Tisztelt Támogató (Adományozó)!

Átírás

1 Tisztelt Támogató (Adományozó)! 1 A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. törvény (továbbiakban Pmt.) értelmében Pénztárunk részére kötelező a szerződés megkötésekor az ügyfel-átvilágítás. Az átvilágítás a Pmt. szerint másként történik az egyszerűsített és a normál átvilágítás alá tartozó szervezeteknél. 1. Egyszerűsített átvilágítás alá tartozó Támogatóval kötendő szerződés és átvilágítás A támogatói szerződést legalább két példányban a szerződő partnerünknek teljes körűen és értelemszerűen ki kell töltenie a szervezet adataival. Képviselőként azt vagy azokat a személyeket kell megnevezni, akik a szervezet azonosító okirata szerint a szervezetet képviselik és a szerződést aláírják. A szerződéshez nem kell csatolni okmányt, okiratot (másolatot), nem szükséges személyesen eljárni a szerződéskötésnél, az átvilágításnál. A Pénztár nyilvánosan elérhető adatbázisokból ellenőrzi, ellenőrizheti a szervezet adatait. Egyszerűsített átvilágítás hatálya alá tartozó szervezetek a következők: A) Az Európai Unió területén a következő tevékenységet végző szolgáltatók: a) pénzügyi szolgáltatási, kiegészítő pénzügyi szolgáltatási tevékenységet folytat; b) befektetési szolgáltatási tevékenységet folytat, befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatást nyújt; c) biztosítási, biztosításközvetítői és foglalkoztatói nyugdíj-szolgáltatási tevékenységet folytat; d) árutőzsdei szolgáltatási tevékenységet folytat; e) nemzetközi postautalvány-felvételt és -kézbesítést folytat; f) önkéntes kölcsönös biztosítópénztárként működik. B) Az A) pontban rögzített olyan szolgáltató, amely harmadik országban rendelkezik székhellyel, s amelyre a Pmt.-ben meghatározottakkal egyenértékű követelmények vonatkoznak és amely ezek betartása tekintetében felügyelet alatt áll. C) Olyan társaság, amelynek értékpapírjait egy vagy több tagállamban bevezették a szabályozott piacra. D) Olyan harmadik országbeli társaság, amelyre a közösségi joggal összhangban lévő közzétételi követelmények vonatkoznak. E) A következő felügyeleti szervek: MNB, állami adóhatóság (Nemzeti Adó- és Vámhivatal), Magyar Könyvvizsgálói Kamara, ügyvédek esetében az a kamara, amelynek az ügyvéd tagja (területi kamara), közjegyzők esetében az a kamara, amelynek a közjegyző tagja (területi kamara), kereskedelmi hatóság (Magyar Kereskedelmi Engedélyezési Hivatal), pénzügyi információs egység hatóság (Nemzeti Adó- és Vámhivatal Központi Hivatala Pénzmosás Elleni Információs Iroda). F) Helyi önkormányzat G) Helyi önkormányzat költségvetési szerve H) Központi államigazgatási szerv I) Az Európai Parlament, az Európai Unió Tanácsa, az Európai Bizottság, az Európai Unió Bírósága, az Európai Számvevőszék, az Európai Gazdasági és Szociális Bizottság, a Régiók Bizottsága, az Európai Központi Bank, az Európai Beruházási Bank vagy az Európai Unió más intézménye vagy szerve.

