Üzletviteli Szabályzat

Üzletviteli Szabályzat

A Sulzer elkötelezettséget vállalt és alkalmazottait is elkötelezettségre ösztönzi, hogy az üzleti tevékenységeket a legmagasabb etikai követelményeknek és a vonatkozó jogszabályoknak megfelelően folytassák. Az Elnök és a Vezérigazgató (CEO) üzenete A Sulzer elkötelezettséget vállalt és alkalmazottait is elkötelezettségre ösztönzi, hogy az üzleti tevékenységeket a legmagasabb etikai követelményeknek és a vonatkozó jogszabályoknak megfelelően folytassák. Ez nemcsak azért létfontosságú, hogy a Sulzer és alkalmazottainak hírnevét megőrizzük és a lehetséges polgári jogi és büntető jogi szankciókat elkerüljük, hanem az értékrendünket is tükrözi és így mindenek előtt a Sulzer, alkalmazottai, részvényesei, ügyfelei és más érdekelt felek (stakeholders) érdekeit szolgálja. Mivel az üzleti világ egyre összetettebbé válik és üzleti döntéseinknek mindig több törvénynek és szabálynak kell megfelelnie, a Sulzer Üzletviteli Szabályzata ( Szabályzat ) fontos útmutató az Ön számára, hogy megfelelhessen a viselkedésével szemben támasztott magas elvárásainak. Kérjük, figyelmesen olvassa el ezt a dokumentumot, hiszen személyes felelőssége, az etikai követleményeknek eleget tenni, ha a Sulzer-nél dolgozik. Ez azt is jelenti, hogy kétes esetben tanácsot kell kérnie, megfelelő képzéseken kell részt vennie és jelentést kell tennie minden olyan helyzetről, amely a törvénybe vagy etikai szabályokba ütközhetik. Winterthur, 2013. április 1. Manfred Wennemer, elnök, sk Klaus Stahlmann, vezérigazgató (CEO), sk 1/11 Sulzer Üzleti Szabályzat 2013. április 1.

Üzletviteli Szabályzat Az Elnök és a Vezérigazgató (CEO) üzenete....1 1. Alapelvek... 3 2. Adatok pontossága és teljessége... 3 3. Trösztellenesség és tisztességtelen verseny...4 4. Érdekellentét...4 5. Alkalmazottak... 5 6. Megvesztegetés, korrupció és üzleti szívességi ügyletek... 6 6.1. Általános információk... 6 6.2. Kormányzati szerződések... 6 6.3. Politikai szerepvállalás...7 6.4. Üzleti szívességi ügyletek...7 6.5. A Sulzer korrupció és megvesztegetés ellenes irányelvei...7 7. Együttműködés harmadik féllel...7 8. Nemzetközi kereskedelmi korlátozások és bojkottok...7 9. Megtévesztés és lopás... 8 10. Bennfentes kereskedelem... 8 11. Környezet, biztonság és egészség... 9 12. Vállalati vagyon, céges információk és kapcsolattartás a médiával... 9 13. Jelen szabályzat megsértésének felelőssége és következményei...10 14. Alkalmazás...10 2013. április 1. Sulzer Üzleti Szabályzat 2/11

Jelentést teszünk minden olyan esetről, amely jóhiszemű megítélésünk szerint meg nem engedett magatartásnak minősül, illetve a vonatkozó törvényekbe, szabályozásokba vagy a vállalati politikába ütközik. 1. Alapelvek 1.1 A jelen Szabályzat célja, hogy útmutatással szolgáljon a helyes üzleti magatartásra vonatkozóan a Sulzer üzleti tevékenységéhez kapcsolódó kritikus területeken. A Szabályzat nem terjed ki minden olyan helyzetre, ahol az előírásoknak való megfelelés és az etikus magatartás követelmény, hanem inkább azokat az alapvető minőségi követelményeket és azt a szellemiséget rögzíti, amely üzleti tevékenységünk végzésének alappillére. 