Ikt.sz: 8023-4/2006. ELŐTERJESZTÉS a Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés 2006. június havi ülésére Tárgy: A Bács-Kiskun Megyei Önkormányzat Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthonánál lefolytatott ellenőrzés tapasztalatai Az előterjesztést készítette: Nagy László vezető főtanácsos Humánpolitikai Főosztály Bujdosó Katalin tanácsos Közgazdasági Főosztály Tetézi Vilmos osztályvezető Ellenőrzési Osztály Véleményezésre és tárgyalásra megkapta: Közgyűlés bizottságai Törvényességi véleményezésre megkapta: Dr. Annus Rózsa főosztályvezető Közgyűlési, Szervezési és Jogi Főosztály Dr. Ferenczi István megyei főjegyző
2 Iktsz.: 8023-4/2006. ELŐTERJESZTÉS a Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés 2006. június havi ülésére Tárgy: A Bács-Kiskun Megyei Önkormányzat Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthonánál lefolytatott ellenőrzés tapasztalatai Az intézménynél az ellenőrzés elrendelésére a 2005. évben bekövetkezett költségvetés-túllépés miatti előfinanszírozás következtében, annak okai feltárása érdekében került sor. Az ellenőrzés célja és feladata volt, hogy megállapítsa az intézmény működése, tevékenysége, és a gazdálkodása kellő hatékonyságú-e, valamint az, hogy feltárja azokat az okokat, amely a 2005. évi költségvetés túllépést, valamint az előfinanszírozás szükségszerűségét okozták. 1.) Az intézmény szakmai tevékenysége A pszichiátriai és fogyatékos betegek ellátása a megyei önkormányzatok kötelezően ellátandó feladatai közé tartozik. A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés 2005. szeptember 30-i ülésén a 141/2005. (IX.30.) Kgy. határozattal fogadta el a Bács-Kiskun Megyei Önkormányzat Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthona alapító okiratának módosítását. A Bács-Kiskun Megyei Önkormányzat Egészségügyi és Szociális Bizottsága 2006. február 10-i ülésén a 15/2006. (II.10.) Eü. és Szoc. Biz. Határozattal hagyta jóvá az intézmény Szervezeti és Működési Szabályzatát. A dokumentum általános része az Alapító Okirattal megegyezően tartalmazza az intézmény alaptevékenységének és szakmai feladatainak felsorolását. Az ellenőrzés megállapította, hogy az intézmény szakmai munkája az Alapító Okiratnak és a Szervezeti és Működési Szabályzatban foglaltaknak megfelel. Az intézményben a férőhelyek száma összesen 355 fő, ebből: - pszichiátriai betegek ápoló otthona: 235 fő - értelmi fogyatékosok ápoló otthona: 120 fő A 2004. évhez képeset 2005-ben 26,39%-kal csökkent a pszichiátriai betegek kérelmének száma és 35,30% növekedést mutat a fogyatékos személyek elhelyezése iránti igény. A nyilvántartások szerint 2005. decemberében az elhelyezésre várakozók száma 123 fő volt (93 fő pszichiátriai, 30 fő fogyatékos beteg várakozott felvételre). Az intézményben folyó ápolási gondozási munka megállapításunk szerint jó színvonalú és hatékony. A gondozási tervekben megfogalmazott feladatok rendszerezése, foglalkoztatási hálótervbe építése folyamatosan megtörténik. A gondozási folyamat dokumentálása korrekt, ellenőrzése a szakmai vezető részéről több alkalommal is megtörtént. A gondozási terveket évente, illetve szükség szerint felülvizsgálják. Az intézményben 2005. évben számos elsősorban szakmai vonatkozású ellenőrzésre került sor. Ellenőrzést tartott az ÁNTSZ megyei és városi intézete, az Állami Számvevőszék, a Bács-Kiskun Megyei Közigazgatási Hivatal, a Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés Hivatala, a Kínzást és Rossz
3 Bánásmódot Megelőzni Hivatott Európai Bizottság (CPT). A hatóságok, szervezetek intézkedést igénylő súlyos hiányosságot vagy szabálytalanságot nem tapasztaltak, jellemzően elismerő véleményt nyilvánítottak az ott folyó szakmai munkáról. Az intézmény módosított Szakmai Programját az Egészségügyi és Szociális Bizottság 2005. október 26-án a 95/2005. (X.26.) Eü. és Szoc. Biz. határozattal jóváhagyta. Az intézmény 2005. évi munkatervét a bizottság 2005. február 21-i ülésén a 13/2005. (II.21.) Eü. és Szoc. Biz. határozattal jóváhagyta. Az ellenőrzés megállapította, hogy az intézmény szakmai programjában és 2005. évi munkatervében meghatározott szakmai célok jó színvonalon teljesültek. Az elmúlt öt évben az intézmény összesen 31 pályázatot adott be, amelynek egyharmada volt sikeres és nyert el támogatást. A szakmai működés vizsgálata folyamán egyértelművé vált, hogy az intézmény a vonatkozó jogszabályi előírásokat maximálisan betartja, a gondozottakra, illetve a munkavállalókra nézve ideális feltételeket biztosít. 