A kontrolling alkalmazhatósága a helyi önkormányzatoknál

Hasonló dokumentumok
Neszmély Község Polgármesteri Hivatala

Éves összefoglaló ellenőrzési jelentés, Tiszalök Város Önkormányzatának évi belső ellenőrzési tevékenységéről

Belső kontrollrendszer kialakítása,

GAZDÁLKODÁSI SZABÁLYZAT

SZENTENDRE VÁROS ÖNKORMÁNYZAT BELSŐ ELLENŐRZÉSI STRATÉGIAI TERVE A ÉVEKRE

AZ ÁLLAMHÁZTARTÁS BELSŐ KONTROLLRENDSZERE, A KÖNYVVIZSGÁLAT KAPCSO

Tolna Megyei Önkormányzat Közgyűlésének december 2-i ülése 8. számú napirendi pontja

Kivonat a Bocskaikert Községi Önkormányzat Képviselő-testületének december 15-én megtartott ülésének jegyzőkönyvéből

8/2011. sz. Szabályzat FOLYAMATBA ÉPÍTETT ELŐZETES ÉS UTÓLAGOS VEZETŐI ELLENŐRZÉS RENDSZERE

Jászivány Község Önkormányzata évi belső ellenőrzési terve

A Kar FEUVE rendszere

"31. A jegyző és az aljegyző" "Az aljegyző. 56/A. (1) A polgármester a jegyző javaslatára pályázat alapján aljegyzőt nevez ki.

A költségvetési szervek belső ellenőrzési rendszere fejlesztési tapasztalatai

Éves ellenőrzési jelentés

E l ő t e r j e s z t é s A Képviselő-testület július 8-án tartandó ülésére.

Rudabánya Város Önkormányzata Polgármesteri Hivatala A FOLYAMATBA ÉPÍTETT, ELŐZETES, UTÓLAGOS ÉS VEZETŐI ELLENŐRZÉS (FEUVE) SZABÁLYZATA

ELLENŐRZÉSI JELENTÉS

MEZŐBERÉNY VÁROS ÖNKORMÁNYZATÁNAK ÉVES ELLENŐRZÉSI JELENTÉSE 2014, ÉVRŐL

A költségvetési szervek belső kontrollrendszere

Borsod-Abaúj-Zemplén Megyei Közgyűlés ELNÖKÉTŐL

Bodorkós Ferenc polgármester évi belső ellenőrzési terv

J A V A S L A T Ózd Kistérség Többcélú Társulása évi stratégiai ellenőrzési tervének elfogadására

A kockázatkezelés az államháztartási belső kontrollrendszer vonatkozásában

III. 3. Egységes módszertani mérés az integritás helyzetéről (integritás menedzsment értékelő lap)

JAVASLAT A ÉVI ÖSSZEFOGLALÓ ÉVES ELLENŐRZÉSI JELENTÉS. elfogadására

B U D A P E S T I M Ű S Z A K I ÉS G A Z D A S Á G T U D O M Á N Y I E G Y E T E M

Ruzsa Község Önkormányzata évekre vonatkozó STRATÉGIAI BELSŐ ELLENŐRZÉSI TERVE

ÚJSZÁSZ VÁROS JEGYZŐJE 5052 ÚJSZÁSZ, SZABADSÁG TÉR 1. TEL/FAX: 56/

Község Önkormányzata

E l ő t e r j e s z t é s

BELSŐ ELLENŐRZÉSI J E L E N T É S CSANYTELEK KÖZSÉG ÖNKORMÁNYZAT FOLYAMATBA ÉPÍTETT VEZETŐI ELLENŐRZÉSÉNEK, BELSŐ KONTROLLRENDSZERÉNEK, ELLENŐRZÉSÉRŐL

Békés Város Képviselő-testülete október 20-i ülésére

Az előterjesztés törvényes: dr. Szabó József JAVASLAT. a évi összefoglaló éves ellenőrzési jelentés jóváhagyására

Az előterjesztés törvényes: dr. Szabó József JAVASLAT. a évi összefoglaló éves ellenőrzési jelentés jóváhagyására

4. számú napirendi pont NÓGRÁD MEGYEI FŐJEGYZŐ NÓGRÁD MEGYEI ÖNKORMÁNYZAT KÖZGYŰLÉSÉNEK ELNÖKE /2013. ikt.sz.

Összefoglaló jelentés a évi belső ellenőrzési terv végrehajtásáról

2014. évi. Éves ellenőrzési jelentés és éves összefoglaló ellenőrzési jelentés

ELŐTERJESZTÉS. Újhartyán Község Önkormányzata Képviselő-testületének november 27-i ülésére. 5. napirendhez. Tóth Antal Pénzügyi biz.

