SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!

Átírás

1 A 10/2007 (II. 27.) SzMM rendelettel módosított 1/2006 (II. 17.) OM rendelet Országos Képzési Jegyzékről és az Országos Képzési Jegyzékbe történő felvétel és törlés eljárási rendjéről alapján. Szakképesítés, szakképesítés-elágazás, rész-szakképesítés, szakképesítés-ráépülés azonosító száma és megnevezése, valamint a kapcsolódó szakképesítés megnevezése: Minőségbiztosítási auditor Ellenőrzési és minőségbiztosítási munkatárs É 1/8

2 A feladatszakasz Az audittal kapcsolatos ismeretek tesztkérdések A válasz betűjelének bekarikázásával jelölje a helyes választ! 1. Mit nevez a szabvány auditálás alatti szervezetnek? 2 pont a) Azt a szervezetet vagy annak egy részét, amelynél a felülvizsgálatot, auditot elvégezték, illetve amelynél a vizsgálatot lefolytatták. b) Azt a szervezetet vagy annak egy részét, amelynél a felülvizsgálatot, auditot el kell végezni, illetve amelynél a vizsgálat történik. c) Azt a szervezetet vagy annak egy részét, amelynél a felülvizsgálat, audit objektív akadályok miatt nem végezhető el. 2. Mi a különbség az auditprogram és az auditterv között? 2 pont a) Semmi, szóhasználati szokás. b) Az auditterv egy meghatározott időtartamra (többnyire egy-két évre) vonatkozik, míg az auditprogram egy konkrét audittal kapcsolatban végrehajtandó tevékenységeket rögzít. c) Az auditprogram egy meghatározott időtartamra (többnyire egy-két évre) vonatkozik, míg az auditterv egy konkrét audittal kapcsolatban végrehajtandó tevékenységeket rögzít. 3. Mi a rendszeraudit célja? 2 pont a) Az auditok előírt ütemezés alapján történő rendszeres elvégzésének biztosítása. b) Az auditokba bevonandó auditorok és szakértők rendszeres minősítése. c) Valamely menedzsmentrendszer felülvizsgálata alapján a rendszerrel kapcsolatos kritériumoknak való megfelelőség megállapítása. 4. Mit nevezünk integrált auditnak? 2 pont a) Rendszer, termék és/vagy személy egyidejű felülvizsgálatát. b) Két vagy több auditáló szervezet által végzett egyidejű felülvizsgálatot. c) Két vagy több szervezet menedzsmentrendszerének egyidejű felülvizsgálatát. 5. Belső audit-e a beszállítói audit? 2 pont a) Igen, mivel az audit elrendelője szerződéses kapcsolatban van a beszállítóval. b) Csak ha a beszállító szervezet belföldi cég. c) Nem, mivel az audit elrendelője nem a vizsgálandó rendszer működtetője. É 2/8

3 6. Kötelező-e tanúsított minőségügyi rendszer esetén belső auditokat végezni? 2 pont a) Kötelező. b) Csak a tanúsítást megelőzően. c) Nem kötelező. 7. Kötelező-e beszállítói audit előtt kérdésjegyzéket készíteni? 2 pont a) Igen, minden esetben kötelező, mivel szabvány írja elő. b) Csak a rendkívüli, előre be nem jelentett auditok előtt kötelező. c) Nem kötelező, de célszerű és ajánlott. 8. Melyik az alábbiak közül a helyes állítás? 2 pont a) Az auditprogram mélysége és terjedelme a konkrét feladatoktól, az auditálandó szervezettől, az általa végzett tevékenységtől függ. b) Az auditprogramot nem szükséges előre megismertetni az érintett felekkel. c) Az auditcsoportban a szakértőnek is auditori képzettséggel kell rendelkeznie. 9. Melyik az alábbiak közül a helytelen állítás? 2 pont a) Adott vevőnek, megrendelőnek általában több beszállítója, alvállalkozója is szokott lenni. b) Az auditprogram határozza meg az auditok lebonyolításával kapcsolatos főbb feltételeket. c) Az audit záróértekezletének egyik célja, hogy az auditcsoport vezetője az audit során esetlegesen feltárt eltéréseket az auditált szervezet képviselőivel együtt megszüntesse. 10. Végezheti-e a külső auditot belső auditor? 2 pont a) Igen. b) Csak ha az auditornak az auditot követő egy hónapon belül megszűnik a munkaviszonya a szervezetnél. c) Nem. É 3/8