2.) Gazdálkodási tevékenység A gazdálkodás vizsgálata során megállapítást nyert, hogy az alapvetően a jogszabályi előírásoknak megfelelően folyik. A feladat-forrás összhangjának feszítettsége már a tervezés időszakában is megmutatkozott. A 2005. évi költségvetés tervezése időszakában az intézménytől bekért kiadáscsökkentő vagy bevételnövelő intézkedési terv csak lehetőségeket, elképzeléseket, az intézmény által protokolloknak nevezett terveket vázolt fel, konkrét, számszakilag bemutatott intézkedéseket azonban nem tartalmazott. Az intézmény november és december hónapok kivételével kisebb összeget használt fel, mint a fenntartó által biztosított összeg. November hónapban azonban 6.060 e Ft-tal, míg december hónapban 8.203 e. Ft-tal többet költött az intézmény. Ezen összeggel egyezően 14.263 e Ft előfinanszírozást biztosított a fenntartó. Megállapította az ellenőrzés, hogy az előfinanszírozás szükségességét alapvetően olyan objektív okok indukálták, melyek nem róhatók fel az intézménynek. Ugyanakkor megállapítható az is, hogy az intézménynél több területen lehetséges és szükséges takarékossági intézkedések foganatosítása, melyekre az ellenőrzésről készült jelentés, illetve az előterjesztés 3. pontja konkrét javaslattal él. Ugyancsak megállapítást nyert, hogy egyes esetekben a pótlékok megállapításánál nem a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően járt el az intézmény. Eltérés tapasztalható a kifizetés gyakorlata és a jogszabályi rendelkezés között az éjszakai műszakpótlékok és a vezetői pótlékok esetében is. Az ápolóknak évek óta 50 %-os éjszakai pótlék kerül kifizetésre az előírt 40 % helyett. Az eltérések részben már korrekcióra kerültek, részben pedig folyamatban vannak az ezzel kapcsolatos intézkedések. A jelenlegi vizsgálat megállapításain túl egy 2005. évben végzett célvizsgálat során megállapítást nyert, hogy az intézmény területén működő foglalkoztatónál szerzett ellátotti jövedelmeket egyetlen esetben sem vette figyelembe az intézmény, így a személyi térítési díjak alacsonyabb mértékben kerültek meghatározásra, mint azt a jövedelmek lehetővé tették volna. Ebből a gyakorlatból származóan a fenntartónak az elmúlt 12 évben amióta a foglalkoztató az intézmény területén működik jelentős összegű kára keletkezett. 3.) Létszámcsökkentési javaslat A Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthona működésének ellenőrzése céljából lefolytatott vizsgálat megállapításai alapján javasoljuk az intézmény engedélyezett létszámát 205 főben (jelenleg 223 fő) meghatározni. E létszámkeretből a szakmai feladatellátást 142 fő, az intézményüzemeltetési feladatokat 63 fő lesz hivatott
4 biztosítani. Ez a jelenlegi valós állapotokhoz képest az üzemeltetési feladatokat ellátók esetében 17 fő, a szakmai munkakörök esetében 1 fő leépítését jelenti. Az álláshelyek megszűntetésére vonatkozóan figyelembe vettük az intézmény vezetője által kidolgozott álláshelyre és személyekre vonatkozó javaslatokat. Továbbá figyelembe vettük a megyei önkormányzat költségvetéséről szóló 1/2006. (II.22.) kgy. rendelet 8/a. sz. mellékletében szereplő szakmai feladatellátás és intézményüzemeltetés megbontású engedélyezett intézményi létszámösszetételt, melytől az intézmény az elmúlt időszakban saját hatáskörben tett intézkedései kapcsán eltért. Az intézmény változatlan, megfelelő színvonalú szakmai munkája az álláshelyek megszűnését követően is biztosítható. A személyes gondoskodást nyújtó szociális intézmények szakmai feladatairól és működésük feltételeiről szóló 1/2000. (I.7.) SZCSM rendeletben kötelezően előírt szakmai létszámnormát az álláshely csökkentése nem érinti. A fenti rendelet 2. számú mellékletének kiegészítő szabályai a gazdasági, pénzügyi feladatok ellátásának létszám irányszámait határozzák meg, figyelembe véve az intézmény adottságait (férőhelyszám, takarítandó felület, beépített légköbméter stb.). A feladatok átszervezésével, a munkafolyamatok racionalizálásával a munkakörök megszűntetése ellensúlyozható. Tekintettel az intézmény pénzügyi szempontból történő biztonságos működtetésére is, javasoljuk 17 teljes munkaidős, intézményüzemeltetéshez tartozó és 1 teljes munkaidős szakmai álláshely megszűntetését 2006. július 15-i időponttal. Továbbá az intézményben jelenleg 7 fő nyugdíjas foglalkoztatását javasoljuk megszűntetni, és az álláshelyeket fiatal, lehetőleg pályakezdő munkavállalókkal betölteni. Az álláshely megszűntetések elfogadása esetén a felmentési és végkielégítési illetmény és ezek járuléka az előzetes kalkuláció alapján 5.547 E Ft-tal terheli az önkormányzat 2006. évi költségvetését, melynek fedezete a Megyei Önkormányzat költségvetése Létszámcsökkentési célelőirányzata. A nyugdíjas álláshelyek fiatal munkavállalókkal történő betöltése esetében a felmentéssel kapcsolatos többletköltség az előzetes kalkuláció alapján 6.538 E Ft, melynek fedezete a Megyei Önkormányzat Nyugdíjba vonuló dolgozók miatti többletköltség kerete. Az álláshelyek megszűntetése, illetve a nyugdíjazás miatti valódi bérmegtakarítás a 2007. évben fog jelentkezni, előzetes kalkuláció szerint közel 32.000 E Ft összegben. Az önkormányzatot terhelő költségek csökkentése érdekében javasolom, hogy a határozat-tervezetben foglaltak szerint az önkormányzat nyújtson be pályázatot a
5 helyi önkormányzatok létszámcsökkentési döntéseivel kapcsolatos költségvetési hozzájárulás igényléséről szóló 14/2006. (III.14.) BM rendelet előírásai szerint. Az önkormányzat által teendő vállalásokat a határozat-tervezet rögzíti. A feltárt hiányosságok nem indokolják az intézmény vezetője elleni fegyelmi eljárás indítását, azonban a nem megfelelő mértékben kezelt problémák megjelenése és a fenntartót pénzügyileg károsító gazdasági szabálytalanságok miatt egyéb munkáltatói hatáskörömben eljárva Igazgató Asszonyt írásbeli figyelmeztetésben részesítem. 4.) Javaslat pótelőirányzat biztosítására A kiskunhalasi Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthona pénzügyi problémái enyhítése érdekében a 2005. évi negatív pénzmaradvány miatti fedezetlen tételek pénzügyi rendezéséhez (10.880 E Ft támogatásértékű bevételi többlet elvonás teljesítése, az NCSSZI-től 2005. decemberében átvett 7.000 E Ft pályázati pénzeszköz elszámolása, a 2005. évről áthúzódó 7.452 E Ft szállítói tartozás kiegyenlítése), továbbá a 2004. év végén nyújtott 9.917 E Ft egyszeri pótfinanszírozás beépítésére összességében 35.249 E Ft többlettámogatás biztosítása indokolt. Ezen összeg megállapításakor figyelemmel voltunk az intézmény évek óta erősödő pénzügyi gondjai okának felkutatása érdekében lefolytatott vizsgálat eredményeként feltárt hiányosságok, problémák felszámolásának pénzügyi hatására, illetve a létszámcsökkentés és a nyugdíjazás végrehajtásából eredő intézményi megtakarításokra is. A költségvetési hiány felszámolásához, a gazdasági egyensúly megteremtéséhez azonban az intézmény részéről további takarékossági intézkedések megtétele szükséges. Kérem a Tisztelt Közgyűlést, hogy az előterjesztésben foglaltakkal értsen egyet és a határozattervezetet fogadja el. Kecskemét, 2006. június 20. Dr. Balogh László H A T Á R O Z A T T E R V E Z E T A megyei közgyűlés megtárgyalta a Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthonánál lefolytatott ellenőrzés tapasztalatairól szóló előterjesztést és az alábbi határozatot hozza: 1.) A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés az ellenőrzés eredményeként tett szakmai és pénzügyi-gazdasági tevékenységre vonatkozó megállapításokat megismerte, azokat elfogadja. 2.) A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés az intézményi feladatok racionalizálása érdekében a Bács-Kiskun Megyei Önkormányzat Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthonánál 17 teljes munkaidős, nem szakmai álláshelyet és 1 teljes munkaidős szakmai álláshelyet megszüntet 2006. július 15-i időponttal. Ez által az intézmény részére a Bács-Kiskun Megyei Önkormányzat 2006. évi