A belső kontrollrendszer és s a. háttere. pontjai október 15.

Ügyiratszám:639-3/2014. SZABÁLYTALANSÁGOK KEZELÉSÉNEK ELJÁRÁSRENDJE SZABÁLYZAT HATÁLYA

Folyamatba épített ELŐZETES, UTÓLAGOS ÉS VEZETŐI ELLENŐRZÉS RENDSZERE

E L Ő T E R J E S Z T É S

AZ ELLENŐRZÉSI NYOMVONAL

Szám: 1- /2014. Előterjesztés

NYUGAT-MAGYARORSZÁGI EGYETEM ELLENŐRZÉSI NYOMVONAL

E L Ő T E R J E S Z T É S. a Komárom-Esztergom Megyei Közgyűlés október 29-ei ülésére

E l ő t e r j e s z t é s

Előterjesztés. Békés Város Képviselő-testülete november 10-i ülésére. Sorszám: III/3.

Salgótarján Megyei Jogú Város J e g y zıjétıl 3100 Salgótarján, Múzeum tér 1. 32/ jegyzo@salgotarjan.hu

Szentes Város Polgármesterétől 6600 Szentes, Kossuth tér 6.

Almáskert Napköziotthonos Óvoda

Előterjesztés. Békés Város Képviselő-testülete október 30-i ülésére. Sorszám: III/9

Javaslat a Heves Megyei Önkormányzat és intézményei évi Ellenőrzési Tervére

Belső Ellenőrök Magyarországi Fóruma BEMAFOR

Szálka Község Önkormányzatának éves ellenőrzési jelentése a évről

Gyöngyös Körzete Kistérség Többcélú Társulása. 37/2016. (XII.14.) határozata

Kunfehértó Község Polgármesteri Hivatal Címzetes Főjegyzőjétől. a évi ellenőrzési munkaterv elfogadása tárgyában

Csabdi Község Önkormányzat éves ellenőrzési jelentése. Vezetői összefoglaló

dr. Mészáros Miklós jegyző

4. Napirend ELŐ TERJESZTÉS évi belső ellenőrzési terv

Tartalomjegyzék 1. Bevezetés Szabályzatkészítési kötelezettség A költségvetési szervek belső kontrollrendszere

NÓGRÁD MEGYEI ÖNKORMÁNYZAT KÖZGYŰLÉSÉNEK ELNÖKE. Az előterjesztés törvényes: dr. Szabó József JAVASLAT

Költségvetési szervek ellenőrzése. V. Előadás. A Nemzetgazdasági Minisztérium által kiadott, a belső ellenőrzésre vonatkozó útmutatók

Sásd Város Önkormányzata ÉVES ÖSSZEFOGLALÓ ELLENŐRZÉSI JELENTÉS

Közzététel a helyénvalósági kritériumokról

X. előadás. Az államháztartási belső kontrollrendszer

NYÍREGYHÁZI FŐISKOLA A BELSŐ ELLENŐRZÉSI IRODA ÜGYRENDJE. Elfogadva: március 22. Módosítva: január 22., hatályba lép: 2013.

E L Ő T E R J E S Z T É S Püspökladány Város Önkormányzata évi belső ellenőrzési tervéről

Füzesgyarmat Város Önkormányzatának. ELŐTERJESZTÉS a Képviselő-testület május 28.-án tartandó ülésére.


ELŐLAP AZ ELŐTERJESZTÉSEKHEZ

6/2016. (I. 1.) sz. Dékáni Utasítás az Építőmérnöki Kar Belső Kontroll Szabályzatáról. Általános rendelkezések 1. A szabályzat hatálya

Csabdi Község Önkormányzat és költségvetési szerveinél évben lefolytatott ellenőrzések bemutatása

A Makói Kistérségi Többcélú Társulása

ELŐLAP AZ ELŐTERJESZTÉSEKHEZ

Belső Ellenőrök Magyarországi Fóruma BEMAFOR

Csabdi Község Önkormányzat éves ellenőrzési jelentése. Vezetői összefoglaló

Az intézmény FEUVE szabályzata. Általános rész

Tapasztalatok az intézményi belső ellenőrzés munkájáról - javaslatok a belső ellenőrzési munka minőségének javítására.

E L Ő T E R J E S Z T É S. Felsőlajos Község Önkormányzata Képviselő-testületének február 17-i ülésére

Belső Ellenőrzési Alapszabály

DOROG VÁROS POLGÁRMESTERE 2510 DOROG BÉCSI ÚT DOROG PF.:43. TF.: FAX.: PMESTER@DOROG.

