Kitöltési útmutató a pénzmosás megelőzésével kapcsolatos Adatlap ügyfelek ismételt azonosításához című nyomtatványokhoz

Átírás

1 Kitöltési útmutató a pénzmosás megelőzésével kapcsolatos Adatlap ügyfelek ismételt azonosításához című nyomtatványokhoz Általános kitöltési szabályok Ez a kitöltési útmutató az alábbi nyomtatványok kitöltéséhez nyújt segítséget. 1) Adatlap ügyfelek ismételt azonosításához Természetes személy ügyfél részére a évi LIII. tv. (Pmt.) 7., 8. és 19. -ban előírt kötelezettség végrehajtásához 2) Adatlap ügyfelek ismételt azonosításához Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet részére a évi LIII. tv. (Pmt.) 7. és 9. -ban előírt kötelezettség végrehajtásához Az adatlapon szereplő üres téglalapokba (kézzel nyomtatott nagybetűvel vagy géppel) a kért adatokat kell beírni, vagy ha eldöntendő kérdésre kell válaszolni, szükség szerint a megfelelő választ jelölni szükséges. A nyomtatványt annak kitöltését követően, a megküldése előtt természetes személy ügyfelünk saját kezű aláírásával vagy jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező ügyfelünk esetében cégszerű aláírással kell ellátni, s mellékelni kell az azonosító okmányok/okiratok másolatait. 1) Adatlap ügyfelek ismételt azonosításához (Természetes személy ügyfél részére a évi LIII. tv. (Pmt.) 7., 8. és 19. -ban előírt kötelezettség végrehajtásához) Mező/blokk neve Ügyfélszám Azonosítási adatlap Magyarázat Az által megküldött, azonosításra felhívó levélen található 2-vel, vagy 6-tal kezdődő, 8 karakterből álló számsor. Az ügyfélszámot a nyomtatvány minden oldalán szükséges kitölteni. Természetes személy ügyfél esetében az azonosító okmányok alapján kitöltendő mezők. Természetes személy ügyfél részére Azonosító okmány típusa Azonosító okmány száma Azonosító okmány érvényessége Akkor is szükséges a kitöltés, ha az aktuálisan viselt családi és utónév megegyezik a születési családi és utónévvel. Kizárólag a nyilatkozó ügyfél külföldi állampolgár esetében kitöltendő. Kizárólag a nyilatkozó ügyfél külföldi állampolgár esetében kitöltendő. A nyilatkozó ügyfél azonosító okmány adatai alapján kitöltendő (lakcímkártya esetében a kibocsátás dátuma a lakcímkártya érvényességének kezdete). Kérjük, hogy az adatlapon feltüntetett azonosító okmányok közül olyan okmányt válasszon az azonosítás elvégzésére, amely érvényes (nem sérült és nem járt le. Kitöltési útmutató_ismételt azonosítás_ oldal 1/5

2 Ügyfél tényleges tulajdonosi és kiemelt közszereplői nyilatkozata Saját nevemben járok el. Meghatalmazottként/képviselőként más a tényleges tulajdonos nevében járok el. Kiemelt közszereplő Pénzeszköz forrása A nyilatkozó ügyfél okmányaiban szereplő nevét kell beírni. Saját nevében jár el az, akinek a saját tulajdonát képezi az életbiztosítási szerződéseire befizetett rendszeres és eseti díjak, őt tényleges tulajdonosnak is nevezzük. Ezt a mezőt kell kiválasztani, ha a nyilatkozó ügyfél által a biztosítási tartam során befizetett rendszeres és eseti díjak a saját tulajdonát képezik. Amennyiben a nyilatkozó ügyfél nem saját nevében jár el, ezt a mezőt kell kiválasztani és a nyomtatványon kitölteni a tényleges tulajdonosra (más személyre) vonatkozó adatokat. A nyomtatvány Tájékoztató részében tételesen felsoroltak azok a közfeladatok, amelyek alapján valamely természetes személy kiemelt közszereplőnek minősül. Kérjük, a kategóriák áttekintését követően a válaszok megjelölését. Amennyiben a nyilatkozó ügyfél kiemelt közszereplőnek minősül, a Tájékoztatóban megadott kódokból kell választani az egyes kategóriákhoz. Ügyfél nyilatkozata a tényleges tulajdonos személyéről és kiemelt közszereplői minőségéről. A nyilatkozatot kizárólag akkor szükséges kitölteni, ha a természetes személy ügyfél nem saját nevében jár el. Magyarországi tartózkodási hely (kizárólag Nyilatkozat a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőségéről A nyilatkozó ügyfél okmányaiban szereplő nevét kell beírni. A nyomtatvány Tájékoztató részében tételesen felsoroltak azok a közfeladatok, amelyek alapján valamely természetes személy kiemelt közszereplőnek minősül. Kérjük, a kategóriák áttekintését követően a válaszok megjelölését. Amennyiben a nyilatkozó ügyfél kiemelt közszereplőnek minősül, a Tájékoztatóban megadott kódokból kell választani az egyes kategóriákhoz. Kitöltési útmutató_ismételt azonosítás_ oldal 2/5