1.2 A Sulzer által követett alapvető értékek és elvek a teljesség igénye nélkül a következők: a) Tiszteletben tartunk és megfelelünk minden hatályos jogszabálynak és szabályzatnak, csakúgy, mint a belső szabályozásoknak, irányelveknek és útmutatásoknak is. Ez azt jelenti, hogy: A megvesztegetés aktív és passzív formáját egyaránt elutasítjuk. Nem ajándékozunk és nem fogadunk el olyan ajándékokat, amely konfliktust okozhat, ügyfeleink saját szabályzatát sérti, vagy törvénybe ütközik. Nem veszünk részt semmiféle olyan tevékenységekben vagy mulasztásokban, amelyek a hatályos verseny- és trösztellenes törvények megsértésének minősül, beleértve a versenytársakkal való különleges adatok írásos vagy szóbeli cseréjét. Kerüljük az érdekellentéteket és az eshetőleges konfliktusokat a lehető legkorábban felfedjük. Bizalmas és saját tulajdonban lévő információinkat óvjuk a jogosulatlan felhasználástól. Tiszteletben és biztonságban tarjuk szaktudásunkat és szellemi tulajdonjogainkat. b) Minden egyes országban, ahol üzleti tevékenységet folytatunk eleget teszünk a jó vállalati polgárság helyileg elfogadott szabályainak. c) Olyan munkakörnyezet kialakítására törekszünk és tartunk fenn, amely támogatja z egymás iránti kölcsönös tiszteletet, a nyitottságot és a személyi szabadságot, továbbá támogatjuk és tiszteletben tartjuk a nemzetközileg elfogadott emberi jogok védelmét. d) Jelentést teszünk minden olyan esetről, amely jóhiszemű megítélésünk szerint meg nem engedett magatartásnak minősül, illetve a vonatkozó törvényekbe, szabályozásokba vagy a vállalati politikába ütközik. Jelentések a következő személyeknek és részlegeknek tehetők: Vezető illetve menedzser Vállalati, osztályos vagy társasági, a vonatkozó előírások betartásáért felelős személy Vállalati jogi képviselő Corporate legal department (Vállalati jogi osztály) A Sulzer ombudsmanjai Sulzer Compliance Hotline (a telefonszámokat lásd itt: http://sulzernet.sulzer.com/desktopdefault.aspx/tabid-3535/) Internetcím Európán kívül www.sulzercompliancehotline.com Internetcím Európában Company legal counsel www.sulzercompliancehotline-eu.com Csoport általános képviselője 1.3 Hasznos információk a Sulzer Intraneten keresztül érhető el: http://sulzernet.sulzer.com Pontos és teljes üzleti adatokat rögzítünk. 2. Adatok pontossága és teljessége 2.1 Pontos és teljes üzleti adatokat rögzítünk. Az összes üzleti tranzakcióinkat teljes mértékben és korrekt módon rögzítjük a Sulzer számviteli és pénzügyi bejelentési elveinek megfelelően, az adatok megőrzése és megsemmisítése annak a Sulzer vállalat adatmegőrzési programjának megfelelően történik, amelynek Ön is alkalmazottja vagy szerződéses viszonyban áll vele ( Vállalat ). 3/11 Sulzer Üzleti Szabályzat 2013. április 1.

2.2 A Sulzer vagy leányvállalatai üzleti könyveibe hamis vagy félrevezető adatokat bejegyezni bármilyen okból tilos és egyetlen alkalmazott sem vehet részt olyan intézkedésben, amely ilyen tiltott eredményhez vezethet. 3. Trösztellenesség és tisztességtelen verseny 3.1 A tisztességes verseny a szabad vállalati rendszer alapelve, amelyet a Sulzer teljes mértékben támogat. Ez okból megköveteli a Sulzer a vonatkozó trösztellenes és a versenytörvények teljes mértékű betartását, amelyek többek között tartalmazzák a tisztességtelen kereskedelmi gyakorlat tilalmáról és a kereskedelem korlátozásának tilalmáról szóló törvényeket (együttes néven Trösztellenes jogszabályok ). A Sulzer megköveteli a vonatkozó trösztellenes és versenytörvények teljes mértékű betartását. 3.2 A Sulzer minden alkalmazottja köteles betartani a vonatkozó trösztellenes jogszabályokat, függetlenül attól, hogy azt nemzetek felett álló, nemzeti vagy helyi testület hozta meg, és tilos bármilyen versenyellenes gyakorlatban részt venniük. 