2 2 2. Normál átvilágítás alá tartozó Támogatóval kötendő szerződés és átvilágítás Amelyik szervezet nem tartozik az 1. pontban felsorolt szervezetek közé, az a normál átvilágítás hatálya alá esik. A támogatói szerződést legalább két példányban a szerződő partnerünknek teljes körűen és értelemszerűen ki kell töltenie a szervezet adataival. Képviselőként azt vagy azokat a személyeket kell megnevezni, akik a szervezet azonosító okirata szerint a szervezetet képviselik és a szerződést aláírják. A nem egyszerűsített átvilágítás hatálya alá tartozó szervezeteket, ideértve az egyéni vállalkozókat is, a normál átvilágítás szabályai szerint kell azonosítani a szerződéskötéskor. Ebben az esetben az átvilágítás két feladatot jelent: a szervezet azonosítását okmányai alapján, az azonosításnál személyesen eljáró természetes személy azonosítását. A szervezet azonosítása: A szerződéshez csatolni kell egy példányban a szervezet azonosító okiratának 30 napnál nem régebbi másolatát. Nem szükséges csatolni okirat másolatot, amennyiben a szervezet azt korábban már (munkáltatóként vagy támogatóként) benyújtotta a Nyugdíjpénztárnak. Amennyiben az okiratokból a tényleges tulajdonos, természetes személy tulajdonos hiányában a vezető tisztségviselők adatai nem állapíthatók meg, a szervezet képviselője vagy a személyesen eljáró megbízott köteles külön írásban nyilatkozni a szervezet tényleges tulajdonos természetes személy családi és utónevéről, születési nevéről, lakcíméről, állampolgárságáról a szervezetre vonatkozó Azonosítási Adatlapon. Az eljáró személy azonosítása: A Pmt. szerint szerződéskötéskor a szervezet nevében személyesen kell eljárnia a szervezet képviselőjének vagy meghatalmazottjának a szervezet átvilágítása érdekében. Az átvilágításban eljáró személyt, mint természetes személyt is át kell világítania a Pénztárnak. Az eljáró személy átvilágítása a személyazonosító okmányának (személyi igazolvány, vagy útlevél, vagy kártya formátumú vezetői engedély), valamint a lakcímkártyájának a bemutatását igényli, s arról a személyes adatok rögzítését, azok csatolását a szerződéshez. A szervezet nevében eljáró magánszemély átvilágítása, azonosítása történhet: az igazolványai másolásával, amennyiben a személy hozzájárul és ezt a körülményt a másolatra rávezeti és aláírja, amennyiben az eljáró személy nem járul hozzá az iratok másolásához, úgy az eljáró személy vonatkozásában Azonosítási Adatlap kitöltése szükséges, és ezen igazolja a pénztár részéről az átvilágítást végző ügyintéző az azonosítás megtörténtét, amennyiben nem a szervezet (cégjogi) képviselője jár el, úgy az eljáró személynek adott meghatalmazás eredeti példányát is csatolni kell. A külföldi lakóhelyű eljáró képviselő/meghatalmazott esetében szükséges továbbá a kiemelt közszereplői státuszra vonatkozó nyilatkozat kitöltése és aláírása. A támogatói (adomány) szerződéshez további magyarázatok, részletek a honlapon találhatók. Együttműködését előre is köszönjük. Budapest, január MKB Nyugdíjpénztár

3 31 TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉS Amely létrejött egyrészről Név: Rövidített név: Székhely: Magyarországi fióktelep (kizárólag külföldi székhelyű munkáltató esetén): Adószám: Bankszámlaszám: - - Cégjegyzékszám vagy bírósági nyilvántartásba vételi okirat száma, egyéni vállalkozói igazolvány száma: (okirat 30 napnál nem régebbi másolatát kérjük megküldeni ha a Támogató nem tartozik a Pmt. 12. (1) bekezdés a)-e) pontja alá, és ha korábban a Pénztárhoz az nem lett már csatolva) Azonosító okirat érvényességi ideje: Fő tevékenység:... Képviseletre jogosult személy neve, beosztása: Levelezési cím: Irányítószám:.. Város:.Utca,házszám: Kapcsolattartó:.. Telefon: FAX.: továbbiakban Támogató, másrészről, az MKB Nyugdíjpénztár (székhely: 1056 Budapest, Váci u. 38., levelezési cím: 1821 Budapest, adószám: , telefon: /2011, fax: ) - továbbiakban Pénztár között az alulírott helyen és időben az alábbi feltételek mellett: 1. Támogató egyoldalú kötelezettséget vállal arra, hogy a Pénztár részére (Megfelelő rész kitöltendő) egyszeri támogatást nyújt Ft összegben rendszeres támogatást nyújt Ft/hó Ft/negyedév összegben. 2. Támogató tudomásul veszi, hogy a Pénztár Alapszabálya VIII.3. pontjának értelmében a támogatói adomány 3%-át a működési tartalékon kell jóváírni, amennyiben a Támogató a működési tartalék javára egyáltalán nem vagy az adomány 3%-ánál kevesebb összeget határoz meg. Amennyiben pedig a Támogató a támogatottak javára személyenként eseti jelleggel 1 millió Ft-nál nagyobb összegű támogatást juttat, akkor az előző mondatban foglaltakat azzal az eltéréssel kell alkalmazni, hogy a támogatói adomány személyenként 1 m Ft feletti részének 0,5 %-át kell a működési tartalék javára jóváírni, ha a Támogató az adomány erre vonatkozó részére a működési tartalék javára egyáltalán nem, vagy 0,5 %- ánál kevesebb összeget határoz meg. 3. Támogató úgy rendelkezik, hogy a Pénztár a támogatást az alábbiakban megjelölt megosztás szerint írja jóvá a pénztári tartalékok között: Fedezeti tartalék: (összegszerűen vagy %-osan meghatározandó) Működési tartalék: (összegszerűen vagy %-osan meghatározandó) Összesen utalandó:...ft 4. Támogató kijelenti, hogy a 3. pont szerint a fedezeti tartalék javára rendelt összeget a Pénztár Alapszabálya VIII. 5. pontjának. (Megfelelő rész kitöltendő!) alpontjában/együttesen alkalmazandó alpontjaiban foglalt tagsági kör részére konkrétan a Támogató által megküldött listában szereplő tagok javára - ellenszolgáltatás kikötése nélkül nyújtja. A támogatásban részesülők listáját a jelen szerződés melléklete tartalmazza. 5. Támogató kötelezettséget vállal arra, hogy a támogatást átutalással teljesíti eseti támogatás esetén legkésőbb a szerződés aláírásától számított 15 napon belül, rendszeres támogatás esetén a tárgyidőszakot (tárgyhó/tárgynegyedév) követő hó 15. napjáig a Pénztár MKB Bank Zrt.-nél vezetett számú bankszámlájára adomány megjelöléssel.

