Általános Előírások I. rész - Általános Szabályok MAGYAR VERZIÓ _JULY2016 KIADÁS (KÉTSÉG ESETÉN AZ ANGOL EREDETI VÁLTOZAT IRÁNYADÓ!

Átírás

1 Általános Előírások I. rész - Általános Szabályok MAGYAR VERZIÓ _JULY2016 KIADÁS (KÉTSÉG ESETÉN AZ ANGOL EREDETI VÁLTOZAT IRÁNYADÓ!) KÖTELEZŐ: 2016 JÚLIUS 1.-TŐL

2 TARTALOMJEGYZÉK 1. BEVEZETÉS NORMATÍV DOKUMENTUMOK Dokumentum ellenőrzés TANÚSÍTÁSI OPCIÓK es Opció egyéni tanúsítás es Opció (lásd a II. részt) Megfeleltetett rendszerek REGISZTRÁCIÓS FOLYAMAT Tanúsító testületek Regisztráció Jelentkezés és tanúsítás hatálya ÉRTÉKELÉSI FOLYAMAT es Opció egy telephelyesek és több telephelyesek (multisite) QMS nélkül es opció és több telephelyes (multisite) 1-es opció QMS-sel Ellenőrzés időzítés TANÚSÍTÁSI FOLYAMAT Nem-teljesítés és nem-megfelelőség GLOBALG.A.P. tanúsítás megszerzésére és fenntartására vonatkozó előírások Tanúsítási döntés Szankciók Bejelentés és fellebbezések A tanúsító testületek szankcionálása GLOBALG.A.P. tanúsítvány és tanúsítási ciklus ELISMERT FELKÉSZÍTŐK RÖVIDÍTÉSEK ÉS HIVATKOZÁSOK Rövidítések Referencia dokumentumok I.1 MELLÉKLET. GLOBALG.A.P. VÉDJEGY ÉS LOGÓ HASZNÁLATÁNAK SZABÁLYAI GLOBALG.A.P. VÉDJEGY ÉS QR KÓD LOGÓ VÉDJEGY ISMERTETÉS GLOBALG.A.P. SZÁM (GGN) A GGN TANÚSÍTOTT AKVAKULTÚRA CÍMKE I.2 MELLÉKLET. GLOBALG.A.P. REGISZTRÁCIÓS ADATOK KÖVETELMÉNYEI Szükséges törzsadat típusok I.3 MELLÉKLET GLOBALG.A.P. PAPÍR TANÚSÍTVÁNY MINTA TEMPLATE I.4 MELLÉKLET GLOBALG.A.P. DEFINÍCIÓK Oldal: 2 / 37

3 1. BEVEZETÉS Ez a dokumentum a tanúsítás szabályait ismerteti bármely GLOBALG.A.P. Integrált Gazdaság Minőségbiztosítás (IFA), Élelmiszerbiztonság (pl. Termékbiztonság) és/vagy Összetett Takarmány Előállítás szabványtanúsítást kérő fél számára, hacsak a szabvány-specifikus szabályok másként nem jelzik. A megfeleltetett rendszerekre vonatkozó szabályokat a GLOBALG.A.P. megfeleltetési szabályzata ismerteti. A kell/szükséges kifejezés a GLOBALG.A.P. IFA szabvány dokumentumokban a GLOBALG.A.P. kötelező követelményeit jelzi. 2. NORMATÍV DOKUMENTUMOK Az alábbi normatív dokumentumok (és minden egyéb normatívként kiadott dokumentum) minden tanúsításra jelentkezőre és GLOBALG.A.P. tanúsítvány birtokosra vonatkoznak: a) Tanúsítási és továbbengedélyezési megállapodás: a tanúsító testület és a termelő közötti szerződés. Ez biztosítja a GLOBALG.A.P. tanúsítás jogi keretét. b) GLOBALG.A.P. Tanúsítási és engedélyezési megállapodás: a tanúsító testület (CB) és a GLOBALG.A.P./FoodPLUS GmbH közötti szerződés. c) GLOBALG.A.P. Ellenőrzési pontok és teljesítési kritériumok (CPCC): ez a dokumentum tartalmazza a megfelelési követelményeket a termelők számára. MEGJEGYZÉS: A CPCC-ben hivatkozott mellékletek útmutatók, ha csak a CPCC nem tartalmazza, hogy a melléklet vagy annak egy része kötelező. E mellékletek címe is jelzi, hogy kötelezőek. A CPCC-ben hivatkozott útmutatók segítséget nyújtanak a termelőknek, hogy miként feleljenek meg az előírásoknak; ezek nem normatív dokumentumok. d) GLOBALG.A.P. ellenőrző lista: Ellenőrzési pontok és teljesítési kritériumokhoz - A minőségirányítási rendszer (QMS) követelményekhez (termelői csoportok és QMS-sel rendelkező több telepesek számára): ez tartalmazza a minőségirányítási rendszer követelményeit. Ezek a dokumentumok vagy a szó szerint megegyező, de formailag eltérő változataik használhatóak minden audit, ellenőrzés és önértékelés során. e) Nemzeti Útmutatók (NIG). Ezek értelmezik az adott ország jogszabályi hátterének figyelembe vételével a CPCC helyi követelményeit. Csak azokban az országokra áll rendelkezésre, amelyekre a vonatkozó technikai bizottságok azt már jóváhagyták. Jóváhagyás és közzététel után a használatuk kötelező. f) GLOBALG.A.P. Általános Előírások (GR, ez a dokumentum): meghatározzák, hogy a tanúsítási folyamat miként működik, valamint tartalmazza a minőségirányítási rendszerekre és ahhoz kapcsolódó kérdésekre vonatkozó előírásokat. g) GLOBALG.A.P. (alap)modul specifikus szabályok (pl. Növénytermesztési szabályok, Állattenyésztési szabályok, Akvakultúra szabályok, Összetett takarmány előállítási szabályok): meghatározza, hogy a tanúsítási folyamat miként működik az egyes (alap)modulokban. h) GLOBALG.A.P. Titkárság által kiadott és a GLOBALG.A.P. honlapon megjelent szakmai hírek és normatív frissítések. 2.1 Dokumentum ellenőrzés a) Valamennyi normatív dokumentum legfrissebb változata térítésmentesen letölthető a GLOBALG.A.P. honlapról. b) Nyelv: az eredeti dokumentumok angol nyelvűek. A GLOBALG.A.P. dokumentumokat más nyelvekre is lefordítják és közzéteszik a GLOBALG.A.P. honlapon. Azután, az adott nyelven közzétett hivatalos GLOBALG.A.P. dokumentumok használhatóak tanúsítás céljára. A fordítások közötti eltérés esetén az angol változat az irányadó. c) A dokumentumok változásai: 1. A normatív dokumentumokat egyedi dokumentumkóddal, valamint verziószámmal és dátummal azonosítjuk. Oldal: 3 / 37

4 2. A verziónévben szereplő dátum a dokumentum közzétételének napját jelzi. Az Edition Update Register -ben [Kiadásfrissítési nyilvántartás] szereplő dátum a dokumentum hatályba lépésének napját jelzi. 3. Verziószám: Az első vagy a második számjegy változása (például: 4.1-ról 5.0-ra vagy 5.0-ról 5.1-re történő változás) verziómódosítást és a szabvány követelményeinek változását jelzi. A többi számjegy módosítása (például: a változás 5.0-ról re) olyan frissítést jelöl, amely nem érinti a szabvány követelményeit. 4. Frissítések önállóan is végezhetők az Általános szabályok és a CPCC dokumentumokban, de a verziómódosítás valamennyi normatív dokumentumot érinti. 5. A frissítéseket hivatalos közleményként küldik meg valamennyi a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító testületnek. A tanúsító testület kötelessége az ügyfeleik tájékoztatása az ilyen frissítésekről. 6. A módosítások összefoglalása a Version/Editions Update Register [Kiadásfrissítési nyilvántartás] részben megtalálható. Ezt a részt a verziófrissítéstől elválasztva vagy az új kiadvány végén jelentetjük meg. 3. TANÚSÍTÁSI OPCIÓK Minden a GLOBALG.A.P. Szabvány terméklistájában szereplő elsődleges mezőgazdasági terméket előállító termelő jelentkezhet GLOBALG.A.P tanúsításra. A GLOBALG.A.P. tanúsításban a termelő kifejezés a termelésért és az aktuális szabvány alá tartozó termékekért jogi felelősséget vállaló, a termékek értékesítését végző, személyre vagy társaságra (cég, egyéni termelő, termelői csoport) vonatkozik. Szintén a termelő kifejezés használatos az Általános Előírásokban a haszonállat szállító cégek és a takarmány előállító cégek esetében. A jelentkezők 2 opció szerint kérhetnek tanúsítást (egyéni vagy csoportos tanúsítás a GLOBALG.A.P. vagy valamilyen megfeleltetett rendszer szerint). Az opciók a tanúsítást kérő vállalkozás felépítésétől függenek. Az opciók értékelési folyamatát az 5. szakasz írja le es Opció egyéni tanúsítás a) Egyéni termelő kéri a tanúsítást (GLOBALG.A.P. vagy megfeleltetett rendszer szerint). b) Tanúsítást követően az egyéni termelő lesz a tanúsítvány birtokosa es Opció több telephelyes (multisite) QMS bevezetése nélkül a) Az egyéni termelő vagy a szervezet több termelési helyszínnel rendelkezik, amelyek nem különálló jogalanyként működnek, (egy adószám alatt működnek) es Opció több telephelyes (multisite) QMS-sel (lásd a II. részt) a) Az egyéni termelő vagy szervezet számos termelési helyszínnel rendelkezik, amelyek nem különálló jogalanyként működnek, de ahol QMS-t vezettek be. b) Ebben az esetben az Általános Előírások II. rész Minőségirányítási Rendszer Előírások (QMS szabályok) alkalmazandók es Opció (lásd a II. részt) a) Termelők csoportja kéri a csoport tanúsítását (GLOBALG.A.P. vagy megfeleltetett rendszer szerint). b) A csoport mint jogalany lesz a tanúsítás után a tanúsítvány birtokosa. c) A csoportnak rendelkeznie kell bevezetett QMS-sel és meg kell felelnie az Általános Előírások II. rész QMS szabályok előírásainak. 3.3 Megfeleltetett rendszerek A megfeleltetett rendszerek szerinti tanúsítás kategóriáit a GLOBALG.A.P. megfeleltetési szabályzata ismerteti. Oldal: 4 / 37

