BEFEKTETÉSI ALAP EGYSZERŰSÍTETT TÁJÉKOZTATÓ 1. Információk a befektetési alapról 1.1. A befektetési alap neve Global Index o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s, zahraničný rastový, o.p.f. befektetési alap (a továbbiakban mint befektetési alap ). A befektetési alap nyíltvégű. Az alap rövidített neve Global Index és neve rövidítése AFCE GI. 1.2. A befektetési alapot 2000. 10. 20.-án hozta létre az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., székhelye Pribinova 10, 811 09 Bratislava (a fenti cím megegyezik az alap központjának címével), IČO/statisztikai számjel: 35 803 525, DIČ/adószám: 202 155 3402, bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, Részleg: Sa, betétszám: 2637/B 2001.1.11-én (a továbbiakban mint "alapkezelő"). A befektetési alap futamideje határozatlan idejű. Az alap azonosító ISIN kódja SK3210000020. 1.3. A letétkezelő neve Československá obchodná banka, a.s., 815 63 Bratislava, Michalská 18., IČO/statisztikai számjel: 36 854 140, DIČ/adószám: 202 250 2768, bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, betétszám: 168/B, Részleg: Po. 1.4. A befektetési alap könyvvizsgálója a Deloitte Audit s.r.o. (Kft), székhelye: Digital Park II, Einsteinova 23, 851 01 Bratislava, IČO/statisztikai számjel: 31 343 414, bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, részleg: Sro., betétszám 4444/B.. 1.5. Az alapkezelő a MetLife csoport tagja. A vállalatok legnagyobb részét érintő összevont számviteli mérleget az MetLife, Inc. társaság készíti, székhelye az Amerikai Egyesült Államok. A szlovákiai vállalatok csoportját érintő összevont könyvviteli mérleget az Amslico poisťovňa Alico a.s. készíti, székhelye Pribinova 10, 811 09 Bratislava. 2. A befektetéssel kapcsolatos információk 2.1. A befektetési alap célja a befektetések nagyobb értéknövekmény elérése hosszú, öt-tíz éves távlatban, melyet az értékpapírok tőkehozamából származó hozamok tesznek ki az adott portfolióban, főként a világ fő pénzeszközeiben amerikai dollár, euró, japán jen, brit font, svájci frank. 2.2 Az alap vagyonának befektetése nem korlátozódik konkrét ágazatokra, sem csupán a pénzpiaci index követésére. 2.3. A befektetési alap a Szlovák Köztársaság 594/2003 számú, a kollektív befektetési formákról szóló törvény hatályos rendelkezéseivel összhangban főként olyan pénzpiaci eszközökbe kíván befektetni, mint külföldi pénznemben denominált külföldi értékpapírokba, főként nagy külföldi társaságok részvényeibe, elsősorban az ún. Exchange Traded Funds (ETF) -ek, index certifikátok, befektetési alapok befektetési jegyeibe, amelyek célja az Európai unió, az USA és Japán részvényindexei követése, valamint ezen országokban székelő nagy külföldi társaságok részvényeibe. A részvény alapú befektetések a befektetési alap vagyonának legalább 80 %-át képezik. A származtatott eszközök a befektetés effektív irányítására, valamint a befektetési alap vagyonának befektetési célkitűzései elérésére szolgálnak. 2.4. A befektetési alap az öt-tízéves befektetési távlatra tervező befektetők számára ajánlott. Ezen befektetők magasabb hozam elérése érdekében magasabb kockázatvállalásra hajlandók, amelyet a nagyobb értékingadozás jelent. A befektetőknek elsősorban árfolyam-ingadozással, valamint a részvénypiaci kockázattal kell számolniuk. A további kockázatokról részletes tájékoztató a befektetési alap tájékoztatójában olvasható. Ezen kockázati tényezők hatása a vagyon értékére alacsony vagy közepes mértékű. A befektetés értéke növekedhet vagy