3.3 A trösztellenes jogszabályok a beszállítókkal, ügyfelekkel és versenytársakkal való üzleti gyakorlatot érintik. Habár a trösztellenes jogszabályok országonként eltérőek, a következő tiltott tevékenységeket jellemzően érintik: a) Árak rögzítése Egy vagy több versenytárssal kötött megegyezés (alaki vagy egyéb formájú), amely az árak rögzítésére szolgál, vagy az árakra és az eladás feltételeire egyéb módon befolyással van. b) Piac/Ügyfél elosztás Egy vagy több versenytárssal kötött megegyezés (alaki vagy egyéb formájú), amely a piacok és/vagy az ügyfelek felosztását szolgálja. c) Pályázati ajánlatok befolyásolása Egy vagy több versenytárssal kötött megegyezés (alaki vagy egyéb formájú) a pályázástól való tartózkodásról, egy adott áron történő pályázásról, vagy egy olyan pályázat benyújtásáról, amely köztudottan előnytelenebb a versenytárs ajánlatánál. d) Különleges információk megosztása Különleges információk megszerzése vagy rendelkezésre bocsátása (pl. az aktuális vagy a jövőbeli árakra, haszonkulcsokra, költségekre, pályázatokra, piaci részvényekre, eladási feltételekre, termelési tervekre vonatkozóan) versenytársaktól vagy versenytársak számára, kereskedelmi megbeszéléseken, szakmai szervezetekben vagy másutt. 3.4 Minden versenytársakkal vagy harmadik féllel kötött szerződést, amely olyan záradékot tartalmaz, ami a versenyt hátrányosan befolyásolhatja (pl. exkluzivitás, árképzés, árukapcsolás, területi korlátozások, árdiszkrimináció, versenykorlátozó magatartás és különleges műszaki vagy üzleti adatok cseréje), vállalati jogásznak kell felülvizsgálnia és jóváhagynia a trösztellenes jogszabályoknak való megfelelés érdekében. 3.5 Amennyiben bármilyen kérdése van a trösztellenes jogszabályoknak való megfelelés tekintetében, olvassa el a Trösztellenes/Versenyjogi irányelveket a Sulzer Intraneten (lásd a Szabályzat 1.3. pontját) és/vagy forduljon a vállalati jogászhoz bővebb információért. 4. Érdekellentét 4.1 A Sulzer minden alkalmazottjának kötelezettsége, hogy külső érdekeik ne befolyásolják hátrányosan vállalati kötelezettségeiket. Ezért a Sulzer alkalmazottainak kerülniük kell minden olyan közvetlen vagy közvetett helyzetet, ahol személyes érdekeik, külső tevékenységeik, kapcsolataik vagy pénzügyi érdekeik a Sulzer érdekeibe ütközik vagy akár ezt a látszatot keltenék. A Sulzer minden alkalmazottjának kötelezettsége, hogy külső érdekeik ne befolyásolják hátrányosan vállalati kötelezettségeiket. 2013. április 1. Sulzer Üzleti Szabályzat 4/11

4.2 Lehetséges érdekellentét vagy az érdekek vélt ütközése esetén, értesítenie kell a középvezetőket, a helyi szabályozásoknak való vállalati megfelelőségért felelős szakértőt vagy a vállalat jogászát annak érdekében, hogy a Sulzer megállapíthassa, az érdekellentét valóban fennáll-e, és hogyan lehet azt tisztességes és átlátható módon megoldani. 4.3 Példák egy lehetséges érdekellentétre: a) Családtagok és közeli személyes kapcsolatok: Szerződéskötés egy olyan üzleti partnerrel, amit közeli barát vagy családtag menedzsel. b) Külső (cégen kíüli) alkalmazotti jogviszonyon/megbízások: A Sulzer beszállítójának, ügyfelének vagy versenytársának tanácsadójaként, igazgatójaként vagy tisztségviselőjeként való közreműködés. c) Jelentős tulajdonosi érdekek: Olyan vállalatokba történt befektetés, amelyeket üzleti kapcsolat fűz a Sulzer-hez vagy üzleti kapcsolatot keresnek a Sulzer-rel vagy a Sulzer versenytársai. 4.4 A Sulzer tiszteletben tartja alkalmazottai korábbi munkaadóival szembeni lehetséges szerződéses kötelezettségeit és tartózkodik az érdekütközések létrehozásától. A Sulzer elkötelezett, hogy tisztességes és nem diszkriminatív alkalmazási gyakorlatot követ, amelybe beletartozik a hatályos jogszabályoknak megfelelően az esélyegyenlőségek biztosítása. 