EURÓPAI PARLAMENT. Petíciós Bizottság KÖZLEMÉNY A KÉPVISELŐK RÉSZÉRE

Átírás

1 EURÓPAI PARLAMENT 2004 Petíciós Bizottság KÖZLEMÉNY A KÉPVISELŐK RÉSZÉRE Tárgy: A Dominique Voillemot, francia állampolgár, a Francia Ügyvédi Kamara Küldöttségének vezetője által, az Európai Ügyvédi Kamarák Tanácsa elnökének támogatásával benyújtott 077/2007 sz. petíció a pénzmosás és a terrorizmus elleni harcról szóló, október 26-i 2005/60/EK irányelv ellenzéséről. A petíció összefoglalása A 200. december 4-i 200/97/EK irányelv precedensét idézve amely a Párizsi Törvényszék Elnöke által tiltakozása jeléül benyújtott 693/2003 sz. petíció tárgyát képezi, és még folyamatban van a petíció benyújtója kifogásolja az új, október 26-i 2005/60/EK irányelvet, amely azáltal, hogy egyesíti a két korábbi (9/308/EGK és 200/97/EK) irányelvet, véleménye szerint csak azt a célt szolgálja, hogy erősítse azt az ügyvédek felé irányuló, szerepük más vonatkozásain túlmutató, rejtett elvárást, hogy bizalmas gazdasági információk őrzőjeként is fellépjenek. Az aláírók először is rámutatnak arra, hogy az új jogszabályszöveg kivételt képez annyiban, hogy annak ellenére a Parlament és a Tanács elé került, hogy a Bizottság nem terjesztette elő az ügyvédekkel és független jogi szakértőkkel való bánásmóddal kapcsolatos végrehajtási vizsgálatot, amint azt a korábbi irányelvek 7. cikke előírja. Másrészt az ügyvédek képviselői ellenzik a tényt, hogy az új jogszabály míg arra törekszik, hogy harmonizálja a tagállamok jogszabályait büntetőjogi fogalmakra, mint például bűncselekményekért járó büntetésekre (a 3. cikk (5)(f) bekezdésében meghatározottak szerint) hivatkozik, amelyek tagállamonként szükségképpen eltérőek. Az új irányelv többek között szigorítja mind az ügyvédek azon kötelezettségét, hogy szemmel tartsák azokat a gyanúsítottakat, akiket pénzmosásra hívhatnak fel, mind pedig az önszabályozó testületek jelentési kötelezettségét. Röviden összefoglalva, az Ügyvédi Kamarák Tanácsa úgy véli, hogy az új irányelv teljes mértékben semmibe veszi az ügyvédek hivatásuk gyakorlásához nélkülözhetetlen függetlenségét, amire ügyfeleikkel való, bizalmon alapuló kapcsolatukat CM\69399.doc PE396.63v0-00