csökkenhet, miközben nem garantált az eredetileg befektetett összeg megtérülése. Árfolyamkockázat a külföldi pénznemben denominált befektetés értéke csökken az euró erősödése esetében az adott külföldi pénznemhez viszonyítva. E tényező jelentős hatással bír a befektetési alapban lévő vagyon értékének alakulására. Részvénypiaci kockázat esetleges negatív befektetői hangulat kialakulása a részvénypiacokon, melyet különböző makro- és mikroekonómiai, valamint geopolitikai események befolyásolhatnak, s ez a részvényárfolyamok csökkenését okozhatja. E tényező jelentős hatással bír a befektetési alapban lévő vagyon értékének alakulására. Partnerkockázat a partner értékpapírok vásárlása/eladása esetén nem adja át az értékpapírokat/pénzügyi eszközöket időben és teljes egészében. E tényező befolyása alacsony a befektetési alapban lévő vagyon értékére. A befektetési alapban lévő vagyon alakulását ugyancsak kis mértékben befolyásolják a következő kockázati tényezők: kibocsátói kockázat annak kockázata, hogy a kötvénytípusú értékpapír kibocsátója nem lesz képes időben és teljes mértékben eleget tenni kötelezettségeinek annak kockázata, hogy az a személy, aki a befektetési alap vagyonát letétben, vagy kezelésben tartja, fizetésképtelenné válik, vagy nem megfelelő gondossággal jár el, továbbá annak kockázata, hogy a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértéke 1 500 000 EUR alá csökken, és a SzNB visszavonhatja az alapkezelő engedélyét a befektetési alap létrehozására. Pénzügyi kölcsönöket vagy hiteleket a befektetési alapban lévő vagyon javára az alapkezelő csak abban az esetben vehet föl, amennyiben az összhangban van a befektetési jegy-tulajdonosok érdekeivel és a kezelési szabályzattal. 2.5. Az alap kezelése alkalmazkodik az alábbi viszonyítási mutatókhoz/benchmarkokhoz. Viszonyítási mutató/ Benchmark: 95% részvényindex + 5% EURIBOR 1W - Díjak* A Díjak* magukban foglalják az alapkezelői díjat a befektetési alap kezeléséért, a letétkezelői díjat, valamint a külföldi értékpapírok letéti őrzésének és kezelésének díjait. 2.6. Harmadik személyek nem biztosítanak garanciát a befektetők védelme céljából. - 1 -
Az alap teljesítménye az alábbi években: Az alap teljesítménye a nettó eszközértékből (NAV) kerül kiszámításra, valamennyi, az alapkezeléssel, a befektetési jegyek visszaadásával és jegyzésével kapcsolatos díj levonása után. A teljesítmény a vétel és eladás adózást megelőző hozamából kerül kiszámításra. A befektetési alap teljesítménye a 2009. január 1-ig terjedő időszakban a NAV értékek alapján, 30,1260 SKK/EUR váltási árfolyamon, SKKról EUR-ra történő átszámítását követően került kiszámításra. Éves eredményesség %-ban megadva 2001* 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 az alap létrehozása óta p.a. EUR -2,70-25,41 5,17-2,90 17,22 2,24-1,08-46,66 25,53 12,14-4,12 * teljesítmény az alap létrehozása óta A befektetési alapok teljesítményét a befektetési jegyek kezelésével, kiadásával ill. visszaadásával kapcsolatos illetékek levonása után számítjuk ki, adózás előtt. Global Index, o.p.f. 30 20 10 0-10 -20-30 2001* 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 od založenia fondu (p.a.) EUR -40-50 -60 *(od vytvorenia fondu p.a.- az alap létrehozása óta p.a. ) A vagyon értékének alakulásáról és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozamokról szóló adatok: A befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértéke a befektetési alap létrehozásától az adott naptári év december 31-ig 2001. év 2 448 013,89 EUR 2002. év 3 379 463,94 EUR 2003. év 4 448 516,67 EUR 2004. év 6 177 557,77 EUR 2005. év 6 904 206,57 EUR 2006. év 8 300 326,70 EUR 2007. év 6 954 913,51 EUR 2008. év 4 524 700,97 EUR 2009. év 15 750 715,10 EUR 2010. év 26 592 490,94 EUR - 2 -
A befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozam a befektetési alap létrehozásától az adott naptári évre vonatkozóan 2001. év 17 824,37 EUR 2002. év 96 749,91 EUR 2003. év 125 099,24 EUR 2004. év 194 973,98 EUR 2005. év 162 050,52 EUR 2006. év 159 565,84 EUR 2007. év 173 742,97 EUR 2008. év 124 649,91 EUR 2009. év 140 020,41 EUR 2010. év 302 844,35 EUR A befektetési alap vagyona értékének alakulásáról és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozamokról szóló adatok nem jelzik előre e mutatók jövőbeni várható alakulását. 3. Gazdasági információk A befektetési alapokból származó jövedelem adózására az hatályos adózással kapcsolatos jogszabályok vonatkoznak. Természetes személyek esetében a tőkejövedelmet a befektetési jegy kifizetéséből származó jövedelem képezi, melyből a befektetési jegy tulajdonos által befizetett összeg levonásra került. Ez, a Szlovák Köztársaság területéről származó jövedelem szlovákiai adólevonás tárgyát képezi. E levonásra kerülő adó jövedelemadó-előlegnek tekinthető és az adóbevallás benyújtásakor abban összevonható. A befektetési alapban elhelyezett vagyonból származó jövedelem a SZK törvényei értelmében adóköteles, mely levonása által az adóalany teljesíti adózási kötelességét. A részletek, ill. a fenti általános adózási eljárástól történő eltérések esetében a hatályos jövedelemadóról szóló jogszabályok és a kettős adózás elkerülésére irányuló nemzetközi szerződések értelmében kell eljárni. Amennyiben a befektetési jegy-tulajdonosnak kétségei vannak az adózás rendjét illetően, tanácsos az erre a tevékenységre szakosodott intézmények, vagy társaságok szolgáltatásait igénybe venni 3.1. A befektetési jegy eladásával összefüggő kiadásokat magába foglaló jutalék (továbbiakban eladási jutalék ) mértéke a befektetési jegy aktuális árfolyamának 3,9 %-a. Az alapkezelő jogosult a befektetők egyenlő elbírálása elvének érvényesítése mellett csökkenteni az eladási jutalékot a befektető számára, amennyiben az alapkezelő által kezelt befektetési alap befektetési jegyeiből a befektető által birtokolt befektetési jegyek össz-eladási ára legalább 33 000 EUR, 9 000 000,- HUF, vagy annak megfelelő összeg az adott külföldi pénznemben. Az eladási jutalék nem része a befektetési alap vagyonának, hanem az alapkezelő befektetési jegyek kibocsátásával kapcsolatos költségeinek térítésére szolgál és az alapkezelő bevételének minősül. Az alapkezelő nem igényel jutalékot a befektetési jegy visszaváltásával kapcsolatos költségeinek térítésére. Az Global Index o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. befektetési alapból az alapkezelő által kezelt valamely másik befektetési alapba való átlépés esetén az értékpapírtranszfer-díj az eladási ár (a befektetési alap egy befektetési egységre eső 0,20 % értékpapírtranszfer-díjjal növelt nettó eszközértéke és a befektető által birtokolt befektetési egységek szorzata) és a befektetési alap nettó eszközértéke befektető által birtokolt befektetési egységekre eső hányadának különbsége. Az Global Index o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. befektetési alap és a PineBridge Global Funds befektetési alap részalapjai (valamennyi 10 részalapja) közötti átlépés esetén az értékpapír-transzfer díj 15 EUR vagy 