A követelményeknek való megfelelés vizsgálata a minősítési eljárás 1

Átírás

1 A követelményeknek való megfelelés vizsgálata a minősítési eljárás 1 A minősítés fogalmai a minősítés alanya: az információs rendszer, az informatikai fejlesztési projekt valamint az információs rendszerfejlesztő egészségügyi intézmény szervezete, amely vonatkozásában a követelményeknek való megfelelés vizsgálata folyik. minősítő eljárás: a követelményeknek való megfelelés vizsgálatának összefoglaló megjelölése információs rendszer: az informatikai erőforrások összessége, amely szolgáltatások nyújtása formájában támogatja az egészségügyi intézmény munkáját információs rendszerfejlesztési projekt: olyan projekt, amely egy egészségügyi intézmény által információs rendszer előállítására szerveződött, és belső (saját), külső (EU-s, Norvég-Alap, stb.) vagy vegyes (külső és belső) finanszírozású, és az kormányzati-ágazati informatika szempontjából fontos kimeneti pont: a minősítő eljárás eredménytermékének előállítási pontja, általában az eljárás vége eredménytermék: a minősítő eljárás által célba vett eredmények (a minősítés eredménye) összefoglaló dokumentuma(i) kormányzati szerv: a minősítési eljárás jogállásában nevesített, abban résztvevő, ellenőrző vagy irányító hatáskörű vagy a minősítés alanya tekintetében szerepet játszó kormányzati szerv A minősítés célkitűzése, alanyai Az alapvető elvárás az, hogy az ágazatban olyan információs rendszer-együttes épüljön ki, amely az alapfeladatának (a gyógyító-megelőző-rehabilitáló tevékenység támogatása) informatikai eszközökkel való kiszolgálásán túl: szabványos (korlátozottan csereszabatos), biztonságos, együttműködésre képes elemekből álljon, amelyek technológiai megoldásukban felülről nyitott (fejleszthető) megoldásokat tartalmazzanak, az alkalmazók számára arányos fenntartási és üzemeltetési költségeket generáljanak, kezelésüket az alkalmazó intézmény átlagos felhasználói felkészültség mellett el lehet sajátítani. 1 FELELŐS: WHS-Egészségtár Egészségügyi és Szociális Infokommunikációs Tanácsadó Kft. (szakértő: FOGARASSY KÁROLY)

2 A minősítő eljárás tehát a fenti kívánalmaknak csak úgy képes megfelelni, ha azoknak egyértelmű, világos követelmények felelnek meg. A minősítő eljárás rendszert, fejlesztési projekteket és szervezetet minősít. Ezeket egyszóval a minősítés alanyainak nevezzük. Feladatunk a korábbiakban megfogalmazott kritériumrendszer alkalmazásának módszerének kidolgozása, amely alkalmazás a minősítendő alanyok (az egészségügyi információs rendszerek, az információs rendszerfejlesztési projektek, valamint a fejlesztést végző egészségügyi intézmények) minőségének, alkalmasságának és megfelelőségének vizsgálati eljárását határozza meg. A minősítendő alanyok folyamatosan változnak. Ezért a minősítési eljárás az adott pillanatban vizsgálja a megfelelősséget. Nemcsak az alanyok változhatnak az időben, hanem a minősítés szempontrendszere, a követelmények is. Tehát időrőlidőre ki kell adni az újabb jegyzéket, illetve a változás-jegyzéket, valamint az alanyok minősítését is a szükséges időközönként meg kell újítani. Mi is várunk el a minősítéstől? Mi legyen az eljárás kimeneti pontja? Milyen eredménytermék álljon elő az eljárás végén? Végezetül: milyen hatása legyen a minősítésnek az alanyokra, az alkalmazó intézményre vonatkozóan, és az informatikai környezet alakításáért felelős kormányzati szervekre vonatkozóan? Vegyük egyenként a fentieket az alanyok szerint: Információs rendszerek 1. Elvárás a minősítő eljárással szemben Az információs rendszer megfelelésének vizsgálatát a korábbi fejezetekben meghatározott rendszerkövetelmények egyértelmű mérési eljárás szerinti ellenőrzésével, az ellenőrzés alapján a minősítési dokumentáció reprodukálható előállítását, valamint a megfelelőség vagy meg nem felelősség kinyilvánítását. meg nem felelés esetén a hiányok egyértelmű megjelölését, javaslattételt a pótlásukra 2. Az eljárás kimeneti pontja Egy működő rendszer esetében a kimeneti pont a rendszer általános és szakmaspecifikus követelményei szerinti vizsgálatának teljes körű befejezése és dokumentálása. A kimeneti pont időben korlátozott, és egyetlen eredménytermékkel jár. 3. A minősítés eredményterméke A minősítési eljárás eredményterméke az a dokumentum, amely a vizsgálat(ok) részletes eredményét tartalmazza a következők szerint: a vizsgálat időpontja, a vizsgált alany rövid leírása, a vizsgálat célja, a vizsgált kötelező követelmények táblázatos felsorolása, eredménye (megjegyzéssel), a vizsgált, és meglévő ajánlott