5 4. REGISZTRÁCIÓS FOLYAMAT 4.1 Tanúsító testületek a) A kérelmező első lépésként kiválaszt egy GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító testületet. A jóváhagyott, illetve ideiglenesen jóváhagyott tanúsító testületek elérhetősége a GLOBALG.A.P. honlapján megtalálható. A kérelmező felelőssége annak ellenőrzése, hogy a kiválasztott tanúsító testületet a vonatkozó alapmodulokra jóváhagyták-e. b) A választott tanúsító testület felelős a jelentkező GLOBALG.A.P. adatbázisában történő regisztrálásáért, adatfeltöltésért, és a díjak behajtásáért. 4.2 Regisztráció Általános a) A jelentkezésnek legalább az I.2 mellékletben (GLOBALG.A.P. Regisztrációs adatokra vonatkozó előírások) felsorolt információkat kell tartalmaznia. A regisztrációval a jelentkező kötelezettséget vállal a tanúsítás mindenkori követelményeihez való megfelelésre, a tanúsító testület felé az adatváltozásainak közlésére valamint a GLOBALG.A.P. és a tanúsító testület által kiszabott díjak megfizetésére. b) Ezt az információt a GLOBALG.A.P. arra használja fel, hogy kiadja a kérelmezőnek az egyedi GLOBALG.A.P. ügyfélszámot (GGN), amely minden GLOBALG.A.P. tevékenység egyedi azonosítója. c) Amennyiben objektív bizonyíték merül fel, amely azt jelzi, hogy a kérelmező szabálytalanul használta a GLOBALG.A.P. tanúsított státuszt, az a visszaélésre vonatkozó bizonyíték felmerülését követően 12 hónapra kizárja a kérelmezőt a tanúsításból. Ezen kívül a kérelmező felkerül a tiltó listára, amely minden adatbázisba történő regisztrálás előtt ellenőrzésre kerül. Minden visszaélési esetről a GLOBALG.A.P. tagsága tájékoztatást kap. d) Titoktartás, adat felhasználás és kiadás: (i) A regisztráció során a kérelmezők írásbeli felhatalmazást adnak a GLOBALG.A.P.- nek és tanúsító testületeknek, hogy belső eljárásaik és a szankcionálási eljárások során felhasználják regisztrációs adataikat. (ii) A GLOBALG.A.P. adatbázisban szereplő valamennyi adat a GLOBALG.A.P., valamint azon tanúsító testület rendelkezésére áll, amellyel a termelő vagy termelői csoport dolgozik; az adatok belső folyamatokra és szankcionálási eljárásokra használhatók fel. (iii) A minimum és kötelező adatkiadási szint valamint a titoktartásra és adatkezelésre vonatkozó információk megtalálhatóak a honlapon az Adathozzáférési Szabályzatban. (iv) Ha a kérelmező (vállalkozás, egyéni termelő vagy a csoport valamely tagja) nem ért egyet a minimális adatkiadással, nem fogadja el az továbbengedélyezési és tanúsítási megállapodásban foglaltakat, nem tanúsítható, és nem tartozhat tanúsítást kérő termelői csoporthoz sem. (v) A kérelmező írásba foglalt hozzájárulása nélkül a GLOBALG.A.P. vagy a tanúsító testületek a (iii) pontban foglalt adatokon kívül semmilyen más adatot nem adhatnak (vi) ki más feleknek. A GLOBALG.A.P. 5. verziójának kiadásától kezdődően a termelő tanúsítási története (a tanúsítvány ellenőrző rendszeren át eddig a nyilvánosság számára elérhető adatok) hozzáférhetők lesznek a piaci szereplők számára. e) A tanúsító testület és a termelő közötti szolgáltatási szerződés legfeljebb 4 évig lehet érvényes, amely a továbbiakban legfeljebb egyenként 4 éves időtartamokra megújítható. f) Egy jelentkező (i) (ii) Nem regisztrálhatja ugyanazt a terméket különböző tanúsító testületeknél vagy különböző tanúsítási opciók alatt. Regisztrálhat eltérő termékeket eltérő tanúsító testületeknél és/vagy eltérő tanúsítási opciók szerint (például: lehetséges az almát az 1-es opció szerint, míg a cseresznyét a 2-es opció szerint, az almát az egyik tanúsító testületnél, míg a cseresznyét egy másik tanúsító testületnél vagy mindkét növényt ugyanannál a tanúsító testületnél regisztrálni.) Oldal: 5 / 37

6 (iii) Eltérő országokban lévő termelési helyszíneket vagy csoporttagokat egyik tanúsító testületnél sem lehet regisztrálni. A GLOBALG.A.P. titkárság eseti alapon vagy a nemzeti útmutató keretében adhat kivételt ez alól a szabály alól. (iv) Ugyanazt a terméket regisztrálhatja GLOBALG.A.P. IFA V5 és Élelmiszerbiztonsági Szabványra (FSS) is, de csak azonos tanúsító testületnél. (v) Regisztrálhatja egyes termékeit IFA, más termékeit Élelmiszer-biztonsági szabványra (Food Safety Standard/FSS, Magyarországon nem létező. (megj. a fordító) (vi) Nem regisztrálhat csak FSS szabványra ha már korábban az adott terméke IFA szabvány szerint tanúsított volt. Pl.: Ha a jelentkező FSS tanúsítványt szeretne almára, amely már előzőleg IFA szabvány szerint tanúsítva lett, kizárólag a kombinált IFA és FSS együttes tanúsítást kérheti az almára. (Magyarországon nem létező. (megj. a fordító) g) A regisztráció véglegesítéséhez a jelentkezőnek teljesítenie kell az alábbi követelményeket: (i) Az összes szükséges információt tartalmazó jelentkezési lap benyújtása tanúsító testület számára (ii) A Tanúsító testülettel együttesen aláírja a GLOBALG.A.P. Tanúsítási és továbbengedélyezési eljárás utolsó verzióját (letölthető a GLOBALG.A.P. honlapjáról), vagy a tanúsító testülettel kötött szerződés/megállapodás aláírásával egyértelműen kijelenti annak kézhezvételét és elfogadását. A tanúsító testület pedig a GLOBALG.A.P. Tanúsítási és továbbengedélyezési eljárás egy példányát megküldi a jelentkezőnek. (iii) Amennyiben még nem rendelkezik GGN vagy GLN számmal kap egy GLOBALG.A.P. (iv) azonosító számot (GGN). Aláírja, hogy vállalja az aktuális GLOBALG.A.P. díjtáblázatban (elérhető a GLOBALG.A.P. weblapon) közölt GLOBALG.A.P. regisztrációs díjak megfizetését. h) Első tanúsítás vagy tanúsító váltás esetében a regisztrációs folyamatnak az ellenőrzés előtt be kell fejeződnie. i) Első regisztráció esetén a tanúsító testület visszaigazolja a jelentkezést, majd a hiánytalan jelentkezési dokumentumok kézhezvételét követően, 28 napon belül, az ügyfél rendelkezésére bocsátja a GGN számot. j) Egy termelési helyszín olyan egy jogalany által üzemeltetett, annak tulajdonában lévő vagy bérelt termelési terület (pl. szántóföld, tábla, halastó, tanya), melyeknél azonos forrásból származó input anyagokat használnak (pl. vízhasználat, munkaerő, felszerelés/gépek, raktár stb.). Egy termelési helyszín több nem érintkező táblából is állhat (közös határral nem rendelkező, nem folytonos területek), valamint több különböző termék előállítása is történhet egy helyszínen. Minden olyan helyszínt azonosítani és regisztrálni kell, ahol a GLOBALG.A.P. tanúsítás hatálya alá tartozó termék előállítása zajlik. A termelési helyszínek követelményei: (i) (ii) (iii) A vállalkozás/jogalany minden termelési helyszín tulajdonosa vagy bérlője, továbbá a helyszínek a jogalany közvetlen irányítása alatt állnak. Amennyiben a termelési helyszín nem a jogalany/vállalkozás tulajdonában van, rendelkeznie kell egy olyan aláírt dokumentummal, amelyben a tulajdonos egyértelműen kijelenti, hogy a bérelt terület esetében az ott zajló termelési folyamatok és erőforrás-felhasználás tekintetében semmilyen felelősséget nem vállal, döntéshozói jogkörrel nem rendelkezik. Minden a termelői helyszín tulajdonosa és a vállalkozás/jogalany között megkötött szerződésnek az alábbiakat kell tartalmaznia: Tanúsítvány tulajdonosa/termelő tagok neve és jogi azonosítója (adószám); A terület tulajdonosának neve és jogi azonosítója (adószám); A terület tulajdonosának elérhetősége/címe; A termelési területek részletes adatai; Mindkét fél képviselőjének aláírása. A tanúsítvány tulajdonosa felelős jogilag minden regisztrált termelésért, beleértve a termék értékesítését is a piacon. k) A Termékkezelő Egység (PHU) olyan létesítmény, ahol a terméket betakarítás után bármilyen módon kezelik/manipulálják. Ha a termelő a GLOBALG.A.P. tanúsításba bevont Oldal: 6 / 37

7 terméket egynél több Termékkezelő Egységben kezeli, minden egységet azonosítani és regisztrálni kell Regisztráció egy új tanúsító testületnél a) Ha egy már regisztrált termelő tanúsító testületet vált, vagy egy más termék tanúsítását kéri egy új tanúsító testülettől, a termelőnek meg kell adnia a már meglevő GGN-jét az új tanúsító testületnek. Ennek elmulasztása a regisztrációs díjon felül 100 euró pótdíj megfizetésével jár 1-es opció szerinti termelő és 500 euró pótdíjjal 2-es opció szerinti termelői csoport esetében. b) A szankció alatt levő tanúsítványbirtokosok nem válthatnak tanúsító testületet mindaddig, amíg a szankcionáló tanúsító testület le nem zárja a vonatkozó nem-megfelelőségeket. c) A termelői csoport egyes termelő tagjai nem hagyhatják el a csoportot és nem regisztrálhatnak másik csoportnál (a regisztrált termékekre), amíg a termelő a csoport által kibocsátott szankció alatt van, vagy a tanúsító testület által feltárt bármely ide vonatkozó probléma merült fel a termelővel szemben, amely még nincs lezárva. 4.3 Jelentkezés és tanúsítás hatálya A GLOBALG.A.P. Általános Előírások által lefedett szabványok A GLOBALG.A.P. tanúsítás hatálya kiterjed az alábbiakra: a) Elsődleges termékek ellenőrzött termelési folyamatára. A vadon élő/befogott állatokra, vadon élő halakra, azok halászatára, a természetből gyűjtött növényekre nem alkalmazható. b) Kizárólag a GLOBALG.A.P. honlapján közzétett, a GLOBALG.A.P. terméklistában szereplő termékekre lehet kérni a tanúsítást. A GLOBALG.A.P. terméklista igény szerint további termékekkel bővíthető. c) Csak a termelő által termelt termékekre kérhető. A termelők nem igényelhetnek tanúsítást olyan termékekre, amit nem saját maguk termelnek. Az IFA Ellenőrzési Pontok és Teljesítési Kritériumok (CPCC) dokumentum különböző modulokra van osztva; mindegyik az előállítás más és más területeit és tevékenységeit fedi le. A modulok az alábbi csoportokra oszthatók: a) Alapmodulok: általánosabb, tágabb értelmezésű termelési területet fednek le. Az alapmodulok elnevezései: Minden gazdaság alapmodul, Növénytermesztési alapmodul Állattenyésztési alapmodul, Akvakultúra alapmodul b) Modulok: Konkrétabb termesztési területeket fednek le, termék tipusok szerint vannak csoportosítva. Az Élelmiszerbiztonsági Szabvány (FSS) az IFA Szabvány adott moduljának csak az élelmiszerbiztonságot érintő részeire vonatkozik (pl.: a Termékbiztonsági Szabvány a Zöldség-gyümölcs modul élelmiszerbiztonsági részeire vonatkozik) A CFM CPCC tartalmazza az összetett takarmány-előállítás követelményeit Párhuzamos előállítás (PP) vagy Párhuzamos tulajdonlás (PO) Definíciók Párhuzamos előállítás (PP): Párhuzamos előállításról (PP) beszélünk, ha egy önálló termelő, egy termelői csoport tagja vagy egy termelői csoport ugyanazon termék egy részét tanúsítottként, másik részét nem tanúsítottként termeli. Párhuzamos előállításról (PP) beszélünk abban az esetben is, ha egy termelői csoport nem minden tagja termeszti a tanúsításra regisztrált terméket tanúsítottként. Példa: Egy termesztő almát termeszt és csak a termesztett alma egy része lesz tanúsítva. Abban az esetben, ha egy termelő egy terméket tanúsítottként és egy másikat nem tanúsítottként termel, nem beszélünk párhuzamos előállításról. (Pl.: az alma tanúsított a körte nem) Oldal: 7 / 37