20 USD, azon alap pénznemétől függően, amelybe a befektetési jegy-tulajdonos befektetni kíván. Az euróról külföldi pénznemre vagy fordítva történő átutalás esetén a befektetési jegyek kibocsátásának napján esedékes, a letétkezelővel egyeztetett árfolyam kerül alkalmazásra. A befektetési jegy kibocsátásával és visszaváltásával kapcsolatos kiadások nem haladhatják meg a befektetési jegy visszaváltásakor aktuális értékének 5%-át. 3.2. A befektetési alapban lévő vagyon terhére kerülnek elszámolásra a szabályozott piacok, az értékpapír-ügyletek kiegyenlítését biztosító piaci szereplő, a bank, a bank külföldi fiókintézménye, az értékpapír-kereskedő, az értékpapír-kereskedő külföldi fiókintézménye díjai, a központi értékpapír-letétkezelő vagy annak tagja díjai és a Szlovák Köztársaság területén kívüli székhellyel rendelkező, hasonló tevékenységű intézmény díjai, az alapkezelői díj a befektetési alap kezeléséért, a letétkezelői díj, a a befektetési alapban lévő vagyonhoz kapcsolódó adóterhek és az alap éves beszámolója ellenjegyzéséért a könyvvizsgálót megillető díjak. Az alapkezelői díj a befektetési alap egy éves kezeléséért a befektetési alapban lévő vagyon átlag éves nettó eszközértékének 3,0%-át teszi ki. A díj naponta kerül kiszámításra és beszámítódik a befektetési alap költségei közé a befektetési alapban lévő vagyon aktuális nettó eszközértéke alapján az alapkezelői és letétkezelői díj leszámítását megelőzően. Az alapkezelői díj az alapkezelő részére havi rendszerességgel, a vonatkozó naptári hónap végétől számított 30 napon belül kerül megtérítésre. A letétkezelői díj egy naptári évre a befektetési alapban lévő vagyon átlag nettó eszközértékének 0,3360 %-a (a hozzáadottérték-adót (ÁFÁ-t) beleértve). A letétkezelői díj egy naptári évre vonatkozóan napi rendszerességgel kerül kiszámításra a befektetési alapban lévő vagyon aktuális nettó eszközértéke alapján az alapkezelői és letétkezelői díj leszámítását megelőzően. A letétkezelői díj havi rendszerességgel, a vonatozó naptári hónap végétől számított 30 napon belül kerül megtérítésre A befektetési jegy kibocsátását vagy a változás befektetési jegyen való bejegyzését követő megküldés díja: a) az egyes befektetési jegyek postai megküldésének díja belföldi vagy külföldi címre (az alapkezelő bankszámlájára fizetendő) 3 EUR/ 1 db befektetési jegy. b) az összevont címletű befektetési jegyek postai megküldésének díja belföldi címre díjtalan, - külföldi címre (az alapkezelő számlájára fizetendő) 60 EUR/ 1 db befektetési jegy. - 3 -
TER (Total Expense Ratio/teljes költség hányados) valamennyi, a befektetési alapot terhelő kiadást tartalmazza, kivéve a kereskedéssel összefüggő költségeket és az ehhez hasonlítható költségeket, a könyvvizsgáló által ellenőrzött utolsó éves jelentés számadatait felhasználva kerül megállapításra. TER= 2,293 % A TER mutató nem tartalmazza az adóterheket, az értékpapír-kereskedő díját, valamint az értékpapírok vásárlása/eladásával kapcsolatos díjakat. Ezen díjak mértéke az alábbi táblázatban található meg. A befektetési alappal kapcsolatos költségek és díjak mértéke a létrehozásától fogva ezer EUR-ban: A befektetési alappal kapcsolatos költség ill. díj típusa 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Alapkezelői díj 20 64 76 114 123 150 143 89 177 396 Letétkezelői díj 3 10 11 5 3 3 3 2 26 57 Adóterhek 0 1 139 59 27 34 36 29 8 17 Szabályozott piaci díjak 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Értékpapír-ügyletek kiegyenlítését biztosító piaci