Tájékoztató a T2S piaci tesztek lebonyolításáról (2016. december 1-16.)

Átírás

1 Tájékoztató a T2S piaci tesztek lebonyolításáról (2016. december 1-16.) Bevezető A korábbi tájékoztatásunknak megfelelően a a jelenlegi rendszereivel és a T2S felhasználói felület (GUI) használatával biztosítja a T2S elszámolási platformhoz való csatlakozást 2017 februárjától. Az ennek megfelelően kialakított T2S elszámolási / kiegyenlítési folyamatokat, valamint a T2S csatlakozással egy időben bevezetésre kerülő központi market claim és transformation kezelés folyamatát már publikáltuk ügyfeleink számára. 1 Ezen folyamatok koordinált tesztelésére a december első felében ad lehetőséget. A tesztelésben történő részvétel nem kötelező, azt az EUR elszámolású DVP tranzakciókban, valamint az osztrák értéktárral bonyolítandó cross-csd elszámolásokban érintett ügyfeleink részére javasoljuk megfontolni, és érdeklődés esetén a részvételi szándékot jelezni a részére. Jelen tájékoztató célja, hogy részletes információt nyújtson ügyfeleinknek a koordinált tesztelés üzemezéséről és lebonyolításáról. T2S piaci tesztben való részvétel A T2S piaci tesztekben való részvétel nem kötelező, és azon ügyfeleink számára javasoljuk, akik a T2S csatlakozást követően a T2S-ben érintettséggel bíró elszámolási szolgáltatásokat (EUR DVP típusú tranzakciók, cross-csd tranzakciók az osztrák piacon) valóban igénybe veszik. A tesztekben való részvételi igényüket kérjük, a következő adatok megadása mellett, november 29- ig jelezzék a crm.smp@keler.hu címre: neve: Kapcsolattartó a tesztelés során (név, , telefon): Értékpapír főszámla száma: Tesztelendő forgatókönyvek köre (kérjük, jelölje meg az alábbiakból): 1. EUR DVP elszámolás* 2. Cross-CSD FOP elszámolás az osztrák piacon 3. Market claim EUR DVP ügyletre 4. Transformation EUR DVP ügyletre *A Market claim tesztelésében részt vevő ügyfeleink egyben a DVP EUR elszámolást is tesztelik, így nem szükséges külön az DVP EUR elszámolás tesztelésében részt venniük. Tesztelés során használni kívánt kommunikációs csatorna** (kérjük, jelölje meg az alábbiak szerint) o EUR DVP elszámolás lebonyolításához: KID / SWIFT o Market claim / transformation elszámolás lebonyolításához: KID / SWIFT **A tesztelés során lehetőség van a jelenlegi éles beállításoktól eltérő kommunikációs csatorna használatára. Market claim / transformation elszámolások tesztelése során az üzenetek kérhetők SWIFT-en akkor is, ha a default csatorna a KID. Cross- CSD FOP instrukció csak KID-en adható be. 1 Link a T2S elszámolási dokumentációhoz 1

2 Ütemezés A piaci teszt következőkben található ütemezése szerint a tesztre jelentkező ügyfeleinknek december 5-étől kezdődően, koordinált módon, egyhetes időintervallumot biztosítunk a tesztelésre (heti tesztciklus). Jelen dokumentumban foglalt ütemezés tartalmazza a hét egyes napjain az adott funkcióval kapcsolatosan elvégzendő feladatokat. Ezek pontos betartását annak érdekében kérjük minden résztvevőtől, hogy a el tudja végezni a T2S elszámolással kapcsolatos manuális teendőket. Az EUR elszámolások kis volumene, valamint a T2S elszámolások manualitása következtében a koordinált tesztelés lebonyolítása egyszerre csak limitált résztvevővel lehet hatékony és eredményes. Ezért ha szükséges - a tesztre jelentkezők számának és elérhetőségének függvényében - a dec. 12-ével kezdődő héten hasonló ütemezéssel megismételjük az egyhetes tesztciklust, hogy ilyen esetben is minden érdeklődő ügyfelünk számára tesztelési lehetőséget tudjunk nyújtani. A tesztelési ciklus megkezdését megelőzően a rendszereiben elvégzi a teszteléshez szükséges beállításokat (pl. EUR számlák megnyitása, értékpapír és EUR egyenlegek biztosítása) és az érintetteknek megküldi: a tesztelésben résztvevő partnerek listáját, az egyes tesztelési forgatókönyvek lebonyolításához szükséges részleteket (pl. tesztelhető ISIN-ek köre, lebonyolítandó társasági esemény adatai, stb.), a tesztforgatókönyvekben foglaltaknak megfelelően. Tesztkörnyezet A piaci teszt a jelenlegi éles környezetéhez hasonló tesztkörnyezetben fog zajlani. Ezen környezet a szeptember 30-i éles állapot átmásolásával keletkezett, azonban a jelenlegi adatok a szeptember 30-i állapottól eltérőek lehetnek, mivel azóta már tesztelés zajlott ebben a környezetben. A tesztelés teszt BIC kódok használatával történik. A tesztkörnyezet dec. 1-től válik elérhetővé ügyfeleink számára. A tesztidőszak első két napját (dec. 1. és 2.) a környezethez való kapcsolat kialakítására és a meglévő 6-os verziójú teszt KID-ek frissítésére tartjuk fenn. A T2S-es instrukciók elszámolásának helyt adó T2S teszt környezet az ún. Community teszt környezet. A piaci tesztkörnyezetben igazodva a T2S tesztkörnyezet nyitva tartásához hétfőtől péntekig lesz lehetőség DVP EUR instrukciók beadására. 2 2 Bár december 5-én a T2S Community teszt környezet korlátozottan lesz nyitva (DVP cut-off 11:00), a lehetőséget ad ezen a napon is a market claim funkció teszteléséhez kapcsolódó EUR DVP instrukciók beadására, azonban ezen a napon EUR DVP elszámolás tesztelésére nem lesz lehetőség 2