8 Párhuzamos Tulajdonlás (PO) Párhuzamos Tulajdonlásnak (PO) minősül, ha egy önálló termelő, termelői csoport tagja, vagy termelői csoport vásárol olyan nem tanúsított terméket, amelyre a tanúsítványa szól. Példa 1: Egy termelő tanúsított almát termeszt, és nem tanúsított almát vásárol más termelő(k)től. Példa 2: Egy termelő csoport almája és körtéje tanúsított. A termelői csoport néhány tagja tanúsított körtét és nem tanúsított almát termeszt. Nem minősül PO-nak, ha: A termelő/termelői csoport tanúsított termékeket vásárol más GLOBALG.A.P. tanúsított termelő(k)től. A tanúsított termelő nem tanúsított termelők termékeit alvállalkozóként kezeli, ugyanakkor nem veszi meg a nem tanúsított termékeket Regisztráció Minden jelentkezőnek/tanúsítvány tulajdonosnak (önálló termelő, több telephellyel rendelkező termesztő vagy termelői csoport), aki GLOBALG.A.P. tanúsított és nem tanúsított (azonos) termékkel is rendelkezik regisztrálnia kell párhuzamos előállításra (PP) vagy párhuzamos tulajdonlásra (PO) A regisztráció lépései (i) A termelőnek a regisztrációs folyamat során jeleznie kell az aktuális Tanúsító testületének a párhuzamosságról (PP/PO-ról). A termelői csoportoknak szintén meg kell jelölniük azokat a termelő tagjaikat, akik a tanúsítás hatálya alá tartozó termékből vásárolnak/értékesítenek nem tanúsított terméket (következésképpen az adott termelő(k) termékét is regisztrálni kell PO -ra). (ii) A Tanúsító Testület (CB) regisztrálja PP-re és/vagy PO-ra a termelőt (termékenként) a GLOBALG.A.P. adatbázisban. (iii) A termelők PP-re és PO-ra bármikor regisztrálhatnak, de a regisztráció nem használható szankciók életbe léptetése elleni helyesbítő intézkedésként, észlelt nem-megfelelés esetén. Nem-megfelelés észlelése esetén, a megfelelő, teljes termelési folyamatra vonatkozó javító intézkedések bevezetéséig, a termelő ellen szankciók lépnek életbe. 1. példa: Abban az esetben, ha egy olyan termelőnél, aki nem regisztrált PP/PO-re, a CB az ellenőrzés során, a tanúsításra regisztrált termék esetében nem GLOBALG.A.P. tanúsított termékek árusítására talál bizonyítékot, a termelőt azonnal felfüggeszti. Azután, ha a termelő regisztrál PP/PO-ra, valamint a nyomon követhetőségi és elkülönítési követelmények teljesülését igazolja, a felfüggesztés megszűntethető. 2. példa: A termelés egy bizonyos területére vonatkozóan a CB nem-megfelelőséget tár fel. Az audit során, a termelő szeretné ezt a területet kivonni a tanúsítás hatálya alól, és a termelés többi területére megkapni a tanúsítást. Ez nem lehetséges. A normál szankcionálási és tanúsítási eljárás követendő. Abban az esetben, amikor a termelő a tanúsítvány érvényessége alatt PP/PO-ra akar regisztrálni (mert nem GLOBALG.A.P. tanúsított terméket kell vásárolnia, amely a regisztráció időpontjában nem volt tervezett), a Tanúsító Testületnek (CB) egy rendkívüli ellenőrzés/audit során kell az alkalmazható ellenőrzési pontokat ellenőriznie, továbbá a változást az adatbázisban és a tanúsítványon megjelenítenie. Abban az esetben, ha a termelők Párhuzamos Tulajdonlásra (PO) szeretnének regisztrálni a szezon kezdetén, amikor nem biztosak benne, hogy fognak-e nem tanúsított termékeket vásárolni, a Tanúsító Testületnek (CB) ellenőriznie kell a nyomon követhetőségi és elkülönítési eljárások meglétét és azok alkalmazhatóságát. Ha a nem tanúsított termékek vásárlása megkezdődik a CB-nek meg kell követelnie az eljárások alkalmazására vonatkozó bizonyítékokat (feljegyzések alapján vagy helyszíni ellenőrzéssel) PP/PO ra regisztrált termelő azonosítása A GGN használható a tanúsítvány érvényességének ellenőrzésére. Tanúsított előállításból származó termékek esetén a termelő GGN száma megjelenik a végtermék azonosítóján (lásd: AF 13.2 GLOBALG.A.P. termékek azonosítása). Ennek feltüntetése a PP/PO-ra regisztrált termelők esetében kötelező. A PP/PO (megléte) a papír alapú tanúsítványon valamint a GLOBALG.A.P. adatbázisában az online tanúsítvány ellenőrző oldalon is feltűntetésre kerül. Oldal: 8 / 37

9 PP/PO-ra regisztrált termelőkre vonatkozó további követelmények Minden termék az adott termelési helyszínéhez/termékkezelő egységéhez visszakövethető kell, hogy legyen, valamint a tanúsított és nem-tanúsított termékek mindvégig elkülönítendőek. A termelőnek bizonyítani kell, hogy a nyomon követhetőségi és feljegyzési rendszere lehetővé teszi a teljes nyomon követhetőséget és elkülönítést. A tanúsított és nem-tanúsított termékek kezelése ugyanazon termékkezelő egységben engedélyezett. Párhuzamos termelés egy termelési helyszínen belül nem megengedett. Kivételek, amikor megengedett, az ezek a vonatkozó szabvány-specifikus szabályokban olvashatók Bizonyítás terhe a) Amennyiben valamely GLOBALG.A.P. által tanúsított termelővel kapcsolatban olyan információ jut a GLOBALG.A.P. titkárság tudomására (például MRL túllépés, mikrobiális szennyeződés, stb.), amelynek potenciális hatása lehet a tanúsított státuszra, a tanúsítvány tulajdonos és a tanúsító testületének felelőssége az állítás megcáfolása azzal, hogy igazolja a GLOBALG.A.P. szabványnak való megfelelőségét és erre bizonyítékot is felmutat. b) Az eredményeket és a meghozott intézkedéseket a tanúsítónak kell lejelentenie a GLOBALG.A.P. titkársághoz meghatározott időintervallumon belül. c) Amennyiben a tanúsítvány tulajdonos és annak tanúsító testülete a GLOBALG.A.P. Titkársága által megszabott időintervallumon belül nem mutat be bizonyítékot a megfelelésre, a GLOBALG.A.P. Általános Előírásokban ismertetett szankcionálási eljárások szerint szankcionálva lesznek. d) Amennyiben a bizonyíték laborvizsgálatot tartalmaz, a laboratóriumnak akkreditáltnak (ISO 17025), a mintavételnek pedig függetlennek (a vonatkozó CPCC szabályainak megfelelően) kell lennie. 5. ÉRTÉKELÉSI FOLYAMAT A tanúsítás megszerzése érdekében a regisztrált félnek vagy önértékelést (1-es opció és 1-es opció több telephely (multisite) QMS nélkül) vagy belső ellenőrzéseket/auditokat (1-es opció több telephely (multisite) QMS-sel és 2-es opció) kell végeznie, és fogadnia kell a kiválasztott tanúsító testület ellenőrzéseit/auditjait. Minden ellenőrzés során az önértékelés kivételével minden főbb kötelezettség, nem-teljesült és nem alkalmazható kevésbé jelentős kötelezettség esetében a megjegyzés rovatot ki kell tölteni es Opció egy telephelyesek és több telephelyesek (multisite) QMS nélkül a) Ez a szakasz azokra az egy jogalanynak (egyéni termelő vagy cég) számító jelentkezőkre vonatkozik, amelyek egy termőhellyel (gazdaság) vagy több, de nem különálló jogalanyú termőhellyel rendelkeznek, és QMS nélkül működnek. b) Az értékelések összegzését a tanúsítvány kibocsátása előtt (első/kezdeti értékelés) majd ezután évente (további értékelések) el kell végezni: Termelő által végzett önértékelések Külső a tanúsító testület által végzett ellenőrzések Értékelések (Első és további) 1. Összes vonatkozó modul (valamennyi regisztrált termőhely) 2. Összes vonatkozó modul bejelentett ellenőrzése (minden regisztrált termőhelyre) 3. Kezdeti értékelést követően: Nem bejelentett ellenőrzés (tanúsítványbirtokosok min. 10%-a) Oldal: 9 / 37