szereplők jutaléka 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Banki szolgáltatások költségei 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Külföldi bankfiók jutalékai 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Értékpapír-kereskedők díja 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Külföldi értékpapír-kereskedők fiókintézményének díja 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Központi értékpapír-letétkezelő vagy annak tagja díjai és a Szlovák Köztársaság területén kívüli székhellyel rendelkező, hasonló tevékenységű intézmény díjai 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Értékpapírok beszerzése és térítésével kapcsolatos 4 6 5 4 10 9 letétkezelői díjak 17 8 6 3 Külföldi értékpapírok letéti őrzésének és kezelésének díjai, amelyeket a letétkezelő térít a külföldi szubjektumok részére 7 7 11 13 12 19 17 17 9 13 Bankszámlák vezetésének illetékeivel és a pénzátutalási illetékekkel kapcsolatos letétkezelői díjak 0 0 0 10 14 17 17 12 2 3 Audittal kapcsolatos alapkezelői díjak 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6 Hazai értékpapírok letéti őrzésének és kezelésének díjai a letétkezelő részére 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 PTR (Portfolio Turnover Ratio/ portfolió forgalmi arányszám) mutató, mely az alap rugalmasságát jellemzi, mellyel a piac változásaira reagál. PTR = -17,96 % 4. Információk a befektetési jegyekről és a hozam elszámolásáról 4.1. A befektetési jegyek átadására vonatkozó kitöltött és aláírt Kérelmet ( a továbbiakban mint jegyzési ív ) a befektető személyesen vagy postai úton kézbesítheti az alapkezelőnek, vagy személyesen átadhatja az alapkezelő kizárólagos forgalmazó partnereinek értékesítési helyein. A befektető lehet természetes vagy jogi személy. A természetes személynek 18 évnél idősebbnek és teljes mértékben cselekvőképesnek kell lennie. A 18 évnél fiatalabb természetes személy részére csak abban az esetben adható ki befektetési jegy, amennyiben a befektetési jegyek átadására vonatkozó Kérelemben annak törvényes képviselője szerepel annak személyes adatait beleértve. A befektetési jegyek tulajdonosa a nagykorúságot el nem ért személy. Amíg a befektetési jegyek tulajdonosa el nem éri nagykorúságát, a befektetési jegyek tulajdonlásával összefüggő valamennyi jogot és kötelességet annak törvényes képviselője viseli. Azon a napon, melyen a befektetési jegyek tulajdonosa betölti 18. életévét, átruházódik rá valamennyi, a befektetési jegyek tulajdonlásával kapcsolatos jog és kötelezettség. A hiánytalanul és helyesen kitöltött Kifizetési kérelem alapján, melyen a nagykorúságot el nem ért személy törvényes képviselője hitelesített aláírása szerepel, a befektetési jegyek kifizetésre (visszaváltásra) kerülhetnek. 4.2. A benyújtott jegyzési ív alapján a befektető befizeti a befektetésre kerülő, megfelelő pénzösszeget a befektetési alap letétkezelőnél vezetett folyószámlájára készpénz nélküli átutalás formájában, készpénz formájában vagy postai utalványon úgy, hogy az összeg a jegyzési ívnek az alapkezelőhöz történő benyújtását követően haladéktalanul jóváírásra kerüljön a befektetési alap számláján. A kezdeti befektetés nagysága legkevesebb 150 EUR, 5 000,- CZK ill. 40 000,- HUF. Az ezt követő befektetés nagysága legkevesebb 15,- EUR, 500,- CZK ill. 5 500,- HUF. A határnapon az alapkezelő a befektető részére kibocsátja a befektetési jegyet annak eladási ára fejében. Egy befektetési jegy eladási ára a befektetési egység eladási árának és a befektetési egységek számának szorzata. A befektetési egység eladási ára hat tizedes jegyre kerekített - 4 -