4 24 6. Támogató tudomásul veszi, hogy amennyiben a 3. pontban nem rendelkezik a támogatás tartalékok közötti felosztásáról, úgy a Pénztár a 4. pontban foglalt kivétellel az önkéntes kölcsönös biztosító pénztárakról szóló évi XCVI. törvény 36. (3) bekezdés c) pontja alapján a támogatást a likviditási alapba köteles helyezni. 7. Támogató tudomásul veszi, hogy sem a Pénztárral, sem a támogatásban részesített pénztártaggal szemben a jelen szerződés alapján nyújtott támogatás ellenében, vagy azzal összefüggésben anyagi követelést nem támaszt, továbbá a jelen szerződésben rögzítettek alapján kifizetett összegeket visszakövetelni nem jogosult. 8. Támogató vállalja, hogy a jelen szerződéssel kapcsolatban tudomására jutott pénztártitkot időbeli korlátozás nélkül, jelen szerződés megszűnését követően is megőrzi. 9. Támogató felelősséget vállal az általa felvett és a Pénztár felé továbbított jelen szerződéssel kapcsolatos adatok helyességéért, valamint kötelezettséget vállal arra, hogy jelen szerződés teljesítése során a tőle elvárható gondossággal jár el. Ezen kötelezettsége keretében a Támogató a tudomásszerzéstől számított 5 munkanapon belül a Pénztárnak írásban bejelenti a jelen szerződésben rögzített saját adataiban történő változásokat. 10. Szerződő felek kijelentik, hogy jelen szerződés határozatlan vagy határozott időre - 20 év.hó -ig szól (megfelelő rész aláhúzandó, kitöltendő). 11. Szerződő felek rögzítik, hogy jelen szerződést bármelyik fél 1 hónapos felmondási idővel jogosult egyoldalúan megszüntetni. 12. Szerződő felek kijelentik, hogy a jelen szerződésben nem rendezett kérdésekben az Öpt. valamint a évi V. törvény a Polgári Törvénykönyvről rendelkezései irányadók. 13. Szerződő felek a jelen szerződést, mint akaratukkal mindenben megegyezőt elolvasás és együttes értelmezés után jóváhagyólag 2 eredeti példányban írják alá. Támogató által egy példányban csatolt okmányok jelölése: nincs melléklet egyszerűsített átvilágítás hatálya miatt nincs melléklet, mert az átvilágítás korábban megtörtént szervezet azonosító okiratának másolata, típusa: a szervezet Azonosítási Adatlapja a tulajdonosról vagy a képviselőről (amennyiben a tényleges tulajdonos nem állapítható meg az azonosító okiratból) a személyes azonosításkor eljáró képviselő/meghatalmazott személyazonosító okmányának (személyi igazolvány vagy útlevél vagy kártya formátumú vezetői engedély) továbbá lakcímkártyájának másolata, vagy a személy Azonosítási Adatlapja a személyes azonosításkor eljáró meghatalmazott meghatalmazása eredetben (ha nem a képviselő jár el), képviselő(k) aláírási címpéldánya, amennyiben a szervezet azonosító okiratából nem derül ki a képviseleti jogosultság., Támogató Pénztár 3