10 5.1.1 Önértékelések a) Az önértékelés: (i) Le kell fedjen minden, a tanúsítás hatókörébe tartozó regisztrált termőhelyet, terméket és folyamatot, és igazolja a megfelelést a vonatkozó ellenőrzési pontokban megfogalmazott követelményeknek. (ii) Végrehajtásáért vagy végrehajtatásáért a termelő felelős. (iii) Az első értékelés előtt, azután pedig legalább évente, a bejelentett további ellenőrzések előtt végig kell ellenőrizni az összes vonatkozó alapmodul és modul, illetve regisztrált terület teljes ellenőrzőlistáját (főbb és kevésbé jelentős kötelezettségek és ajánlások). A kitöltött ellenőrzőlistának mindig a telephelyen kell lennie, hogy bármikor ellenőrizni lehessen. (iv) Az önértékelési ellenőrzőlistának az összes nem alkalmazható és nem teljesített pontnál tartalmaznia kell az észlelt bizonyítékokra vonatkozó feljegyzéseket A Tanúsító Testület ellenőrzései a) Ezeket a (bejelentett és nem bejelentett) ellenőrzéseket a tanúsító testület ellenőre vagy auditora végezheti (lásd a tanúsító testület ellenőrére és auditorára vonatkozó követelményeket a III. részben). (i) A tanúsító testület az összes alkalmazandó alapmodul és modul ellenőrzőlistáját végigellenőrzi (főbb és kevésbé jelentős kötelezettségek és ajánlások) (ii) Az ellenőrzés lefedi: a) Az összes elfogadott terméket és termesztési folyamatot; b) Az összes regisztrált termelési helyszínt; c) Valamennyi regisztrált termékkezelő egységet; d) Ahol alkalmazható, minden adminisztrációs helyszínt Bejelentett ellenőrzések A Tanúsító Testület valamennyi jelentkezőt az első értékelés alkalmával, a továbbiakban pedig évente egyszer ellenőrzi. A Tanúsító testület 2 részre oszthatja a bejelentett ellenőrzéseket (az első ellenőrzést és a további ellenőrzéseket is), de azokat csak ugyanaz az auditor/ellenőr végezheti el. (i) Előzetes (nem helyszíni) dokumentum átvizsgálás: olyan dokumentumok ellenőrzéséből áll, melyeket a termelő az ellenőrzés előtt megküldött a Tanúsító Testület részére, pl. önértékelés, kockázatbecslések, a CPCC-kben megkövetelt eljárások, állatorvosi terv (ahol alkalmazható), laborvizsgálati program (gyakoriság, paraméterek, helyszínek), laborvizsgálati jelentések, bizonyítványok/igazolások, használt gyógyszerek listája, felhasznált növényvédő szerek listája, laboratórium akkreditációjának igazolása, igazolások/végezettségek vagy ellenőrzési jegyzőkönyvek az alvállalkozói tevékenységekhez, növényvédő szer /tápanyagutánpótlás/gyógyszer felhasználási naplók stb. A nem helyszíni ellenőrzést (dokumentum átvizsgálást), a helyszíni vizsgálat előtti 2 hétben kell elvégezni. (ii) Helyszíni ellenőrzés: az ellenőrző lista további részeinek helyszíni ellenőrzéséből, a termelési folyamatok helyszíni ellenőrzéséből és a nem helyszíni ellenőrzés adatainak igazolásából tevődik össze. Az ellenőrzések azért lettek 2 részre bontva, hogy kevesebb lehessen a helyszínen töltött idő, ugyanakkor az ellenőrzésre fordított összidő nem csökkenhet. A Tanúsító testület dönti el, hogy felajánlja-e az előzetes dokumentum átvizsgálás lehetőségét az ügyfélnek. Abban az esetben, ha felajánlja, az alkalmazásához kölcsönös megegyezés szükséges. A termelőnek jogában áll a Tanúsító Testület által kért dokumentumok megküldésének megtagadása, ha azok bizalmas dokumentumok. Ebben az esetben azokat a helyszíni ellenőrzés során kell bemutatni. (Lásd még: az Általános Előírások III. rész, nem helyszíni ellenőrzés leírása) Oldal: 10 / 37

11 Nem bejelentett ellenőrzések (i) (ii) (iii) A tanúsító testület köteles modulonként az általa 1-es opció QMS nélkül tanúsított összes tanúsított termelő legalább 10%-ának a nem bejelentett ellenőrzését elvégezni, a tanúsítvány 12 hónapos érvényességi ideje alatt. Amennyiben a GLOBALG.A.P. titkárság nem hagy jóvá egy rövidített ellenőrzőlistát, a Tanúsító Testület a vonatkozó alapmodul(ok) és modul(ok) főbb és kevésbé jelentős kötelezettségeit köteles ellenőrizni. Az esetleges nem megfelelőségeket ugyanúgy kell kezelni, mint amelyeket egy bejelentett ellenőrzés során tárnak fel. A tanúsító testület előre tájékoztatja a termelőt a tervezett látogatásról. Ez az értesítés, rendes körülmények között, nem küldhető el korábban, mint 48 órával (2 munkanappal) a látogatást megelőzően. Abban a kivételes helyzetben, amikor a termelő nem tudja a javasolt időpontot elfogadni (orvosi vagy más indokolt ok miatt), a termelő még egy lehetőséget kap a nem bejelentett ellenőrzésre és tájékoztatásra. A termelő kap egy írott figyelmeztetést, ha az elsőként javasolt időpontot nem fogadta el. A termelő kap még egy 48-órás értesítést a látogatásról. Ha a látogatás nem indokolható okok miatt hiúsul meg, valamennyi termékre ki kell adni a felfüggesztést Nem-bejelentett Jutalmazási Program (i) A termesztő önkéntesen részt vehet a Nem-bejelentett Jutalmazási Programban, amennyiben az alábbiak teljesülnek: Legalább 2 éve tanúsított; és Az utolsó két ellenőrzése során a főbb kötelezettségeknek 100%-ig, a kevésbé jelentős kötelezettségeknek legalább 95%-ig megfelelt; Az utóbbi 2 évben szankcionálására nem került sor; A Tanúsító testület felajánlja a Nem-bejelentett Jutalmazási Programot (ii) Ha a termelőnél nem-megfelelőséget tárnak fel vagy tanúsító testületet vált az idő újraindul, vagyis újabb 2 egymást követő évig a fent említett feltételeket teljesítenie kell, hogy utána részt vehessen a Nem-bejelentett Jutalmazási Programban. (iii) Nem-bejelentett Jutalmazási Programban részt vevő termesztők a 10%-os nembejelentett ellenőrzésekből kimaradnak. Azonban, az éves ellenőrzések nembejelentettek lesznek, és az es pontban foglalt szabályok szerint kerülnek lebonyolításra. Ez esetleg lehetővé teszi, hogy a Tanúsító Testület csökkenthesse az ellenőrzések díjait. (Lásd még: az Általános Előírások III részben a Nem-bejelentett Jutalmazási Program leírását) (iv) A Nem-bejelentett Jutalmazási Rendszerben végzett ellenőrzéseket mindig, a teljes, minden alapmodulra és modulra kiterjedő, IFA ellenőrzési lista kitöltésével kell elvégezni. (v) Nem-bejelentett Jutalmazási Programban résztvevők nem vehetnek részt nemhelyszínes ellenőrzésen. (vi) Nem-bejelentett Jutalmazási Programban való részvétel a GLOBALG.A.P. adatbázisban regisztrálásra kerül. (vii) Indokolt esetekben (pl. panasz esetén) a CB-nek jogában áll a tanúsítvány érvényességi ideje alatt, nem bejelentett ellenőrzést tervezni. (viii) Ha a termesztőt egy kiegészítő modulra is auditálni kell és a kiegészítő modul szabályai egyértelműen kizárják a nem-bejelentett kiegészítő modul ellenőrzést, a termesztő nem tud részt venni a Nem-bejelentett Jutalmazási Programban es opció és több telephelyes (multisite) 1-es opció QMS-sel a) Ez a szakasz azokra a csoportokra és több telephellyel rendelkező egyénekre vonatkozik, akik az Általános Előírások II. részében foglalt előírásoknak megfelelő QMS-t működtetnek. b) A tanúsításra jelentkező felel annak biztosításáért, hogy a tanúsítás hatókörébe tartozó valamennyi termelő és termelési helyszín folyamatosan, eleget tegyen a tanúsítási követelményeknek. c) A tanúsító testület nem ellenőrzi valamennyi termelőt vagy termelési helyszínt, csak egy részüket. Így nem a tanúsító testület felelőssége valamennyi termelő vagy termelési helyszín megfelelőségének megállapítása (ez a tanúsításra jelentkező felelőssége). A tanúsító Oldal: 11 / 37

12 testületnek azt kell értékelnie, hogy a kérelmező belső ellenőrzési mechanizmusai megfelelőek-e. d) Az értékelések összegzését tanúsítvány kibocsátása előtt (első/kezdeti értékelés) majd ezután évente (további értékelések) el kell végezni: Belső ellenőrzés, amit a termelői csoport és a több telephelyes (multisite) 1-es opció QMS-sel végez Tanúsító testület által végzett külső ellenőrzés Első/kezdeti értékelések 1. Belső QMS audit 2. Minden egyes regisztrált termelő/termelési helyszín és termékkezelő egység belső ellenőrzése Első látogatás 1. Bejelentett QMS audit + a regisztrált központi termékkezelő egységek számának négyzetgyöke működés közben. 2. (minimum) A termelő tagok/termelési helyszínek négyzetgyökének bejelentett ellenőrzése. Második látogatás (felügyeleti korábbi nem bejelentett) 3. (minimum) A tanúsított termelők/termelési helyszínek négyzetgyökének 50%-ának további ellenőrzése További értékelések 1.Belső QMS audit 2.Minden egyes regisztrált termelő/termelési helyszín és termékkezelő egység belső ellenőrzése Első látogatás 1. Bejelentett QMS audit 2.a) (minimum) Ha volt szakció az előző felügyeleti ellenőrzésen: A regisztrált termelő tagok/termelési helyszínek négyzetgyökének ellenőrzése vagy 2.b) Ha nincs szankció az előző ellenőrzésem: az aktuálisan regisztrált termelő tagok/termelési helyszínek számának négyzetgyöke mínusz az előző ellenőrzésen ellenőrzött termelő tagok/termelési helyszínek száma. Második látogatás (felügyeleti korábbi nem bejelentett) A termékkezelők CB által végzett külső ellenőrzése 3. (minimum) A tanúsított termelők/termelési helyszínek négyzetgyökének 50%-ának további ellenőrzése. Az első vagy második látogatás során: Amennyiben csak egy központi termékkezelő egység van, azt évente, működés közben ellenőrizni kell. Ha több központi termékkezelő egység van az összes regisztrált központi termékkezelő egység számának négyzetgyökét kell működés közben ellenőrizni. Ha a termékkezelés nem központilag történik, hanem a termelő tagok gazdaságában, ezt figyelembe kell venni az ellenőrizendő tagok kiválasztásánál. Akvakultúra esetében mindig, minden termékkezelőt, működés közben, évente ellenőrizni kell. Oldal: 12 / 37

