BEFEKTETÉSI ALAP TÁJÉKOZTATÓ

Átírás

1 BEFEKTETÉSI ALAP TÁJÉKOZTATÓ 1. Információk a befektetési alapról 1.1. A befektetési alap neve Global Index o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. (a továbbiakban, mint befektetési alap ). A befektetési alap nyíltvégű. A befektetési alap azonostó ISIN kódja SK A befektetési alap rövidített neve Global Index és neve rövidítése AFCE GI A befektetési alapot án hozta létre az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. (a továbbiakban mint "alapkezelő"). A befektetési alap futamideje határozatlan idejű A kezelési szabályzat nem része a tájékoztatónak. A kezelési szabályzat hatályos szövegéről a befektetők az alapkezelő székhelyén és internetes oldalán a honlapon tájékozódhatnak, ahol információkat találnak arról is, hol juthatnak hozzá a kezelési szabályzathoz, a tájékoztatóhoz, illetve az egyszerűsített tájékoztatóhoz, valamint hogy Szlovákiában és az Európai Unió tagországaiban a befektetők és részvényesek hol kaphatnak részletes tájékoztatást a befektetési alapokba történő befektetésekről. A befektetési alap gazdálkodásáról szóló aktuális féléves és éves jelentés ingyenesen hozzáférhető az alapkezelő és a letétkezelő székhelyén és a társaság internetes oldalán, Igény szerint a féléves és éves jelentés megküldhető A befektetési alapokból származó jövedelem adózására az hatályos adózással kapcsolatos jogszabályok vonatkoznak. Természetes személyek esetében a tőkejövedelmet a befektetési jegy kifizetéséből származó jövedelem képezi, melyből a befektetési jegy tulajdonos által befizetett összeg levonásra került. Ez, a Szlovák Köztársaság területéről származó jövedelem szlovákiai adólevonás tárgyát képezi. E levonásra kerülő adó jövedelemadó-előlegnek tekinthető és az adóbevallás benyújtásakor abban összevonható. A befektetési alapban elhelyezett vagyonból származó jövedelem a SZK törvényei értelmében adóköteles, mely levonása által az adóalany teljesíti adózási kötelességét. A részletek, ill. a fenti általános adózási eljárástól történő eltérések esetében a hatályos jövedelemadóról szóló jogszabályok és a kettős adózás elkerülésére irányuló nemzetközi szerződések értelmében kell eljárni. Amennyiben a befektetési jegy-tulajdonosnak kétségei vannak az adózás rendjét illetően, tanácsos az erre a tevékenységre szakosodott intézmények, vagy társaságok szolgáltatásait igénybe venni Az adott könyvviteli időszakra (folyó év január 1-jétől december 31-ig) vonatkozó éves könyvviteli mérleg elkészítésének határideje a következő naptári év március 31-e A befektetési alap könyvvizsgálója a Deloitte Audit s.r.o. (Kft), székhelye: Digital Park II, Einsteinova 23, Bratislava, IČO/statisztikai számjel: , bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, részleg: Sro., betétszám 4444/B A befektetési jegy olyan értékpapír, amely a befektetési alap egy vagy több befektetési egységére szólhat, és amely együtt jár a befektetési jegy-tulajdonosnak a befektetési alap megfelelő befektetési egységéhez kapcsolódó jogával, és az ezen vagyonból származó hozamon való részesedésének jogával a kezelési szabályzat értelmében. A befektetési jegy papír alapú. A befektetési jegy névre szól. A befektetési jegy tulajdonosainak jegyzékét és a befektetési jegyek nyilvántartását az alapkezelő vezeti. A befektetési alap megszüntetésére az 594/2003 Tt. sz., a kollektív befektetési formákról szóló törvény hatályos rendelkezéseivel összhangban kerülhet sor (a továbbiakban mint kollektív befektetési formákról szóló törvény ) kizárólag a Szlovák Nemzeti Bank (a továbbiakban