre bocsátott elektronikus levelezőrendszerek és informatikai rendszerek csak a Vállalat helyénvaló üzleti céljaira használhatók. Az iratok megőrzését és megsemmisítését mindig a Vállalat Iratkezelési Szabályzata alapján kell végezni. Semmilyen körülmények között nem szabad megsemmisíteni olyan iratokat, amelyek folyamatban lévő vitákkal vagy vizsgálatokkal kapcsolatosak, kivéve ha a Jogi Osztály rendelkezett így. Felelősek vagyunk a vállalati nyilvántartások hitelességének fenntartásáért. Tilos hamis vagy félrevezető információkat adni bármely osztály részére. Ha egy Alkalmazottnak bármilyen aggálya van könyvelési vagy ellenőrzési kérdéssel kapcsolatban, mint pl. pontatlan, hamis vagy félrevezető információk, akkor azt a Vállalat Panaszbejelentési irányelvének megfelelően azonnal jelentenie kell. 17

18 Környezetvédelem, egészségügy, biztonság A Lear elkötelezte magát valamennyi vonatkozó környezetvédelmi jogszabály betartása és a környezet védelme mellett. Az Alkalmazottaktól elvárjuk valamennyi vonatkozó környezetvédelmi jogszabály betartását és mindenféle olyan esemény vagy körülmény jelentését, amely a törvény vagy a Vállalat irányelveinek megsértéséhez vezethet. Az Alkalmazottakat arra is buzdítjuk, hogy azokban a helyi közösségekben is támogassák a környezetvédelmi programot ahol a Vállalat működik. A Vállalat igyekszik biztonságos és egészséges munkakörnyezetet biztosítani valamennyi Alkalmazottja számára. Minden egyes Alkalmazott felelősséggel tartozik a minden Alkalmazott számára biztonságos és egészséges munkakörnyezet fenntartásáért, az egészségügyi és biztonsági rendszabályok és eljárások követése, a balesetek, sérülések és a nem biztonságos berendezések, gyakorlatok vagy körülmények jelentése révén, a Vállalat Környezetvédelmi, Egészségügyi, és Biztonsági Szabályzatának megfelelően. Fenntartható fejlődés A fenntartható fejlődés széles körben elterjedt meghatározása: a jelen szükségleteinek kielégítése, anélkül hogy ezzel rontanánk az elkövetkező generációk esélyeit arra, hogy saját szükségleteiket kielégítsék. A Lear olvasatában ez a következőt jelenti: tudatában kell lennünk annak, hogy a fogyasztással, termeléssel és anyagveszteséggel kapcsolatban hozott döntéseinknek környezeti és társadalmi hatásai vannak úgy a mai társadalomra, mint az elkövetkező generációkra nézve. A Lear fenntartható fejlődési kezdeményezésének középpontjában a tevékenység jobb és intelligensebb módjainak megtalálása áll, melyek egyidejűleg közösségeink egészségét és életképességét is biztosítják. Az erőszak vagy a fenyegető viselkedés a munkahelyen semmilyen körülmények között nem megengedett. Az Alkalmazottaknak olyan állapotban kell munkára jelentkezniük, hogy feladataikat képesek legyenek elvégezni, és nem állhatnak illegális drogok és alkohol hatása alatt. A munkahelyen megengedhetetlen az illegális drogok használata vagy az alkohollal, illetve legálisan használt gyógyszerekkel való visszaélés. Ezen kívül az Alkalmazottak kötelesek betartani minden más egészségügyi és biztonsági rendelkezést, többek között a fegyverviselés tilalmát a Vállalat bármely létesítményében. Az Alkalmazottak a Vállalat egészségügyi és biztonsági rendelkezéseit megtalálhatják a Lear Intranetjén vagy ezek nyomtatott példányait megkaphatják a helyi humán erőforrás munkatárstól. 18