A MAGYARORSZÁGI ÁLLAMHÁZTARTÁSI BELSŐ KONTROLLRENDSZER BEMUTATÁSA

Balatonakarattya Község Önkormányzata éves ellenőrzési jelentése. Vezetői összefoglaló

Kontrollrendszer megfelelő működtetése, a jó példa elöl jár

A Pénzügyi Bizottság az éves ellenőrzési jelentéssel kapcsolatos véleményét a testületi ülésen ismerteti.

Mindezek figyelembevételével Tengelic Község Önkormányzatának évi belsı ellenırzési terve a következıket tartalmazza.

HEVES MEGYEI ÖNKORMÁNYZATI HIVATAL [g] 3300 Eger, Kossuth L. u. 9.

ÉVES ÖSSZEFOGLALÓ ELLENŐRZÉSI JELENTÉS

Fővárosi Önkormányzat Idősek Otthona Vámosmikola, Ipolysági út 9-11.

1/2016. (I. 1.) számú Dékáni Utasítás a Természettudományi Kar Belső Kontroll Szabályzatáról

A Kormány /... (..) Korm. rendelete. a többségi állami tulajdonú gazdasági társaságok belső kontrollrendszeréről. 1. A rendelet hatálya

E l ő t e r j e s z t é s

mely készült Alsózsolca Város Önkormányzat Képviselő-testületének 2014 december 18-ai ülésére

Előterjesztés a képviselő-testület számára. Intézkedési terv az

E l ő t e r j e s z t é s

HÉVÍZGYÖRK KÖZSÉG BELSŐ ELLENŐRI ÉVES ÖSSZEFOGLALÓ JELENTÉS. I. A belső ellenőrzés által végzett tevékenység bemutatása önértékelés alapján

E l ő t e r j e s z t é s. Várpalota Város Önkormányzati Képviselő-testületének november 24-i ülésére

STRATÉGIAI ELLENŐRZÉSI TERVE

Cibakháza Nagyközség Önkormányzata 144/2015.(XII.15.) KT határozata Cibakháza Nagyközség Önkormányzatának évi belső ellenőrzési tervéről

Átírás:

A kontrolling alkalmazhatósága a helyi önkormányzatoknál Kissné Benedek Zsuzsanna Irodavezető Budafok-Tétény Budapest XXII. kerületi Polgármesteri Hivatal Közigazgatás-fejlesztési és Szervezési Iroda Előadás tematikája I. A KÖLTSÉGVETÉSI SZERVEK BELSŐ KONTROLLRENDSZERE - A MAGYARORSZÁGI ÁLLAMHÁZTARTÁSI BELSŐ KONTROLLRENDSZER FEJLŐDÉSI ÁLLOMÁSAI - AZ ÁLLAMHÁZTARTÁSI BELSŐ KONTROLLRENDSZEREK SZABÁLYOZÁSA II. EGY POLGÁRMESTERI HIVATAL KONTROLLING RENDSZERÉNEK EGY LEHETSÉGES ÉRTELMEZÉSE 2

Források 1992. évi XXXVIII. törvény (régi államháztartási törvény) 2011. évi CXCV. törvény az államháztartásról /(új) Áht./ 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről 1/2009. (IX. 11.) PM irányelv az államháztartási belső kontroll standardokról A MAGYARORSZÁGI ÁLLAMHÁZTARTÁSI BELSŐ KONTROLLRENDSZER BEMUTATÁSA -NEMZETGAZDASÁGI MINISZTÉRIUM TÁJÉKOZTATÓJA (www.kormany.hu/nemzetgazdasági Minisztérium/ Államháztartásért Felelős Államtitkárság- államháztartási kontrollok rendszere) BELSŐ KONTROLL KÉZIKÖNYV (www.kormany.hu/nemzetgazdasági Minisztérium/ Államháztartásért Felelős Államtitkárság-államháztartási kontrollok rendszere) 3 I. A KÖLTSÉGVETÉSI SZERVEK BELSŐ KONTROLLRENDSZERE I. A MAGYARORSZÁGI ÁLLAMHÁZTARTÁSI BELSŐ KONTROLLRENDSZER FEJLŐDÉSI ÁLLOMÁSAI Az államháztartási ellenőrzés szabályozásának előzményei 1989. Állami Számvevőszék létrehozása 4 1992.: államháztartási törvény - 1992. évi XXXVIII. törvény (Áht) Meghatározta a költségvetési rendszer kereteit Fontos eljárási szabályokat fogalmazott meg a költségvetés tervezése és végrehajtása, a költségvetési intézmények létrehozása, irányítása, működése és gazdálkodása tekintetében.