mint SzNB ) vagy a Szlovák Köztársaság más, a Tőkepiaci Felügyelet (Úrad pre finančný trh a továbbiakban mint Tőkepiaci Felügyelet) feladatkörét átvevő állami szerve a befektetési alap létrehozása engedélyezéséről szóló döntésének visszavonása alapján, az SzNB előzetes jóváhagyása alapján, vagy amennyiben a befektetési alap létrehozására vonatkozó engedély megszűnt. Az alapkezelő ebben az esetben köteles megszüntetni a befektetési jegyek kibocsátását és kifizetését és lezárni befektetési alap vagyonával való gazdálkodást. Az alapkezelő vagy az SzNB által kijelölt személy az SzNB-nek a befektetési alap létrehozására vonatkozó engedélye visszavonásáról szóló döntése, vagy az SzNB előzetes jóváhagyása, vagy a befektetési alap létrehozására vonatkozó engedély megszűnésétől számított hat hónapon belül köteles kifizetni a befektetési jegy-tulajdonosoknak a befektetési alap őket illető befektetési egységét és elvégezni a további feladatokat a kollektív befektetési formákról szóló törvény értelmében A befektetési jegyek jegyzését az alapkezelő végzi a befektetési jegyek jegyzésére vonatkozó kérvény alapján (a továbbiakban mint jegyzési ív ). A jegyzési ív alapján a befektetési jegyet összevont címletű befektetési jegyeként is kibocsáthatja, amely több befektetési jegyet helyettesít. Az összevont címletű befektetési jegy tartalmazza azon befektetési jegyek meghatározását, amelyeket helyettesít. Az összevont címletű befektetési jegy kibocsátásának módját és feltételeit a kezelő szabályzat pontja tartalmazza. A befektetési jegyek átadására vonatkozó kitöltött és aláírt kérelmet a befektető személyesen vagy postai úton kézbesítheti az alapkezelőnek, vagy személyesen átadhatja az alapkezelő kizárólagos forgalmazó partnereinek értékesítési helyein. A befektető lehet természetes vagy jogi személy. A természetes személynek 18 évnél idősebbnek és teljes mértékben cselekvőképesnek kell lennie. A 18 évnél fiatalabb természetes személy részére csak abban az esetben adható ki befektetési jegy, amennyiben a befektetési jegyek átadására vonatkozó Kérelemben annak törvényes képviselője szerepel és annak személyes azonosító adatai feltüntetésre kerülnek. A befektetési jegyek tulajdonosa a befektetés időtartama alatt a nagykorúságot el nem ért személy. Amíg a befektetési jegyek tulajdonosa el nem éri nagykorúságát, a befektetési jegyek tulajdonlásával összefüggő valamennyi jogot és kötelességet annak törvényes képviselője viseli. Azon a napon, melyen a befektetési jegyek tulajdonosa betölti 18. életévét, átruházódik rá valamennyi, a befektetési jegyek tulajdonlásával kapcsolatos jog és kötelezettség. A benyújtott jegyzési ív alapján a befektető befizeti a befektetésre kerülő, megfelelő nagyságú pénzösszeget a befektetési alap letétkezelőnél vezetett folyószámlájára készpénz nélküli átutalás formájában, készpénz formájában vagy postai utalványon úgy, hogy az összeg a jegyzési ívnek az alapkezelőhöz történő benyújtását követően haladéktalanul jóváírásra kerüljön a befektetési alap számláján. A belépő befektetés minimális mértéke 150,- EUR, 5.000,- CZK, 150 USD, ,- HUF, esetleg ennek megfelelő összeg más pénznemben