5. Alkalmazottak 5.1 A Sulzer elkötelezett, hogy tisztességes és nem diszkriminatív alkalmazási gyakorlatot követ, amelybe beletartozik a hatályos jogszabályoknak megfelelően az esélyegyenlőségek biztosítása. a) A Sulzer tiszteletben tartja a különböző kulturális háttereket és betartja a foglalkoztási és munkajogi szabályozásokat, beleértve az erőszakkal elvégeztetett munka és kényszermunka (így a gyermekmunka) minden formájának felszámolására vonatkozó szabályozásokat, és az alkalmazás során fellépő diszkrimináció korlátozására vonatkozó jogszabályokat. b) A Sulzer támogatja alkalmazottainak azon törekvéseit, hogy személyes fejlődésüket egyensúlyban tartsák munkájukkal és családjukkal. c) Az alkalmazással és előléptetéssel kapcsolatos döntések a személyes képességen, képzettségen és a teljesítményen alapszanak. A Sulzer erősen támogatja a sokszínűséget és minden alkalmazottja számára azonos alkalmazási lehetőséget kínál, nemre, fajra, bőrszínre, korra, vallásra, szármázásra vagy egyéb diszkriminációs tényezőre való tekintet nélkül. 5/11 Sulzer Üzleti Szabályzat 2013. április 1.

d) Az alkalmazottak panaszait kellő időben áttekintjük, kivizsgáljuk és válaszolunk rájuk. e) A Sulzer a menedzsereket és az általuk vezetett munkacsoportokat őszinte és folyamatos kommunikációra ösztönzi. 5.2 A Sulzer alkalmazottainak ötletei és találmányai a Sulzer egyik legfontosabb tőkéje, amelyek minden esetben megfelelő védelmet igényelnek. Az erre vonatkozó részletes információ a Sulzer Információtechnológiai Felhasználási Szabályaiban olvasható, amely a Sulzer Intraneten keresztül érhető el (lásd a Szabályzat 1.3. pontját). 5.3 A Sulzer zéró toleranciát alkalmaz a jogtalan alkalmazotti zaklatással szemben (így a gesztusok, nyelvi és fizikai kontaktus), amelyek szexuális, kényszerítő, kihasználásra irányuló vagy kizsákmányoló természetűek, és megköveteli minden alkalmazottjától, hogy betartsa a szexuális vagy más természetű zaklatásra vonatkozó helyi szabályozásokat, és tisztelettudóan viselkedjenek. 5.4 A Sulzer vállalati politikájának része az alkalmazottak számára való biztonságos munkakörnyezet kialakítása. A munkahelyi erőszakot, beleértve a fenyegetést, fenyegető magatartást, megfélemlítést, támadásokat és ehhez hasonló viselkedéseket, a Sulzer nem tolerálja. A biztonságot vagy mások biztonságát érintő fenyegetéseket azonnal jelenteni kell a felettesnek, a humán erőforrás igazgatónak, a helyi szabályozásoknak való vállalati megfelelőségért felelős szakértőnek vagy a Sulzer Compliance Hotline-nak (lásd a Szabályzat 1.3. pontját). Lőfegyverek viselése a Sulzer bármely vállalati egységének területén a felettes vagy a humán erőforrás osztály előzetes írásos engedélye nélkül tilos. 5.5 Minden alkalmazottnak kábítószeres, vagy alkoholos befolyásoltság nélkül kell munkaköri döntéseit meghoznia. A kábítószer és az alkohol mások biztonságát is súlyosan veszélyeztetheti, az illegális drogok és az alkohol fogyasztása és terjesztése helytől függetlenül tilos. 5.6 A Sulzer által kifizetett bérek megfelelnek a végzett munkának és a Sulzer biztosítja a törvényben meghatározott bérminimumot. 5.7 A vonatkozó jogszabályok keretében a Sulzer tiszteletben tartja alkalmazottai egyesülési szabadságát és kollektív tárgyaláshoz való jogát a helyi jogi keretek között. A munkavállalók képviselőit a Sulzer nem részesíti előnyben és nem diszkriminálja őket. 6. Megvesztegetés, korrupció és üzleti szívességi ügyletek 6.1. Általános információk A Sulzer szigorúan tiltja a megvesztegetés celjából törtenö pénzek fizetését, függetlenül attól, hogy a megvesztegetni kívánt fél köztisztviselő vagy privát ügyfél alkalmazottja. Megvesztegetésnek minősül bármilyen ajándék, fizetség, díj, jutalom vagy egyéb előny közvetlen vagy közvetett felajánlása vagy elfogadása, bármilyen személy által vagy személy számára, azzal a céllal, hogy az érintettek üzleti tevékenységük során előnyös bánásmódban részesüljenek. A Sulzer szigorúan tiltja a megvesztegetés celjából törtenö pénzek fizetését, függetlenül attól, hogy a megvesztegetni kívánt fél köztisztviselő vagy privát ügyfél alkalmazottja. 