A KELER Zrt. szolgáltatási térképe:

Átírás

1 A KELER Zrt. szolgáltatási térképe: Szolgáltatások ÁÜSZ hivatkozás Kondíciós lista hivatkozás Értéktári leirat hivatkozás I. SZÁMLANYITÁSI, SZÁMLAVEZETÉSI, ÉRTÉKPAPÍR-LETÉTI ÉS-NYILVÁNTARTÁSI SZOLGÁLTATÁS Számlanyitási szolgáltatás 1.) Értékpapírszámla (Pénzforgalmi számlanyitás, Devizaszámla) II Pénzforgalmi számlanyitás II Devizaszámla II Egyedi számla IV ) Értékpapír alszámlanyitás II Számlavezetési szolgáltatás 3.) Értékpapírszámla-vezetés V ) Pénzforgalmi számlavezetés V Kamatfizetési kondíciós lista a pénzforgalmi számlák, illetve alszámlák tulajdonosai részére 5.) Devizaszámla -vezetés V Értékpapír-letétkezelési és -nyilvántartási szolgáltatás 6.) Nyomdai úton előállított letétkezelés 6.1. Hitelviszonyt megtestetsítő 6.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő IV IV IV Egyedi letétkezelés IV ) Dematerializált nyilvántartás III Hitelviszonyt megtestesítő 7.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő III III Nagyrészvényes részvénytulajdon III ) Felelős őrzés II ; IV Dematerializált felelős őrzése 8.2. Nyomdai úton előállított felelős őrzése II IV ) Külföldi nyilvántartás VII Hitelviszonyt megtestesítő 9.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő

2 II. KIEGYENLÍTÉSHEZ KAPCSOLÓDÓ SZOLGÁLTATÁS 1.) Azonnali piaci, BÉT MTF és MTS piaci szolgáltatás 1.1. BÉT Részvény és Hitelpapír szekcióban kötött nem garantált ügylet kiegyenlítés Elszámoláshoz kapcsolódó szolgáltatások VI VI II ) Derivatív ügylet pénzügyi kiegyenlítés II ) Multinet ügylet pénzügyi kiegyenlítés II ) Multinet ügylet kiegyenlítés II ) Gázpiaci ügylet pénzügyi kiegyenlítés II ) Energiapiaci ügylet pénzügyi kiegyenlítés II Nemteljesítéshez kapcsolódó szolgáltatás 7.) Azonnali piaci bruttó elvű tőzsdei ügylet pénzügyi kiegyenlítése V /2017. számú Értéktári Leirat VIBER tranzakció díjról Egyéb tőzsdei szolgáltatás 8.) Nem a KELER-en keletkeztetett, BÉT kiegyenlítésre befogadott regisztráció III III. TRANZAKCIÓS SZOLGÁLTATÁS 03/2017. számú Értéktári Leirat a megbízások beérkezési, teljesítési, és visszavonási határidejéről 12/2015. számú Értéktári Leirat a KELER valós idejű feldolgozását támogató prioritási rendről 1.) Értékpapírtranszfer (FoP) elszámolás V ; V ) Értékpapír-transzfer (DVP, DVD) elszámolás V /2017. számú Értéktári Leirat a T2S rendszerhez kapcsolódó működésről 2.1.Értékpapír-transzfer (DVP) elszámolás, felfüggesztés, törlés 2.2. Értékpapír-transzfer pénzügyi elszámolása (HUF esetén) 2.3. Azonnali piaci bruttó elvű tőzsdei ügylet, illetve tőzsdén kívüli -transzfer (DVP) deviza kiegyenlítése 2.4. Befektetési jegyek DVP elvű napi keletkeztetéséhez és törléséhez kapcsolódó pénzügyi kiegyenlítés HUF-tól eltérő devizanem esetén 2.5. Értékpapír-transzfer (DVD) kiegyenlítés, felfüggesztés, törlés 3.) Faxon vagy papíralapon beadott transzfer (elektronikusan benyújtott megbízáson felül) További tranzakciós szolgáltatás 4.) Befektetési jegyek forgalmazási instrukcióinak kiegyenlítése V ; V V V V V ; V VIII /2009 Értéktári Leirat a tolerancialimitről 16/2009 Értéktári Leirat a tolerancialimitről