19 Sokszínűség, esélyegyenlőség és tisztelet A Learnél célunk az, hogy olyan környezetet alakítsunk ki és tartsunk fenn, amely elősegíti az együttműködést, a párbeszédet, a toleranciát és a tiszteletet. Hiszünk abban, hogy úgy nyújthatjuk a legkiválóbb minőségű termékeket és szolgáltatásokat, ha erős, sokszínű csapatot építünk és tartunk fenn, amely a lehető legjobb alkalmazottakból áll. Nagyra tartjuk sokszínű tapasztalatainkat, hátterünket, nemzetiségi összetételünket, kulturális irányultságainkat és hitvallásainkat, és a tiszteletteljes, kölcsönösen előnyös kapcsolatok fenntartását támogatjuk ügyfeleinkkel, beszállítóinkkal, alkalmazottainkkal és másokkal szemben egyaránt. A vállalat elfogadta a Nemzetközi Munkaügyi Normákat,, amely a vállalat számára tiltja bármilyen típusú kényszermunka vagy gyermekmunka alkamazását, illetve visszaéléseken alapuló vagy korrupt üzleti gyakorlat megengedését. Továbbá a Vállalat Globális, Beszerzési Általános Szerződési Feltételei tiltják valamennyi beszállító és azok alvállalkozói számára bármilyen típusú kényszermunka vagy gyermekmunka alkamazását, illetve visszaéléseken alapuló vagy korrupt üzleti gyakorlat megengedését mindazon régiókban, ahol a Lear tevékenységet folytat. Szilárd elkötelezettségünk, hogy egyenlő lehetőségeket biztosítunk a foglalkoztatás minden területén, és nem tűrünk semmiféle megkülönböztetést vagy zaklatást, amint azt a Vállalat Zaklatásmentes Munkahelyre Vonatkozó Szabályzata is megfogalmazza. A HÁTRÁNYOS MEGKÜLÖNBÖZTETÉS VAGY ZAKLATÁS PÉLDÁI Fajra, nemre vagy nemzetiségi hovatartozásra vonatkozó, lekicsinylő megjegyzések Nem szívesen fogadott szexuális közeledés Nemkívánatos fizikai érintkezés Illetlen vagy szexuális jellegű képek vagy mozdulatok Félelmet keltő vagy sértő megjegyzések/ viccek A Vállalat irányelve az, hogy Alkalmazottait nem akadályozza az egyesülési jog gyakorlásában. Továbbá, munkaügyi tekintetben elismeri, hogy az Alkalmazottaknak joga van választani: csatlakoznak-e (vagy sem) törvénysértő tevékenységet nem folytató, jogilag védett szervezetekhez. Ahol a szakszervezetek jelen vannak, a Vállalat irányelve az, hogy korrekt viszonyra törekszik, és célravezető, nem ellenséges tárgyalásokat folytat velük. 19

20 Felmentések a Kódex hatálya alól A Kódex betartásának kötelezettsége alól csak a Vállalat Igazgatósága vagy a nevében eljáró Testület adhat felmentést a vezetők vagy igazgatók számára, ami azonnal közzétételre kerül a törvény és a New Yorki Tőzsde jelentési követelményei által megkívánt módon és mértékben. A Kódex alóli felmentést minden más Alkalmazott esetében csak a Vállalat Jogi Osztálya adhat. Megfelelőségi Program szerinti ellenőrzés A vállalat Megfelelőségi Program segítségével ellenőrzi és tartatja be a Kódexet és a munkahelyen tiszteletben tartandó emberi jogokat érintő egyéb rendelkezéseket. A programot a Megfelelőségi Osztály felügyeli és közvetlenül jelent a Vállalat Igazgatóságához tartozó Belső Ellenőrzési Bizottságnak. A Vállalat rendszeresen értékeli megfelkelőségi programjának hatékonyságát is. 20

21 Az Ön ígérete a helyes cselekvésre A Lear Kódexe a helyes cselekvés melletti elkötelezettséget képviseli. Ha Ön a Learnél dolgozik vagy a Leart képviseli, elfogadja, hogy kitart ezen elkötelezettség mellett, megismeri a munkájára vonatkozó előírásokat és irányelveket, és mindig követi azokat. Azok az Alkalmazottak, akik ezeket a normákat nem követik, vagy nem tartják tiszteletben a törvényeket, szabályokat és rendeleteket mindazokban a régiókban, ahol a Lear üzleti tevékenységet folytat, saját magukat és a Leart is kockázatnak teszik ki. Ha kérdései vannak az Ön tevékenységére vonatkozó jogszabályokkal kapcsolatban, forduljon feletteséhez, a humán erőforrás munkatárshoz, a Jogi Osztályhoz vagy a Vállalati Megfelelőségi Osztályhoz. Hatályba lépés dátuma: november