MELLÉKLET. A terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem fokozásáról szóló cselekvési terv végrehajtásának helyzete. a következőhöz:

Átírás

1 EURÓPAI BIZOTTSÁG Brüsszel, COM(2017) 354 final ANNEX 2 MELLÉKLET A terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem fokozásáról szóló cselekvési terv végrehajtásának helyzete a következőhöz: A Bizottság közleménye az Európai Parlamentnek, az Európai Tanácsnak és a Tanácsnak Nyolcadik eredményjelentés a hatékony és valódi biztonsági unió megvalósításáról HU HU

2 A TERRORIZMUSFINANSZÍROZÁS ELLENI KÜZDELEM FOKOZÁSÁRÓL SZÓLÓ CSELEKVÉSI TERV (COM(2016) 50 final, ) VÉGREHAJTÁSÁNAK HELYZETE Célkitűzések és fellépések Ütemezés Leírás/Jelenlegi helyzet A pénzeszközök mozgásának megakadályozása és a terrorizmusfinanszírozás azonosítása A pénzügyi rendszerrel kapcsolatos, terrorizmusfinanszírozás céljából elkövetett visszaélések kezelése A pénzmosási irányelv nemzeti jogba való hatékony átültetésének és hatálybalépésének előrehozatala. Uniós feketelista elfogadása a nagy kockázatú harmadik országokról, amelyeket a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem tekintetében stratégiai hiányosságok jellemeznek. A Bizottság jelentést készít a pénzmosásról és a terrorizmusfinanszírozási kockázatokról végzett szupranacionális értékelésről és ajánlásokat intéz a tagállamokhoz az ezen kockázatok kezelését segítő intézkedésekről negyedéve A pénzmosási irányelv módosítására irányuló javaslatban szereplő határidő január 1. Ezt felülírták a pénzmosási irányelv módosításáról szóló, folyamatban lévő háromoldalú tárgyalások lásd alább július 14-i elfogadását követően 2016 szeptemberében hatályba lépett az a felhatalmazáson alapuló jogi aktus, amely tartalmazza a Pénzügyi Akció Munkacsoport listái alapján összeállított uniós listát. A felhatalmazáson alapuló jogi aktus további módosításait az Európai Parlament elutasította. A Bizottság fokozni kívánja a Pénzügyi Akció Munkacsoport keretében folytatott proaktív szerepvállalását és koordinációs tevékenységét annak érdekében, hogy alulról felfelé irányuló befolyást gyakoroljon a nagy kockázatú harmadik országok listázási eljárására. A Bizottság emellett új uniós értékelési módszertant dolgoz ki, amely nem csupán külső információforrásokon alapul. Már elkészült az új módszertan létrehozásának fő lépéseit meghatározó menetrend, amely tartalmazza a következő 18 hónapra szóló részletes terveket, valamint az azt követő időszakra vonatkozó kilátásokat. Az EU-nak kezdeményező együttműködést kell kialakítania az alacsony kapacitású országokkal, hogy elősegítse helyzetük javítását a pénzmosás, illetve a terrorizmusfinanszírozás megelőzése terén. Az elfogadás június végén esedékes. 2

3 A pénzmosási irányelv alábbi pontjainak módosítására vonatkozó javaslatok: - fokozott átvilágítási intézkedések/ellenintézkedések a nagy kockázatú harmadik országokkal szemben, - virtuális pénzváltó platformok, - előre fizetett eszközök, - központosított bank- és fizetésiszámlanyilvántartások vagy központi adatlekérdezési rendszerek, - a pénzügyi információs egységek információhoz való hozzáférése és információcseréje. Az ENSZ befagyasztási intézkedései uniós átültetésének hatékonyabbá tétele, egyebek mellett az EU és az ENSZ közötti információcsere javításával. A tagállamok, a Bizottság, az Európai Külügyi Szolgálat (EKSZ) és a gazdasági szereplők kapacitásainak a pénzügyi szankciók adatbázisa révén történő megerősítése a korlátozó intézkedések többek között az új ENSZ-jegyzékek végrehajtásával kapcsolatos nehézségekre vonatkozó információk megosztása érdekében. Egy önálló jogi eszköz lehetőségének vizsgálata, amely lehetővé teszi a pénzmosási irányelv megvalósult 3 A Bizottság július 5-én elfogadta a javaslatot. A javaslat jelenleg a háromoldalú tárgyalások előrehaladott szakaszában van. A munka folyamatban van: a Bizottság szolgálatai 5 napról átlagosan 3 napra csökkentették az ENSZ Iszlám Állammal/al-Kaidával kapcsolatos új jegyzékeinek átültetéséhez szükséges időt, ami részben az ENSZ Iszlám Állammal/al-Kaidával foglalkozó szankcióbizottsága általi jobb információmegosztásnak köszönhető. A Bizottság szolgálatai vizsgálják az átültetési idő 2 napra való csökkentésének lehetőségeit. A Tanács Főtitkársága megbízást kapott egy adatbázis létrehozására az ENSZ-szankciók alapján a SIS-be bevitt beutazási tilalmak nyomon követése érdekében. Az adatbázis ra lesz elérhető. A munka folyamatban van: a Bizottság új alkalmazást fejleszt a pénzügyi szankciók adatbázisához, amely lehetővé tenné az új ENSZ-jegyzékekkel kapcsolatos információknak az uniós jogba való átültetést megelőző továbbítását (a tervek szerint az alkalmazás szeptemberre teljeskörűen működésbe lép). A Bizottság szolgálatai vizsgálják, hogy a pénzügyi szankciók adatbázisa használható-e a tagállami nemzeti listákkal kapcsolatos információk továbbítására is. A Bizottság konzultációt folytatott egyrészt a meglévő banki