3 követelmények táblázatos felsorolása, eredménye (megjegyzéssel), a vizsgálat értékelése, javaslattétel a hiányosságok pótlására. A minősítés eredménye megfelelő ha: A releváns kötelező rendszerkövetelmények legalább 90%-át teljesíti a rendszer, valamint a fennmaradó nem teljesített rendszerkövetelményeknek való megfelelést a minősítő reális és teljesíthető elvárásnak minősíti. A hiánypótlásra a rendszer üzemeltetője a rendszert fejlesztő cég kötelezettségvállalásával nyilatkozik. A nem teljesített kötelező rendszerkövetelményeket teljesített ajánlott követelményekkel nem lehet helyettesíteni! Amennyiben a minősítés eredménye nem megfelelő, az eredménytermék a vizsgált rendszert működtető intézménynek véleményeltérésével az ágazati döntőfórum elé kerül, amely grémium dönt a kérdésben. A döntőfórum döntése mind a minősítő intézményre, mind pedig a minősítettre kötelező. Az eredménytermék az ágazati informatikáért felelős szervnek is megküldésre kerül. 4. A minősítés eredményének hatása a vizsgált objektumra, intézményre és ágazati szervekre A rendszert működtető és a rendszert fejlesztő intézmények hitelesített dokumentumot kapnak a pozitív minősítésről, amelyet publikálhatnak, felhasználhatnak az intézmények jó hírének terjesztéséhez felhasználhatnak. A nem megfelelő minősítési végeredmény esetén az eredmény alapján a minősítő által meghatározott a döntőfórum döntésével kiegészített hiánypótlások elvégzésére a meghatározott ideig a rendszer fenntartója kötelezhető, amelyet a meghatározott idő eltelte után köteles jelenteni az ágazati informatikáért felelős szervnek. A megkövetelt tevékenységek nem teljesítéséért a kötelezett intézmény egyszemélyi felelős vezetője felel. Ekkor az információs rendszer működése felfüggeszthető. Információs rendszerfejlesztési projektek 1. Elvárás a minősítő eljárással szemben A fejlesztés jó minőségben való végrehajtását azzal, hogy a fejlesztési projekt dokumentációjának minőségbiztosítása révén biztosítja a fejlesztési koncepció illeszkedését az ágazati és kormányzati törekvésekhez a fejlesztési projektet végrehajtó egészségügyi intézmény szakmai célmeghatározásának és fejlesztési koncepciójának konzisztenciáját a fejlesztendő információs rendszer későbbi megfelelőségét a pályázati dokumentáció előzőeket alátámasztó tartalmát a pályázatok elbírálásának megfelelőségét, ezen keresztül a fejlesztő külső szállító megfelelőségét, fejlesztési képességét a fejlesztett rendszer fenntarthatóságát az üzemeltetés megfelelőségét