összeg. A befektetési jegyen szereplő befektetési egységek száma a befektetés számlára utalt összegének és a befektetési egység eladási árának hányadaként kerül kiszámításra. A befektetési egységek száma egész befektetési egységekre lefelé kerül kerekítésre és a kerekítésből adódó esetleges pénzügyi különbözet jóváírásra kerül a befektetési alapban lévő vagyon javára. A jegyzési ív alapján a befektetési jegy összevont címletű befektetési jegyként is kibocsátható, amely több befektetési jegyet helyettesít. Az összevont címletű befektetési jegy tartalmazza azon befektetési jegyek meghatározását, amelyeket helyettesít. Az összevont címletű befektetési jegy kibocsátásának módját és feltételeit a kezelő szabályzat 12.1. pontja tartalmazza. A befektetési jegy olyan értékpapír, amely egy vagy több befektetési egységre szólhat, s amelyhez a befektetési jegy-tulajdonosnak a befektetési alapban lévő vagyonból való részesedése, valamint az ezen vagyonból származó hozamból való részesedése kapcsolódik. A befektetési alap azonos számú befektetési egységét tartalmazó befektetési jegyek azonos jogokat biztosítanak tulajdonosaiknak. Az alapkezelő a befektetési-jegy tulajdonosának annak kérelme alapján (továbbiakban, mint Kérelem a befektetési jegyek kiadására) kiadhatja a befektetési jegy tulajdonosának azon befektetési jegyeket, amelyeket az összevont befektetési jegy tartalmazza. A kérelemben a befektetési jegy-tulajdonos meghatározza, mely befektetési jegyek kiadására tart igényt. A befektetési jegyek kiadására vonatkozó hiánytalan kérelem benyújtása és az összevont címletű befektetési jegy átadása napján, amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos azt nem helyezte el az alapkezelő által biztosított ingyenes letéti őrzésbe, az alapkezelő átadja az igényelt befektetési jegyeket. Ezeken az összevont címletű befektetési jegy dátumával azonos dátum szerepel, míg az összevont címletű befektetési jegyre feljegyzi a rajta szereplő befektetési jegyek számát és az eszközölt változás időpontját. Amennyiben az összevont címletű befektetési jegyen szereplő valamennyi befektetési jegy kiadásra került, ezek kiadása időpontjában az összevont címletű befektetési jegy érvényét veszti. A befektetési egység aktuális ára megállapításának határnapja a hiánytalan jegyzési ív alapkezelő székhelyére történő kézbesítésének napja. A jegyzési ív akkor hiánytalan, ha az alapkezelő székhelyére került kézbesítésre és a pénzátutalás az adott befektetési alap számlájára a befektetési jegy eladási árának összegében megvalósult. A belépő befektetést követő és a jegyzési ív benyújtását követő befektetés esetén a befektetésre kerülő pénzösszeg újabb jegyzési ív benyújtása nélkül átutalható az adott alap számára, feltüntetve a helyes befizető azonosítókat (egyedi - a jegyzési ív száma, speciális a befektető személyi azonosító száma). A készpénz-átutalási megbízásban a befektető köteles feltüntetni az egyedi (a jegyzési ív száma) és a speciális (befektető személyi azonosító száma vagy jogi személy esetében annak statisztikai számjele) befizető azonosítókat. Az alapkezelőnek jogában áll elutasítani a befektetést abban az esetben, ha az átutalási megbízásban nem került vagy hibásan került feltüntetésre az egyedi ill. a speciális azonosító, valamint abban az esetben, ha az átutalásra került befektetés összege kisebb, mint a befektetés összegének meghatározott alsó határa. 