3 Nyilatkozat a tényleges tulajdonos pénzeszközeinek forrásáról Aláírás A nyomtatványt annak kitöltését követően, a megküldése előtt természetes személy ügyfelünk saját kezű aláírásával kell ellátni, s mellékelni kell az azonosító okmányok másolatait. 2) Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet részére a évi LIII. tv. (Pmt.) 7. és 9. -ban előírt kötelezettség végrehajtásához Mező/blokk neve Ügyfélszám Azonosítási adatlap Teljes név Rövidített név Székhely (külföldi székhelyű vállalkozás esetén magyarországi fióktelep címe) Cégjegyzékszám Határozati/nyilvántartási szám Fő tevékenységi kör Képviseletre jogosult(ak) neve, beosztása Kézbesítési megbízott azonosításra alkalmas adatai (neve, címe) Magyarázat Az által megküldött, azonosításra felhívó levélen található 2-vel, vagy 6-tal kezdődő, 8 karakterből álló szám, vagy csoportos biztosítás esetében G-vel kezdődő 12 karakterből álló betű és számsor. Az ügyfélszámot a nyomtatvány minden oldalán szükséges kitölteni. Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező ügyfelek esetében a közhiteles cégkivonat vagy alapító okirat alapján kitöltendő mezők. A cégkivonatban/alapító okiratban szereplő név. A cégkivonatban/alapító okiratban szereplő név. A cégkivonatban/alapító okiratban szereplő cím. A cég egyedi azonosítója. A cégkivonatban alapján kitöltendő adat. A cégjegyzékszámmal nem rendelkező szervezetek esetében az alapító okirat alapján kitöltendő adat. A cégkivonatban/alapító okiratban megjelölt fő tevékenység alapján kitöltendő adat. Önálló képviseleti jog esetén legalább egy önálló aláírási joggal rendelkező személy nevének és beosztásának kitöltése, együttes képviseleti jog esetén pedig legalább két együttes képviseletre jogosult személy nevének és beosztásának kitöltése szükséges. Ez(ek) a személy(ek) írják alá cégszerűen az azonosítással kapcsolatos nyomtatványt. A cégkivonat/alapító okirat alapján kitöltendő adat. Adatlap képviseletre jogosult személy azonosításához Kizárólag a képviseletre jogosult személy külföldi állampolgársága esetében kitöltendő. Kizárólag a képviseletre jogosult személy külföldi állampolgársága esetében kitöltendő. Kitöltési útmutató_ismételt azonosítás_ oldal 3/5