3 5.) Nemzetközi (cross-border) elszámolás VII /2017. számú Értéktári Leirat a külföldi ok nemzetközi elszámolásáról (cross-border) 5.1. Clearstream Luxembourg vagy Euroclear Bank számlákon történő (FoP,DVP) kiegyenlítés VII Helyi piaci -transzfer (FoP, DVP) kiegyenlítés VII XETRA dedikált ép. alszámlán, transzfer (FoP, DVP) kiegyenlítés (CASCADE) VII /2015 számú Értéktári Leirat a XETRA elszámolások biztosítékáról XETRA dedikált ép. alszámlán, -transzfer (FoP, DVP) kiegyenlítés (CREATION) VII /2015 számú Értéktári Leirat a XETRA elszámolások biztosítékáról 5.2. Értékpapír-kiegyenlítési instrukció törlése VII Deutsche Börse-ügyletek kiegyenlítése VII CCP-ügylet VII Nem CCP-ügylet VII Eurex klíring VII /2015 számú Értéktári Leirat a XETRA elszámolások biztosítékáról Eurex kiegyenlítési instrukció VII ) Értékpapír-zárolás / feloldás és letéti igazolás kiadás 6.1. Értékpapír-zárolás elektronikusan benyújtott instrukció esetén 6.2. Együttes zárolás papír alapon benyújtott instrukcióval 6.3. Értékpapír-zárfeloldás elektronikusan benyújtott instrukció esetén 6.4. Egyoldalú, együttes, valamint kedvezményezetti zárolás fax vagy papír alapon benyújtott instrukcióra, illetve lejárat előtti kézi feloldás 6.5. Egyoldalú, kedvezményezetti vagy együttes zárolásról szóló letéti igazolás 6.6. Egyoldalú, kedvezményezetti, vagy együttes zárolási kivonat kiadása 6.7. A kibocsátó által kezdeményezett társasági esemény miatti zárolás 6.8. Közgyűlési letéti igazolás kiadása 6.9. (Sorszámos) letéti igazolás kiadása Részvénykönyvi bejegyeztetés V V ; V V V V V VIII Értékpapír- és deviza befogadási kondíciói 7.) Pénzforgalom V Külső köri (GIRO) kötegelt feldolgozású pénzforgalom elektronikus megbízással V Külső köri (VIBER) pénzforgalom V /2017. számú értéktári Leirat VIBER tranzakció díjról

4 7.3. Belső köri (KELER) pénzforgalom V Pénztári tranzakciók V /2015. számú 8.) Devizaszámla-vezetés V Devizaátutalás V Deviza avizó V Értéktári Leirat a pénztári szolgáltatásokról 8.3. Konverzió (FX) V Kényszerkonverzió V Hiányos vagy hibás adattartalommal megadott megbízás kiegészítése, megbízás törlése, le nem fedezett vagy késedelmesen teljesített avizó, reklamációból adódó költségek 06/2017. számú Értéktári Leirat devizaszámla-vezetésével kapcsolatos információkról 9.) Értéktári szolgáltatások IV Értékpapír-kiszállítás, kiadás IV Kedvezményes kiszállítás IV IV. ELEKTRONIKUS KOMMUNIKÁCIÓS SZOLGÁLTATÁS Elektronikus ügyfélkapcsolati rendszerek (KID, KELER SWIFT-szabálykönyv szerinti üzenetek, WARP) 1.) KID II ) KELER SWIFT szabálykönyv szerinti üzenetek II ) WARP VIII /2016. számú Értéktári leirata 4.) Tőzsdekivonatok.xml formátumban II ) Speciális információ lekérés az internet alapú (közi értéktári) szolgáltatásokról V. EGYÉB SZOLGÁLTATÁS 1.) Egyedi kivonat, kivonat, másolat kiadás pénz- és -forgalomról 2.) Adatszolgáltatás (elektronikusan) 3.) Duplikált riport társasági eseményről 4.) Bankinformáció kiadás (auditált mérleghez, pályázathoz stb.) 5.) Külföldi hoz kapcsolódó társasági esemény feldolgozás VII ) Kedvezményes USA adózás VII ) Adó-visszaigénylés VII ) Harmadik fél részére végzett biztosíték értékelés 9.) Harmadik fél részére végzett fedezetvizsgálat VIII VIII ) Díjszámlázás devizanemének módosítása az eredeti nyilatkozattól eltérő devizanemre 11.) Lejárt ok számlaműveleteinek biztosítása III