2 Az ezt követő befektetés minimális mértéke 15,- EUR, 500 CZK, 35,- USD, 5 500,- HUF, esetleg ennek megfelelő összeg más pénznemben. A határnapon az alapkezelő a befektető részére kibocsátja a befektetési jegyet annak eladási ára fejében. Egy befektetési jegy eladási ára a befektetési egység határnapon érvényes eladási ára és a befektetési jegyen szereplő befektetési egységek száma szorzatának két tizedes jegyre fölfelé kerekített összege. A befektetési egység eladási ára a befektetési egység aktuális árfolyama és az eladási jutalék összege hat tizedes jegyre kerekítve. Egy befektetési egység aktuális árfolyama a befektetési alap vagyonának teljes nettó eszközértéke és a forgalomban lévő összes befektetési jegy hányada hat tizedes jegyre kerekítve. A forgalomban lévő befektetési jegyek számát a jegyzett befektetési jegyeknek a visszaváltott befektetési jegyekkel csökkentett száma jelenti. Az eladási jutalék mértéke a befektetési jegy aktuális árfolyamának 3,9 %-a. Az alapkezelő jogosult a befektetők egyenlő elbírálása elvének érvényesítése mellett csökkenteni a eladási jutalékot a befektető számára, amennyiben az alapkezelő által kezelt befektetési alap befektetési jegyeiből a befektető által birtokolt befektetési jegyek össz-visszaváltási ára legalább EUR, ,- CZK, vagy ,- HUF. A befektetési jegy aktuális árfolyama megfelel a befektetési jegyen feltüntetett befektetési egységek és a befektetési egység határnapi árfolyama szorzatának. Az eladási jutalék nem része a befektetési alap vagyonának, hanem az alapkezelő befektetési jegyek kibocsátásával kapcsolatos költségeinek térítésére szolgál és az alapkezelő bevételének minősül. A befektetési egység aktuális árfolyama megállapításának határnapja a hiánytalan jegyzési ív alapkezelő részére történő kézbesítésének napja. A jegyzési ív akkor hiánytalan, ha az az alapkezelő székhelyére került kézbesítésre és a pénzátutalás az adott befektetési alap számlájára a befektetési jegy eladási árának összegében megvalósult. Az átutalási megbízásban a részvényes köteles feltüntetni az átutalás egyedi azonosítóját (a Jegyzési ív számát), az átutalás speciális azonosítóját (a részvényes személyi száma, ill. statisztikai számjele). Az alapkezelő fenntartja a jogot arra, hogy a befektetést elutasítsa abban az esetben, ha egyáltalán nem tartalmaz, vagy nem megfelelően kitöltött egyedi azonosítót vagy speciális azonosítót tartalmaz és abban az esetben, ha az átutalt pénzeszközök összege alacsonyabb, mint a befektetés megszabott minimális mértéke. A befektetési jegyen feltüntetett befektetési egységek száma függ a befektetés mértékétől (összegétől) és a befektetési egység eladási árától. A befektetés összegének és a befektetési egység eladási árának hányadaként kerül kiszámításra. A befektetési egységek száma egész befektetési egységekre lefelé kerül kerekítésre és a kerekítésből adódó esetleges pénzügyi különbözet jóváírásra kerül a befektetési alapban lévő vagyon javára. A befektetési jegy csak az eladási ár teljes kifizetését követően jegyezhető. A jegyzett befektetési jegyek a szokásos módon kerülnek az alapkezelő által biztosított letéti őrzésbe. Amennyiben a részvényes nem kívánja befektetési jegyét letétbe helyezni, kérelmére biztosított postai küldeményként az állandó lakhelye (székhelye) címére, esetleg csomagküldő szolgálat révén kerülnek kézbesítésre, vagy személyesen veheti át azokat. A befektetési jegyek megküldésének díját a díjszabás tartalmazza, amely az alapkezelő székhelyén hozzáférhető. 