4 2. Az eljárás kimeneti pontja A jövőbeli információs rendszerek esetében a kimeneti pont időben elhúzódó, a jövőbeli fejlesztés kiinduló dokumentumainak rendszerkoncepciójának, rendszertervének, fejlesztési pályázati anyagainak, valamint a fejlesztési folyamatának felszerelése a vonatkozó követelményekkel, és folyamatos minőségbiztosítása azok betartásának ellenőrzésével. A kimeneti pont ebben az esetben bonyolultabb, hiszen egy fejlesztési folyamat egészére vonatkozik, módszertanában is sokrétű. 3. A minősítés eredményterméke A minősítési eljárás eredményterméke az a dokumentum, amely a vizsgálat(ok) részletes eredményét tartalmazza a következők szerint: a vizsgálat időpontja, a vizsgált projekt rövid leírása, a vizsgálat célja, a kötelező követelmények felsorolása, a vizsgált dokumentumban való előfordulásának referenciája, megfelelősége (megjegyzéssel), a meglévő ajánlott követelmények felsorolása, előfordulásuk referenciája (megjegyzéssel), a vizsgálat értékelése, javaslattétel a hiányosságok pótlására. A minősítés eredménye megfelelő ha: A minősítő eljárás minden a dokumentáció vonatkozásában releváns kötelező követelmény meglétét igazolja, és a releváns ajánlott követelmények legalább 40%- át tartalmazza a dokumentáció. A dokumentáció csak 100%-os megfelelés esetén tekinthető felhasználhatónak! Amennyiben a minősítés eredménye nem megfelelő, az eredménytermék a vizsgált projektet vezető/dokumentumot előállító intézmény véleményeltérésével az ágazati döntőfórum elé kerül, amely grémium dönt a kérdésben. A döntőfórum döntése mind a minősítő intézményre, mind pedig a minősítettre kötelező. Az eredménytermék az ágazati informatikáért felelős szervnek is megküldésre kerül. 4. A minősítés eredményének hatása a vizsgált objektumra, intézményre és ágazati szervekre Az információs rendszerfejlesztő egészségügyi szervezet a fejlesztést felügyelő kormányzati szerv (NFÜ) felé mint a projekt minőségbiztosításának eredményét felhasználhatja, és azt a kormányzati szerv köteles figyelembe venni. A nem megfelelő minősítési végeredmény esetén az eredmény alapján a minősítő által meghatározott a döntőfórum döntésével kiegészített tevékenységek és hiánypótlások elvégzésére a meghatározott ideig a fejlesztési projekt szervezete kötelezhető, amelyet a meghatározott idő eltelte után köteles jelenteni az ágazati informatikáért felelős szervnek. A megkövetelt tevékenységek nem teljesítéséért a kötelezett intézmény egyszemélyi felelős vezetője felel. Ekkor a fejlesztési projekt megállítható.

