Befektetési szolgáltatásokról szóló további információ. Vállalati/társasági tevékenységek

Átírás

1 Befektetési szolgáltatásokról szóló további információ Vállalati/társasági tevékenységek

2 Bevezetés A DEGIRO a Befektetési szolgáltatásokról szóló további információkban részletesen ismerteti az Önnel kötött Ügyfélszerződésben szereplő megállapodást, valamint ismerteti szolgáltatásait és egyéb szerződéseit. A jelen tájékoztatóból megtudhatja, hogy a befektetések milyen általános és egyedi kockázatokkal járhatnak. Javasoljuk, tanulmányozza a Befektetési szolgáltatásokról szóló további információkat, és alaposan készüljön fel a befektetési tevékenységre, hogy felelősségteljes módon tudja végezni azt. A Befektetési szolgáltatásokról szóló további információk az Ügyfélszerződés részét képezik. A Befektetési szolgáltatásokról szóló további információkban nagy kezdőbetűvel írt szavak jelentését az Ügyfélszerződésben határoztuk meg, illetve fogalmukat részletesen ismertetjük a jelen, Befektetési szolgáltatásokról szóló további információkban. Kérdéseivel, megjegyzéseivel és/vagy javaslataival forduljon a DEGIRO Ügyfélszolgálatához és Megrendelő pultjához ben az ugyfelek@degiro.hu címen, vagy hívja a telefonszámot. Hétfőtől péntekig 8:00-tól 22:00 óráig állunk rendelkezésére. Dokumentumok A Befektetési szolgáltatásokról szóló további információk a következő dokumentumokból állnak: Webtrader Részesedések Befektetési szolgáltatások Megrendelések és Megrendelés-teljesítési politika Vállalati/társasági döntések (ez a dokumentum) Díjak A Pénzügyi eszközök jellemzői és kockázatai Biztonsági érték, kockázat, készpénzterhelés és értékpapír-terhelés A DEGIRO B.V. a holland Pénzügyi Piaci Hatóság által regisztrált befektetési vállalkozás. 2/6