13 Első/kezdeti értékelések További értékelések A CB által végzett külső, nem bejelentett QMS auditok További nem bejelentett QMS auditot kell végezni a QMS-el rendelkező tanúsítvány tulajdonosok 10 %-ánál Belső értékelések a) A jelentkező köteles elvégezni valamennyi termelő és/vagy termelési helyszín belső ellenőrzését a tanúsítás hatálya alá tartozó összes termékre és folyamatra, a tanúsítási követelményeknek való megfelelés igazolása és biztosítása érdekében. b) A belső értékeléseknek meg kell felelniük az Általános Előírások II. részének 1.5 és 1.6 pontokba foglalt előírásainak; és tartalmaznia kell: (i) A QMS legalább egy belső auditját, amelyet a belső auditor végez az első, tanúsító szervezet által végzett audit előtt, majd ezután évente egyszer. (ii) Minden egyes regisztrált termelő, termelési helyszín és termékkezelő egység (PHU) belső ellenőr által elvégzett minimum egy belső ellenőrzését, az első, tanúsító szervezet által végzett ellenőrzés előtt, majd ezután évente egyszer Tanúsító Testület (által végzett) minőségirányítási rendszer (QMS) audit a) Az auditot (bejelentett és nem bejelentett) a tanúsító szervezet auditora végzi (lásd a tanúsító szervezet auditorára vonatkozó előírásokat a III. részben) b) Az audit (bejelentett és nem bejelentett) a GLOBALG.A.P. honlapján elérhető QMS ellenőrzőlistára épül Bejelentett QMS auditok A Tanúsító Testület elvégzi a QMS bejelentett auditját az első értékeléskor, majd ezután évente egyszer. A Tanúsító testület 2 részre oszthatja a bejelentett auditokat, de azokat csak ugyanaz az auditor végezheti el: (i) Előzetes (nem helyszíni) dokumentum átvizsgálás: Az audit előtt a CB részére megküldött dokumentumok ellenőrzéséből áll, mint pl. belső audit, a jóváhagyott termelők/termelési helyszínek belső jegyzéke, Élelmiszerbiztonsági Nyilatkozat, az Általános Előírások II. részében elvárt kockázatbecslések, eljárások, szermaradék monitoring rendszer (gyakoriság, összetevői, mintavételezés), szermaradék vizsgálati jelentések, bizonyítványok/igazolások, használt gyógyszerek listája, felhasznált növényvédő szerek listája, laboratórium akkreditációjának igazolása valamint igazolások/végezettségek vagy ellenőrzési jegyzőkönyvek az alvállalkozói (ii) tevékenységekhez. Helyszíni ellenőrzés: a QMS ellenőrző lista további részeinek helyszíni ellenőrzéséből, valamint a nem helyszíni ellenőrzésből eredő adatok igazolásából és az irányítási rendszer működésének igazolásából tevődik össze (pl. belső ellenőrzések, nyomon követhetőség, elkülönítés, anyagmérleg, központi termékkezelő egységek) tevődik össze. Az ellenőrzések két részre bontásának célja, hogy kevesebb lehessen a helyszínen töltött idő, ugyanakkor az ellenőrzésre fordított összidő nem csökkenhet. A Tanúsító testület dönti el, hogy felajánlja-e az előzetes dokumentum átvizsgálás lehetőségét az ügyfélnek. Abban az esetben, ha felajánlja, az alkalmazásához kölcsönös megegyezés szükséges. A Termelői csoport/vállalkozás jogában áll a Tanúsító Testület által kért dokumentumok megküldésének megtagadása, ha azok bizalmas dokumentumok. Ebben az esetben azokat a helyszíni ellenőrzés során kell bemutatni. (Lásd még: az Általános Előírások III. rész, előzetes (nem helyszíni) dokumentum átvizsgálás leírása) Oldal: 13 / 37

14 Nem bejelentett QMS auditok (i) A tanúsító testület további nem bejelentett QMS auditokat végez évente minimálisan a tanúsított termelői csoportok és az 1-es opciós több telephelyes (multisite) QMS-es ügyfeleik 10%-ánál. (ii) A feltárt nem-megfelelőségeket ugyanúgy kell kezelni, mint a bejelentett audit esetén. (iii) A tanúsító szervezet tájékoztatja a tanúsítvány birtokosát. Ez az értesítés, rendes körülmények között, nem küldhető el korábban, mint 48 órával (2 munkanappal) a látogatást megelőzően. Abban a kivételes helyzetben, amikor a termelő nem tudja a javasolt időpontot elfogadni (orvosi vagy más indokolt ok miatt), a termelő még egy lehetőséget kap a nem bejelentett ellenőrzésre és tájékoztatásra. A termelő kap egy írott figyelmeztetést, ha az elsőként javasolt időpontot nem fogadta el. A termelő kap még egy 48-órás értesítést a látogatásról. Ha a látogatás nem indokolható okok miatt hiúsul meg, valamennyi termékre ki kell adni a felfüggesztést Tanúsító Testület által végzett termelő/termelési helyszín ellenőrzések a) A tanúsító testület ellenőre vagy auditor végzi az ellenőrzéseket. b) A tanúsító testület VALAMENNYI ellenőrzés alkalmával az alkalmazandó alapmodul(ok) és modul(ok) teljes ellenőrzőlistáját ellenőrzi (főbb kötelezettségek, kevésbé jelentős kötelezettségek és ajánlások). c) Minden kijelölt termelő vagy termelési helyszín esetében az ellenőrzés le kell, hogy fedjen minden regisztrált terméket, termelési folyamatot és ahol alkalmazható, a termékkezelő egységeket és adminisztrációs helyszíneket is. d) Első tanúsító ellenőrzés vagy az új Tanúsító Testület által végzett első ellenőrzés: új tanúsítvány kibocsátása előtt a tanúsításhoz regisztrált termelők és termelési helyszínek teljes számának legalább négyzetgyökének (vagy tizedesjegy esetén a felfele kerekített következő egész számnak) megfelelő számú termelőt és termelési helyszínt kell ellenőrizni. A tanúsítvány érvényességi ideje alatt, a termelők/termelési helyszínek számának négyzetgyökének (legalább) 50 %-át további ellenőrzés keretében kell ellenőrizni. e) További ellenőrzések: (i) A Tanúsító Testület (CB) évente el kell, hogy végezze minden egyes termelői csoport és több telephelyes termelő (multisite) bejelentett külső ellenőrzését. (ii) A rendszer megbízhatóságának növelése érdekében a tanúsítási ciklus alatt az ellenőrzések két látogatásra oszlanak: Újra-tanúsító audit; és Felügyeleti termelői ellenőrzések Ez nem csökkenti a szükséges ellenőrzések minimális számát a tanúsítási ciklus alatt. (iii) A tanúsítási ciklus alatt ellenőrzött termelők/termelési helyszínek száma meg kell, hogy egyezzen az aktuális termelők/termelési helyszínek (termesztési mód szerint csoportosított) számának négyzetgyökével. A termelők/termelési helyszínek négyzetgyökének 50 %-át a felügyeleti ellenőrzések során kell ellenőrizni. (iv) A Tanúsító Testület által végzett soron következő rendes bejelentett auditra kijelöltek száma csökkenthető az aktuális termelők/termelési helyszínek számának négyzetgyöke mínusz az előző ellenőrzésen ellenőrzött termelők/termelési helyszínek számára, az alábbi előfeltételek teljesülése esetén: A termelő/termelési helyszín ellenőrzésének napján nem volt nem-megfelelőség; és A QMS audit eredményei alapján a rendszer működőképességével kapcsolatban nincsenek kétségek. 1. példa: Egy 50 tagú termelői csoportban az első auditon 8 tagot (50 négyzetgyöke), és a felügyeleti ellenőrzések során 4 (0,5 x 8) tagot kell ellenőrizni. Az első évben az ellenőrzések száma összesen 12. A következő évben, amennyiben nemmegfelelőség nem merült fel a 4 további ellenőrzés során, a tanúsító szervezetnek 4 termelőt kell ellenőriznie az újra-tanúsító audit, majd további 4-et a további ellenőrzések alkalmával. 2. példa: Egy 5 tagú termelői csoportnál az első audit alkalmával 3 tagot (az 5 négyzetgyöke) és a felügyeleti ellenőrzések alkalmával 2 (0,5 x 3) tagot kell ellenőrizni. Ha a következő évben a csoport tagjainak létszáma 4-re csökken, és a Oldal: 14 / 37

15 (v) (vi) felügyeleti termelői ellenőrzés során nem-megfelelőséget nem tártak fel, egy termelőt akkor is ellenőrizni kell. A tanúsítási döntés meghozatala előtt a megelőző 12 hónapban ellenőrizni kell (legalább) az aktuális termelők/termelési helyszínek teljes számának négyzetgyökének megfelelő termelőt/termelési helyszínt. A CB dönthet úgy, hogy a felügyeleti ellenőrzések során ellenőrzött termelők/termelési helyszínek számát megemeli, ha strukturális nem-megfelelőség előfordulására gyanakszik. 5.3 Ellenőrzés időzítés Első (kezdeti) ellenőrzések a) Ez a rész olyan termelőkre vonatkozik, akik először jelentkeznek GLOBALG.A.P. tanúsításra, vagy új termékkel kívánják kiegészíteni a már meglévő GLOBALG.A.P. tanúsítványukat. Nem első/kezdeti ellenőrzésnek számít, hanem további ellenőrzésnek, amikor egy termelő tanúsító testületet, vagy az egyik GLOBALG.A.P. IFA Szabványról egy másik jóváhagyott, módosított ellenőrzőlistára vagy szabványra (vagy fordítva) vált. b) Nem lehet ellenőrzést végrehajtani mindaddig, amíg a tanúsító szervezet nem fogadta el a jelentkező regisztrációját. c) Teljes körűen értékelni kell a regisztrált és tanúsításra elfogadott termékek valamennyi termelési folyamatát az első alkalommal (valamennyi alkalmazandó ellenőrzési pontot igazolni kell) a tanúsítvány kibocsátása előtt. d) Nem tanúsítható az a termék, aminek a betakarítását még nem kezdték meg (azaz nem lehetséges jövőbeni terméket tanúsítani). e) Egy, már meglévő tanúsítványhoz hozzáadható új termék a nem bejelentett ellenőrzés (1- es opció QMS nélkül) során, vagy a felügyeleti ellenőrzéseken (1-es opció/2-es opció QMSel), amennyiben a termékre vonatkozó, minden alkalmazható ellenőrzési pont igazolásra kerül. f) A jelentkezőnek, a regisztráció időpontjától folyamatosan vagy az első ellenőrzést megelőző 3 hónapról (amelyik a hosszabb) rendelkeznie kell nyilvántartásokkal, amit a tanúsító testületnek ellenőriznie kell. g) Nem tanúsíthatók azok a termékek, amelyeket már betakarítottak/levágtak/feldolgoztak a GLOBALG.A.P. regisztráció előtt. h) A termelő GLOBALG.A.P-es regisztrációja előttről származó betakarítással vagy termékkezeléssel kapcsolatos feljegyzések nem fogadhatók el További ellenőrzések a) A regisztrált és elfogadott termékek minden termelési folyamatát teljes mértékben értékelni kell évente a tanúsítvány kiállítása előtt (az összes alkalmazható ellenőrzési pontnak igazoltnak kell lennie). Az előbbiek vonatkoznak a tanúsító testület váltás esetére is. b) A további ellenőrzés bármikor végrehajtható a 8 hónapos időszakra kiterjedő ellenőrzési ablak ideje alatt: a tanúsítvány eredeti lejárati időpontját megelőző 4 hónaptól és (csak akkor, hogy ha Tanúsító Testület a tanúsítvány érvényességét meghosszabbítja a GLOBALG.A.P. adatbázisban) a tanúsítvány eredeti lejárati időpontját követő legfeljebb 4 hónapig. Példa: első tanúsítás dátuma: február 14. (lejárati nap: február 13.). A második ellenőrzés megtartható bármikor október 14-től június 13-ig, ha a tanúsítvány érvényességét meghosszabbítják. c) Két újratanúsítási ellenőrzés között legalább 6 hónapnak el kell telnie. 6. TANÚSÍTÁSI FOLYAMAT 6.1 Nem-teljesítés és nem-megfelelőség a) Nem-teljesítés (egy ellenőrzési pont esetében): A GLOBALG.A.P ellenőrzőlistában az egyik kevésbé jelentős kötelezettség (Minor Must) vagy ajánlás nem teljesül a teljesítési kritériumok szerint. Oldal: 15 / 37