Csatlakozási tárgyalások hatása jogszabály-alkotási, illetve módosítási folyamat egyik eleme: Az Áht. rendelkezett az ún. költségvetési ellenőrzésről, végrehajtását a 15/1999. (II. 5.) Korm. rendelet szabályozta. A szabályozás kiterjedt a kormányzati és a felügyeleti ellenőrzésre a költségvetési szervek belső ellenőrzési rendszerére A költségvetési szervek belső ellenőrzési rendszere 3 összetevőből állt: vezetői ellenőrzés, munkafolyamatba épített ellenőrzés és függetlenített belső ellenőrzés 5 6 2003-ban az Európai Bizottsággal folytatott uniós csatlakozási tárgyalások során megtörtént a rendszer három elemének szabályozása: 1) folyamatba épített, előzetes, utólagos és vezetői ellenőrzés (FEUVE) /financial management control(fm/c)/ 2)belső ellenőrzés / internalaudit/ 3)központi harmonizációs egység -/ centralharmonizationunit/] standardok alkalmazását vezették be a közszférában Az államháztartási belső pénzügyi ellenőrzési rendszer (ÁBPE) területén a jogharmonizáció teljes körűen megvalósult, a módszertani útmutatók nagy része kidolgozásra és 2004-ben közzétételre került 2005. Az Áht. előírásával összhangban a helyi önkormányzatokról szóló 1990. évi LXV. törvény előírta a helyi önkormányzat rendelkezésére álló források szabályszerű, szabályozott, gazdaságos, hatékony és eredményes felhasználásának biztosítására kötelezőolyan pénzügyi irányítási és ellenőrzési rendszert működtetni, mely biztosítja a rendelkezésére álló források szabályszerű, szabályozott, gazdaságos, hatékony és eredményes felhasználását. a költségvetési szervként működő polgármesteri hivatal vezetőjének, a jegyzőnek kötelezettsége

Folyamatos hazai és nemzetközi szakmai fejlődés változások váltak aktuálissá a koncepcióban: A pénzügyi dimenzióra történő korlátozás kezdett feloldódni a belső ellenőrzés esetében kirajzolódott, hogy nemcsak a pénzügyi területet kell vizsgálni nem csak a gazdálkodás, hanem az egyéb területek kontrolljainak vizsgálata is szükséges Indokolttá vált a régi, már elfogadott fogalmak (ÁBPE*, FEUVE**) kibővítése, átértelmezése. 7 * államháztartási belső pénzügyi ellenőrzési rendszer ** folyamatba épített, előzetes, utólagos és vezetői ellenőrzés Az államháztartási belső kontrollrendszer koncepciója 2009-re továbbfejlődött: 1/2009. (IX. 11.) PM irányelv A pénzügyi ellenőrzéseken kívül a belső kontrollrendszer is továbbfejlődött. A belső kontrollrendszer magában foglalja a FEUVE-t, az ÁBPE-t, azonban több náluk nem csak szigorúan vett pénzügyi ellenőrzéseket jelent, hanem korszerű szervezetirányítási, menedzselési elemeket. Nagyobb részével a költségvetési szervek vezetői eddig is tisztában voltak, és napi tevékenységükben alkalmazták rendszerbe foglalva kell alkalmazniuk A rendszer koncepciója a nemzetközi gyakorlattal összhangban, nemzetközileg elismert szervezetek, pl. a COSO és az INTOSAI (Legfőbb Ellenőrzési Intézmények - számvevőszékek - Nemzetközi Szervezete) ajánlásain alapul 8

Az államháztartási kontrollrendszer elemeit törvény határozza meg (Áht. ), hatálya az államháztartás valamennyi alrendszerére kiterjed. A rendszerfejlesztés folyamatos:az államháztartási kontrollrendszer 2011. január 1-jét követően külső ellenőrzésből (Állami Számvevőszék), kormányzati ellenőrzésből költségvetési szervek szintéjén megvalósuló államháztartási belső kontrollrendszerekből épül fel. 9 Az államháztartási belső kontrollrendszerek szabályozása Négyszintű szabályozás tartalmazza a követelményrendszert a törvény (Áht.) a kormányrendeletek (Ámr. és Ber.) irányelvek módszertanok, kézikönyvek (gyakorlati útmutatók) 10