3 Heti tesztelési ciklus ütemezése, feladatai DVP EUR elszámolás dec. 6. kedd dec. 9. péntek Cross-CSD FOP elszámolás az osztrák piacon dec. 6. kedd dec. 9. péntek Market claim függő EUR DVP tranzakcióra RD = dec. 6. kedd PD = RD + 2 hétfőn kedden hétfő instrukciókat, és biztosítják, hogy páros fedezetlen páros validálatlan státuszúak legyenek fordulónapon (RD-n) 14:30-ig 15:30-ig hétfőn kedden 17:00 után kedd instrukciókat, és biztosítják elszámolásukat. biztosítja az EUR DVP T2Sben való elszámolását Ügyfelek beadják a Cross-CSD FOP instrukciókat. biztosítja, hogy az OeKB oldali instrukció is beadásra kerüljön T2S-be, és az ügylet elszámolódik T2S-ben. instrukciókat, és biztosítják, hogy páros fedezetlen páros validálatlan státuszúak legyenek fordulónapon (RD-n) Ügyfelek SMP_CRM-re ben a mellékelt formanyomtatványon jelzik a claim-ben való részvételi igényüket (akkor lesz claim elszámolás, ha mindkét fél jelzi részvételi igényét) Claim detektálása, igények feldolgozása, függő ügyletek azonosítása -ig -ig -ig szerda Ügyfelek általi claim-ben való részvételi igénye alapján kompenzáció kiszámítása KID tájékoztató/swift MT564 üzenet küldése a potenciális claimről Ügyfelek biztosítják, hogy az érintett függő ügyletek elszámolódjanak. Amennyiben az értékpapír, ill. pénz fedezet biztosításában a segítsége szükséges, ügyfél ben jelzi azt. kérés esetén biztosítja az értékpapír illetve pénz fedezetet az alapügyletek elszámolásához -ig -ig 14:30-ig 14:30-ig Claim instrukció rögzítése -ig 14:30-ig biztosítja az alap EUR DVP T2S-ben való elszámolását -ig csütörtök Ügyfelek biztosítják, hogy az érintett függő ügyletek elszámolódjanak. Amennyiben az értékpapír, ill. pénz fedezet biztosításában a segítsége szükséges, ügyfél ben jelzi azt. kérés esetén biztosítja az értékpapír illetve pénz fedezetet az alapügyletek elszámolásához biztosítja az alap EUR DVP T2S-ben való elszámolását Claim tranzakciók elszámolása Amennyiben pénz fedezet biztosításában a segítsége szükséges, ügyfél ben jelzi azt Claim tranzakciók elszámolásáról üzenet küldése ügyfélnek: KID jóváírási/terhelési értesítő 14:30- ig 15:30- ig péntek instrukciókat, és biztosítják elszámolásukat. biztosítja az EUR DVP T2S-ben való elszámolását Ügyfelek beadják a Cross-CSD FOP instrukciókat. biztosítja, hogy az OeKB oldali instrukció is beadásra kerüljön T2S-be, és az ügylet elszámolódik T2S-ben. Kivonat ellenőrzése KID tájékoztató/swift MT566 üzenet küldése a teljesült claimről Transformation függő EUR DVP tranzakcióra RD = dec. 5. hétfő PD = RD + 2 után -ig instrukciókat, és biztosítják, hogy páros fedezetlen státuszúak legyenek fordulónapon (RD-n) Transformation detektálása - függő ügyletek azonosítása Új instrukciók adatainak kiszámítása KID tájékoztató/swift MT564 üzenet küldése a transformationről Szürke mezők tartalék időszakot jelölnek. 08:00-ig Függő tranzakció törlése 12:00-ig lebonyolítja az eseményt Kivonat ellenőrzése 08:00-ig Függő tranzakció törléséről KID tájékoztató/swift MT548 üzenet küldése ügyfélnek 12:00-ig Új instrukciók rögzítése KID tájékoztató/swift MT566 üzenet küldése a transformationről 3