4.3. A befektetési jegy kifizetéséhez (visszaváltásához) való jogát a befektetési jegy-tulajdonos a befektetési jegy kifizetésére (a továbbiakban mint kifizetési kérelem ) vonatkozó kérelem benyújtásával, és a befektetési jegy visszaváltásával érvényesíti abban az esetben, ha a befektetési jegy-tulajdonos a befektetési jegyet nem helyezte el az alapkezelő által biztosított ingyenes letéti őrzésbe. Amennyiben a kifizetési kérelmet az alapkezelőnek postai úton juttatja el, a befektetési jegy-tulajdonos aláírásának a kifizetési kérelmen hitelesítettnek kell lennie. Amennyiben a kifizetési kérelmet az alapkezelő forgalmazó partnereinek értékesítési helyein keresztül nyújtja be vagy közvetlenül az alapkezelő székhelyén, a személyazonosítás érdekében minden esetben személyazonosságot igazoló okmányt kell felmutatni, vagy amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos jogi személy, három hónapnál nem régebbi cégbejegyzési bizonylatot (eredetit vagy annak hitelesített másolatát), esetleg más, három hónapnál nem régebbi vállalkozásra feljogosító engedélyt. Az alapkezelő köteles a befektetési jegy-tulajdonosnak a befektetési jegy visszaváltási árát kifizetni (továbbiakban mint visszaváltási ár ); az alapkezelő a befektetési jegy-tulajdonostól nem igényel visszaváltási díjat. A befektetési jegy visszaváltási árát a befektetési jegy tulajdonosának a kifizetési kérelemben foglalt módon a befektetési jegy tulajdonosa bankszámlájára történő készpénzen kívüli átutalás vagy postai utalvány formájában az állandó lakhelye (székhelye) címére kell kifizetnie. A befektetési egység aktuális ára meghatározásának határnapja a hiánytalan kifizetési kérelem kézbesítésének napja. A kifizetési kérelem akkor minősül hiánytalannak, amennyiben az helyesen és hiánytalanul kitöltve kerül kézbesítésre az alapkezelő székhelyére és amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos átadta a szóban forgó befektetési jegyeket az alapkezelő részére, vagy azok az alapkezelő által biztosított letéti őrzésben vannak. Amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos részére összevont címletű befektetési jegy került kiállításra, és a befektetési jegy tulajdonosa a befektetésijegy-állomány egy részének kifizetését kérelmezi, amelyet az összevont címletű befektetési jegy helyettesít, az ilyen befektetési jegyek kifizetésénél az alapkezelő feltünteti az összevont címletű befektetési jegyen a befektetési jegyek számának változását a módosítás dátumának feltüntetése mellett. A szóban forgó befektetési jegyek átadásának feltétele a befektetési jegyeket helyettesítő összevont címletű befektetési jegy átadása mellett azok az alapkezelő által biztosított letéti őrzésbe helyezésével teljesül. Ha a befektetési jegy tulajdonosa csak a befektetési alapban lévő befektetésijegy-állománya egy részének visszaváltását kéri, a fennmaradó befektetési jegyek aktuális árfolyamának meg kell haladnia a 150,- EUR, 5 000,-CZK, 40 000,- HUF - t az adott alapban. Ellenkező esetben az alapkezelő jogosult a befektetési jegy tulajdonosának a befektetési alapban fenntartott valamennyi befektetési jegye kifizetésére (visszaváltására). A befektetési jegy annak kifizetésével megszűnik. A visszaváltott befektetési jegyet az alapkezelő annak teljes kifizetését követően érvényteleníti. A befektetési jegy elvesztése, eltulajdonítása vagy megsemmisülése esetén a befektetési jegy nem fizethető ki. Ebben az esetben a befektetési jegy tulajdonosának csak a befektetési pótjegy fizethető ki az illetékes bíróságnak a szóban forgó befektetési jegy lefedeztetéséről szóló döntését követően. 4.4. Az alapkezelő a befektetési jegy-tulajdonosoknak a befektetési alap vagyonával való gazdálkodásból származó hozamot ismer el, mely értékpapírok hozamából, pénzpiaci eszközökből és betétszámlákból ered és az alapkezelő részére, a befektetési alap javára került kifizetésre. - 5 -