1.9 A befektetési jegy kifizetéséhez (visszaváltásához) való jogát a befektetési jegy-tulajdonos a befektetési jegy kifizetésére (a továbbiakban mint kifizetési kérelem ) vonatkozó kérelem benyújtásával és a befektetési jegy visszaváltásával érvényesíti abban az esetben, ha a befektetési jegy-tulajdonos a befektetési jegyet nem helyezte el az alapkezelő által biztosított ingyenes letéti őrzésbe. Amennyiben a kifizetési kérelmet az alapkezelőnek juttatja el, a befektetési jegy-tulajdonos aláírásának a kifizetési kérelmen hitelesítettnek kell lennie. Amennyiben a kifizetési kérelmet az alapkezelő forgalmazó partnereinek értékesítési helyein keresztül nyújtja be vagy közvetlenül az alapkezelő székhelyén, a személyazonosítás érdekében minden esetben személyazonosságot igazoló okmányt kell felmutatni, vagy amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos jogi személy, három hónapnál nem régebbi cégbejegyzést (eredetit vagy annak hitelesített másolatát), esetleg más, három hónapnál nem régebbi vállalkozásra feljogosító engedélyt. Az alapkezelő köteles a befektetési jegy-tulajdonosnak a befektetési jegy visszaváltási jutalékkal csökkentett aktuális árfolyamát kifizetni (a továbbiakban mint a befektetési jegy visszaváltási ára ). A visszaváltási jutalék mértéke a befektetési jegy aktuális árfolyamának 0,00%; azaz az alapkezelő a befektetési jegy-tulajdonostól nem igényel semmilyen visszaváltási jutalékot. A befektetési jegy visszaváltási árát a befektetési jegy-tulajdonosnak a kifizetési kérelemben foglalt módon a befektetési jegy-tulajdonos bankszámlájára történő banki átutalás vagy postai utalvány formájában az állandó lakhelye (székhelye) címére kell kifizetnie. A befektetési jegy aktuális ára meghatározásának határnapja a hiánytalan kifizetési kérelem kézbesítésének napja. A kifizetési kérelem akkor minősül hiánytalannak, amennyiben az helyesen és hiánytalanul kitöltve kerül kézbesítésre az alapkezelőhöz, és amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos átadta a szóban forgó befektetési jegyeket az alapkezelő részére, vagy azok az alapkezelő által biztosított letéti őrzésben vannak.amennyiben a befektetési jegy-tulajdonos részére összevont címletű befektetési jegy került kiállításra, és a befektetési jegy-tulajdonos a befektetésijegy-állománya egy részének kifizetését kérelmezi, amelyet az összevont címletű befektetési jegy helyettesít, az ilyen befektetési jegyek kifizetésénél az alapkezelő feltünteti az összevont címletű befektetési jegyen a befektetési jegyek számának változását a módosítás dátumának feltüntetése mellett. A szóban forgó befektetési jegyek átadásának feltétele a befektetési jegyeket helyettesítő összevont címletű befektetési jegy átadásával, ill. annak az alapkezelő által biztosított letéti őrzésbe helyezésével teljesül. A befektetési jegy-tulajdonos befektetési alapban fennmaradó befektetési jegyei aktuális árfolyamának meg kell haladnia a 150,- EUR, 5 000,- CZK, vagy ,- HUF összeget. Ellenkező esetben az alapkezelő jogosult a befektetési jegytulajdonosnak a befektetési alapban fenntartott valamennyi befektetési jegye kifizetésére (visszaváltására). A befektetési jegy annak kifizetésével megszűnik. A visszaváltott befektetési jegyet az alapkezelő annak teljes kifizetését követően érvényteleníti. A befektetési jegy elvesztése, eltulajdonítása vagy megsemmisülése esetén a befektetési jegy nem fizethető ki. Ebben az esetben a befektetési jegy-tulajdonosnak csak a befektetési pótjegy fizethető ki az illetékes bíróságnak a szóban forgó befektetési jegy lefedeztetéséről szóló döntését követően Az alapkezelő rendkívüli esetekben ideiglenesen, legfeljebb azonban három hónapos időszakra, szüneteltetheti a befektetési jegyek kifizetését, de csak amennyiben azt a befektetési jegytulajdonosok érdeke úgy kívánja. Erről a szüneteltetésről az alapkezelő haladéktalanul tájékoztatja a SzNB-ot. E szüneteltetés kezdetétől az alapkezelő nem fizet ki, és nem bocsát ki befektetési jegyeket, miközben ez a korlátozás azon befektetési jegyekre is vonatkozik, amelyek kifizetését vagy - 2 -