5 5 Szerződés melléklete: 1. sz. melléklet Cég neve: havi átutalás Támogatási (adományozási) szerződés melléklete Pénztári azonosító Név Adóazonosító jel Támogatás (adomány) összege Támogatás Fedezeti tartalékra eső része Összesen év....hó...nap Cégszerű aláírás

6 Székhely: 1056 Budapest, Váci u. 38. Levelezési cím: MKB Nyugdíjpénztár, 1821 Budapest Ügyfélszolgálat: Budapest, XIII. ker. Dévai u. 23. Telefon: (1) Telefax: (1) Számlaszám: Honlap: ugyfel@mkbnyp.hu Adatkezelés nyilvántartási száma: NAIH-66525/2013. A Z O N O S Í T Á S I A D A T L A P J o g i s z e m é l y, j o g i s z e m é l y n e k n e m m i n ő s ü l ő s z e r v e z e t, e g y é n i v á l l a l k o z ó r é s z é r e a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. tv. 7.. ban előírt kötelezettség teljesítéséhez Kizárólag normál átvilágításnál abban az esetben csatolandó egy példányban kitöltve, amennyiben a cégiratokból a természetes személy tulajdonosok, és/vagy vezető tisztségviselők adatai nem állapíthatók meg. Munkáltatói, adományozói szerződés száma Adószáma: Név Rövidített név Székhelyének, külföldi székhelyű vállalkozás esetében magyarországi fióktelepének címe Cégbírósági nyilvántartásban szereplő szervezet cégjegyzékszáma Egyéb szervezet létrejöttéről (nyilvántartásba vételéről, bejegyzéséről) szóló határozat száma vagy nyilvántartási száma Egyéni vállalkozói igazolvány száma vagy a nyilvántartásba vétel száma Mint az ügyfél nevében eljáró személy nyilatkozom, hogy a jogi személy, vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet tényleges tulajdonosai az alábbi személyek, azok hiányában vezető tisztségviselői Családi neve Utóneve Születési Állampolgársága neve Lakcíme Családi neve Születési neve Utóneve Állampolgársága Lakcíme Családi neve Születési neve Utóneve Állampolgársága Lakcíme Ügyfél nevében eljáró személy nyilatkozata: Büntetőjogi felelősségem tudatában kijelentem, hogy a jelen nyilatkozatban közölt adatok a valóságnak megfelelnek, valamint tudomásul veszem, hogy a nyilvántartott adatokban történő változást írásban, 5 munkanapon belül be kell jelenteni az MKB Nyugdíjpénztárnak. Kelt: Ügyfél nevében eljáró személy neve, aláírása Azonosítást végző személy nyilatkozata: Alulírott kijelentem, hogy az azonosításra megjelent szervezet nevében eljáró személyt, továbbá a szervezetet az azonosságot igazoló okiratai alapján beazonosítottam, az általa közölt adatokat az okiratokban lévő adatokkal egybevetettem, azokkal megegyezőnek találtam, valamint igazolom, hogy az okiratok a bemutatás napján érvényesek. Kelt: Azonosítást végző neve, aláírása Azonosítást végző munkahelye

7 Székhely: 1056 Budapest, Váci u. 38. Levelezési cím: MKB Nyugdíjpénztár, 1821 Budapest Ügyfélszolgálat: Budapest, XIII. ker. Dévai u. 23. Telefon: (1) Telefax: (1) Számlaszám: Honlap: ugyfel@mkbnyp.hu Adatkezelés nyilvántartási száma: NAIH-66525/2013. A Z O N O S Í T Á S I A D A T L A P M E G H A T A L M A Z O T T R É S Z É R E a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. tv. 7.. ban előírt kötelezettség teljesítéséhez Kizárólag normál átvilágításnál abban az esetben csatolandó egy példányban kitöltve, amennyiben az eljáró személy nem járul hozzá a személyi azonosító okmányainak másolásához. Meghatalmazott személy neve (a személyi azonosító okmányon szereplő előtag, családi név, utónevek) Születési név Anyja születési neve Születési hely Születési dátum év hó nap Neme Állampolgársága Külföldi: éspedig 1. Férfi 2. Nő M: magyar K: külföldi Személyazonosító okmány típusa Személyazonosító okmány száma és jele 1. Személyazonosító igazolvány 3. Kártya formátumú vezetői engedély 2. Útlevél 4. Lakcímet igazoló hatósági igazolvány Lakcímkártya száma és jele (külföldinél magyarországi tartózkodási engedély száma) Állandó lakcím (Amennyiben külföldi lakhelyet nevez meg, a melléklet is kötelezően kitöltendő) Értesítési (levelezési) cím (külföldi esetén magyarországi tartózkodási hely) Meghatalmazott személy nyilatkozata: Büntetőjogi felelősségem tudatában kijelentem, hogy a jelen nyilatkozatban közölt adataim a valóságnak megfelelnek. Kelt: Meghatalmazott aláírása Azonosítást végző személy nyilatkozata: Alulírott kijelentem, hogy az azonosításra megjelent Pénztártagot okmányai alapján beazonosítottam, az általa közölt adatokat azonosító okmányaiban lévő adatokkal egybevetettem, azokkal megegyezőnek találtam, valamint igazolom, hogy az okmányok a bemutatás napján érvényesek. Kelt: Azonosítást végző neve, aláírása Azonosítást végző munkahelye