6.2. Kormányzati szerződések a) A Sulzer szigorúan betart minden vonatkozó korrupcióellenes és megvesztegetés ellenes szabályt és szigorúan megtiltja minden Sulzer alkalmazott, ügynök vagy más harmadik fél képviselőjének a köztisztségben álló személyek, így a köztisztviselők, a kormányzati szervek vagy a vállalatok tisztségviselői, illetve a túlnyomórészt állami kézben vagy befolyásban lévő vállalatok alkalmazottai részére való helytelen fizetések eszközölését vagy a helytelen előnyök biztosítását. 2013. április 1. Sulzer Üzleti Szabályzat 6/11

b) A szövetségi, állami és helyi kormányzati szervek, illetve a kormány által birtokolt vagy ellenőrzött vállalatok eladási tevékenységét szigorú szabályozások érintik, amelyeket be kell tartani. Emiatt minden kormányzati szerv, kormányzati szerv kezében lévő vagy általa ellenőrzött vállalat által kibocsátott tenderfelhívásra beadott pályázatot, a benyújtás előtt kötelezően át kell vizsgáltatni a megfelelő vállalati képviselővel, aki az adott terület szabályozásainak ismeretében van. c) Arra is ügyelni kell, hogy kormányzati alkalmazott esetleges foglalkoztatása a Sulzer bármely vállalatnál nem kerülhet megvitatásra, míg az ügyet a humán erőforrás osztály illetve a vállalati jogászok nem ellenőrizték és jóvá nem hagyták. 6.3. Politikai szerepvállalás A Sulzer tiltja a politikai szerepvállalás minden formáját. Az egyetlen kivétel Svájcban tehető, ahol bármely politikai szerepvállalás a Vezérigazgató (CEO) előzetes jóváhagyását igényli. 6.4. Üzleti szívességi ügyletek Az ajándékozásra, szórakoztatásra, ügyfél utaztatására és létfenntartási költségeire szánt ésszerű és korlátozott mértékű kiadások megengedettek, abban az esetben, ha ezek közvetlenül összefüggnek a termékek és a szolgáltatások promóciójával, vagy a szerződés megkötésével és nem jelentenek érdekellentétet a Sulzer vagy a Sulzer üzleti partnerei számára vagy nem ütköznek a hatályos jogszabályokba vagy az üzleti partnerek belső szabályzataiba. 6.5. A Sulzer korrupció és megvesztegetés ellenes irányelvei További meghatározásokért, részletekért és magyarázatokért (beleértve a kifizetések eszközölését és a közvetítőkkel való kapcsolatot is), lásd a Sulzer korrupció és megvesztegetés ellenes irányelvei, amely a Sulzer Intraneten keresztül érhető el (lásd a Szabályzat 1.3. pontját). A Sulzer szigorúan betartja azokat a törvényi előírásokat, amelyek megtiltják a korrupció illetve a megvesztegetés ellenes törvények követelményeinek kikerülésének céljából alkalmazott harmadik felet, a teljesség igénye nélkül többek között az ügynököket, a tanácsadókat és egyéb szolgáltatókat. 7. Együttműködés harmadik féllel 7.1 Minden ésszerű erőfeszítést meg kell tenni annak biztosítására, hogy a Sulzer termékeinek és szolgáltatásainak eladásában bevont harmadik féllel megkötött szerződések, így a tanácsadókkal, ügynökökkel és forgalmazókkal kötött szerződések, tartalmazzanak olyan írásos rendelkezést, amely kimondja, hogy a harmadik fél köteles a jelen Szabályzat vonatkozó alapelveinek eleget tenni. 7.2 Saját szervezetén belül, a Sulzer szigorúan betartja azokat a törvényi előírásokat, amelyek megtiltják a korrupció illetve a megvesztegetés ellenes törvények követelményeinek kikerülésének céljából alkalmazott harmadik felet, a teljesség igénye nélkül többek között az ügynököket, a tanácsadókat és egyéb szolgáltatókat. 