3 jegyzését a korlátozás bevezetését megelőzően igényelték, de nem került sor azok kifizetésére vagy jegyzésére. A befektetési jegyek kifizetésének szüneteltetése okairól és időtartamáról, valamint a kifizetés helyreállításáról az alapkezelő közleményben tájékoztatja a befektetési jegy-tulajdonosokat az alapkezelő székhelyén és internetes oldalán, a honlapon. Az alapkezelő a befektetési jegyek kifizetésének szüneteltetése idején nem köteles az országos terjesztésű időszaki sajtóban legalább hetente egyszer nyilvánosságra hozni a befektetési egységek aktuális árfolyamát, a befektetési egységek eladási árát, visszaváltási árát és a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét. Az alapkezelő a befektetési jegy-tulajdonosoknak a befektetési alap vagyonával való gazdálkodásból származó hozamot ismer el. Az elismert és más hozamok minden munkanapon beszámításra kerülnek a már kibocsátott (jegyzett) befektetési jegyek aktuális árfolyamába. Az alapkezelő a hozamokat a befektetési jegytulajdonosoknak nem osztja ki, ezek a befektetési alap vagyonát gyarapítják. Az alapkezelő a hozamokat bevezeti a könyvvitelébe A befektetési alap célja a befektetések hosszú távú értéknövekménye öt-tíz év távlatában, amit a protfoliót képező értékpapírok hozamnövekedése képez, mely értékpapírok kibocsátási pénzneme elsősorban a főbb világpiaci pénznemek az amerikai dollár, az euró, a japán jen. A befektetési alap a kollektív befektetési formákról szóló törvénnyel összhangban külföldi kibocsátási pénznemű külföldi értékpapírokba kíván befektetni, elsősorban az ún. Exchange Traded Funds (ETF) -ekbe, index certifikátokba, befektetési alapok befektetési jegyeibe, amelyek célja az Európai unió, az USA és Japán részvényindexei követése, valamint ezen országokban székelő nagy külföldi társaságok részvényeibe. A részvény alapú befektetések a befektetési alap vagyonának legalább 80 %-át képezik.. A letétkezelő előzetes jóváhagyását követően a befektetési alap vagyonának javára vagy terhére felhasználhatók bizonyos technikák és eszközök, amelyek az átruházható értékpapírokra, a külföldi pénznemek árfolyamára vagy kamatmértékére vonatkoznak a befektetési alap vagyona értékének változásából adódó kockázatok korlátozása érdekében. A fedezeti műveletek a befektetéssel kapcsolatos piaci, valutaés kamatkockázat korlátozására, azaz a befektetések hatékony irányítására szolgálnak. Az alap elsősorban a határidős ügyleteket, opciós ügyleteket és csereügyleteket kívánja előnyben részesíteni. A származtatott ügyletek egyes típusait és azok használatára vonatkozó határértékek leírását a kezelési szabályzat tartalmazza. A portfoliót képező befektetési eszközök értéke a következő kockázatoknak van kitéve: Árfolyamkockázat a külföldi valutában denominált befektetés értéke az euró erősödése esetében az adott külföldi valutához viszonyítva. E tényező jelentős hatással bír a befektetési alapban lévő vagyon értékének alakulására. Piaci kockázat a részvénypiacok kedvezőtlenül is alakulhatnak, azaz a részvények értéke a makrogazdasági, mikrogazdasági és geopolitikai eseményekre történő reakcióként csökkenhet. E tényező jelentős hatással van a befektetési alapban lévő vagyon értékének alakulására. Partnerkockázat a partner értékpapírok vásárlása/eladása esetén nem adja át az értékpapírokat/pénzügyi eszközöket időben és teljes egészében. E tényező befolyása alacsony a befektetési alapban lévő vagyon értékére. A befektetési alapban lévő vagyon alakulására ugyancsak alacsony hatással bírnak