Az elismert és más hozamok minden munkanapon beszámításra kerülnek a már kibocsátott (jegyzett) befektetési jegyek aktuális árfolyamába. Az alapkezelő a hozamokat a befektetési jegy-tulajdonosok részére nem osztja szét, ezek a befektetési alapban lévő vagyont gyarapítják. Az alapkezelő a hozamokat bevezeti a könyvvitelébe. 4.5. Az alapkezelő legalább hetente egyszer a tőzsdei információkat közlő országos terjesztésű időszaki sajtóban nyilvánosságra hozza a befektetési egységek aktuális árfolyamát, a befektetési egységek eladási árát, visszaváltási árát és a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét. A befektetési egységek aktuális árfolyamát, eladási árát és visszaváltási árát, valamint a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét az alapkezelő minden munkanapra vonatkozóan kiszámítja. Az alapkezelő legkésőbb egy hónapon belül annak jogerőre emelkedését követően nyilvánosságra hozza a SzNB nyíltvégű befektetési alap ill. külföldi befektetési alap kezelési jogának az alapkezelőre való átruházásáról szóló előzetes beleegyezését tartalmazó határozatát, valamint a nyíltvégű befektetési alap kezelési szabályzatát, valamint közzé teszi az alapkezelő internetes oldalán www.alicofunds.sk. 5. További információk 5.1. Az alapkezelő köteles a befektetőnek a szerződéses megkötése előtt ingyenes hozzáférést biztosítani az egyszerűsített tájékoztatóhoz, a szerződés megkötése előtt és után igény szerint köteles ingyenes hozzáférést biztosítani a teljes tájékoztatóhoz, és a befektetési alap gazdálkodásáról szóló aktuális éves és féléves jelentéshez. Az alapkezelő a befektető igénye esetén köteles ingyenesen hozzáférést biztosítani az aktuális tájékoztatóhoz és az egyszerűsített tájékoztatóhoz, amennyiben az azokban foglaltakban változás történt és az éves és féléves jelentéshez. 5.2. A befektetési alap gazdálkodásáról szóló aktuális féléves és éves jelentés ingyenesen hozzáférhető az alapkezelő és a letétkezelő székhelyén és a társaság internetes oldalán www.alicofunds.sk. 5.3. Az illetékes felügyeleti hatóság Národná banka Slovenska (Szlovák Nemzeti Bank), 813 25 Bratislava, Imricha Karvaša 1, Szlovák Köztársaság. 5.4. Adott esetben további tájékoztatásért az alapkezelő alkalmazottaihoz lehet fordulni írásban vagy telefonos megkeresés útján. 5.5. Az alapkezelő az egyszerűsített tájékoztatót 2 nappal a befektetési jegyek kibocsátása/jegyzése előtt hozza nyilvánosságra az alapkezelő székhelyén, ill. internetes oldalán www.alicofunds.sk. 5.6. Jelen egyszerűsített tájékoztató az alapkezelő és a befektető között megkötésre került szerződés időtartama alatt módosulhat. 6. Felelősségvállaló nyilatkozat Az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. igazgatótanácsa kijelenti, hogy felelősséget vállal az egyszerűsített tájékoztatóban foglalt információk valóságtartalmáért és aktualitásáért. Jelen egyszerűsített tájékoztató 2011.7.27-én lép érvénybe és 2011.8.1-jén lép hatályba. Bratislava/Pozsony 2011.7.27. Ing. Rastislav Podhorec, az igazgatótanács elnöke Ing. Marián Vaniak, az igazgatótanács tagja Ing. Robert Kubín, az igazgatótanács tagja - 6 -