4 Tesztelési forgatókönyvek 1. DVP EUR elszámolás - DVP EUR instrukciók T2S-ben való elszámolásának tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 4. fejezet) - Ügyfelek tájékoztatása a T2S teszt rendszerében szereplő, a tesztelés során használandó ISIN-ekről: dec. 1. Feltételek: - Heti kijelölt 2 nap (kedd, péntek) - A T2S tesztkörnyezetben a DVP cut-off 14:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott - A tesztben résztvevő ügyfelek számára a egyenleget biztosít az értékpapírokból. - A market claim tesztelésében részt vevő ügyfeleink egyben a DVP EUR elszámolást is tesztelik, így nem szükséges külön a DVP EUR elszámolás tesztelésében részt venniük. 2. Cross-CSD FOP elszámolás az osztrák piacon - Cross-CSD instrukciók T2S-ben való elszámolásának tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 5. fejezet) - Ügyfelek tájékoztatása a T2S teszt rendszerében szereplő, a tesztelés során használandó ISIN-ekről: dec. 1. Feltételek: - Heti kijelölt 2 nap (kedd, péntek) - A T2S tesztkörnyezetben a FOP cut-off 15:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott - A tesztben résztvevő ügyfelek számára a egyenleget biztosít az értékpapírokból. - A értesíti az OEKB-t a beadott tranzakciókról, az OeKB pedig beadja az ügylet ellenoldalát T2S-be. 4

5 3. Market claim függő EUR DVP tranzakcióra - Sikeres claim tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 6.1 fejezet) - EUR-ban történő kamatfizetés (INTR) eseményre - ahol nem fizetőügynök - EUR DVP alap instrukcióval - Ügyfelek tájékoztatása az ISIN-ről dec Ügyfelek tájékoztatása az eseményről dec Fordulónap (RD) dec. 6. kedd Feltételek: - Egy hetes tesztelési ciklus - A T2S tesztkörnyezetben a DVP cut-off 14:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott - Mindkét résztvevő ügyfélnek rendelkeznie kell EUR számlával; tesztelési célból megnyitja az EUR számlákat azon ügyfelek számára, akik még nem rendelkeznek azzal - Az örökítési periódus a teszt során 20 nap helyett 1 nap - Nem képezi a tesztelés részét a fordulónap (RD) utáni instrukció beadás, az ügyfelek instrukciókat a fordulónap előtti napon illetve a fordulónapon adhatnak be - Ügyfeleink a claim-ben való részvételi igényüket a fordulónapon adhatják be a tájékoztató végén található formanyomtatvány ben való elküldésével - Ügyfeleinknek biztosítaniuk szükséges, hogy az érintett függő ügyletek legkorábban a kifizetés napját megelőző napon (), legkésőbb a kifizetés napján kerüljenek elszámolásra. Amennyiben az értékpapír, illetve pénz fedezet biztosításában a segítsége szükséges, kérjük ügyfelünket, hogy ben jelezze azt. - A market claim tesztelése során egyben tesztelésre kerül az DVP EUR elszámolás is, így külön az DVP EUR elszámolás tesztelésére beadott instrukció nem szükséges 4. Transformation függő EUR DVP tranzakcióra - Transformation tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 6.2 fejezet) - Split (SPLF) eseményre - HUF-ban denominált értékpapírra - EUR DVP alap instrukcióval - Ügyfelek tájékoztatása az átalakítandó ISIN-ről dec Ügyfelek tájékoztatása az új ISIN-ről dec Ügyfelek tájékoztatása az eseményről dec A fordulónap (RD) dec. 5. hétfő 5

6 Feltételek: - Egy hetes tesztelési ciklus - A T2S tesztkörnyezetben a DVP cut-off 14:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott - A tesztben résztvevő ügyfelek számára a egyenleget biztosít az átalakítandó értékpapírból - Az örökítési periódus a teszt során 20 nap helyett 1 nap - Nem képezi a tesztelés részét a fordulónap (RD) utáni instrukció beadás, ügyfelek instrukciókat a fordulónapon adhatnak be 6

7 MARKET CLAIM igénylő Partner referencia: Értékpapír-sorozat megnevezése: ISIN-azonosítója: Szerepkör ELADÓ / VEVŐ (megfelelő aláhúzandó) Tervezett elszámolás napja Tranzakció össznévértéke Tranzakció ellenértéke Eladó fő- és alszámlaszáma (szerepkör szerint töltendő) Vevő fő- és alszámlaszáma (szerepkör szerint töltendő) Társasági esemény típusa Kompenzációkor használt pénzszámla Kapcsolattartó neve/ címe/telefonszáma A fenti adatokkal beazonosított tranzakció kapcsán, kérjük a market claim végrehajtását. Kelt,.. nyilatkozatot tevő bankszerű aláírása