7.3 A Sulzer tartózkodik az olyan üzleti partnerekkel való együttműködéstől, akik megsértik az alapvető emberi jogokat, így például erőszakkal elvégeztetett munkát, kényszermunkát vagy gyermekmunkát alkalmaznak. A Sulzer vállalati politikájának része, hogy teljes mértékben megfeleljen minden alkalmazható nemzetközi kereskedelmi törvény és jogszabály által támasztott követelménynek és tilalomnak. 7.4 A Sulzer törekszik jelen Szabályzatban foglalt elvek beszállítói által történő alkalmazására. 8. Nemzetközi kereskedelmi korlátozások és bojkottok A Sulzer a világpiaci kereskedelemre irányuló képességét a különböző országok, és nemzetközi szervezetek (pl. ENSZ) előírásai korlátozzák. A technológia puszta közzététele is exportnak tekinthető. A Sulzer vállalati politikájának része, hogy teljes mértékben megfeleljen minden alkalmazható nemzetközi kereskedelmi törvény és jogszabály által támasztott követelménynek és tilalomnak és minden ezen területekkel kapcsolatos alkalmazottnak ismernie kell a saját üzleti tevékenységét érintő helyi és nemzetközi 7/11 Sulzer Üzleti Szabályzat 2013. április 1.

előírásokat. Kétség esetében, a helyi exportszabályozási szakértőtől vagy a nemzetközi kereskedelmi szabályozások felelős szakértőjétől kérhet tanácsot, aki speciális SharePoint Sulzer Intranet hozzáféréssel rendelkezik az exportszabályozási ügyeket illetően (lásd a Szabályzat 1.3. pontját). 9. Megtévesztés és lopás 9.1 A Sulzer vállalati politikájának szerves része, hogy a Sulzer vállalatát érintő, megtévesztési, sikkasztási és lopási eseteket azonnal kivizsgálják, azokról jelentést tegyenek és ahol szükséges, az érintett egyéneket vád alá helyezzék, és alkalmazott jogviszonyából elbocsássák. 9.2 Minden gyanús eseményt azonnali hatállyal jelenteni kell a belső szabályozásokért felelős vállalati szakértőnek vagy a Sulzer Compliance Hotline-nak, ahol a bejelentés névtelenül is megtehető. A Sulzer Company Hotline-ra vonatkozó részletes információk a Sulzer Intraneten keresztül érhetők el (lásd a Szabályzat 1.3. pontját). 10. Bennfentes kereskedelem 10.1 A bennfentes kereskedelem alatt egy vállalat, így pl. a Sulzer, azon kereskedelmi tevékenységét értjük, amely során részvénytőkéjével vagy egyéb értékpapírjaival, mint pl. kötvényekkel vagy tőzsdei ügyletekkel kereskedik olyan személyek által, akiknek lehetősége van hozzáférnie a vállalat nem nyilvános adataihoz. A legtöbb országban, a vállalat bennfentesei által végzett kereskedelmi tevékenység illegálisnak minősül abban az esetben, ha ez a tevékenység oly módon zajlik, hogy az a nem nyilvános információkból profitál. 10.2 A bennfentes információk köre részletesen meghatározott, és például a következőkre vonatkozhatnak: a) Pénzügyi eredményekre (pl. a lehetséges profitra vagy veszteségre) b) Stratégiai tervekre (pl. akvizíció, stratégiai társulások, eladások, fúziók) c) Termékfejlesztések d) Változások a tőkeszerkezetben A Sulzer vállalati politikájának szerves része, hogy a Sulzer vállalatát érintő, megtévesztési, sikkasztási és lopási eseteket azonnal kivizsgálják, azokról jelentést tegyenek és ahol ahol szükséges, az érintett egyéneket vád alá helyezzék, és alkalmazott jogviszonyából elbocsássák. Minden alkalmazottat bizalmi kötelezettség terhel nem kereskedhet a Sulzer, vagy más vállalatok olyan részvényeivel, derivatíváival vagy egyéb értékpapírjaival, amelyek hasonló bennfentes információk által érintettek, továbbá nem adhatnak ki ilyen jellegű információt harmadik fél számára az információk nyilvánosságra hozatala előtt. 2013. április 1. Sulzer Üzleti Szabályzat 8/11