4 B feladatszakasz Az audittal kapcsolatos ismeretek megválaszolandó kérdések 1. Mikor kérhető az auditcsoport valamely kijelölt tagjának a cseréje? 4 pont személyi ellentétek, összeférhetetlenség, elfogultság, etikátlan vagy kulturálatlan viselkedés, nyilvánvaló felkészületlenség esetén 2. Miért célszerű tanúsításra akkreditált tanúsító szervezetet választani? 4 pont Mert az érvényes akkreditáció biztosíték arra nézve, hogy a tanúsító szervezet jogszerűen bejegyzett, létező, szakmailag megfelelően felkészült társaság. 3. Melyeket kell, vagy nem kell végrehajtani az audittervben szereplő feladatok közül? 4 pont Valamennyi, az audittervben előírt feladatot maradéktalanul végre kell hajtani, de nem kell azokat, amelyekről a helyszíni audit során derül ki, hogy nem értelmezhetők vagy lényegtelenek. 4. Mit értünk az audit következtetésén? 4 pont Az auditnak az auditcsoport által az audit céljainak és az audit valamennyi megállapításának figyelembevételével összeállított végeredményét. 5. Mit értünk auditori felkészültségen? 4 pont Az auditornak az audit szakszerű lefolytatásához szükséges, bizonyított személyi tulajdonságainak és képességeinek, ismereteinek, készségeinek együttesét. É 4/8

5 C feladatszakasz Az auditálandó szervezet tájékoztatása a rendes belső auditról Az alábbi ábrán a Fafeldolgozó és Bútoripari Kft. (FFBI) szervezeti felépítése látható, amelynek Ön a minőségügyi megbízottja. Az ez évi belső auditütemterv értelmében 2009 októberében a raktárakat kell felülvizsgálni az MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány valamennyi vonatkozó követelménye alapján. Az egynapos auditot az Ön munkatársa, Szálka Szabolcs auditor fogja végezni. Lomb Lajos ügyvezető gató Titkárság minőségügyi megbízott Rendészet Minőségügyi osztály Humánpolitika Kontrolling Hárs Huba főmérnök Szú Pál kereskedelmi vezető Kéreg Edina főkönyvelő Tervezési oszt. Beszerzési oszt. Könyvelési oszt. Technológiai oszt. Kereskedelmi oszt. Számlázási oszt. Daraboló, szabászat Marketing oszt. Bérszámfejtési oszt. Készreszerelő üzem Postázás, iktatás Nyersanyagraktár Gondnokság Készáruraktár Karbantartás Írjon osztályközi levelet az érintett szervezeti egységek vezetőinek, amelyben bejelenti a belső auditot, és időpontjavaslatokat kér az audit végrehajtására a hónap utolsó hetére! Ne feledkezzen el az akadályközlésre, illetve az auditor személyére vonatkozó nyilatkozattételi felhívásról, és ne felejtse el az auditról tájékoztatni a szervezeti egységek felettesét sem! A levelet valamilyen bizakodó, udvariassági formulával zárja! É 5/8

6 A levél: Nyersanyagraktár vezetője Készáruraktár vezetője részére címzés 2 pont Tájékoztatásul kapja: Hárs Huba főmérnök tájékoztatás 2 pont Tisztelt Raktárvezetők! megszólítás 2 pont Hivatkozással az FFBI audit ütemtervére, bejelentem, hogy az Önök szervezeti egységének az MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány szerinti auditjára október utolsó hetében kerül sor. Az évi rendes belső audit célja az említett szabvány valamennyi vonatkozó követelményének való megfelelés vizsgálata, illetve az esetleges problémák okainak feltárása. Az egynapos auditot Szálka Szabolcs végzi. az audit bejelentése, célja 5 pont Időpontjavaslatokat kérek az október utolsó hetére vonatkozóan, illetve annak bejelentését, hogy van-e a jelzett időszakra vonatkozóan valamilyen előre látható akadálya az audit megtartásának. Kérem, hogy nyilatkozzanak arról is, hogy van-e a kijelölt auditor személyével szemben valamilyen kifogásuk. időpont, felhívás 5 pont Bízva az eredményes együttműködésben és az audit sikerében, üdvözlettel az Ön NEVE az FFBI minőségügyi megbízottja a mai nap udvariassági formula, aláírás, beosztás 3 pont dátum (lehet a levél elején is) 1 pont É 6/8