16 b) Nem-megfelelés (a GLOBALG.A.P. tanúsítási szabályai esetében) Egy a GLOBALG.A.P. tanúsítvány megszerzéséhez szükséges szabályt megszegtek (lásd 6.2) (azaz egy vagy több jelentős kötelezettség (Major Must) nem teljesül, vagy a kevésbé jelentős kötelezettségek (Minor Must) több mint 5%-a nem teljesül). c) Szerződéses nem-megfelelések: A tanúsító testület és a termelők között létrejött szerződésben foglalt bármelyik GLOBALG.A.P-pel kapcsolatos pont megszegése. Példák esetekre: a jogi előírásoknak nem megfelelő termékkel való kereskedés; a termelő hamis közlése a GLOBALG.A.P. tanúsítottságról; GLOBALG.A.P. védjeggyel való visszaélés; vagy a szerződéses feltételeknek nem megfelelő fizetések, stb. 6.2 GLOBALG.A.P. tanúsítás megszerzésére és fenntartására vonatkozó előírások Az ellenőrzési pontok és teljesítési kritériumok három típusú ellenőrzési pontból állnak össze: főbb kötelezettségek, kevésbé jelentős kötelezettségek és ajánlások. A GLOBALG.A.P. tanúsítás megszerzéséhez a következőkre van szükség: Főbb kötelezettségek: kötelező a 100%-os megfelelés valamennyi alkalmazandó főbb kötelezettség és QMS ellenőrzési pontban. Kevésbé jelentős kötelezettségek: kötelező a 95%-os megfelelés valamennyi alkalmazandó kevésbé jelentős kötelezettség ellenőrzési pontban. Ajánlások: Nincs meghatározva minimális megfelelőségi arány. A termelőnek meg kell felelnie az aláírt szerződésben foglaltaknak (GLOBALG.A.P. Továbbengedélyezési Eljárás, Tanúsítási Testület Szolgáltatási Szerződés aktuális verziójának) és az aktuális verziójú Általános Előírások követelményeinek Kevésbé jelentős kötelezettségek számítása a) A számításhoz a következő képletet kell alkalmazni: { (A vonatkozómodulok kevésbé jelentős kötelezettségek ellenőrzési pontjainak teljes száma) - (Nem alkalmazható kevésbé jelentős kötelezettségek ellenőrzési pontjainak száma) } x 5% = (Összes kevésbé jelentős kötelezettség ellenőrzési pontnál megengedhető nemmegfelelőségek száma) Például: (Minden gazdaság alapmodul + Növénytermesztési alapmodul + Zöldség- és gyümölcs: NA) x 0,05 = 70 x 0,05 = 3,5 Ebben a példában a megengedhető nem-megfelelőségek száma a kevésbé jelentős ellenőrzési pontoknál 3,5, amit lefelé kell kerekíteni. Ezért a termelőnek legfeljebb 3 kevésbé jelentős kötelezettség ellenőrzési pontnál lehet nem-teljesítése. 70 alkalmazandó kevésbé jelentős kötelezettség ellenőrzési pont 3 nem-teljesült kevésbé jelentős kötelezettség ellenőrzési pont = 67. Ez 95,7%-os megfelelőségi szintet ad, miközben ha a 3,5-öt felfelé, 4-re kerekítették volna, az csak 94,2%-os megfelelőségi szintet biztosítana, ami nem felelne meg a tanúsítási szabálynak. MEGJEGYZÉS: A például 94,8%-os eredmény nem kerekíthető fel 95%-ra (a teljesítés százalékára) b) A megfelelőséget (vagy nem-megfelelőséget) bemutató számításnak minden esetben a tanúsítás után rendelkezésre kell állnia Alkalmazható Ellenőrzési Pontok a) A főbb és kevésbé jelentős kötelezettségek megfelelési arányának számításához figyelembe veendő ellenőrzési pontok a terméktől és a tanúsítástól függenek. A jelentkezőnek biztosítania kell, hogy minden egyes termőhely és termék megfeleljen a tanúsítás Oldal: 16 / 37

17 követelményeinek. Így a megfelelőségi arányt minden egyes termőhelyre és termékre vonatkozó ellenőrzési pont figyelembevételével kell számítani. Például: A gyümölcs és zöldségre tanúsítást kérő termelőnek meg kell felelnie a minden gazdaság (AF), növénytermesztési alapmodul (CB) és a Zöldség és gyümölcs (FV) modul minden rá vonatkozó főbb kötelezettségei 100%-ának és kevésbé jelentős kötelezettségei minimum 95%-ának. Példa 1: A szántóföldi növények és tej tanúsítását kérő termelőnek meg kell felelnie az alábbi főbb kötelezettségek 100%-ának és kevésbé jelentős kötelezettségek 95%-ának a következők szerint A szántóföldi növénytermesztésnél: Minden gazdaság (AF), Növénytermesztés alapmodul (CB) és Szántóföldi növénytermesztés (CC) moduloknak együttesen. A tejnél: Minden gazdaság (AF), Állattenyésztés alapmodul (LB), Szarvasmarha és juh (CS) és a Tej (DY) moduloknak összevonva. Példa 2: A termelő zöldbabra és rózsára kért tanúsítást. A Virágok és dísznövények modulban egy főbb kötelezettség nem-megfelelőséget vesznek fel. A rózsa nem tanúsítható. A zöldbab csak akkor tanúsítható, ha a felelős tanúsító testület megindokolja, hogy a Virágok és dísznövények modulban feltárt főbb kötelezettség nem-megfelelőség nem utal központi termelői vagy termelési problémára, nem veszélyezteti a többi termék termelésének megfelelését. Példa 3: A termelő a sertésekre és zöldségekre kér tanúsítást. A minden gazdaság alapmodul egyik fő kötelezettségének nem-megfelelőségére derül fény, sem a sertésre, sem a zöldségre nem adható ki a tanúsítvány. b) Több telephelyes (multisite) működésnél QMS nélkül, a megfelelőségi szintet egyetlen ellenőrzőlistában, a teljes vállalkozásra számítják. Minden olyan ellenőrzési pontot, amely valamennyi termelési helyszínre vonatkozik, minden egyes termőhelynél figyelembe kell venni. c) Több telephelyes gazdaság QMS-el esetén a megfelelőségi szintet ellenőrzött termelési helyszínenként számítják. Minden termelési helynek meg kell felelnie a tanúsítási követelményeknek. Minden olyan ellenőrzési pontot, amely valamennyi termelési helyszínre vonatkozik (mint pl. központi vegyszerraktár), minden egyes termőhelynél figyelembe kell venni. d) Termelői csoportnál a megfelelőségi szintet ellenőrzött termelőnként számítják. Minden egyes termelő tagnak meg kell felelnie a tanúsítási előírásoknak. Valamennyi termelőre vonatkozó ellenőrzési pontot (például: központi vegyszerraktár) figyelembe kell venni valamennyi termelőnél. 6.3 Tanúsítási döntés a) A tanúsító testület a még fennálló nem-megfelelőségek lezárását követő legfeljebb 28 naptári napon belül hozza meg tanúsítási döntését. Amennyiben az ellenőrzés/audit során nem volt nem-megfelelőség a tanúsító testületnek az ellenőrzést/auditot követő 28 napon belül kell meghoznia a tanúsítási döntését. b) A tanúsító testületek elleni esetleges panaszokra vagy fellebbezésekre a tanúsító testület saját panasz- és fellebbezéskezelési eljárása vonatkozik, amelyről minden tanúsító testület köteles ügyfeleit tájékoztatni. Amennyiben a tanúsító testület nem reagál megfelelő módon, a panasz a GLOBALG.A.P. titkárságnak is címezhető, a GLOBALG.A.P. Eset- /Panaszkezelési bejelentő lap segítségével, ami letölthető a GLOBALG.A.P. honlapról ( c) Egy Élelmiszerbiztonsági Szabvány tanúsítvány kiadható a megfelelő IFA verzió ellenőrzés eredményei alapján amennyiben, a termelő megfelel az FSS főbb kötelezettségek 100%- ának és a kevésbé jelentős kötelezettségek 95%-ának. Oldal: 17 / 37