5 Információs rendszerfejlesztési projektet vezető egészségügyi intézmény 1. Elvárás a minősítő eljárással szemben Az intézményi feladatok informatikai támogatását biztosító rendszer fejlesztéséhez tartozó felkészültség biztosítása, amely a következőket ellenőrzi: az intézményi szakmai és szervezeti előkészítés megfelelőségét a projekttel összefüggő szervezetfejlesztést a fenntarthatóság intézményi garanciáit az üzemeltetés megfelelő szervezeti vagy szerződéses kialakítását. 2. Az eljárás kimeneti pontja Egy szervezet minősítése a fejlesztési projekt (i) előkészítése, (ii) a szükséges szervezet fejlesztése, (iii) a lebonyolítása és a (iv) fejlesztett rendszer üzemeltetése szempontjából történik. A kimeneti pont a két előző objektum esetén leírtak ötvözete: hiszen valamennyi (i-iv) fázis egy-egy dokumentumot eredményez, viszont a fejlesztési projekt egy-egy meghatározott stádiumában kerül végrehajtásra, vagyis a folyamatszerűség is megjelenik benne. 3. A minősítés eredményterméke A minősítési eljárás eredményterméke az a dokumentum, amely a vizsgálat(ok) részletes eredményét tartalmazza a következők szerint: a vizsgálat időpontja, a vizsgált alany rövid leírása, a vizsgálat célja, a vizsgált kötelező követelmények táblázatos felsorolása, eredménye (megjegyzéssel), a vizsgált, és meglévő ajánlott követelmények táblázatos felsorolása, eredménye (megjegyzéssel), a vizsgálat értékelése, javaslattétel a hiányosságok pótlására. A minősítés eredménye megfelelő ha: A minősítés eredményterméke(i) által megfogalmazott szervezetfejlesztések végrehajtásra kerültek. A végrehajtást vállaló nyilatkozat nem elegendő a megfelelőséghez! Amennyiben a minősítés eredménye nem megfelelő, az eredménytermék a vizsgált intézmény véleményeltérésével az ágazati döntőfórum elé kerül, amely grémium dönt a kérdésben. A döntőfórum döntése mind a minősítő intézményre, mind pedig a minősítettre kötelező. Az eredménytermék az ágazati informatikáért felelős szervnek is megküldésre kerül.

6 4. A minősítés eredményének hatása a vizsgált objektumra, intézményre és ágazati szervekre A végrehajtott szervezetfejlesztés indokaként a későbbi ellenőrzéseknél felhasználhat, amelyet az ellenőrző szerv köteles figyelembe venni. A nem megfelelő minősítési végeredmény esetén az eredmény alapján a minősítő által meghatározott a döntőfórum döntésével kiegészített tevékenységek és hiánypótlások elvégzésére a meghatározott ideig a szervezet kötelezhető, amelyet a meghatározott idő eltelte után köteles jelenteni az ágazati informatikáért felelős szervnek. A megkövetelt tevékenységek nem teljesítéséért a kötelezett intézmény egyszemélyi felelős vezetője felel. Ekkor az intézmény számára saját költségén szervezetfejlesztési tanácsadó rendelhető ki ágazati döntési felhatalmazással.

7 A minősítő eljárás módszertana Információs rendszer minősítése Sorszám Követelmény Kötelező /ajánlott Mért érték Teljesül (Igen/nem) 1. <a tematikus fejezeteknél felsorolt általános és specifikus követelmények alapján kidolgozandó> A táblázatot a minősítő intézet állítja elő és tölti ki a minősítési eljárás során. A táblázatban szereplő teljesített/összes kötelező követelmények hányadosa adja a minősítés eredményét: Az információs rendszer megfelelő, ha az, vagyis a kötelező követelmények legalább 90%-át teljesíteni kell. Amennyiben az információs rendszer 3 évnél régebbi fejlesztés, akkor az elfogadható arány 70%, de a nem teljesített 20%-ot két éven belül pótolni kell. Információs rendszerfejlesztési projekt minősítése Az információs rendszerfejlesztési projekt minősítése két ágon zajlik: alaki minősítés: a projekt belső szerkezetének szervezetének minősítése (lásd részletesebben a 6. fejezetet) tartalmi minősítés: a projekt célját, követelményeit tartalmazó dokumentáció minősítése Tartalmi minősítés a projekt kezdő dokumentumától (koncepció) a megvalósítást követő üzemeltetési dokumentációig terjedően vizsgálja a dokumentumok illeszkedését a tematikus fejezetek (3-6 fejezetek) által megfogalmazott követelményekhez, vagyis, biztosítja az elkészült információs rendszer megfelelőségét. A minősítés módszertana a dokumentum létrehozója által kitöltött ellenőrző lista ellenőrzése, a dokumentum összefogó, általános véleményezése. A minősítés eredményterméke az a hibalista, vagy vélemény, amely az ellenőrzésből következik. Tekintsük át a vonatkozó dokumentáció fajtákat a minősítés módszere szempontjából: 1. Rendszer koncepció A rendszer koncepció a megvalósítandó szolgáltatások nagyvonalú terve, amely szolgáltatások segítségével a projekt gazda valamely feladatának-feladatainak elvégzését kívánja támogatni.