7 D feladatszakasz Auditálási ismeretek összerendelések Rendelje össze az összetartozó párokat! A megoldásokat a második táblázatba írja be! Minden helyes megoldás 2 pontot ér Az auditor olyan megfelelően kiképzett személy, aki A belső audit az adott szervezet vezetésének olyan eszköze, amely 3. Hiba, ha az auditot elrendelő vezető C Ha az előzetesen átvizsgált dokumentumok a követelménykritériumok kielégítése szempontjából elégtelenek, Ha az auditcsoport nem rendelkezik teljes mértékben a szükséges ismeretekkel és készségekkel, akkor A helyszíni audit során az auditorok megfelelő mintavételi módszerek alkalmazásával olyan információkat gyűjtenek, amelyek Az auditbizonyítékokat az auditkritériumokhoz viszonyítva kell értékelni, hogy 8. Az eltérésjelentés célja, hogy H 9. Az audit következtetései általában J 10. Az audit során elhangzó kérdések között K A B D E F G az auditorokat megfelelő felkészítés, feladatkiírás nélkül küldi auditálni. szakértő(k) bevonása szükséges. az audit szakszerű elvégzéséhez szükséges gyakorlattal, tapasztalattal, felkészültséggel rendelkezik, és mindezt megfelelő okirattal olni is tudja. javító, helyesbítő vagy fejlesztő intézkedések meghozatalát teszik szükségessé. audit-megállapításokat meg lehessen határozni. a kiegészítendő és az eldöntendő kérdések egyaránt helyet kaphatnak. megalapozza és alátámassza az auditjelentésben foglalt megállapításokat. az audit nem folytatható addig, míg a hiányosságokat megnyugtató módon meg nem szüntetik. kapcsolatosak az audit céljaival, annak területére és kritériumaira vonatkoznak. a szervezet kijelölt folyamatainak vagy tevékenységeinek független belső értékelésére szolgál C K A H B J E G D F É 7/8

8 E feladatszakasz Auditálási ismeretek megállapítások Értékelje a következő megállapításokat, és aláhúzással jelölje azok vagy voltát! Minden helyes megoldás 2 pontot ér. 1. Az auditok célja annak megállapítása, hogy az adott szervezet rendelkezik-e érvényes szervezeti és működési szabályzattal. 2. A rendszeres auditoktól nemcsak a hiányosságok feltárása és megszüntetése várható, hanem a rendszer hatékonyságának állandó növekedése is. 3. Az MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány követelményeket fogalmaz meg a minőségirányítási rendszerek működtetésére. 4. A vezető auditor és az auditvezető különböző fogalom. 5. Az auditcsoport az adott szervezet kiképzett auditorainak az összessége. 6. Az auditjelentésnek csak a feltárt hiányosságokkal kapcsolatos megállapításokat kell tartalmaznia. 7. Az auditbizonyíték az auditkritériumokra vonatkozó ellenőrizhető feljegyzések, ténymegállapítások, egyéb információk összessége. 8. A tanúsító auditokat külső érdekelt felek (pl. vevők, felhasználók) megbízásából hajtják végre. 9. Az auditterv elkészítése az auditálandó szervezet képviselőjének a feladata. 10. A minőségügyi rendszert azért kell tanúsíttatni, hogy a rendszer kiépítésébe fektetett pénz, idő, munka megtérüljön. A javítási-értékelési útmutatótól eltérő, más helyes megoldásokat is el kell fogadni. Összesen: 100 pont 100% = 100 pont EBBEN A VIZSGARÉSZBEN A VIZSGAFELADAT ARÁNYA 25%. É 8/8