a következő kockázati tényezők annak kockázata, hogy az a személy, aki a befektetési alap vagyonát letétben vagy kezelésben tartja, fizetésképtelenné válik, vagy nem megfelelő gondossággal jár el, továbbá annak kockázata, hogy a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértéke EUR/ SKK alá csökken, és a SzNB visszavonhatja az alapkezelő engedélyét a befektetési alap létrehozására. Pénzügyi kölcsönöket vagy hiteleket a befektetési alapban lévő vagyon javára az alapkezelő csak abban az esetben vehet föl, amennyiben az összhangban van a befektetési jegy-tulajdonosok érdekeivel és a kezelési szabályzattal Az alapkezelő a befektetési alapban lévő vagyon értékét minden munkanapra vonatkozóan megállapítja a SzNB 3/2009 sz., a befektetési alap vagyona értéke meghatározásának módjáról szóló rendelete alapján. A befektetési alapban lévő vagyon értékének meghatározását az alapkezelő a letétkezelővel együttműködve végzi elsősorban a szabályozott piacokon forgalomban lévő értékpapírok, pénzpiaci eszközök és származékok árfolyama és értéke alapján. A befektetési alapban lévő vagyon értékét a befektetési alap vagyonát képező értékpapírok, a követelések és a folyószámlán, valamint a betéti számlákon elhelyezett pénzeszközök összege képezi. A befektetési alapban lévő vagyon nettó (továbbiakban, mint NAV ) eszközértékét a befektetési alapban lévő vagyon értéke és a befektetési alap kötelezettségei közötti különbözet adja A befektetési alapban lévő vagyon terhére kerülnek elszámolásra a szabályozott piacok, az értékpapír-ügyletek kiegyenlítését biztosító piaci szereplő, a bank, a külföldi bank fiókintézménye, az értékpapír-kereskedő díja, a külföldi értékpapír-kereskedő fiókintézménye, a központi értékpapír-letétkezelő vagy annak tagja díjai és a Szlovák Köztársaság területén kívüli székhellyel rendelkező, hasonló tevékenységű intézmény díja, az alapkezelői díj a befektetési alap kezeléséért, a letétkezelői díj, a befektetési alapban lévő vagyonhoz kapcsolódó adóterhek és az alap éves beszámolója ellenjegyzéséért a könyvvizsgálót megillető díjak. Az alapkezelői díj a befektetési alap egy éves kezeléséért a befektetési alapban lévő vagyon átlag éves nettó eszközértékének 3,0%-át teszi ki. A díj naponta kerül kiszámításra és beszámítódik a befektetési alap költségei közé a befektetési alapban lévő vagyon aktuális nettó eszközértéke alapján az alapkezelői és letétkezelői díj leszámítását megelőzően. Az alapkezelői díj az alapkezelő részére havi rendszerességgel, a vonatozó naptári hónap végétől számított harminc napon belül kerül megtérítésre. A letétkezelői díj egy naptári évre a befektetési alapban lévő vagyon átlag nettó eszközértékének 0,3360 % - a (a hozzáadottérték-adót (ÁFÁ-t) beleértve). A letétkezelői díj egy naptári évre vonatkozóan napi rendszerességgel kerül kiszámításra a befektetési alapban lévő vagyon aktuális nettó eszközértéke alapján az alapkezelői és letétkezelői díj leszámítását megelőzően. A letétkezelői díj havi rendszerességgel, a vonatozó naptári hónap végétől számított harminc napon belül kerül megtérítésre. Az értékpapír-transzfer díj az Global Index o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s befektetési alapból az alapkezelő által kezelt más befektetési alapba történő átlépés esetén a befektetési alapban lévő vagyon eladási ára (a befektetési alapban lévő vagyon 0,20 % értékpapír-transzfer díjjal megnövelt, egy befektetési egységre eső nettó eszközértéke és a befektetési jegy-tulajdonos által megszerzett befektetési egységek számának szorzata) és a befektetési jegytulajdonos által megszerzett befektetési egységek darabszámára eső nettó eszközérték közötti különbözet. Ebben az esetben az alapkezelő nem számít fel eladási jutalékot