2011. évi CXCV. törvény az államháztartásról 69. (1) A belső kontrollrendszer a kockázatok kezelése és tárgyilagos bizonyosság megszerzése érdekében kialakított folyamatrendszer, amely azt a célt szolgálja, hogy megvalósuljanak a következő célok: a) a működés és gazdálkodás során a tevékenységeket szabályszerűen, gazdaságosan, hatékonyan, eredményesen hajtsák végre, b) az elszámolási kötelezettségeket teljesítsék, és c) megvédjék az erőforrásokat a veszteségektől, károktól és nem rendeltetésszerű használattól. (2) A belső kontrollrendszer létrehozásáért, működtetéséért és fejlesztéséért a költségvetési szerv vezetője felelős az államháztartásért felelős miniszter által közzétett módszertani útmutatók figyelembevételével. MIT jelent? 11 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről A költségvetési szerv vezetője köteles kialakítani, működtetni és fejleszteni a szervezet belső kontrollrendszerét A szervezet minden szintjén érvényesülő - megfelelő 1) kontrollkörnyezetet, a költségvetési szerv 2) kockázatkezelési rendszert, működésének folyamatára és 3) kontrolltevékenységeket, sajátosságaira 4) információs és kommunikációs rendszert tekintettel 5) monitoring rendszert (melynek része a független belső ellenőrzés) kialakítani, működtetni és azok megfelelő működését folyamatosan nyomon követni, vizsgálni fejleszteni Az államháztartásról szóló 1992. évi XXXVIII. törvény (régi Áht) módosítása vezette be 2009. január 1-jétől 12

A 2009-től tapasztalható változások irányát meghatározta: COSO modell - a pénzügyi ellenőrzéseken túl már magában foglalja a korszerű felelős szervezetirányítás elemeit is a költségvetési szervek belső kontrollrendszere öt elemből tevődik össze: Megközelítés lényege: a belső kontrollrendszer elemei lefedik 1) a költségvetési szerv valamennyi tevékenységét, az azokat szabályozó jogszabályi környezetet és belső előírásokat 2) a tevékenységek végrehajtása során azok szabályos és hatékony végrehajtását veszélyeztető tényező felmérését 3) a szabályos működését biztosító intézkedések meghozatalát 4) az előbbi tevékenységekkel kapcsolatos folyamatos kommunikációs feladatokat 5) a költségvetési szerv tevékenységeinek folyamatos nyomon követését és belső ellenőrzését kontrollkörnyezet kockázatkezelés kontrolltevékenység információ és kommunikáció monitoring 13 14 Az 5 elem részletesebb kifejtése 1. Kontrollkörnyezet: A költségvetési szerv vezetője köteles olyan kontrollkörnyezetet kialakítani, amelyben: világos a szervezeti struktúra, egyértelműek a felelősségi, hatásköri viszonyok és feladatok, meghatározottak az etikai elvárások a szervezet minden szintjén, átlátható a humánerőforrás-kezelés. A költségvetési szerv vezetője köteles elkészíteni és rendszeresen aktualizálni a költségvetési szerv ellenőrzési nyomvonalát a költségvetési szerv működési folyamatainak leírása tartalmazza különösen a felelősségi és információs szinteket és kapcsolatokat, irányítási és ellenőrzési folyamatokat, lehetővé téve azok nyomon követését és utólagos ellenőrzését. 5 elem: 1)kontrollkörnyezet 2)kockázatkezelési rendszer 3)kontrolltevékenységeket, 4)információs és kommunikációs rendszer 5)monitoring rendszer / szöveges vagy táblázatba foglalt, vagy folyamatábrákka l szemléltetett/

2. Kockázatkezelés A kockázati tényezők számbavétele kockázatelemzést kell végezni kockázatkezelési rendszert kell működtetni 5 elem: 1)kontrollkörnyezetet 2)kockázatkezelési rendszer 3)kontrolltevékenységek 4)információs és kommunikációs rendszer 5)monitoring rendszer fel kell mérni és meg kell állapítani a költségvetési szerv tevékenységében, gazdálkodásában rejlő kockázatokat meg kell határozni az egyes kockázatokkal kapcsolatos intézkedéseket és megtételük módját 15 3. Kontrolltevékenységek A szervezeten belül kontrolltevékenységeketkell kialakítani biztosítják a kockázatok kezelését hozzájárulnak a szervezet céljainak eléréséhez 5 eleme: 1)kontrollkörnyezetet 2)kockázatkezelési rendszer 3)kontrolltevékenységek 4)információs és kommunikációs rendszer 5)monitoring rendszer A belső szabályzatokban legalább az alábbiakat szabályozni kell: engedélyezési és jóváhagyási eljárások, az információkhoz való hozzáférés, fizikai kontrollok (hozzáférés az eszközökhöz), beszámolási eljárások 16