6 költségvetéséről szóló 1/2006. (II.22.) Kgy. rendelet 8. sz. melléklete 23. sorszám alatt megjelölt 223 álláshely 205-re csökken, a rendelet 8/a. sz. mellékletében a szociális intézmények 6. sorszáma alatt megjelölt létszámkeret ugyancsak 223-ról 205-re, ezen belül a szakmai feladatellátás álláshelyeinek száma 142-re, az intézményüzemeltetési álláshelyek száma 63-ra változik. 3.) A megyei közgyűlés kinyilvánítja, hogy az érintett intézményben az álláshelyek megszüntetése után is biztosítja a tevékenységi körébe tartozó feladatok változatlansága esetén azok változatlan színvonalú ellátását a tárgyévben és az azt követő években is. 4.) A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés kinyilvánítja, hogy az álláshelymegszüntetések miatt végrehajtott létszámcsökkentéssel érintett alkalmazottakat további munkaviszonyban töltött idejük folyamatosságának megszakítása nélküli foglalkoztatására az önkormányzat költségvetési szerveinél a meglévő üres álláshelyeken, az előreláthatólag megüresedő álláshelyeken vagy a tervezett új álláshelyeken, illetve szervezeti változás, feladatátadás következtében az önkormányzat fenntartói körén kívüli munkáltatónál nincs lehetőség. 5.) A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés tudomásul veszi, hogy amennyiben a megszüntetett álláshelyeket a kapott támogatásról szóló döntést követő 5 éven belül annak ellenére visszaállítja, hogy azt önkormányzati rendeleten kívüli - jogszabályváltozásból adódó, a megyei önkormányzat számára kötelezően ellátandó többletfeladatok nem teszik szükségessé, úgy ezen álláshelyek megszüntetésére jóváhagyott támogatásról köteles haladéktalanul lemondani, és a kapott támogatást a központi költségvetés javára a jogtalan igénybevétel napjától a visszafizetés napjáig számított kamattal növelten - visszafizetni. 6.) A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés elrendeli az álláshely megszüntetésének a költségvetési rendeleten történő átvezetését. 7.) A Bács-Kiskun Megyei Közgyűlés utasítja elnökét, hogy a létszámcsökkentés miatti többletkiadás megtérülése érdekében nyújtson be pályázatot a 14/2006. (III.14.) BM rendelet előírásai betartásával. 8.) A közgyűlés utasítja az intézmény vezetőjét, hogy az álláshely megszüntetésből és a nyugdíjas dolgozók felmentéséből adódóan szükséges munkajogi, illetve az alábbi intézkedéseket tegye meg: Tekintse át, hogy van-e olyan közalkalmazott, aki a megyei közgyűlésnek a létszámcsökkentésről hozott döntését követő 6 hónapon belül (2006. december 30- ig) megfelel a rá irányadó öregségi nyugdíjjogosultság feltételeinek. Ha igen, mérje fel, mennyibe kerülne a részére jogszabályi követelményeken alapuló járandóság kifizetése. Végezzen gazdaságossági számítást arra vonatkozóan, hogy a korengedményes nyugdíjazásra jogosultak esetében a korengedményes nyugdíjazás vagy a felmentés jár-e kisebb pénzügyi kötelezettségvállalással. Az öregségi nyugdíjkorhatárt 6 éven belül elérő közalkalmazottakat haladéktalanul kérje fel arra, hogy 2 munkanapon belül nyújtsák be a szolgálati idő elismerésére
7 vonatkozó kérelmüket az illetékes Nyugdíjbiztosítási Igazgatósághoz (kérjék meg a szolgálati időre vonatkozó igazolást). A korengedményes nyugdíjazásra jogosult közalkalmazottaktól kérje be a korengedményes nyugdíj összegére vonatkozó fizetési értesítést. Az emelt összegű végkielégítésre jogosult közalkalmazottól kérje be a létszámcsökkentéssel érintett személy nyilatkozatát arra vonatkozólag, hogy emelt összegű végkielégítésben korábban részesült-e. 9.) A közgyűlés az intézmény költségvetési egyensúlya megteremtése érdekében egyszeri, 35.249 E Ft összegű pótelőirányzatot biztosít az intézmény részére a megyei önkormányzat 2006. évi költségvetése intézményi gazdálkodási céltartaléka terhére. A közgyűlés utasítja az elnököt a pótelőirányzat költségvetési rendeleten történő átvezetésére. Felelős: Határidő: megyei közgyűlés elnöke (2-7. és 9. pontot érintően) intézmény vezetője (8. pontot érintően) azonnal, illetve pályázati határidő szerint Értesülnek: - megyei közgyűlés elnöke, alelnökei - megyei közgyűlés tagjai - megyei főjegyző, megyei aljegyző - Megyei Közgyűlés Hivatala főosztályvezetői - BKMÖ Pszichiátriai és Fogyatékos Betegek Otthona igazgatója