SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!

Átírás

1 A 10/2007 (II. 27.) SzMM rendelettel módosított 1/2006 (II. 17.) OM rendelet Országos Képzési Jegyzékről és az Országos Képzési Jegyzékbe történő felvétel és törlés eljárási rendjéről alapján. Szakképesítés, szakképesítés-elágazás, rész-szakképesítés, szakképesítés-ráépülés azonosító száma és megnevezése, valamint a kapcsolódó szakképesítés megnevezése: Minőségbiztosítási auditor Ellenőrzési és minőségbiztosítási munkatárs É 1/8

2 A feladatszakasz Az audittal kapcsolatos ismeretek tesztkérdések Összesen: 20 pont A válasz betűjelének bekarikázásával jelölje a helyes választ! 1. Mi a beszállítói audit célja? 2 pont a) a beszállító, alvállalkozó felülvizsgálata alapján annak értékelése, kiválasztása b) megfelelő személyi kapcsolatok kialakítása a szerződés mielőbbi megkötése céljából c) váratlan, meglepetésszerű ellenőrzés végrehajtása 2. Mi az auditprogram célja? 2 pont a) az auditok jellegének, számának, ütemezésének rögzítése, a végrehajtásukhoz szükséges erőforrások meghatározása b) annak áttekintése, hogy a menedzsmentrendszer valamennyi lényeges eleme megfelelően dokumentálva van-e c) a hiteles és nyilvános beszámolás üzemtervének összeállítása a média számára 3. Mit tartalmazzon az audit számára készítendő súlypontjegyzék? 2 pont a) az audit elvégzéshez szükséges minőségügyi dokumentumok felsorolását b) az auditba bevonandó szakértők listáját c) az audit során vizsgálandó szempontokat, témákat, célkitűzéseket 4. Mikor szükséges az audit során helyszíni felülvizsgálatot is tartani? 2 pont a) csak, ha az auditálandó szervezet igényli b) nem szükséges c) minden esetben 5. Külső audit-e a tanúsító audit? 2 pont a) nem, mivel az audit elrendelője szerződéses kapcsolatban áll a tanúsítást kérelmező szervezettel b) csak, ha a tanúsító szervezet külföldi (más országbeli) c) igen, mivel az audit elrendelője nem a vizsgálandó rendszer működtetője 6. Kötelező-e audittervet készíteni? 2 pont a) kötelező b) csak, ha az auditorok így döntenek c) nem kötelező É 2/8

3 7. Kötelező-e auditjelentést készíteni? 2 pont a) kötelező b) csak, ha az auditorok így döntenek c) nem kötelező 8. Melyik az alábbiak közül a helyes állítás? 2 pont a) az audit során nyert információkat azok megbízhatóságának ellenőrzése nélkül is lehet auditbizonyítékokként kezelni b) mivel az auditbizonyítékok a rendelkezésre álló információkból vett mintákon alapulnak, ezért az audit és annak következtetései mindig bizonytalansági tényezőt hordoznak magukban c) az audit következtetései további értékelési eljárásnak alávetve alkalmasak az audit megállapításainak meghatározására 9. Melyik az alábbiak közül a helytelen állítás? 2 pont a) az audit záróértekezletét az auditcsoport vezetőjének irányításával kell megtartani, amelyen az auditcsoport tagjain kívül az auditált szervezet vezetői, illetékes képviselői, adott esetben az audit megbízója és egyéb meghívottak vesznek részt b) az audit záróértekezletét az auditált szervezet vezetőjének irányításával kell megtartani az auditon feltárt esetlegeses eltéréseknek az auditorok által javasolt módon történő mielőbbi megszüntetése végett c) az audit záróértekezletének egyik célja, hogy az auditcsoport vezetője az audit során esetlegesen feltárt eltéréseket az auditált szervezet képviselői számára megmagyarázza, és érthetővé tegye 10. Végezheti-e a belső auditot külső auditor? 2 pont a) igen b) csak, ha az auditot követően egy hónapon belül a szervezet alkalmazottja lesz c) nem É 3/8