4. Információ és kommunikáció: 5 elem: 1)kontrollkörnyezetet 2)kockázatkezelési rendszer 3)kontrolltevékenységek 4)információs és kommunikációs rendszer 5)monitoring rendszer Olyan információs rendszereket kell kialakítani és működtetni, melyek biztosítják: a megfelelő információk a megfelelőidőben eljutnak illetékes szervezethez 17 szervezeti egységhez személyhez a beszámolási rendszerek legyenek pontosak, hatékonyak, megbízhatóak : a beszámolási szintek, határidők módok világosan meg legyenek határozva 5. Monitoring 5 elem: 1)kontrollkörnyezetet 2)kockázatkezelési rendszer 3)kontrolltevékenységek 4)információs és kommunikációs rendszer 5)monitoring rendszer Olyan monitoring rendszert kell működtetni, mely lehetővé teszi a szervezet tevékenységének (célok megvalósítása) nyomon követését tevékenységek keretében megvalósuló eseti és rendszeres nyomon követés operatív tevékenységekbe épül be belső ellenőrzés operatív működéstől független 18 kiemelt feladata tevékenységén keresztül elősegíteni a belső kontrollrendszerek minőségének javítását

3. szint irányelvek: kontroll standardok meghatározása Irányelv - normatív kötelezettséget nem keletkeztet, csupán útmutatóul szolgál. ajánlást ad a jogszabály végrehajtásának fő irányára és módszerére standardok kidolgozásának célja: rendszerbe foglalni a belső kontrollokkal kapcsolatos kötelezettségeket, elvárásokat, javaslatokat 4. szint útmutatók szintje belső kontroll standardok részletes, magyarázó kifejtése elősegíti az előírások helyes, azonos módon való értelmezését segítséget nyújt annak felmérésében, hogy a szervezetben milyen szinten szabályozottak a belső kontroll folyamatok szabályzat- és eljárásrend-minták bemutatása Belső Kontroll Kézikönyv 19 1/2009. (IX. 11.) PM irányelv az államháztartási belső kontroll standardokról Néhány példa az alábontásra 20

Belső k.rendszer 5 eleme: 1)kontrollkörnyezet 2)kockázatkezelési rendszer 3)kontrolltevékenységek 4)információs és kommunikációs rendszer 5)monitoring rendszer Kormányrendelet Államháztartási belső kontroll standardok Kontrollkörnyezet Célok és szervezeti felépítés Belső szabályzatok Feladat-, és felelősségi körök A folyamatok meghatározása és dokumentálása Humán-erőforrás Etikai értékek és integritás 21 Irányelv: 1.1.1. A költségvetési szerv hatékony feladatellátása érdekében célszerű kialakítani és írásban rögzíteni annak stratégiai és operatív célrendszerét. 1.1.2. Fontos, hogy a költségvetési szerv célrendszerét annak minden vezetője és alkalmazottja teljes körűen megismerje. 1.1.3. A szervezeti felépítést áttekinthetően, részletesen szükséges bemutatni, illetve célszerű annak elérhetővé tétele a költségvetési szerv minden dolgozója számára. Kontrollkörnyezet Célok és szervezeti felépítés Belső szabályzatok Feladat-, és felelősségi körök Korm.rend. A folyamatok meghatározása és dokumentálása Humán-erőforrás Irányelv: Etikai értékek és integritás A szervezeti célok teljesítése érdekében elvégzendő alapvető feladatokat írásban (pl. alapító okiratban) rögzíteni kell. A költségvetési szerv fő feladataiból kiindulva meg kell határozni az egyes szervezeti egységek funkcióit, amelyet írásban is rögzíteni szükséges(pl. SZMSZ-ben, ügyrendekben). A költségvetési szerv minden dolgozójának rendelkeznie kell munkaköri leírással, amelyeket az adott szervezeti egység funkcióinak figyelembevételével kell kialakítani. 1.3.4. Biztosítani kell, hogy a költségvetési szerv minden dolgozója a munkaköri leírásában foglaltakat teljes mértékben megismerje, továbbá fontos, hogy az egyes feladatok pontos tartalmáról részletes tájékoztatást kapjon a megfelelő személytől. 1.3.5. Fontos, hogy a költségvetési szerv minden dolgozója és vezetője tisztában legyen azzal, hogy kinek tartozik, illetve, hogy ki tartozik neki beszámolással munkájáról. 1.3.6. Nagyban elősegíti a munkát, ha az egyes felelősségi szintek rendszerét és kapcsolatát, illetve a hivatalos dokumentumok aláírásának és jóváhagyásának előírt útvonalát írásban vagy szemléltető ábra segítségével elérhetővé teszik a költségvetési szerv minden dolgozója számára. 22