8 Székhely: 1056 Budapest, Váci u. 38. Levelezési cím: MKB Nyugdíjpénztár, 1821 Budapest Ügyfélszolgálat: Budapest, XIII. ker. Dévai u. 23. Telefon: (1) Telefax: (1) Számlaszám: Honlap: Adatkezelés nyilvántartási száma: NAIH-66525/2013. A Z O N O S Í T Á S I A D A T L A P M E G H A T A L M A Z O T T R É S Z É R E 1. számú melléklete a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. tv ban előírt kötelezettség teljesítéséhez Külföldi lakóhellyel rendelkező ügyfél nyilatkozata 1/a Kijelentem, hogy nem vagyok és az elmúlt 1 évben nem voltam politikai közszereplő (Jelölje X-el) 1/b Kijelentem, hogy politikai közszereplő vagyok, illetve az elmúlt 1 évben az voltam (Írja be a lenti 2/a- 4/b kategória valamelyikének kódját) 2/a az államfő, a kormányfő, a miniszter, az államtitkár, 2/b az országgyűlési képviselő 2/c az alkotmánybíróság és olyan bírói testület tagja, melynek ítélete ellen fellebbezésnek helye nincs 2/d 2/e a számvevőszék elnöke, a számvevőszék testületének tagja, a központi bank legfőbb döntéshozó szervének tagja a nagykövet, az ügyvivő és a fegyveres szervek hivatásos állományú főtiszti rendfokozatú, tábornoki beosztású és tábornoki rendfokozatú tagjai 2/f a többségi állami tulajdonú vállalkozás ügyviteli, igazgatási vagy felügyelő testületének tagja 3 4/a 4/b Az 1) pontokban említett személy közeli hozzátartozója, azaz a Ptk. közeli hozzátartozóról szóló előírásában meghatározott közeli hozzátartozó, továbbá az élettárs bármely természetes személy, aki a 2) pontokban említett személlyel közösen ugyanazon jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet tényleges tulajdonosa vagy vele szoros üzleti kapcsolatban áll bármely természetes személy, aki egyszemélyes tulajdonosa olyan jogi személynek vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetnek, amelyet a 2/a-2/f pontokban említett személy javára hoztak létre Pénzeszköz forrása Kelt: Ügyfél nevében eljáró személy aláírása Azonosítást végző neve és aláírása... Azonosítást végző munkahelye

9 Székhely: 1056 Budapest, Váci u. 38. Levelezési cím: MKB Nyugdíjpénztár, 1821 Budapest Ügyfélszolgálat: Budapest, XIII. ker. Dévai u. 23. Telefon: (1) Telefax: (1) Számlaszám: Honlap: ugyfel@mkbnyp.hu Adatkezelés nyilvántartási száma: NAIH-66525/2013. Eseti Meghatalmazás Kizárólag normál átvilágításnál abban az esetben csatolandó egy példányban eredetben, amennyiben az eljáró személy megbízott (nem a cégjogi képviselő) Alulírott (szervezeti képviselő(k)) Szervezet/társaság neve: Azonosító okirat száma: Adószám: Székhely: részéről meghatalmazom/meghatalmazzuk Név: Születési név: Anyja születéskori neve: Születési hely és idő: Személyi igazolvány száma: Beosztása: a gazdasági társaság alkalmazottját, vagy tagját, vagy megbízottját, hogy az MKB Nyugdíjpénztárnál a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. törvény 7. -ában előírt azonosítási eljárásban a szervezetet képviselje. Kelt:.. Meghatalmazó cégszerű aláírása Bélyegző. Meghatalmazott