4 A CE Bond o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s befektetési alap és a PineBridge Global Funds befektetési alap (valamennyi 10 részalapja) közötti átlépés esetén az értékpapírtranszfer díj 15 EUR vagy 20 USD, azon alap pénznemétől függően, amelybe a befektetési jegy-tulajdonos befektetni kíván. Euróról külföldi pénznemre vagy fordítva történő átutalás esetén a befektetési jegyek kibocsátásának napján esedékes, a letétkezelővel egyedileg egyeztetett árfolyam kerül alkalmazásra. A befektetési jegy kibocsátását vagy a változás befektetési jegyen való bejegyzését követő megküldés díja: a) az egyes befektetési jegyek postai megküldésének díja belföldi vagy külföldi címre (az alapkezelő bankszámlájára fizetendő) 3 EUR/1 db befektetési jegy. b) az összevont címletű befektetési jegyek postai megküldésének díja belföldi címre díjtalan, - külföldi címre (az alapkezelő számlájára fizetendő) 60 EUR/ 1807,56,- SKK */ 1 db befektetési jegy 2. Információk az alapkezelőről 2.1. Az alapkezelő neve Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., jogi formája részvénytársaság. Az alapkezelő székhelye Pribinova 10, Bratislava, IČO/statisztikai számjel: , DIČ/adószám: Az alapkezelőt án hozták létre és én került bejegyzésre a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, Részleg: Sa, Betétszám:2637/B Az alapkezelő a következő nyíltvégű befektetési alapokat kezeli: Global Index o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., EURO Bond o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., CE Bond o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., EURO Cash o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., Optimal Balanced o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., Český konzervativní o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s Az alapkezelő igazgatótanácsának elnöke Ing. Rastislav Podhorec, az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. társaság igazgatója. Az igazgatótanács tagjai Ing. Robert Kubín, aki az anyavállalat, az Amslico poisťovňa Alico, a.s., Közép- Európa és az új országok felügyeletével megbízott befektetési főigazgatója és egyben befektetési igazgatója, valamint Ing. Marián Vaniak, az Alico Services Central Europe s.r.o. társaság igazgatója A felügyelőtanács elnöke Zack Abounassar, aki az Amslico poisťovňa -Alico a.s. vezérigazgatója és egyben az igazgatótanács elnöke. A felügyelőtanács további tagjai Henrich Kubička MBA, aki a közép-európai és az új országok ügynökségi senior igazgatója és Guillermo Pablo Donadini, aki egyben a társaság európai befektetési főigazgatója Az alapkezelő teljes egészében befizetett törzstőkéje EUR. 3. Információk a letétkezelőről A letétkezelő neve Československá obchodná banka, a.s., Michalská 18, Bratislava, IČO/statisztikai számjel: , DIČ/adószám: A letétkezelő fő tevékenysége a betétek fogadása, hitelnyújtás és a pénzügyi műveletek végrehajtása és elszámolása. 