A Magyar Nemzeti Bank elnökének 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelete16 a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. E rendelet alkalmazásában: 1. ÁÉKBV: a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. 1. pontjában meghatározott fogalom; 2. ÁÉKBV-alapkezelő: a Batv. 3. 2. pontjában meghatározott fogalom; 3. befektetési alapkezelő: a Batv. 3. 11. pontjában meghatározott fogalom; 4. cél-áékbv: a Batv. 3. 19. pontjában meghatározott fogalom; 5. elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. 3. pontjában meghatározott fogalom; 6. ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer; 7. gyűjtő-áékbv: a Batv. 3. 35. pontjában meghatározott fogalom. 2. A rendelet hatálya kiterjed a befektetési alapkezelőre, az ÁÉKBV-alapkezelőre, az ÁÉKBV-re, valamint a gyűjtő- ÁÉKBV-re (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy). 3. (1) A befektetési alapkezelőnek a) a Batv. 53. (3) bekezdésén alapuló - a zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben, b) a Batv. 84. (3) bekezdésén alapuló - a nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben, c) a Batv. 92. (1) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben, d) a Batv. 93. (3) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben, e) a Batv. 103. (7) bekezdésén alapuló - az illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, f) a Batv. 114. (1) bekezdésén alapuló - a nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben g) a Batv. 136. (1) bekezdés l) pontján alapuló az általa kezelt befektetési alap Batv. 132. (1) bekezdés b) pontjában meghatározott - adataiban bekövetkezett változására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 7. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet (a továbbiakban: Rendelet) rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül. (2) Az ÁÉKBV-alapkezelőnek a Batv. 118. (5) bekezdésén alapuló - a gyűjtő-áékbv tervezett megszüntetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettséget a 8. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon. (3) A gyűjtő-áékbv-nek a Batv. 121. (3) bekezdésén alapuló - a cél-áékbv tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó - bejelentési kötelezettséget a 9. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon. 4. (1) Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy adatának változását is be lehet jelenteni, de egy elektronikus űrlapon csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni, kivéve a 3. (1) bekezdés c) és d) pontjában foglalt esetekben. (2) Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és - amennyiben releváns - a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők.
5. (1) Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel - ideértve a bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő alátámasztását is -, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését a 3. -ban meghatározottak szerint az elektronikus űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak is tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét. (2) Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie. 6. Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba. Dr. Balog Ádám a Magyar Nemzeti Bank alelnöke 2/12
1. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 53. (3) bekezdésén alapuló - a zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez II. A bejelentéssel kapcsolatos információk 1. A csatolt dokumentum, dokumentumok megnevezése 2. A dokumentumban történt változás, változások bemutatása 3. Egyéb információ 3/12
2. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 84. (3) bekezdésén alapuló - a nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez II. A bejelentéssel kapcsolatos információk 1. A csatolt dokumentum, dokumentumok megnevezése 2. Egyéb információ 4/12
3. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 92. (1) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez II. A befektetési jegyek folyamatos forgalmazása szüneteltetésével kapcsolatos információk 1. Az érintett alap megnevezése (alaponként) 2. Az érintett sorozat megnevezése (sorozatonként) 3. A szünetelés ideje 3.1. kezdő időpont 3.2. záró időpont 4. A szünetelés oka 4.1. a befektetési jegyek értékesítése, illetve visszaváltása a befektetési alapkezelő működési körében felmerülő okból nem végezhető 4.2. a befektetési jegyek értékesítése, illetve visszaváltása a letétkezelő működési körében felmerülő okból nem végezhető 4.3. a befektetési jegyek értékesítése, illetve visszaváltása a forgalmazó működési körében felmerülő okból nem végezhető 4.4. a befektetési jegyek mennyisége elérte a forgalmazási maximumot 5. A szünetelésről szóló rendkívüli közzététel megjelentetésének dátuma 6. Egyéb információ 5/12
4. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 93. (3) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez II. A befektetési jegyek visszaváltásának, illetve vételének felfüggesztésével kapcsolatos információk 1. Az érintett alap megnevezése (alaponként) 2. Az érintett sorozat megnevezése (sorozatonként) 3. A felfüggesztés érinti 3.1. a vételt és a visszaváltást egyaránt 3.2. kizárólag a visszaváltást 4. A felfüggesztés ideje 5. A felfüggesztés oka 5.1. a befektetési alap adott sorozata szerinti nettó eszközértéke nem állapítható meg az alábbiak miatt 5.1.1. a befektetési alap saját tőkéje több mint 10 százalékára vonatkozóan az adott eszközök forgalmát felfüggesztették 5.1.2. egyéb ok miatt nem áll rendelkezésre értékelésre alkalmas piaci árfolyam-információ 5.1.3. egyéb ok 5.2. a befektetési alapkezelő nem képes a tevékenységét ellátni 5.3. a letétkezelő nem képes a tevékenységét ellátni 5.4. a forgalmazó nem képes a tevékenységét ellátni 5.5. a befektetési alap nettó eszközértéke negatívvá vált 5.6. a leadott visszaváltási megbízások alapján a befektetési jegyeknek olyan mennyiségét kívánják visszaváltani, amely miatt a befektetési alap likviditása - figyelembe véve a befektetési alap eszközeinek értékesítésére rendelkezésre álló időt - veszélybe kerül 6. A rendkívüli közlemény megjelentetésének dátuma 7. Értesített más felügyeletek 7.1. megnevezése 7.2. értesítésének dátuma 8. Egyéb információ 6/12
5. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 103. (7) bekezdésén alapuló - az illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez II. Az eszközök elkülönítésével és az elkülönítés megszüntetésével kapcsolatos információk 1. Az érintett sorozat megnevezése 2. Az eszközök elkülönítésével kapcsolatos információk 2.1. az eszközök elkülönítésének időpontja 2.2. az eszközök elkülönítésével kapcsolatos döntés száma 2.3. az eszközök elkülönítésével kapcsolatos döntés indoka 2.4. a befektetők tájékoztatásának 2.4.1. módja 2.4.2. ideje 2.5. egyéb információ 3. Az eszközök elkülönítésének megszüntetésével kapcsolatos információk 3.1. Az eszközök elkülönítésének megszüntetésével kapcsolatos döntés jellege 3.1.1. az elkülönítés megszüntetése teljes mértékben 3.1.2. az elkülönítés megszüntetése részben 3.2. az eszközök elkülönítésének megszüntetésével kapcsolatos döntés száma 3.3. az eszközök elkülönítésének megszüntetésével kapcsolatos döntés indoka 3.4. a befektetők tájékoztatásának 3.4.1. módja 3.4.2. ideje 4. Egyéb információ 7/12
6. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 114. (1) bekezdésén alapuló - a nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettségre vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez II. Csatolandó dokumentumok 1. A Batv. 114. (1) bekezdés a) pontja szerinti közzététel megküldése 2. A Batv. 114. (1) bekezdés b) pontja szerinti közzététel megküldése 3. A Batv. 114. (1) bekezdés c) pontja szerinti közzététel megküldése 4. A Batv. 114. (1) bekezdés d) pontja szerinti közzététel megküldése 5. A Batv. 114. (1) bekezdés e) pontja szerinti közzététel megküldése 6. A Batv. 114. (1) bekezdés f) pontja szerinti közzététel megküldése 7. A Batv. 114. (1) bekezdés g) pontja szerinti közzététel megküldése 8. A Batv. 114. (1) bekezdés h) pontja szerinti közzététel megküldése 9. A Batv. 114. (1) bekezdés i) pontja szerinti közzététel megküldése 10. A Batv. 114. (1) bekezdés j) pontja szerinti közzététel megküldése 11. A Batv. 114. (1) bekezdés k) pontja szerinti közzététel megküldése 12. A Batv. 114. (1) bekezdés l) pontja szerinti közzététel megküldése 13. A Batv. 114. (1) bekezdés m) pontja szerinti közzététel megküldése 14. A Batv. 114. (1) bekezdés n) pontja szerinti közzététel megküldése 15. A Batv. 114. (1) bekezdés o) pontja szerinti közzététel megküldése 16. A Batv. 114. (1) bekezdés p) pontja szerinti közzététel megküldése 17. A Batv. 114. (1) bekezdés q) pontja szerinti közzététel megküldése 18. A Batv. 114. (1) bekezdés r) pontja szerinti közzététel megküldése 19. A Batv. 114. (1) bekezdés s) pontja szerinti közzététel megküldése 20. A Batv. 114. (1) bekezdés t) pontja szerinti közzététel megküldése III. Egyéb információk 8/12
7. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény 136. (1) bekezdés l) pontjában foglalt bejelentési kötelezettség, illetve megismételt bejelentési kötelezettség teljesítéséhez 1.Az alapkezelő megnevezése: : 3.A bejelentés jellege: 4. A megismétlés alapját képező korábbi bejelentés száma: II. A befektetési alapra vonatkozó adatok 1. A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszám): 2. A befektetési alap vagy részalap megnevezése: 3. A befektetési alap típusa: 4. A befektetési alap fajtája: 4.1. nyílt végű befektetési alap 4.2. zárt végű befektetési alap 5. A befektetési alap harmonizációja: 5.1. az ÁÉKBV irányelv alapján harmonizált befektetési alap 5.2. az ÁÉKBV irányelv alapján nem harmonizált befektetési alap 6. Részalap esetében annak az alapnak a megnevezése, amelyen belül a részalap kialakításra került: 7. A befektetési alap futamideje: 7.1. határozatlan futamidejű befektetési alap 7.2. határozott futamidejű befektetési alap 7.2.1. határozott futamidő kezdete: 7.2.2. határozott futamidő vége: 8. A befektetési szabályoknak megfelelő kategória: 8.1. értékpapíralap 8.2. ingatlanalap 9. A befektetési alap közzétételi helye: 10. Nyilvános alap esetén felügyeleti engedélyének száma: 11. Nyilvános alap esetén a felügyeleti engedély kiadásának időpontja: 12. A nyilvántartásba vétel időpontja: 13. A nyilvántartásból törlés időpontja: 14. A tájékoztató utolsó módosítása hatályba lépésének időpontja: 14.1. A tájékoztató módosítással érintett része: 15. A kezelési szabályzat utolsó módosítása hatályba lépésének időpontja: 15.1. A kezelési szabályzat utolsó módosítással érintett része: 16. A jogelőd befektetési alap neve: 17. A jogutód befektetési alap neve: III. Az értékpapírra vonatkozó adatok (sorozatonként töltendő ki) 1. A forgalomba hozott befektetési jegy ISIN kódja: 2. Az értékpapír-sorozat megnevezése: 3. A befektetési jegy forgalomba hozatalának módja: 3.1. nyilvános forgalomba hozatal 3.2. zártkörű forgalomba hozatal 4. Azon országok megnevezése, ahol a kollektív befektetési forma által forgalomba hozott értékpapírt forgalmazhatják: 9/12
IV. Közreműködő szervezetek 1. Az alapkezelő társaság megnevezése: 2. Az alapkezelő társaság 2.1. székhelye: 2.2. cégbírósági nyilvántartási száma: 3. A letétkezelő 3.1. megnevezése: 3.2. székhelye: 3.3. cégbírósági nyilvántartási száma: 4. A könyvvizsgáló cég 4.1. neve a jogi forma megjelölésével: 4.2. székhelye: 4.3. kamarai nyilvántartási száma: 5. A könyvvizsgáló természetes személy 5.1. neve: 5.2. címe: 5.3. kamarai nyilvántartási száma: 6. Ingatlanalap esetén az ingatlanértékelő 6.1. megnevezése: 6.2. székhelye: 10/12
8. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 118. (5) bekezdésén alapuló - a gyűjtő-áékbv tervezett megszüntetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez 1. A megszüntetés tervezett időpontja 2. A megszüntetésről szóló döntés 2.1. száma 2.2. indoka 3. Értesített más felügyeletek 3.1. megnevezése 3.2. értesítésének dátuma 4. Egyéb információk II. A gyűjtő-áékbv tervezett megszüntetésével kapcsolatos információk 11/12
9. melléklet a 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelethez a Batv. 121. (3) bekezdésén alapuló - a cél-áékbv tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó - bejelentési kötelezettség teljesítéséhez 2. A gyűjtő-alap megnevezése 1. A cél-áékbv megnevezése 2. A cél-áékbv székhely szerinti tagállama 3. Egyéb információ II. A cél-áékbv-vel kapcsolatos adatok III. A csatolt dokumentum, dokumentumok 1. A cél-áékbv tájékoztatója vagy ennek módosítása 1.1. módosítás esetén a változás bemutatása 2. A cél-áékbv kiemelt befektetői információja vagy ennek módosítása 2.1. módosítás esetén a változás bemutatása 3. A cél-áékbv éves jelentése 4. A cél-áékbv féléves jelentése 12/12