3 Vállalati/társasági döntések, határidők lejárta és adminisztratív tevékenységek A Webtrader felületen, az Ön portfóliójának áttekintésében található a vállalati/társasági döntéseket (CA-k, "corporate actions") tartalmazó alfejezet. A CA-kat az alábbiak szerint, típus alapján osztályozzuk. A sürgős CA-k nyitott, látható állapotban vannak. A sürgősség automatizált folyamatban határozható meg. Előtte látható, hogy Önnek választania kell-e, és/vagy a választási lehetőség x nap múlva elévül-e. A többi CA alapértelmezetten zárt állapotban van, nem látható. Ezeket az előttük lévő keresztre kattintva tekintheti meg. A zárt állapotú CA-kat terméktípusonként rangsoroljuk. Azon CA-k esetében, ahol Önnek választania kell a lehetőségek közül, a határidő lejárta előtt lehetőségünk szerint legjobban, ben emlékeztetjük. 1. Általános utasítások közlése A vállalati/társasági döntések (CA) esetében Ön a határidőig módosíthatja az opciókat. A DEGIRO által a CA-k esetében megadott határidő eltérhet a CA-hoz megadott tényleges határidőtől. Ez azért van így, mert az Ön utasításait még át kell küldenünk, és szeretnénk elkerülni az utolsó pillanatban keletkező hibákat. 2. Vállalati/társasági döntések értékpapírok Választható osztalék: Az ilyen osztalék online, automatikusan "stock" állapotban van (Ön ilyenkor az osztalékot adott Értékpapírok formájában kapja meg), melyet az általános beállításoknál "cash" (készpénz) állapotra lehet módosítani. Úgy is dönthet, hogy egy részre a "stock"-ot választja, a többire pedig "cash"-t. Rights: Attól függően, hogy a DEGIRO mit ajánl fel az adott joghoz, Ön a határidő leteltéig gyakorolhatja adott jogát. Ehhez megfelelő kerettel kell rendelkeznie számláján. Az állapotot online, automatikusan "nem gyakorolja", ami az általános beállításoknál módosítható. Ön azt is választhatja, hogy a "right" pozíciónak csak egy részét gyakorolja. Ha Ön nem gyakorolta a jogát, akkor az érték nélkül elévül, a jog értékétől függetlenül. A DEGIRO az esettől függően dönthet úgy, hogy a lejáró jog még gyakorolható. A tranzakció esetleges pozitív eredményét 50%-ig egyeztetjük Önnel, mint ügyféllel. Az esetleges veszteség 100%-ban a DEGIRO-t terheli. Convertible bond: E kötvény becserélésére az 1. "exercise" dátumtól a lejárat időpontjáig van lehetőség. Az állapot online, automatikusan "nem gyakorolja". Ön a kötvénypozíció egy részét is megadhatja. Ha Ön nem konvertálja részvényekké a kötvényt, akkor a lejárat időpontjában, névértéken megkapja (kivéve, ha credit event történt). IPO-k Ha a DEGIRO felkínálja, akkor Ön IPO-ra (első nyilvános tőzsdei kibocsátásra) is regisztrálhat. A regisztrációhoz meg kell adnia a kibocsátáskor megvásárolni kívánt részvények mennyiségét. A DEGIRO ez után ellenőrzi, hogy bőven elegendő (200%) keret áll-e rendelkezésére. A DEGIRO a keretet mindaddig teljes egészében lefoglalja, amíg egyértelművé nem válik, hogy hány darab részvényt, milyen áron ad ki. Részvényvásárlási programok: Ha a DEGIRO lehetővé teszi, akkor Ön jelentkezhet vásárlásra. A jelentkezéshez meg kell adnia a részvények mennyiségét. A bejelentett pozíció átmenetileg lezárásra kerül, azaz nem értékesíthető. A DEGIRO B.V. a holland Pénzügyi Piaci Hatóság által regisztrált befektetési vállalkozás. 3/6