2 építik. Az új jogi és szabályozási kereten belül a szakmai titoktartás kivételnek minősül a pénzmosás és a terrorizmus elleni küzdelemért felelős hatóságok felé történő tájékoztatási kötelezettség alól, olyannyira, hogy pontosabb megfogalmazás lenne azt mondani, hogy lehetőség van a birtokba jutott információ bizalmas információként való kezelésére. A petíció külön említést tesz az irányelv 23. cikkéről. Mindezen okokból kifolyólag a petíció benyújtója a Szerződés 92. cikkének második bekezdése értelmében eljárva felhívja a Parlamentet, hogy kérje fel a Bizottságot, hogy akként módosítsa a október 26-i irányelvet, hogy kivonja az ügyvédeket az irányelv hatálya alól. 2. Elfogadhatóság Elfogadhatónak nyilvánítva: június 3. Felkérik a Bizottságot, hogy az eljárási szabályzat 92. cikkének (4) bekezdése szerint nyújtson tájékoztatást. 3. A Bizottságtól október 9-én kapott válasz. Háttér A pénzügyi rendszereknek a pénzmosás, valamint terrorizmus finanszírozása céljára való felhasználásának megelőzéséről szóló, október 26-i 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv korszerűsítette a pénzmosás megelőzésével kapcsolatos európai jogi keretet azt követően, hogy 2003-ban a Pénzügyi Akció Munkacsoport a FATF, amely e téren meghatározza a nemzetközi szabályokat elfogadta a pénzmosással kapcsolatos, felülvizsgált negyven ajánlását júniusában a FATF a negyven ajánlás jelentős módosításáról állapodott meg a jelenség elleni hatékonyabb küzdelemhez szükséges intézkedéseknek a tapasztalatok figyelembevételével történő megerősítése és javítása érdekében. A FATF számos területen fokozta az ajánlások részletezettségét, nevezetesen az ügyfelek azonosítása és igazoló ellenőrzése és az olyan helyzetek vonatkozásában, ahol a pénzmosás magasabb kockázata igazolhatja a hathatósabb eszközöket, valamint az olyan helyzetek vonatkozásában is, ahol a csökkent kockázat kevésbé szigorú ellenőrzési eljárásokat indokolhat. A nemzetközi kötelezettségek figyelembevételével a 2005/60/EK irányelv elfogadása politikai prioritássá vált a Tanács, a Parlament és a Bizottság számára. Az irányelv elfogadására nem csak hogy első olvasatra, hanem gyorsan is sor került: a Parlament a Bizottság előterjesztésétől számított hónapon belül megszavazta a szöveget. Az egyértelműség kedvéért határozat született a meglévő 99/308/EGK irányelv 3 hatályon kívül helyezéséről, hogy az új 2005/60/EK irányelv önálló szöveggé váljon. Mindamellett a évi irányelv meglévő közösségi vívmányokra és rendelkezésekre épült. Ez a folytatólagosság különösen érvényes bizonyos szakmák megítélésére, amelyet nem vontak kétségbe az új irányelv összeállítása során. Ilyen módon a 2005/60/EK irányelv alapján a jogi HL L 309., , 5. o. 2 A Bizottság június 30-i javaslata, COM(2004) A 200. december 4-i 9/308/EGK irányelv a pénzügyi rendszerek pénzmosás céljára való felhasználásának megelőzéséről, HL L 66., , 77. o. PE396.63v0-00 2/5 CM\69399.doc

3 hivatás (a többi nem pénzügyi szakma mellett) továbbra is a közösségi pénzmosásellenes rendszer hatálya alá tartozik, nevezetesen az ügyfelek azonosítására, az ügyfelek esetleges pénzmosási tevékenységeivel kapcsolatos gyanú bejelentésére vonatkozó, valamint egyéb kapcsolódó kötelezettségek tekintetében. A jogi hivatásra ezek a kötelezettségek az 99. évi irányelv 200-es módosításait követően terjedtek ki. Az irányelv jogászokra vonatkozó kötelezettségeinek alkalmazási körével kapcsolatos 200-es végleges szöveg a Parlament és a Tanács közötti egyeztető eljárás eredményeképpen született meg, és azt a 2005-ös szövegben is figyelembe vették. A panasz. A petíció benyújtói rámutatnak arra, hogy 2005/60/EK irányelvet a Bizottság anélkül terjesztette a Parlament és a Tanács elé, hogy a 200/97/EK irányelv 2. cikkében előírtak szerint elvégezték volna az 99/308/EGK irányelv jogi hivatásra történő alkalmazásának értékelését. Ezenfelül a petíció benyújtói utalnak arra, hogy az irányelv nem biztosít kellő összhangot a súlyos bűncselekmények meghatározása tekintetében. Végezetül a petíció benyújtói úgy vélik, hogy a 2005/60/EK irányelv figyelmen kívül hagyja azt, hogy a jogászoknak szakmájuk gyakorlása során függetlennek kell maradniuk, valamint a szakmai titoktartásra vonatkozó szabályokat. A petíció benyújtói arra kérik a Bizottságot, hogy nyújtson be módosítást az irányelvvel kapcsolatban annak érdekében, hogy a jogászokat kizárják az irányelv alkalmazási köréből. Ez a petíció a 693/2003 sz. petíciót követi, amelyet szintén a Francia Ügyvédi Kamara képviselői nyújtottak be a 200/97/EK irányelvvel módosított 9/308/EGK irányelvvel kapcsolatban. A Bizottság 2004-ben észrevételeket nyújtott be az említett petícióval kapcsolatban (PE dokumentum, június 30.). Az új petíció a 693/2003 sz. petíciót tárgytalanná és feleslegessé teszi. A Bizottság észrevételei. A jogászok szerepét illetően a 2005/60/EK irányelv előír bizonyos biztosítékokat a jogi hivatás képviselői által ügyfeleik számára biztosított tanácsadás és a bírósági eljárás során történő védelem terén betöltött hagyományos szereppel kapcsolatban. Mindenekelőtt a jogi hivatás képviselői (a többi nem pénzügyi szakmával ellentétben) csak bizonyos esetekben tartoznak az irányelv hatálya alá, azaz ha segítséget nyújtanak ügyfeleik számára bizonyos jogszabály alapján védetté nyilvánított javakkal kapcsolatos, pénzügyi vagy társasági ügyletek megtervezésében vagy végrehajtásában, vagy ha ügyfeleik nevében és javára pénzügyi vagy ingatlanügyletekben járnak el. Másodsorban az irányelv a 23. cikk (2) bekezdésében kifejezetten előírja, hogy a tagállamok nem kötelesek megkövetelni a jogi hivatás képviselőitől, hogy a pénzmosás gyanúját bejelentsék, ha a gyanú olyan információkon alapul, amelyeket azok valamely ügyfelüktől kapnak, vagy valamely ügyfelükről szereznek be az ügyfelük jogállásának rögzítésekor vagy az ügyfélnek a bírósági eljárásban vagy azzal kapcsolatban történő védelme vagy képviselete Az Európai Parlament és a Tanács 200/97/EK irányelve az 99/308/EGK tanácsi irányelv módosításáról, HL L 344., , 76. o. CM\69399.doc 3/5 PE396.63v0-00