Kockázatkezelés A kockázatok meghatározása és felmérése A kockázatok elemzése A kockázatok kezelése A kockázatkezelés teljes folyamatának felülvizsgálata Csalás, korrupció Kontrolltevékenységek Kontroll stratégiák és módszerek Feladatkörök szétválasztása A feladatvégzés folytonossága Információ és kommunikáció Információ-, és kommunikációszabályozás Iktatási rendszer Hiányosságok, szabálytalanságok, korrupció jelentése Monitoring A szervezeti célok megvalósításának monitoringja A belső kontrollok értékelése 23 Összefoglaló Költségvetési szervek belső kontrollrendszerének szabályozása Követelményrendszer - 2011. évi CXCV. törvény az államháztartásról (új) /Áht./ - 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről MIRE terjedjen ki a kontrollrendszer, MILYEN területeket kell kötelezően felügyelet alatt tartani Útmutató, értelmező, módszertan - Irányelvek 1/2009. (IX. 11.) PM irányelv az államháztartási belső kontroll standardokról - Módszertanok Belső kontroll kézikönyv HOGYAN írjuk le, alkossuk meg, alkalmazzuk 24

A kontrollok = nem egyszeri ellenőrzési feladatok, hanem folyamatok kontrollpontok alkalmazását jelenti előzetes folyamatba épített utólagos jelleggel a kontrollok mennyiségének, minőségének, szigorúságának meghatározása szervezetenként eltérő gyakorlati megvalósítás részletei szervezetről szervezetre változhatnak. a standardok által említett különféle szabályzatok kialakítása már léteznek valamilyen formában ki kell egészíteni, módosítani kell újat kell alkotni 25 II. A kontrolling alkalmazhatósága a helyi önkormányzatoknál Egy polgármesteri hivatal kontrolling rendszerének egy lehetséges értelmezése 26

Belső ellenőrzés és kontrolling viszonya Rokon vonások: Mindkettő a belső kontrollrendszer egyik eleme Mindkettő vizsgál, hibákat tár fel, javaslatokat tesz DE 27 A belső ellenőrzés: Kontrolling A belső ellenőr bizonyosságot adó és tanácsadó tevékenysége keretében a jogszabályoknak és belső szabályzatoknak való megfelelést, a tervezést, gazdálkodást, és a közfeladatok ellátását vizsgálva megállapításokat és javaslatokat fogalmaz meg a költségvetési szerv vezetője részére. Ellenőrzés Kontrolling: azon módszertanok, folyamatok és információk összessége, amelyek képesek biztosítani az eredményorientált működést: - a működési és gazdálkodási tevékenységek szabályszerűségét, gazdaságosságát, hatékonyságát, eredményességét - a védelmet a nem megfelelő működéstől, károktól. A belső ellenőrzés - azt vizsgálja, hogy a szabályokat betartják-e = az eljárásrend, a dokumentáció megfelel-e a szabályoknak? - a teljesülést az előírásokhoz hasonlítja - már végbement (múltbeli) eseményeket vizsgál Az ellenőrzés tapasztalatai alapján tesz javaslatokat a szabályosabb, gazdaságosabb, hatékonyabb stb. működésre. A kontrolling - azt vizsgálja, hogy a szabályok megfelelnek-e az elvárásoknak = biztosítják-e a hatékony működést, védelmet stb.? - a teljesülést a tervekhez hasonlítja - A jelenben zajló eseményeket vizsgál: adatot gyűjt, elemez folyamatokat, kockázatokat vizsgál, a jövőre nézve hipotéziseket állít fel Javaslatait elemzéseire, a tevékenységekkel kapcsolatos külső-belső elvárásokra, saját hipotéziseire alapítja 28 Az ellenőr javaslatai alapján a kontrolling ismét elemzésbe, szabályozási javaslatba kezd.

szervezetfejlesztés A kontrolling a modern intézményirányítás központi eleme hatékony, átlátható működés kontrolling cél-és eredmény orientált működés segítése emberi erőforrás fejlesztés 29 A kontrolling, a kontroller feladata: a vezetés támogatása Kétféle módon teszi: 1) a vezetők döntéshozatalát segíti elő az információk beszerzésével, a vezetők számára informatív feldolgozásával 2) A szervezetben zajló folyamatok figyelemmel kísérésével Vezetők döntéshozatalának támogatása Vezetők problémája: - sok és különböző területet kell figyelemmel kísérni - túl sok adat van a szervezetben, ebből - túl sok vagy éppen túl kevés jut el a vezetőkhöz - válogatás nélkül jutnak el az adatok lényegtelen dolgokkal is tölti az idejét adat adat Vezetői elvárás: - fontos adatok körének meghatározása - Informatív jelentések készítése - adatok tömör, lényegre törő feldolgozása - Gyorsan átlátható, vizuális ábrázolás adat tény/tervezett 30 kontroller döntéstámogató kimutatások -42,9-25,7 1 10 9 12,1-60 -40-20 0 20