4 Közgyűlés: Ön jelentkezhet közgyűlésekre. Ehhez közölnie kell, hogy hány részvényt kíván képviselni. A részvényeket ekkor a közgyűlés napjáig lezárják, azaz nem értékesíthetők. Átvétel pénzben: Ön azt is választhatja, hogy valamennyi részvényét, vagy csupán azok egy részét eladásra kínálja. Az eladásra történő felkínálásnak az a következménye, hogy valamennyi részvényét átmenetileg zárolják. A zárolás ideje alatt nem tudja értékesíteni részvényeit. A határidő lejártáig még módosíthatja választását. A bejelentésből visszavont részvényei ismét értékesíthetővé válnak. Az ajánlat bejelentése és lezárása esetén Ön a kifizetés időpontjában megkapja a kért összeget. Átvétel értékpapírokban: Ön azt is választhatja, hogy valamennyi részvényét, vagy csupán azok egy részét eladásra kínálja. Az Értékpapírok eladásra történő felkínálásának az a következménye, hogy valamennyi részvényét átmenetileg zárolják. A zárolás ideje alatt nem tudja értékesíteni részvényeit. A határidő lejártáig még módosíthatja választását. A bejelentésből visszavont részvényei ismét értékesíthetővé válnak. Az ajánlat bejelentése és lezárása esetén Ön a kifizetés időpontjában megkapja a felkínált részvényeket. Átvétel részvényekben és pénzben: Ön azt is választhatja, hogy valamennyi részvényét, vagy csupán azok egy részét eladásra kínálja. Az eladásra történő felkínálásnak az a következménye, hogy valamennyi részvényét átmenetileg zárolják. A zárolás ideje alatt nem tudja értékesíteni részvényeit. A határidő lejártáig még módosíthatja választását. A bejelentésből visszavont részvényei ismét értékesíthetővé válnak. Az ajánlat bejelentése és lezárása esetén Ön a kifizetés időpontjában megkapja a felkínált részvényeket és a pénzösszeget. 3. Vállalati/társasági döntések, hosszú derivatíva pozíciók American style cash settled opciók: Bármikor lehetősége van american style cash settled opciók használatára. Ha Ön nem vállal semmit, akkor a cash settled opciók lejártakor jóváírják az egyenlegén a lejárati árfolyam és a kötési árfolyam közötti különbözetet, amennyiben az pozitív. American style stock settled opciók: Bármikor lehetősége van ezen opciók használatára. Az állapot online, automatikusan "nem használja", ami az általános beállításoknál módosítható. Ön azt is választhatja, hogy az opció pozícióinak csak egy részét gyakorolja. Ha Ön nem használ long stock settled opciókat, akkor az opciók érték nélkül elévülnek, az opció értékétől függetlenül. A DEGIRO az esettől függően dönthet úgy, hogy a lejáró opció még használható. A tranzakció esetleges pozitív eredményét 50%-ig egyeztetjük Önnel, mint ügyféllel. Az esetleges veszteség 100%-ban a DEGIRO-t terheli. Early exercise call: Az osztalékfizetésre jelentkezni kívánó részvényeseknek call opciót kell gyakorolniuk az ex-dividend nap előtti napon 17:30 óráig. A 17:30 órát követően beadott megbízásokat csak a következő tőzsdei napon (az ex-dividend napon) dolgozzák fel. Ebben az esetben Ön nem kap osztalékot. European style cash settled opciók: Ezen opció használatára csak a lejárat időpontjában van lehetősége. Ha Ön nem vállal semmit, akkor a cash settled opciók lejártakor jóváírják az egyenlegén a lejárati árfolyam és a kötési árfolyam közötti különbözetet, amennyiben az pozitív. European style stock settled opciók: Ezen opció használatára csak a lejárat időpontjában van lehetősége. Az állapot online, automatikusan "nem gyakorolja", ami az általános beállításoknál módosítható. Ön azt is választhatja, hogy a pozíciónak csak egy részét használja. Ha Ön nem A DEGIRO B.V. a holland Pénzügyi Piaci Hatóság által regisztrált befektetési vállalkozás. 4/6