4 ellátása során. Ezzel kapcsolatban meg kell jegyezni, hogy egyik legújabb határozatában a Bíróság kifejezetten elismerte, hogy az 99. évi irányelvben foglalt bejelentési kötelezettség (a szöveg megegyezik a évi irányelvben szereplővel) nem sérti az emberi jogok és az alapvető szabadságok védelméről szóló egyezmény 6. cikkében biztosított, tisztességes tárgyaláshoz való jogot. A Bíróság nevezetesen a következőkre mutatott rá: A pénzmosás leküzdéséért felelős hatóságok tájékoztatására és a velük való együttműködésre vonatkozó kötelezettségeket, amelyeket a 200/97/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel módosított, a pénzügyi rendszerek pénzmosás céljára való felhasználásának megelőzéséről szóló 9/308/EGK tanácsi irányelv 6. cikkének () bekezdése állapított meg, és amelyeket a 9/308/EGK irányelv 2a. cikkének (5) bekezdése ír elő a jogászok számára tekintettel annak 6. cikke (3) bekezdése második albekezdésére, nem sérti az emberi jogok és az alapvető szabadságok védelméről szóló egyezmény 6. cikkében biztosított, tisztességes tárgyaláshoz való jogot és az Európai Unióról szóló Szerződés 6. cikkének (2) bekezdését. A Bizottság nézőpontjából a jogi hivatás képviselőinek a bankokhoz, egyéb pénzügyi intézményekhez és sok más szakmához és tevékenységhez hasonlóan fontos szerepet kell játszaniuk a pénzmosással és terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos megelőzésben és küzdelemben. A Bizottság úgy véli, hogy az irányelv megfelelő egyensúlyt teremt a szóban forgó, különböző érdekek között. A súlyos bűncselekményeknek a 2005/60/EK irányelvben szereplő fogalommeghatározását összehangolták a súlyos bűncselekményeknek a pénzmosásról, valamint a bűncselekményhez felhasznált eszközök és az abból származó jövedelmek azonosításáról, felkutatásáról, befagyasztásáról, lefoglalásáról és elkobzásáról szóló, 200. június 26-i 200/500/IB tanácsi kerethatározatban 2 foglalt meghatározásával. Végül a 200-ben módosított 99/308/EGK irányelv által a jogi hivatásra gyakorolt hatás vizsgálatát 2005-ben és 2006-ban végezték el, amikor kellő számú tagállam átültette a 200. évi módosítások által bevezetett kötelezettségeket 3. Következtetések A Bizottságnak a fenti magyarázatok figyelembevételével jelenleg nem áll szándékában, hogy olyan módosítást javasoljon a 2005/60/EK irányelv tekintetében, amely kizárja a jogászokat az irányelv hatálya alól. Az Európai Bíróság által a C-305/05. sz. Ordre des barreaux francophones et alii ügyben június 26-án hozott ítélet. 2 HL L 82., ,. o. 3 A Bizottság december 9-i személyzeti munkadokumentuma a pénzügyi rendszerek pénzmosás céljára való felhasználásának megelőzéséről szóló 9/308/EGK irányelvnek a jogi hivatásra történő alkalmazásáról, SEC(2006)793. PE396.63v0-00 4/5 CM\69399.doc

5 CM\69399.doc 5/5 PE396.63v0-00