18 6.4 Szankciók a) Ha a tanúsító testületet nem-megfelelőséget tár fel, az ebben a részben ismertetett szankciókat alkalmazhatja (figyelmeztetés, felfüggesztése vagy szerződésbontás). b) Termelők nem válthatnak tanúsító testületet mindaddig, ameddig a vonatkozó szankcióhoz vezető nem-megfelelőséget kielégítő módon le nem zárják. c) KIZÁRÓLAG a tanúsító testület vagy a termelői csoport, amely a szankciót kibocsátotta jogosult annak visszavonására, feltéve, hogy időben megfelelő bizonyíték áll rendelkezésre a helyesbítő intézkedésről (vagy követő látogatás révén, vagy más írásbeli, vagy vizuális bizonyíték formájában). d) Abban az esetben, ha a termelő egyszerre IFA és FSS szabványra is tanúsított, az FSS tanúsítvány követelményeit érintő nem-megfelelőség miatti szankció, mind az IFA mind az FSS szabványban nem-megfelelőséggel jár Figyelmeztetés a) Figyelmeztetés kerül kibocsátásra minden feltárt nem-megfelelőség esetén (azaz a CPCCvel, GR-el vagy szerződéses követelményekkel szemben fennálló nem-megfelelőségek esetén) b) Ha az ellenőrzés alatt nem-megfelelőséget tárnak fel, a termelő figyelmeztetést kap az ellenőrzés végén. Ez egy ideiglenes jelentés, amelyet a tanúsító szervezet tanúsítási bizottsága felülbírálhat. c) Első ellenőrzés (i) Ha egy egyéni termelő vagy termelői csoport az első ellenőrzést követő 28 napon belül nem felel meg a főbb kötelezettségek 100 %-ának és a kevésbé jelentős kötelezettségek 95 %-ának a GLOBALG.A.P. adatbázisban nyitott nemmegfelelőség állapot kerül beállításra. (ii) Ha a figyelmeztetés okát három (3) hónapon belül nem szüntetik meg, egy újabb teljes ellenőrzést le kell folytatni, mielőtt a tanúsítvány kibocsátható lenne. d) Későbbi ellenőrzések (i) (ii) A fennálló nem-megfelelőségeket 28 naptári napon belül le kell zárni. A tanúsítási szerződéssel, az Általános Szabályzattal vagy egy főbb kötelezettséggel szembeni nem-megfelelőség fennállása esetén a tanúsító testület dönti el, hogy a tanúsítvány felfüggesztéséig, mennyi időt ad a termelőnek a nem-megfelelőségek lezárására. Ez az időintervallum nem haladhatja meg a 28 napot, a dolgozók, környezet vagy fogyasztók biztonságát veszélyeztető nem-megfelelőség esetén a súlyosságától függően lerövidíthető. Azonnali felfüggesztéssel jár, ha komoly élelmiszerbiztonsági, vagy a dolgozókat, környezetet, fogyasztókat veszélyeztető illetve a termék tanúsított állapotát megkérdőjelező (pl. tanúsítottként értékesített nem tanúsított termék) probléma merül fel. Erről a termelőt hivatalos figyelmeztető levélben tájékoztatják Termékfelfüggesztés a) Ha a figyelmeztetés okát nem szüntetik meg a megadott határidőn belül (legfeljebb 28 nap), a tanúsító testület a tanúsítvány birtokosát vagy a termelői csoport a tagját azonnal felfüggeszti. b) A tanúsító testületek az általuk kiadott termelő vagy termelői csoport termék felfüggesztését vonhatják vissza. c) A termelői csoportok elfogadott termelő tagjaik esetében vonhatják vissza a termék felfüggesztést. d) A felfüggesztés alkalmazható a tanúsítványban szereplő egy, több vagy valamennyi termékre. e) Egy termék részlegesen nem függeszthető fel egy egyéni termelőnél (legyen ő egy vagy több termőhelyes); azaz az egész terméket fel kell függeszteni. f) A felfüggesztés alkalmazása után a tanúsító testület/termelői csoport szabja meg a helyesbítő intézkedésre jóváhagyott határidőt (12 hónapnál nem lehet hosszabb). Oldal: 18 / 37

19 g) A felfüggesztési időszak alatt a termelő nem használhatja a GLOBALG.A.P. logót/védjegyet, az engedélyt/tanúsítványt és semmilyen más típusú dokumentumot sem, amely bármilyen módon kapcsolódik a felfüggesztett termék GLOBALG.A.P.-jéhez. h) Amennyiben a termelő értesíti a tanúsító testületet, hogy a nem-megfelelőséget a megadott határidő előtt megoldotta, a vonatkozó szankciót visszavonhatják a kielégítő bizonyítéktól és az ügy lezárásától függően. i) Ha a felfüggesztés okát meghatározott határidőn belül nem szüntetik meg, a szerződésbontás alkalmazandó. j) A termék addig marad felfüggesztve, amíg a tanúsító testület vagy a termelői csoport nem szünteti azt meg vagy szerződésbontásra nem kerül sor Önkéntes termékfelfüggesztés (i) A termelő vagy a termelői csoport önkéntesen kérheti a felelős tanúsító testület(eke)t egy, több vagy valamennyi tanúsítványban szereplő termék felfüggesztésére (kivéve, ha a tanúsító szervezet ezt a szankciót már kirótta). Ez akkor kérhető, ha a termelőnek nehézségei vannak a szabványnak való megfeleléssel és időre van szüksége a nemmegfelelőségek lezárására. (ii) Ez a felfüggesztés nem késlelteti a tanúsítvány megújítás időpontját, és nem teszi lehetővé a termelő számára, hogy megkerülje a regisztrációs és más alkalmazandó díjak megfizetését. (iii) A nem-megfelelőség lezárásának határidejét, a tanúsító testületével egyeztetve, az azt bejelentő termelő/termelői csoport határozza meg. (iv) Ugyanez vonatkozik a termelői csoport tagjára, aki önkéntesen kérheti csoportját, hogy ideiglenesen függesszék fel az ő termékét/termékeit. Itt is a bejelentő termelő határozza meg a nem-megfelelőség kijavításának határidejét egyeztetve a termelői csoportjával. (v) A GLOBALG.A.P. adatbázisban az önkéntes felfüggesztés státusz lesz beállítva a vonatkozó termékre Szerződésbontás a) A szerződést fel kell bontani amennyiben: (i) A tanúsító testület csalásra talál bizonyítékot és/vagy kételkedik a GLOBALG.A.P. előírások betartásában, vagy (ii) A termelő/termelői csoport nem végezte el a hatékony helyesbítő intézkedéseket a tanúsító testület/termelői csoport által megadott határidőn belül. b) A szerződés felmondásától (valamennyi termék, valamennyi termőhely vonatkozásában) a GLOBALG.A.P. logó/védjegy, az engedély/tanúsítvány vagy bármilyen a GLOBALG.A.P.- hez köthető eszköz vagy dokumentum használata tilos. c) E termelők a felmondás időpontjától számított 12 hónapon át nem tanúsíthatók GLOBALG.A.P. szerint. 6.5 Bejelentés és fellebbezések a) A termelő köteles kijavítani a felvett nem-megfelelőségeket, vagy írásban fellebbezést nyújthat be ellenük a tanúsító testülethez. b) Ha a nem-megfelelőségeket a megadott határidőn belül nem javítja, a szankció súlyosbodik. 6.6 A tanúsító testületek szankcionálása a) A GLOBALG.A.P. fenntartja a jogot, hogy szankciókat léptessen életbe a tanúsító testületek ellen, amennyiben nem követik a GLOBALG.A.P. és a tanúsító testület által aláírt tanúsítási és engedélyezési megállapodás eljárásait vagy rendelkezéseit (lásd az Általános szabályok III. részt további információért). 6.7 GLOBALG.A.P. tanúsítvány és tanúsítási ciklus a) A GLOBALG.A.P. tanúsítvány csak a tanúsításra jelentkezett jogalanynak állítható ki. b) Az kereskedő opcionálisan, az alábbi nyilatkozat formájában szerepelhet a tanúsítványon: Kizárólagos forgalmazó: XYZ. Oldal: 19 / 37

20 c) A tanúsítvány nem átadható egyik jogalanytól egy másiknak termelési hely jogalany változása esetén. Ebben az esetben szükség van egy teljes, a későbbi ellenőrzések szabályait követő ellenőrzésre. Az új jogalany új GGN számot is kap. d) A tanúsítási ciklus 12 hónapos, ezt befolyásolhatják az ismertetett esetleges szankciók és meghosszabbítások. e) Az IFA V5 ellenőrzés eredményei alapján az Élelmiszerbiztonsági Szabvány V5 tanúsítványa is kiadható Tanúsítványon lévő információk a) A tanúsító testület által kibocsátott papíralapú tanúsítványnak azonosnak kell lennie az I. Melléklet 3. pontjában található mintával. A formátum lehet eltérő, de ugyanazt az információt kell tartalmaznia. b) A papíralapú tanúsítvány tartalmának a kibocsátás időpontjában meg kell egyeznie a GLOBALG.A.P. adatbázisban az adott GGN-hez rendelkezésre álló információval. c) A tanúsítványban egyértelműen meg kell határozni a tanúsítás hatályát. d) Tanúsítás időpontja: az az időpont, amikor a tanúsító testület meghozza a tanúsítási döntését az után, hogy valamennyi nem-megfelelőséget lezárták (pl február 8.). e) Érvényes -tól: (i) Első tanúsítás: az érvényesség első napja az a nap, amikor a tanúsító szervezet meghozza a tanúsítási döntést (pl február 8.) (ii) További tanúsítások: a későbbiekben kibocsátott tanúsítványok kezdeti időpontja mindig az eredeti tanúsítvány érvényességének kezdeti időpontjára utal vissza (pl február 8, február 8. stb.), kivéve, ha a tanúsítási döntést a korábbi tanúsítvány lejárta után hozzák meg. Ebben az esetben az érvényesség első napjának egybe kell esnie a tanúsítási döntés napjával (pl. a korábbi tanúsítvány érvényességének kezdő napja: február 7 volt, a tanúsítási döntés napja február 25., tanúsítvány érvényes február 25-től, február 7-ig). (iii) Ha egy tanúsítvány érvényességi ideje alatt egy új terméket adnak hozzá, a tanúsítási ciklusa (érvényesség kezdete és vége) nem változik meg. Amennyiben a tanúsító testület jelölni kívánja, hogy a hozzáadott termék később lett tanúsítva, mint az eredeti tanúsítvány érvényességének kezdete, a papíralapú tanúsítványon termékenként is meghatározható az érvényességi idő kezdete. Ez választható, plusz információ, pl. a január 1-vel kibocsátott tanúsítvány a narancsot tartalmazza március 1- én kiegészítik a tanúsítást paradicsommal. A tanúsítvány érvényességének kezdete január 1-je marad, de a paradicsom tanúsításának kezdeti időpontja (2016. március 1.) ráírható a tanúsítványra. f) Érvényes -ig: (i) (ii) Első tanúsítás: az érvényesség kezdő napjától plusz 1 év mínusz 1 nap. A tanúsító testület lerövidítheti a tanúsítási ciklust és az érvényességet, de nem terjesztheti ki azt. További ellenőrzések: A későbbi tanúsítványok érvényességének utolsó napja mindig visszautal az eredeti tanúsítvány érvényességének utolsó napjára (pl február 7, február 7. stb.). g) Ha a termelő termékeit különböző tanúsító testületek tanúsítják, a tanúsítási ciklusok (érvényesség kezdete és vége) eltérhetnek. h) Amennyiben a termelő kombinált IFA V5 és FSS V5 tanúsítással rendelkezik a tanúsítványok lejárati idejének meg kell egyeznie A tanúsítvány érvényességének kiterjesztése: a) Az érvényesség, indokolt esetben, meghosszabbítható 12 hónapon túl is (maximum 4 hónapos időtartamra); erről feljegyzést kell készíteni. Az elfogadható indokok a tanúsítvány meghosszabbítására az alábbiak: (i) A tanúsító testület a tanúsítvány lejárta után kívánja a helyszíni ellenőrzést megtartani, hogy a termelési folyamat egy bizonyos szakaszát, melyet az előző ellenőrzésen/auditon nem láttak, meg tudja figyelni. Ilyen lehet pl. a termékbiztonság szempontjából magas kockázatot rejtő folyamat vagy új termék vagy termékkezelés vagy a termelői csoport új vagy meghatározott tagjának ellenőrzése. Oldal: 20 / 37