4 Azonosító okmány típusa Azonosító okmány száma Azonosító okmány érvényessége Folytatás további nyomtatványon A képviseletre jogosult személyt azonosító okmány adatai alapján kitöltendő (lakcímkártya esetében a kibocsátás dátuma a lakcímkártya érvényességének kezdete). Kérjük, hogy az adatlapon feltüntetett azonosító okmányok közül olyan okmányt válasszon az azonosítás elvégzésére, amely érvényes (nem sérült és nem járt le. Együttes képviseleti jog esetén a további képviseleti jogosult azonosítását egy újabb nyomtatványi oldalon kell megtenni. Ügyfél tényleges tulajdonosi nyilatkozata Tényleges tulajdonos adatai Tulajdonosi érdekeltség jellege Tulajdonosi érdekeltség mértéke Önálló képviseleti jog esetén legalább egy önálló aláírási joggal rendelkező személy nevének kitöltése, együttes képviseleti jog esetén pedig legalább két együttes képviseletre jogosult személy nevének kitöltése szükséges. Ez(ek) a személy(ek) írják alá cégszerűen az azonosítással kapcsolatos nyomtatványt. A természetes személy tényleges tulajdonos azonosító okmány adatai alapján szükséges kitölteni a titulus, családi és utónév, születési családi és utónév, állampolgárság(ok), születési hely, idő, állandó lakcím, magyarországi tartózkodási hely (kizárólag, lakcím nélküli státusz, anyja születési neve mezőket. A Pmt. szerinti kategóriák közül egy kategóriát kell megjelölni egy tényleges tulajdonos esetében. Tényleges tulajdonosnak minősül (a nyomtatvány Tájékoztató részében megtalálható a törvényi felsorolás): az a természetes személy, aki az ügyleti megbízás körébe vont vagyon felett sajátjaként rendelkezik, vagy akinek az érdekében az ügyleti megbízást adták. az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben meghatározó befolyással rendelkezik, alapítványok esetében az a természetes személy, aki az alapítvány vagyona legalább huszonöt százalékának a kedvezményezettje, ha a leendő kedvezményezetteket már meghatározták, akinek érdekében az alapítványt létrehoztak, illetve működtetik, ha a kedvezményezetteket még nem határozták meg, aki tagja az alapítvány kezelő szervének, vagy meghatározó befolyást gyakorol az alapítvány vagyonának legalább huszonöt százaléka felett, illetve az alapítvány képviseletében eljár. Amennyiben nincs olyan természetes személy, aki megfelel a tényleges tulajdonosként történő azonosítás feltételeinek a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselőjét kell tényleges tulajdonosnak tekinteni. A vezető tisztségviselő a Ptk. szerint ügyvezetési feladatokat ellátó alábbi személyek: A közkereseti társaság ügyvezetését a tagok közül kijelölt vagy megválasztott egy vagy több ügyvezető látja el. Kijelölés vagy választás hiányában valamennyi tag ügyvezető. A betéti társaságra a közkereseti társaságra vonatkozó rendelkezéseket kell megfelelően alkalmazni. A kültag nem lehet a társaság vezető tisztségviselője. A kft. ügyvezetését egy vagy több ügyvezető látja el. A részvénytársaság ügyvezetését az igazgatóság látja el. A szövetkezet ügyvezetését háromtagú igazgatóság látja el. Az egyesülés ügyvezetését és képviseletét a taggyűlés határozatainak keretei között az igazgató latja el. A kuratórium az alapítvány ügyvezető szerve. A kuratórium tagjai az alapítvány vezető tisztségviselői. A tulajdonosi érdekeltség mértéke a tulajdonjog %-a. Minden végső természetes tulajdonos megjelölése szükséges, aki legalább 25% tulajdonosi érdekeltséggel rendelkezik. A kitöltésben segítséget nyújt tájékoztatónk a ügyfél-azonosítás rendjéről. Kitöltési útmutató_ismételt azonosítás_ oldal 4/5

5 Pénzeszköz forrása Ügyfél nyilatkozata a tényleges tulajdonos személyéről és kiemelt közszereplői minőségéről Tényleges tulajdonos kiemelt közszereplői nyilatkozata Aláírás A képviseletre jogosult személy(ek) okmánya(i) alapján kitöltendő. Amennyiben a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül úgy szükséges a képviseletre jogosult(ak)nak nyilatkozni arról, hogy a kiemelt közszereplőség mely, a nyomtatványon jelzett kategória alapján áll fenn. A nyomtatványt annak kitöltését követően, a megküldése előtt a jogi személy vagy jogi személyiség nélkül szervezetnek cégszerű aláírással kell ellátnia, s mellékelni kell a 30 napnál nem régebbi cégkivonatot (alapító okiratot), valamint a képviseletre jogosultak aláírás mintáját. Köszönjük a sikeres azonosítás érdekében tett együttműködését! Kitöltési útmutató_ismételt azonosítás_ oldal 5/5