5 gyakorolt long stock settled opciókat, akkor az opciók érték nélkül elévülnek, az opció értékétől függetlenül. A DEGIRO az esettől függően dönthet úgy, hogy a lejáró opció még használható. A tranzakció esetleges pozitív eredményét 50%-ig egyeztetjük Önnel, mint ügyféllel. Az esetleges veszteség 100%-ban a DEGIRO-t terheli. Physical és stock settled határidős ügyletek: Ha a DEGIRO nem engedélyezi egy pozíció adott pénzügyi eszközben tartását (például a DEGIRO nem engedi burgonya vagy arany tartását), akkor a pozíció automatikusan lezárul, miután lejárt a határidő. A lezárás piaci áron történik. American style cash settled opciós utalványok: Bármikor lehetősége van ezen opciós utalványok használatára. Ha Ön nem vállal semmit, akkor a cash settled opciós utalványok lejártakor jóváírják az egyenlegén a lejárati árfolyam és a kötési árfolyam közötti különbözetet, amennyiben az pozitív előjelű. American style stock settled opciós utalványok: Bármikor lehetősége van ezen opciós utalványok használatára. Az állapot online, automatikusan "nem használja", ami az általános beállításoknál módosítható. Ön azt is választhatja, hogy az opciós utalványnak csak egy részét használja. Ha Ön nem gyakorolt stock settled opciós utalványokat, akkor az opciós utalványok érték nélkül elévülnek, az opció értékétől függetlenül. A DEGIRO az esettől függően dönthet úgy, hogy a lejáró opciós utalvány még használható. A tranzakció esetleges pozitív eredményét 50%- ig egyeztetjük Önnel, mint ügyféllel. Az esetleges veszteség 100%-ban a DEGIRO-t terheli. Early exercise: Ha Ön osztalékfizetésre kíván jelentkezni, akkor opciós utalványt kell használnia az ex-dividend nap előtti napon 17:30 óráig. Megjegyzés A 17:30 órát követően beadott megbízásokat csak a következő tőzsdei napon (az ex-dividend napon) dolgozzák fel. Ebben az esetben Ön nem kap osztalékot. European style cash settled opciós utalványok: Ezen opciós utalvány használatára csak a lejárat időpontjában van lehetősége. Ha Ön nem vállal semmit, akkor a cash settled opciós utalványok lejártakor jóváírják az egyenlegén a lejárati árfolyam és a kötési árfolyam közötti különbözetet, amennyiben az pozitív. European style stock settled opciós utalványok: Ezen opciós utalvány használatára csak a lejárat időpontjában van lehetősége. Az állapot online, automatikusan "nem használja", ami az általános beállításoknál módosítható. Ön azt is választhatja, hogy az opciós utalványnak csak egy részét használja. Ha Ön nem használt long stock settled opciós utalványokat, akkor az opciós utalványok érték nélkül elévülnek, az opciós utalvány értékétől függetlenül. A DEGIRO az esettől függően dönthet úgy, hogy a lejáró opciós utalvány még használható. A tranzakció esetleges pozitív eredményét 50%-ig egyeztetjük Önnel, mint ügyféllel. Az esetleges veszteség 100%-ban a DEGIRO-t terheli. Bermudan style stock settled opciós utalványok: Ezen opciós utalvány használatára csak az 1. használati időpont és lejárat időpontja közötti időszakban van lehetőség. Az állapot online, automatikusan "nem használja". Ez az általános beállításoknál módosítható. Ön azt is választhatja, hogy az opciós utalványnak csak egy részét gyakorolja. Ha Ön nem használt long stock settled opciós utalványokat, akkor az opciós utalványok érték nélkül elévülnek, az opciós utalvány értékétől függetlenül. A DEGIRO az esettől függően dönthet úgy, hogy a lejáró opciós A DEGIRO B.V. a holland Pénzügyi Piaci Hatóság által regisztrált befektetési vállalkozás. 5/6

6 utalvány még gyakorolható. A tranzakció esetleges pozitív eredményét 50%-ig egyeztetjük Önnel, mint ügyféllel. Az esetleges veszteség 100%-ban a DEGIRO-t terheli. 4. Short pozíciók derivatívákban Amennyiben Ön short pozíciót tart derivatívában, és a DEGIRO nem engedi az adott termék shortolását, akkor erről a lejáratot megelőzően a CA alrészen értesítjük Önt. Itt megtalálhatja a határidőt, a dátumot és az időszakot, amikor a pozíciót le kell zárni. Ellenkező esetben a DEGIRO automatikusan lezárja a pozíciót. A DEGIRO a pozíciót piaci áron zárja le, és a lezárásért külön díjat számol fel. Ha Ön az alapul szolgáló eszközre vonatkozóan hosszú pozícióval rendelkezik a portfóliójában, akkor a pozíciót a határidőtől kezdődően a lejáratot követő napig lezárjuk. A megbízáskor a részvényeket kivesszük a portfólióból, hogy teljesíteni lehessen az átadást. Olyan derivatívánál, ahol shortolni lehet a DEGIRO-nál az adott terméket, elegendő keretnek kell rendelkezésére állnia a lejárat pillanatában. Ha Ön nem építette le a pozíciót a határidőig, akkor az Ön szabad keretéből lefoglaljuk azt az összeget, ami az értékpapírok átadásához szükséges. Ha Ön nem rendelkezik elegendő szabad eszközzel, akkor a pozíciót a határidő túllépését követően automatikusan lezárjuk. A lezárásra piaci áron kerül sor, amelyért a DEGIRO kiegészítő díjat számol fel. A DEGIRO B.V. a holland Pénzügyi Piaci Hatóság által regisztrált befektetési vállalkozás. 6/6