21 (ii) A tanúsító testület korlátozott erőforrásai miatt van szükség néhány tanúsítvány meghosszabbítására. (iii) A tanúsító testület nem tudta elvégezni a helyszíni ellenőrzést/auditot és/vagy a termelő, rajta kívül álló ok miatt (vis major), nem tudta fogadni a tanúsító testület ellenőrzését pl. természeti katasztrófa, a régióban levő politikai instabilitás, járványok, a termelő egészségügyi problémái miatt. b) A termelő kérésére a tanúsítvány érvényességi ideje alatt (a meghosszabbítandó tanúsítványt kiállító) tanúsító testület újra elfogadja a terméket a GLOBALG.A.P. adatbázisban a teljes következő ciklusra. c) A termelő megfizeti a teljes regisztrációs díjat a következő ciklusra. d) A meghosszabbítási időszak alatt a termelőt újra ellenőrzik. e) A meghosszabbítást követő ciklusra a termelő nem válthat tanúsító testületet. f) Ha egy olyan tanúsítvány, amelyet nem hosszabbítottak meg, és nem fogadtak el újra lejár, és a következő ellenőrzés (amit ugyanaz a tanúsító testület végez) a lejárat napjától számított 12 hónapnál hamarabb valósul meg, új tanúsítási ciklus indul. A korábbival megegyező lejárati idő beállításával régi ciklus visszaállítható. A ciklus nem változtatható meg, ha a tanúsítványt meghosszabbították. A tanúsító szervezet az első ellenőrzésre vonatkozó szabályokat alkalmazza, ha a tanúsítvány több mint 12 hónapja lejárt GLOBALG.A.P. tanúsítás fenntartása a) A termelőnek a tervezett termékek (modulok) regisztrációját évente még a lejárati nap előtt újra meg kell erősíteni tanúsító szervezetnél a 4.2 és 4.3-as részben ismertetett feltételek szerint. b) Évente kell az auditornak a teljes kérdéslistát kitöltenie és az ellenőrzési folyamatot elvégezni. 7. ELISMERT FELKÉSZÍTŐK a) A termelők/termelői csoportok a tanúsítás bevezetéséhez és fenntartásához igénybe vehetnek elismert tanácsadói szolgáltatást. Ezek a tanácsadók lehetnek GLOBALG.A.P. jóváhagyott tanácsadók. A GLOBALG.A.P. szabvány szerint képzett tanácsadók listája megtalálható a honlapon. b) A tanácsadók első kézből ismerik a GLOBALG.A.P. Rendszer felépítését és értesülnek a legfrissebb fejleményekről. Oldal: 21 / 37

22 8. RÖVIDÍTÉSEK ÉS HIVATKOZÁSOK 8.1 Rövidítések AB Accreditation Body Akkreditációs Testület CB Certification Body / Crops Base in IFA Tanúsító Testület / Növénytermesztési alapmodul az IFA-ban CC Compliance Criteria Teljesítési kritériumok CoC Chain of Custody Eredetkövetés CP Control Point Ellenőrzési pont CPCC Control Points and Compliance Criteria Ellenőrzési pontok és teljesítési kritériumok IFA Integrated Farm Assurance Integrált gazdaság minőségbiztosítás HACCP Hazard Analysis Critical Control Points Veszélyelemzés, kritikus szabályozási pontok NTWG National Technical Working Group Nemzeti Munkacsoport TC Technical Committee Technikai Bizottság CBC Certification Body Committee Tanúsító Testületek Bizottsága IAF International Accreditation Forum Nemzetközi Akkreditálási Fórum MLA Multilateral Agreement Többoldalú megállapodás EA European co-operation for Accreditation Európai Akkreditálási Együttműködés CL Checklist Ellenőrzőlista QMS Quality Management System Minőségirányítási rendszer BMCL Benchmarking Checklist Megfeleltetési ellenőrzőlista GFSI Global Food Safety Initiative Globális élelmiszerbiztonsági kezdeményezés IPRO Integrity Program Integitási program CIPRO Certification Integrity Program Tanúsítás Integritási Program CFM Compound Feed Manufacturing Összetett takarmány előállítás PHU Product Handling Unit Termékkezelő egység FSS Food Safety Standard Élelmiszer-biztonsági Szabvány PPM Plant Propagation Material Növényi szaporítóanyag PSS Produce Safety Standard Termék-biztonsági Szabvány NIG National Interpretation Guideline Nemzeti útmutató 8.2 Referencia dokumentumok a) ISO/IEC 17065:2012 Megfelelőségértékelés. Termékek, folyamatok és szolgáltatások tanúsítását végző szervezetekre vonatkozó követelmények b) ISO/IEC 17020:2004 Ellenőrzést végző különféle típusú testületek működésének általános kritériumai c) ISO/IEC 17025:2005. Vizsgáló- és kalibrálólaboratóriumok felkészültségének általános követelményei d) ISO/IEC 17011:2004 A megfelelőségértékelést végző szervezeteket akkreditáló testületekre vonatkozó általános követelmények e) ISO 19011:2011 Útmutató Minőségirányítási és/vagy környezetirányítási rendszerek auditjához. Oldal: 22 / 37

23 I.1 MELLÉKLET. GLOBALG.A.P. VÉDJEGY ÉS LOGÓ HASZNÁLATÁNAK SZABÁLYAI GLOBALG.A.P. a tulajdonosa a GLOBALG.A.P. védjegynek azaz a GLOBALG.A.P. szónak, GLOBALG.A.P. logónak és G -alakú logójának, együttesen a GLOBALG.A.P. védjegynek. A QR-kód logók kifejezés az I. számú melléklet 2. iii. pontjában bemutatott GLOBALG.A.P tulajdonában levő gyors válasz logókra utal. A tanúsító testületnek ellenőriznie kell, hogy a termelők a GLOBALG.A.P védjegyet és QR kódot mindig helyesen használják. A szabályok megsértése szankciókhoz vezet. 1. GLOBALG.A.P. VÉDJEGY ÉS QR KÓD LOGÓ (i) A tanúsítvány feljogosítja a termelőt/vállalkozást a termékek védjegy alatti forgalomba hozására, és ha alkalmazható, a QR kóddal való értékesítésére. Amennyiben, ezek a termékek, a termelési helyszíneik, ahol előállítják, kezelik ezeket valamint kereskednek velük a tanúsító testületnél regisztrálva vannak, és teljese mértékben megfelelnek ennek a szabványnak. (ii) A termelő a védjegyet vagy QR kód logót csak a GLOBALG.A.P. rendszernek megfelelő termékekkel kapcsolatosan használhatja. Azokban az esetekben, ha GLOBALG.A.P. önkéntes tagsággal nem rendelkező tanúsított termelő használja a GLOBALG.A.P. vagy a G-alakú logót, a vonatkozó GGN számot is fel kell tüntetnie együttesen. (iii) A GLOBALG.A.P. védjegy soha nem jelenhet meg a terméken, a termék fogyasztói csomagolásán vagy az értékesítési ponton, ahol közvetlen a kapcsolat az egyes termékekkel. (iv) A QR kód feltüntethető a terméken, a termék fogyasztói csomagolásán vagy az értékesítési ponton, ahol közvetlen kapcsolatban áll a tanúsított termékekkel. (v) A termelők a védjegyet csak olyan raklapokon használhatják, amelyek kizárólag tanúsított GLOBALG.A.P. termékeket tartalmaznak, és NEM jelennek meg az értékesítési ponton. (vi) A GLOBALG.A.P. által tanúsított termelők az üzleti (business-to-business) kommunikációjukban használhatják a védjegyet és a QR kód logót, valamint az előállítás (vii) helyszínén a nyomon követhetőség, elkülönítés, azonosítás céljából. A GLOBALG.A.P. önkéntes tagsággal rendelkező kiskereskedők, termelők és egyéb szervezetek használhatják a védjegyet promóciós anyagaikban, honlapjaikon, szórólapjaikon, névjegykártyáikon, (elektromos) hirdetőtábláikon valamint az üzleti (business-to-business) kommunikációban (de nem jelenhetnek meg direkten a tanúsított termékek címkéin). (viii) A GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító testületek használhatják a védjegyet a GLOBALG.A.P. tanúsítási tevékenységeikhez közvetlenül kapcsolódó promóciós anyagaikon üzleti kommunikációjukban és az általuk kibocsátott GLOBALG.A.P. tanúsítványokon. Az általuk kiadott GLOBALG.A.P. tanúsítványokon feltüntethetik a QR kód logót is. (ix) (x) (xi) A GLOBALG.A.P. védjegy soha nem kerülhet rá promóciós cikkekre, ruhadarabokra vagy bármiféle kiegészítőre, táskára, személyes cikkekre. A GLOBALG.A.P. védjegy feltüntethető az Összetett Takarmány Előállítási szabvány (CFM) szerint tanúsított takarmányon, a GLOBALG.A.P. tanúsított növényi szaporítóanyagokon, az IFA szabvány szerint tanúsított akvakultúra szaporítóanyagokon (pl. ikra, ivadék), az IFA szabvány szerint tanúsított állatállományon (pl. napos csibe), melyet a végleges termék (GLOBALG.A.P. terméklistában felsorolt termékek) előállításához használnak és nem végső fogyasztóknak szánnak, valamint nem jelennek meg a végfogyasztók felé az értékesítés helyén. Amikor a vállalkozás feltünteti a védjegyet és QR kód logót jeleznie kell, hogy, ezek a GLOBALG.A.P. regisztrált védjegyei. 2. VÉDJEGY ISMERTETÉS (i) A vállalkozás a védjegyet és amennyiben alkalmazható, a QR kód logót kizárólag a GLOBALG.A.P. által meghatározott módon használhatja, és semmilyen módon nem Oldal: 23 / 37

24 (ii) változtathatja azt meg. Ugyanakkor a termelők saját logót is készíthetnek, melybe beágyazhatják a QR kódot. A GLOBALG.A.P. logót mindig a GLOBALG.A.P. titkárságtól kell kérni. Ez biztosítja, hogy az az elfogadott színt és formátumot tartalmazza, lásd itt: (iii) A GLOBALG.A.P. QR kód logók (további változatok a honlapon elérhetők): (iv) A beágyazott QR kód logó a következő információkat tartalmazhatja: (i) A terméket címkéző termelő vagy cég GGN számát. (ii) A GGN szám azonosítására szolgáló URL címet, ami a GLOBALG.A.P. adatbázisra mutat. (iii) A GLOBALG.A.P. Adatbázis URL-jét. (iv) A termék tételazonosítóját. (v) A termelő honlapjának linkjét. (vi) A fentiek kombinációját. Oldal: 24 / 37