4. Információk a befektetési jegyek hozamának kifizetéséről és az információkhoz való hozzáférés lehetőségéről 4.1. A befektetési jegyek és hozamuk kifizetésének eljárásrendjét és módját az 1.9. és 1.11 bekezdések tartalmazzák Az alapkezelő legalább hetente egyszer a tőzsdei információkat közlő országos terjesztésű időszaki sajtóban nyilvánosságra hozza a befektetési egységek aktuális árfolyamát, a befektetési egységek eladási árát, visszaváltási árát és a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét. A befektetési egységek aktuális árfolyamát, eladási árát és visszaváltási árát, valamint a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét az alapkezelő minden munkahétre vonatkozóan kiszámítja.. Az alapkezelő a befektetési egységek aktuális árfolyamát valamint a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét napi rendszerességgel közzé teszi az alapkezelő internetes oldalán, 5. Egyéb, a befektetésekkel kapcsolatos információk 5.1. A vagyon értékének alakulásáról és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozamokról szóló adatok: A befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértéke a befektetési alap létrehozásától az adott naptári év december 31-ig év ,89 EUR év ,94 EUR év ,67 EUR év ,77 EUR év ,57 EUR év ,70 EUR év ,51 EUR év ,97 EUR év ,10 EUR év ,94 EUR A befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozam a befektetési alap létrehozásától az adott naptári évre vonatkozóan év ,37 EUR év ,91 EUR év ,24 EUR év ,98 EUR év ,52 EUR év EUR év ,97 EUR év ,91 EUR év ,41 EUR év ,35 EUR A befektetési alap vagyongazdálkodásából származó, egy befektetési egységre eső hozam a befektetési alap létrehozásától az adott naptári évre vonatkozóan év 0, EUR év 0, EUR év 0, EUR év 0, EUR év 0, EUR év 0, EUR év 0, EUR év - 0, EUR év 0, EUR 2010.év 0, EUR A vagyon értékének alakulása és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozam az éves jelentés részét képezi. Az aktuális évre vonatkozó éves jelentés ingyenesen hozzáférhető az alapkezelő és a letétkezelő székhelyén, valamint a társaság internetes oldalán

5 A befektetési alap éves teljesítménye a befektetési alap létrehozásától az adott naptári évre vonatkozóan: Az alap teljesítménye a nettó eszközértékből (NAV) kerül kiszámításra, valamennyi, az alapkezeléssel, a befektetési jegyek visszaadásával és jegyzésével kapcsolatos díj levonása után. A teljesítmény a vétel és eladás, adózást megelőző hozamából kerül kiszámításra. A befektetési alap teljesítménye a január 1-ig terjedő időszakban a NAV értékek alapján, 30,1260 SKK/EUR váltási árfolyamon, SKK-ról EUR-ra történő átszámítását követően került kiszámításra év -2,70%* év - 25,41 % év 5,17 % év - 2,90 % év 17,22 % év 2,24 % év -1,08 % év % év 25,53% év 12,14 * teljesítmény a befektetési alap létrehozása óta A befektetési alap vagyona értékének alakulásáról és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozamokról szóló adatok nem jelzik előre e mutatók jövőbeni várható alakulását A befektetési alap a magasabb kockázatot vállaló befektetők számára előnyös öt-tíz éves, hosszútávú befektetési távlatra. A befektetők, akik számára a befektetési alap ajánlott, magasabb hozam elérésében érdekeltek, magasabb kockázatvállalás és nagyobb értékingadozás mellett. 6. Gazdasági információk Az bekezdésben foglaltakon túli egyéb díjak, jutalékok és költségek az alapkezelő vagyonát terhelik. 7. Záró rendelkezések A SzNB nem felel a befektetési alap vagyongazdálkodásának eredményéért. Az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. alapkezelő igazgatótanácsa kijelenti, hogy felelősséget vállal e befektetési alap tájékoztatóban foglaltak teljességéért és valódiságáért. Jelen tájékoztató az alapkezelő és a befektető között megkötésre került szerződés időtartama alatt módosulhat. Jelen tájékoztató én lép érvénybe és jén lép hatályba. Bratislava/Pozsony Ing. Rastislav Podhorec, az igazgatótanács elnöke Ing. Marián Vaniak, az igazgatótanács tagja Ing. Robert Kubín, az igazgatótanács tagja - 5 -