5 VI. KIBOCSÁTÓI SZOLGÁLTATÁS Valamennyi hoz kapcsolódó szolgáltatások 1.) ISIN azonosító kiadása III /2014. számú Értéktári Leirat az ISIN azonosító kiadás rendjéről és a közi nyilvántartásról 2.) Kibocsátó kérésére hoz kapcsolódó dokumentum kiadása 22/2015. számú Értéktári Leirat a dematerializált ok kezeléséről 3.) Kibocsátó kérésére, adott napra vonatkozó közi állományról kivonat 4.) Tulajdonosi megfeleltetés VIII ) Kifizetési diszpozíció kiadása eseményenként VIII Nyomdai úton előállított okhoz kapcsolódó szolgáltatások 6.) Értékpapír-sorozat befogadása IV ) Értékpapírcsere IV ) Értékpapír kiadás/átvétel felülbélyegzéshez 9.) Forgalomból kivont érvénytelenítése 10.) Forgalomból kivont megsemmisítése IV IV IV ) Értékpapír-lebélyegzés IV ) Szelvényvágás IV ) Szelvényátadás érvénytelenítés nélkül 14.) A KELER által vágott szelvények érvénytelenítése és megsemmisítése IV ) Érvénytelenített kiadása IV ) Érvénytelenített őrzése IV Dematerializált okhoz kapcsolódó szolgáltatások edemat rendszeren igénybe vett szolgáltatás - edemat rendszeren beküldött valamennyi dokumentummal és elektronikusan aláírt okirattal III ) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy, ill. több ép. sorozat esetén 18.) Értékpapír-sorozat teljes törlése III ) Letétbe helyezett okiratcsere III /2014. számú Értéktári Leirata az ISIN azonosító kiadás rendjéről és a közi nyilvántartásról edemat rendszeren igénybe vett szolgáltatás - edemat rendszeren beküldött valamennyi dokumentummal és nem elektronikusan aláírt okirattal III ) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy, ill. több ép. sorozat esetén 21.) Értékpapír-sorozat teljes törlése III ) Letétbe helyezett okiratcsere III /2014. számú Értéktári Leirat az ISIN azonosító kiadás rendjéről és a közi nyilvántartásról

6 KID rendszer használatával, nyomtatott formában, vagy az címre küldött dokumentumokkal 23.) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy ép. sorozat esetén 24.) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás több ép. sorozat esetén III ) Értékpapír-sorozat teljes törlése III Nyomtatott formában, vagy az címre küldött dokumentumokkal, személyesen vagy távolról irányítottan végezhető események 26.) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás egy ép. sorozat esetén 27.) Értékpapír-keletkeztetés és rábocsátás több ép. sorozat esetén III ; III ) Értékpapír-sorozat teljes törlése III ) Letétbe helyezett okiratcsere III ) Befektetési jegyek átalakítása III ; III ) Befektetési jegyek folyamatos (napi) keletkeztetése és törlése 32.) Értékpapír-sorozat össznévértékének csökkentése részleges törléssel (bevonás) 33.) Értékpapír-kiszorítás lebonyolítása eseményenként 34.) Értékpapír átalakítása Kibocsátó meghatalmazásával III III III III VII. EMIR-BEN MEGHATÁROZOTT JELENTÉSI KÖTELEZETTSÉGGEL KAPCSOLATOS ADATKÖZVETÍTŐI SZOLGÁLTATÁS Adatközvetítői szolgáltatás VIII /2015. számú Értéktári Leirat az EMIR 9. cikke szerinti adatok kereskedési adattár felé történő továbbítására vonatkozó beérkezési határidőkről és az adatbejelentés formai követelményeiről VIII. REMIT-BEN MEGHATÁROZOTT JELENTÉSI KÖTELEZETTSÉGGEL KAPCSOLATOS REGISTERED REPORTING MECHANISM (RRM) SZOLGÁLTATÁS RRM szolgáltatás VIII /2015. számú Értéktári Leirat a REMIT 8. cikke szerinti adatok Energiapiaci Ügynökség felé történő továbbítására vonatkozó beérkezési határidőkről és az adatbejelentés formai követelményeiről IX. A KELER KÖZREMŰKÖDÉSÉVEL TÖRTÉNŐ LEI KÓD IGÉNYLÉS 1.) LEI kód igénylés VIII ) LEI kód éves megújítása VIII /2016. számú Értéktári Leirat a KELER közreműködésével történő LEI-kód igénylés folyamatáról és követelményeiről