A szervezetben zajló folyamatok figyelemmel kísérése Túl általános nézzünk inkább egy modellt A csoport B csoport Ügyintéző 1 munkafolyamatai Ügyintéző 2 munkafolyamatai Ügyintéző 3 munkafolyamatai Ügyintéző 1 munka-folya matai Ügyintéző 2 munkafolyamatai Ügyintéző 3 munkafolyamatai A csoport ügyintézői a munkafolyamataik során adatokat adnak át B csoport ügyintézőinek, akiknek ezeket fel kell dolgozniuk. B csoport jelzi a vezetésnek, hogy hosszabb ideje folyamatosan sok hibás adatot kap, amiket vissza kell adnia A csoportnak. Ez megszakítja a feldolgozást és ugyanazokkal az anyagokkal kétszer kell foglalkozniuk, ami feleslegesen terheli a munkatársakat és komoly időveszteségeket okoz. 31 Lehetséges megoldások: 1) A csoport vezetője megbíz valakit a csoportban, hogy átadás előtt ellenőrizze az anyagokat valakire újabb munkaterhet ró 2) Megbízzák a kontrollert, hogy tárja fel a hiba okokat, tegyen javaslatot A vizsgálat 1.) A két irodát átfogó fő folyamat felvázolása Feldolgozási munkafolyamat A csoportban Átadás-átvétel módja Feldolgozási munkafolyamat B csoportban 2.) Kijelölni a vizsgálat körét: ténylegesen ki vesz részt a folyamatban: 10 fős csoportból 3 ügyintéző, titkárn ő, vezető 13 fős csoportból 2 ügyintéző, titkárn ő, vezető 3.) A 3 ( A ) + 2 ( B ) ügyintézőnél felmérni a teljes munkafolyamatot: -Interjú az ügyintézőkkel -Folyamat ábrázolás 32

4.) Munkafolyamatok vizsgálata: A csoport 3 ügyintézőjénél egyforma-e? B csoport 2 ügyintézőjénél egyforma-e? Vannak-e belső ellenőrzési pontok a folyamatban? Jó helyen vannak-e az ellenőrzési pontok? Csak átadják az adatokat, vagy egyeztetnek, kommunikálnak is? Van-e rendszere a két csoport között az adatok átadásának, a kommunikációnak, szabályozott-e az adat átadás? Mindenki betartja-e az adatátadás rendjét? 33 Feltárható problémák A munkafolyamatokban nincs megfelelő folyamatba épített ellenőrzés Van ellenőrzési pont, de a folyamat nem megfelelő helyén, az adatok az ellenőrzés után még módosulhatnak A két csoport között az adatok átadása rendezetlen, nincs szabály arra, milyen anyagot fogadhat be B csoport Van szabály arra, hogy B csoportban kinek kell átvennie az anyagokat és neki mit kell vizsgálnia átvételkor, de ezt sem A csoport, sem B csoport munkatársai nem tartják be 34 MI VAN AKKOR, ha -Szabályozott és megtartott a kommunikáció -Elegendő ellenőrzési pont van a megfelelő helyeken? Munkaterhelés vizsgálat A KONTROLLER VÉGRE SZÁMOLHAT! 1.) Mekkora az érintett ügyintézők teljes munkaköre, ezen belül mekkora az érintett munkaterület aránya EZ MÁR NEM INTERJÚ! - objektív tényekkel, mutatókkal számolunk, - az a meglátásom, úgy érzékelem nem fogadható el! A megfelelő mérési eszközök, mérőszámok kiválasztása nagy körültekintést, a vizsgált feladatcsoport ismeretét igényli Munkaterületenként változó, hogy mi ad jellemző adatot: -Ügyiratszám -Feldolgozott bizonylatok száma, -Panasz felvételi bejegyzések száma -Munkanap fényképezés stb.

Az itt bemutatott kontrolling tevékenység csak egy lehetséges modellje ennek a szakterületnek. A kontrolling a polgármesteri hivatalok működésében is egy viszonylag fiatal tevékenységi terület, amelyben még sok az útkeresés, a kísérlet. Ettől sokszínű, ettől izgalmas. Köszönöm, hogy végigjárták velem ezt az utat a szabályozás elméleti rendszerén keresztül a gyakorlat egy morzsájáig! Köszönöm a figyelmüket! 35