10.3 A Sulzer tiszteletben tartja alkalmazottai azon jogát, hogy szerepet vállaljanak a befeketési tevékenységekben és arra ösztönzi őket, hogy maguk is birtokoljanak Sulzer részvényeket. Azonban minden alkalmazottat bizalmi kötelezettség terhel, hogy nem kereskedhet a Sulzer, vagy más vállalatok olyan részvényeivel, derivatíváival vagy egyéb értékpapírjaival, amelyek hasonló bennfentes információk által érintettek, továbbá nem adhatnak ki ilyen jellegű információt harmadik fél számára az információk nyilvánosságra hozatala előtt. Ezen elvek megszegése büntetőjogi és polgári peres eljárást von maga után. Minden alkalmazott felelősséggel tartozik a biztonságos és egészséges munkahely fenntartásáért, a vonatkozó környezetvédelmi, egészségügyi és biztonsági szabályozások és gyakorlatok betartásával. 11. Környezet, biztonság és egészség 11.1 A Sulzer számára a foglalkozás-egészségügy és a biztonság különleges elsőbbséget élvez, a Sulzer továbbá teljes mértékben elkötelezett a tekintetben, hogy alkalmazottai számára, biztonságos és egészséges munkahelyet biztosítson. Ez okból a Sulzer törekszik a balesetek előfordulási arányának csökkentésére, csakúgy, mint a balesetek súlyosságának enyhítésére minden egyes vállalatánál. Minden alkalmazott felelősséggel tartozik a biztonságos és egészséges munkahely fenntartásáért, a vonatkozó környezetvédelmi, egészségügyi és biztonsági szabályozások és gyakorlatok betartásával. Továbbá kötelességes jelenteni a balesteket, sérüléseket, valamint a nem biztonságos felszereléseket, tevékenységeket és a veszélyes környezeti tényezőket. Minden Sulzer alkalmazottnak kötelessége szigorúan betartani vállalatuk egészségügyi és biztonsági előírásait saját maguk és munkatársaik védelmének érdekében. 11.2 A Sulzer minden alkalmazottja ismeri, és eleget tesz a) a munkavédelmi és foglalkozás-egészségügyi előírások helyi szabályainak, vagy b) amennyiben helyi szabályozás nincs vagy nem elegendő a biztonság és az egészség védelmére, illetve amennyiben szigorúbb belső szabályozások léteznek, akkor ezeknek a belső szabályozásoknak, vagy. c) ilyen belső szabályozások hiányában, a vonatkozó nemzetközi gyakorlat alapelveinek. 11.3 A Sulzer termékeit úgy tervezi meg, hogy azok a vonatkozó ipari szabványoknak és biztonsági, egészségügyi és környezetvédelmi követelményeknek megfeleljenek, és figyelembe veszi a környezetvédelmi kihívásokat, kezdeményezéseket tesz a nagyobb környezetvédelmi felelősség vállalására, továbbá ösztönzi a környezetbarát technológiák fejlesztését és terjesztését. 11.4 A Sulzer ügyfelei számára is a Sulzer termékeinek biztonságos szállítását, kezelését, használatát és amennyiben szükséges megsemmisítését ajánlja biztonságos és környezetbarát módon. A Sulzer minden egyes alkalmazottjától elővigyázatos magatartást követel meg, annak érdekében, hogy a bizalmas információkat jogosulatlan személyek számára, a Sulzer-en belül vagy kívül, ki ne szolgáltassák, és a szóban forgó információk bizalmasságát harmadik féltől, így pl. ügyfelektől vagy szállítóktól, megóvja. 12. Vállalati vagyon, céges információk és kapcsolattartás a médiával 12.1 Minden alkalmazott kötelessége a Sulzer tulajdonát kellő elővigyázatossággal kezelni, azt a károsodástól, sérülésektől és eltulajdonítástól megóvni. A bizalmas Sulzer információk (ideértve többek között a műszaki, kereskedelmi és jogi információkat) és üzleti titkok a vállalati vagyon szerves részét képezik, és a fizikai vagyon védelmével megegyező védelmet igényelnek. A Sulzer minden egyes alkalmazottjától elővigyázatos magatartást követel meg, annak érdekében, hogy az ilyen jellegű információkat jogosulatlan személyek számára, a Sulzer-en belül vagy kívül, ki ne szolgáltassák, és a szóban forgó információk bizalmasságát harmadik féltől, így pl. ügyfelektől vagy szállítóktól, megóvja. 9/11 Sulzer Üzleti Szabályzat 2013. április 1.