4 B feladatszakasz Az audittal kapcsolatos ismeretek megválaszolandó kérdések Összesen 20 pont 1. Mi a belső audit elvégzésének célja? 5 pont Az adott szervezet valamennyi, a minőségügyi rendszerben működő szervezeti egységének a rá vonatkozó szabványkövetelmények szerinti ellenőrzése, átvizsgálása annak megállapítására, hogy a rendszer megfelel-e a tervezett intézkedéseknek, és bevezetése, illetve működtetése kellően eredményes és hatékony-e. 2. Mi a kérdésjegyzék és az ellenőrző jegyzék (check-lista) közötti különbség? 5 pont A kérdésjegyzék kérdőszavas, megválaszolandó, kiegészítendő kérdéseket tartalmaz, ezért ezzel információkat gyűjthetünk; az ellenőrző jegyzék eldöntendő (igen-nem) kérdéseket tesz fel, ezért ez valami meglétének vagy hiányának, ismeretének vagy nem ismeretének az eldöntésére, illetve az egyes szempontok áttekintésére szolgál. 3. Mikor szükséges az auditcsoportba szakterületi szakértő bevonása? 2 pont Amennyiben nem biztosítható teljes mértékben a szükséges ismeretek és készségek (kompetencia) megléte az auditcsoportban résztvevő auditorok által. 4. Ki az audit elrendelője? 2 pont Az a szervezet vagy személy, amely, aki a felülvizsgálatot előírja, a felülvizsgálat végrehajtására utasítást ad. 5. Mi a tanúsító auditok fő jellemzője? 2 pont A menedzsmentrendszer működtetőjének megbízásából külső, független szervezet hajtja végre a rendszer megfelelőségének igazolása céljából. 6. Miért lehet szükség a minőségügyi rendszer tanúsítására? 2 pont Mert a vevőkkel, a piaccal hitelt érdemlően el kell fogadtatni, hogy az adott szervezet minőségügyi rendszere megfelel az ISO 9001 szabvány követelményeinek. 7. Mi a különbség a vezető auditor és az auditvezető között? 2 pont A vezető auditor alkalmas az auditcsoport munkájának irányítására; az auditvezető a beosztásánál fogva az auditcsoport tényleges irányítója. É 4/8

5 C feladatszakasz Az auditálandó szervezet tájékoztatása rendkívüli beszállítói auditról Összesen: 20 pont A Tiszai Lemezhengerlő Zrt. (TLH Tiszapentele, Árvíz u. 1.) évek óta a Mátra Autógyár Zrt. (Zöldestető) egyik jelentős beszállítója, amely nagy mennyiségben szállít különböző vastagságú acéllemezeket az autógyár számára. Az utóbbi hetekben mutatkozó rendszeres minőségi problémák miatt, azok okainak feltárása végett az autógyár vezetése rendkívüli beszállítói auditot rendelt el a TLH-nál, amelyet az Ön irányításával a Kékesi Márta és Benevári Jenő auditorokból álló auditcsoport fog végezni célirányosan az érvényes minőségügyi követelményszabvány szerint. Írjon levelet a mai nappal Pörge Dániel, a TLH minőségügyi megbízottja számára, amelyben tájékoztatja a következő hónap ére tervezett rendkívüli beszállítói audit elrendeléséről és annak céljáról. Az auditról jelentés készül, a feltárt eltéréseket rögzíteni fogják, amelyekre 30 napon belül megfelelő helyesbítéseket várnak. Ezek hatékonyságát a jövőben rendszeresen ellenőrizni fogják. Hívja fel a figyelmet arra is, hogy amennyiben az audit súlyos fegyelmezetlenséget tapasztal, vagy a feltárt hiányosságokat a TLH nem képes a kitűzött határidőre megszüntetni, a Mátra Autógyár felülvizsgálja vagy akár megszüntetheti a TLH beszállítói státusát. A levelet valamilyen udvariassági formulával zárja! A levél: Pörge Dániel minőségügyi megbízott úr számára Tiszai Lemezhengerlő Zrt. Tiszapentele, Árvíz u. 1. címzés 2 pont Tisztelt Minőségügyi megbízott/pörge Dániel úr! megszólítás 1 pont Hivatkozással az utóbbi hetekben az Önök termékeivel kapcsolatban rendszeresen felmerülő minőségi problémákra, ezennel bejelentem, hogy a Mátra Autógyár Zrt. cégvezetésének döntése alapján a Tiszai Lemezhengerlő Zrt.-nél rendkívüli beszállítói auditot kívánunk végezni <a következő> hónap én. Az auditcsoport munkáját én irányítom. Kijelölt auditoraink: Kékesi Márta minőségügyi előadó és Benevári Jenő minőségellenőr. A rendkívüli audit célja a minőségi problémák okainak feltárása, és a TLH minőségügyi menedzsmentrendszerének az MSZ EN ISO 9001:2009 / ISO 9001:2008 szabvány vonatkozó követelményei szerinti célirányos átvizsgálása. az audit célja 4 pont A jelentősebb eltéréseket, hiányosságokat az auditorok a helyszínen audit eltéréslapokon rögzítik. A feltárt hiányosságokat a TLH-nak az auditot követően legkésőbb 30 nap alatt meg kell szüntetnie, és intézkedéseket hoznia annak érdekében is, hogy hasonló eltérések a jövőben ne fordulhassanak elő. A meghozott intézkedések hatékonyságát a jövőben rendszeresen ellenőrizni fogjuk. az eltérések megszüntetése, ellenőrzése 4 pont É 5/8