4 alkalmazási körén túlmenően a bank- és fizetési számlák nyilvántartásához való kibővített hozzáférést más vizsgálatok és más hatóságok számára. A pénzügyi információs egységek közötti együttműködés megerősítése megfelelő intézkedések révén. A pénzmosás büntetőjogi meghatározásának és szankcióinak harmonizációjára irányuló jogalkotási javaslat. A Bizottság együtt fog működni az Európai Központi Bankkal (EKB), az Europollal és más érintett felekkel a nagy címletű bankjegyek különösen az 500 eurós bankjegy használata terén, ami a bűnüldöző hatóságok álláspontja szerint problémát jelent. Legkésőbb 2017 Jogalkotási javaslat a tiltott készpénzmozgások ellen. A készpénzfizetésekre vonatkozó esetleges felső korlát jelentőségének vizsgálata. A terroristák vagyoni eszközeinek az Európai Unió működéséről szóló szerződés 75. cikke szerinti befagyasztását célzó uniós rendszer. 4 nyilvántartásokat kezelő hatóságokkal, másrészt azokkal a hatóságokkal, amelyek a pénzmosás elleni küzdelemtől eltérő célokból esetlegesen hozzáférhetnek a banki nyilvántartásokhoz (bűnüldöző szervek, vagyonvisszaszerzési hivatalok, adóhatóságok, korrupcióellenes testületek) és a bankszektorral. A munka befejezése június végén esedékes. Egyéb kezdeményezések a meglévő jogi keret kiegészítésére A pénzmosás büntetőjogi meghatározásainak és szankcióinak harmonizációja A Bizottság december 21-én előterjesztette a javaslatot. A Tanács június 8-án egyetértésre jutott az általános megközelítésről. Az Európai Parlament kijelölte a témával foglalkozó előadót, és a vonatkozó jelentés várhatóan 2017 szeptemberére készül el. A tiltott készpénzmozgás kezelése Megvalósult Megvalósult. További intézkedésre nincs szükség. A helyzet állásának ismertetése az Ecofin Tanács júniusi ülésén Az EKB Kormányzótanácsa május 4-én határozott az 500 eurós bankjegy fokozatos megszüntetéséről. A Bizottság december 21-én előterjesztette javaslatát. A Tanács (vámunió-munkacsoport) keretében folyamatban van a javaslat olvasata az elnökségi kompromisszumos szöveg alapján. Az Európai Parlament várhatóan június közepén utalja a javaslatot az illetékes bizottsághoz. Március 1. és május 31. között nyilvános konzultáció zajlott. Az eredmények elemzése folyamatban van. A terroristák vagyoni eszközeinek nyomon követésére és befagyasztására vonatkozó uniós jogi keret kiegészítése Az értékelés lezárása legkésőbb 2016 A Bizottság értékelése megjelent a hatékony és valódi biztonsági unió megvalósításáról szóló harmadik eredményjelentésben (COM(2016) 831,

5 A vagyoni eszközök befagyasztására és elkobzására vonatkozó határozatok kölcsönös elismerésének megerősítése. Egy lehetséges európai rendszer, amely kiegészítené a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó EU USA programról szóló jelenlegi megállapodást az említett megállapodás alól kizárt ügyletek nyomon követésével. Jogalkotási javaslat a vámhatóságok hatáskörének és együttműködésének megerősítésére és az árukereskedelemhez kapcsolódó terrorizmusfinanszírozás problémájának kezelésére. A kulturális javak illegális kereskedelme elleni jogalkotási javaslat. Az EU cselekvési terve a vadon élő állat- és növényfajok jogellenes kereskedelméről. Az értékelés lezárása legkésőbb ). További intézkedésre jelenleg nincs szükség. A Bizottság december 21-én előterjesztette javaslatát. A Tanácsban folyamatban vannak az általános megközelítés kialakítására irányuló tárgyalások. Az Európai Parlament kijelölte a témával foglalkozó előadót. A Bizottság értékelése megjelent a hatékony és valódi biztonsági unió megvalósításáról szóló harmadik eredményjelentésben (COM(2016) 831, ). A finanszírozás forrásainak célba vétele Előrehozva 2017 első (COM(2016) 230 final) Legkésőbb 2017 A javaslat előkészítése folyamatban van. Az elfogadás 2017 nyarán esedékes. A cselekvési tervet február 26-án elfogadták. első A Tanács június 20-án következtetéseket fogadott el. A végrehajtás folyamatban van. A külső dimenzióval kapcsolatos kiemelt szempontok A harmadik országoknak nyújtott támogatás Folyamatosan megerősítése az ENSZ BT-határozatok jogi követelményeinek és a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásainak teljesítése érdekében. A Közel-Kelet és Észak-Afrika, valamint a délkeletázsiai régiók országainak támogatása a terrorizmusfinanszírozás nyomon követése, felszámolása és megtagadása érdekében. 5