12.2 Néhány példa bizalmas információkra a) Aktuális vagy tervezett termékekre és/vagy folyamatokra vonatkozó műszaki információk b) Beszerzési tervek, beszállítói listák, beszerzési árak c) Költség-, ár-, marketing és szolgáltatási stratégiák d) Ügyféladatok, beleértve az ügyfelek nevét, címét és az ügyfelek Sulzer-rel való együttműködésének tényét e) Nem nyilvános nyereség-kimutatások és pénzügyi jelentések f) Vállalat eladására, fúziókra, felvásárlásokra vonatkozó információk 12.3 Kizárólag a Sulzer kifejezett felhatalmazásával rendelkező alkalmazottak (az alkalmazottak képviselői a tárgyra való tekintettel felhatalmazottnak tekintendők) nyilatkozhatnak és adhatnak választ bármilyen, a Sulzer-t érintő kérdéskörben a média képviselői számára. A médiával történő kapcsolattartás kizárólag a pontosan meghatározott vállalati, divíziós illetve helyi sajtószóvivők feladatkörébe tartozik. 12.4 A Sulzer erőteljesen törekszik arra, hogy megfelelő információkat szolgáltasson termékeiről és szolgáltatásairól ügyfelei, üzleti partnerei és más érintett felek számára. 13. Kötelességek és a szabályzat megsértésének következményei 13.1 Minden alkalmazott kötelessége betartani ezen szabályokat. Minden alkalmazott kötelessége betartani ezen szabályokat. 13.2 A Sulzer elvárja alkalmazottaitól, hogy azok minden olyan eseményről józan ítélőképességükre hagyatkozva, jelentést tegyenek, amelyek törvényt, szabályozást vagy etikai értékeket sértenek. A jelentéstétel módja a Szabályzat 1.2 d pontjában kerül részletezésre. 13.3 A Sulzer minden vállalati jogi egység elnökének feladata a megfelelő gondosság alkalmazása, annak érdekében, hogy vállalatuk alkalmazottai megfeleljenek a jelen Szabályzatban foglalt szabályozásoknak, csakúgy mint az üzletvitelükre vonatkozó jogszabályoknak, és hogy alkalmazottaik rendszeres időközönként részt vegyenek a vállalaton belül betöltött tisztségük szempontjából szükséges képzéseken. 13.4 A Sulzer olyan nyitott munkakörnyezet és etikai kódex létrehozására törekszik, ahol az alkalmazottak képesek bizalmi, és nem szankciókon alapuló kapcsolatokat létesíteni. Azonban, amennyiben szükséges, a Sulzer nem fog késlekedni a szükséges intézkedések meghozatalával, beleértve az alkalmazotti jogviszony megszüntetését, a hatályos jogszabályok és a jelen Szabályzatban meghatározott etikai irányelvek megfelelő alkalmazásának és betartásának biztosítására. 14. Alkalmazás Jelen szabályzat 2010. április 1-én lépett hatályba, és helyettesíti a Sulzer Vállalatok Üzletviteli Szabályzatát, mely 2003. február 1. óta van érvényben, és a Sulzer US Holding Inc. és leányvállalatai Üzletviteli Szabályzatát, mely 2002 óta van érvényben. Formális módosítások (pl. névváltoztatás) lettek végrehajtva 2013 áprilisában. 2013. április 1. Sulzer Üzleti Szabályzat 10/11