6 Az audit lefolytatását követően az auditoraink auditjelentést készítenek, amelyet megküldünk Önöknek. auditjelentés 2 pont Ezúton hívjuk fel szíves figyelmüket, hogy amennyiben a helyszíni auditon tapasztaltak a termékeik minőségét illetően súlyos fegyelmezetlenségre utalnak, illetve a feltárt eltéréseket, hiányosságokat a kitűzött határidőre nem képesek megszüntetni, a Mátra Autógyár kénytelen felülvizsgálni, esetleg megszüntetni eddigi beszállítói státusukat. figyelemfelhívás a következményekre 4 pont Bízva az eredményes együttműködésben és abban, hogy a felmerült problémákat közös erővel sikerül megoldanunk, üdvözlettel az Ön NEVE az auditcsoport vezetője Zöldestető, a mai nap udvariassági formula, aláírás 2 pont keltezés (lehet a levél elején is) 1 pont É 6/8

7 D feladatszakasz Auditálási ismeretek összerendelések Összesen: 20 pont Rendelje össze az összetartozó párokat! A megoldásokat a második táblázatba írja be! Minden helyes megoldás 2 pontot ér. 1 Az auditálandó szervezet az a szervezet vagy annak egy része, A az audit megbízójának és az auditcsoport vezetőjének az auditprogram eljárásával összhangban kell rögzítenie. 2 Az eltérés valamely termék, folyamat, rendszer, személy adott tulajdonságai, jellemzői közül B a szervezet kijelölt folyamatának vagy tevékenységének független értékelésére, és arra, hogy objektív bizonyítékul szolgáljon az érvényes követelmények teljesüléséről. 3 A rendszeraudit célja C az auditálás szempontjából lényeges információk, a szükséges erőforrások, jogosultságok egyeztetése. 4 Az audit területét és kritériumait D legalább egynek a vonatkozó követelményektől, előírásoktól való különbözősége. 5 A belső audit a vezetés eszköze E az auditálandó szervezettől gazdasági, szakmai, kereskedelmi értelemben független, pártatlan, semleges szervezet által végrehajtott felülvizsgálat. 6 Az audit lefolytatására olyan auditcsoportot, ezen belül olyan auditvezetőt kell kijelölni, F hogy az tükrözze az elvégzendő audit terjedelmét és összetettségét. 7 A tanúsító audit vagy harmadik fél által végzett audit G annak megállapítása végett, hogy azok megfelelnek-e az előírásoknak, és ezek alapján az audit végrehajtható-e. 8 Az auditálandó szervezettel való kapcsolatfelvétel célja H a vonatkozó kritériumoknak való megfelelőség megállapítása. 9 A helyszíni audit előtt el kell végezni az auditra vonatkozó dokumentumok vizsgálatát J amely az audit céljainak elérésére felkészültségénél, készségénél fogva alkalmas. 10 Az audittervet olyan mélységben és részletességgel kell kidolgozni, K amelynél a felülvizsgálatot, auditot el kell végezni, illetve amelynél a vizsgálat történik K D H A B J E C G F É 7/8

8 E feladatszakasz Auditálási ismeretek megállapítások Összesen: 20 pont Értékelje a következő megállapításokat, és aláhúzással jelölje azok igaz vagy hamis voltát! Minden helyes megoldás 2 pontot ér. 1. A minőségügyi rendszer az MSZ EN ISO 9000:2009 szabvány szerint tanúsítható. 2. Hatékonyságon az elért eredmény és a felhasznált erőforrások viszonya (aránya) értendő. 3. Az MSZ EN ISO 19011:2003 szabvány útmutatást nyújt a minőségirányítási rendszerek auditjához. 4. Az auditok többféle szempont szerint is osztályozhatók. 5. Az auditálandó szervezet nagyságától, tevékenységétől, jellegétől és bonyolultságától függően az auditprogram egy vagy több auditból állhat. 6. Az audit célját az auditcsoportnak kell meghatároznia. 7. Egyetlen auditor a szabvány értelmében nem tekinthető auditcsoportnak. 8. Régebb óta ismert beszállító esetén a beszállítói audithoz nem szükséges audittervet készíteni. 9. Az auditbizonyítékokat a vonatkozó auditkritériumokkal összehasonlítva kell elvégezni az értékelést. 10. Az auditjelentés az auditról készült átfogó, tényszerű, pontos, egyértelmű és tömör feljegyzés, amelynek elkészítéséért és tartalmáért az auditorok egyetemlegesen felelősek. A javítási-értékelési útmutatótól eltérő, más helyes megoldásokat is el kell fogadni. Összesen: 100 pont 100% = 100 pont EBBEN A VIZSGARÉSZBEN A VIZSGAFELADAT ARÁNYA 25%. É 8/8