8 1/a. A rendszerkoncepció illeszkedjen a központi fejlesztési programokhoz, a Semmelweis Tervhez. Az illeszkedés ellenőrző listája 2 : Sorszám Követelmény 1. Előfordulás helye (referencia) Teljesül (Igen/nem) Az ellenőrző lista a jelen dokumentumban szereplő változata nem tekinthető végleges, állandó tartalmúnak, hiszen a központi fejlesztési programok folyamatosan terebélyesednek. Ezért az ellenőrző lista aktuális állapota a minősítő intézet (lásd 11. oldal) honlapjáról letölthető lesz. 1/b. A rendszerkoncepció illeszkedjen a projektgazda feladataihoz. A minősítés a hatályos intézményi alapító okiratban és egyéb alapfeladatot meghatározó dokumentumban ellenőrzi a projektgazda által meghatározott támogatott feladatok meglétét. Ez a következő ellenőrző lista 3 alapján történik: Sorszám Támogatandó feladat Előfordulás helye a feladatmeghatározó okiratban(referencia) szerepel (Igen/nem) 1. X. feladat k. okirat előfordulási helye A rendszerkoncepció által megcélzott információs rendszer arányosságának ellenőrzése. 1/c. A minősítő azt ellenőrzi, hogy a tervezett információs rendszer bevezetése arányos szakismereti képzési megterhelést jelent a projektgazda szervezetének. Ennek mérésére 2. Megvalósíthatósági tanulmány(ok), Logikai rendszerterv előzetes és végleges tanulmányok Az előzetes- és végleges megvalósíthatósági tanulmányok, rendszertervek vizsgálatát a fenntarthatóság és a hatáselemzés szempontjából kell elvégezni. A fenntarthatóság durva mérőszáma a projektgazda informatikai költségvetésének növekedése, valamint az intézményi költségvetéshez való viszonya. A tanulmányok a következő ellenőrzési lista alapján kerülnek minősítésre: Sorszám Követelmény 1. Megkövetelt érték Megfelel (Igen/nem) 2 Az ellenőrző listát a minősítő intézet állítja elő. Az előfordulás helye rovatot a projekt gazda tölti ki. 3 Az ellenőrző listát a projektgazda állítja elő és tölti ki, a minősítő intézet az utolsó oszlopot tölti ki.

9 3. Pályáztatási dokumentáció A pályázati dokumentáció minősítése a tematikus (3-6) fejezetekben kidolgozott követelmények azon hányadára történik, amelynél a Kötelező és a Pályázatnál releváns értékei K; P. Sorszám Követelmény Kötelező /ajánlott Pályázatnál releváns Mért érték Teljesül (Igen/nem) 1. K P A pályázati dokumentáció (technikai specifikációja) akkor megfelelő, ha az összes ilyen követelmény teljesítve van. 5. Értékelés dokumentációja Az értékelés dokumentációját a pályázati dokumentáció alapján, az ott megkövetelt követelmények ajánló által vállalt megfelelését kell vizsgálni. A teljes egyezőség az elfogadott. Szervezet minősítése az információs rendszer fejlesztési projekt szempontjából <kidolgozás alatt> 1. Az előkészítés megfelelősége 2. A végrehajtás megfelelősége 3. A fenntartás megfelelősége 4. Az üzemeltetés megfelelősége

10 A rendszerminősítés folyamata, a minősítések publikálása Információs rendszer minősítésének folyamata Fejlesztési projekt minősítésének folyamata Szervezet minősítésének folyamata

11 A rendszerminősítés intézménye A minősítő intézmény jogállása A minősítő intézmény alapfeladata A minősítő intézmény szervezeti felépítése