Pénzmosási szabályzat-szerkesztő

Átírás

1 Felhasználói dokumentáció a Pénzmosási szabályzat-szerkesztő programhoz Forgalmazó: FORINT-Soft Kft Baja, Roosevelt tér 1. Tel: 79/ , 79/ Fax: 79/ Programozó: Bartha Katalin Tel: 79/ bartha.k@fibermail.hu

2 Tartalomjegyzék 1.Szükséges gépi és szoftver feltételek A program telepítése Telepítés menete Hálózatos telepítés A program indítása Menüszerkezet Menük használata Képernyőelemek használata Rádiógomb használata Szerkesztőmező A programban használt speciális nyomógombok: Képernyők használata A fejezetek szerkesztésére készült képernyők A program használatának áttekintése Ügyfél kiválasztása, új ügyfél felvitele, adatának módosítása Fejezetek Mellékletek Nyomtatás Névjegy Kilépés

3 Bevezetés A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. törvény elfogadásával és hatályba lépésével a Magyarország átvette az uniós szabályokat, melynek célja, hogy megakadályozzák a bűncselekmény elkövetéséből származó pénzeknek veszélyeztetett tevékenységeken keresztül történő tisztára mosását, valamint a terrorizmusnak pénzzel való támogatását. Ennek érdekében bizonyos szolgáltatásokat végzőknek, így a könyvelőknek, adótanácsadóknak, adószakértőknek, okleveles adószakértőknek és a pénzváltóknak is kötelező a jogszabályok előírásán alapuló pénzmosási szabályzatot készíteniük. A szabályzat elkészítése több jogszabály áttanulmányozása szükséges, jogi ismeretek nélkül szinte lehetetlen. Cégünk egy hozzáértő jogásszal együttműködve feldolgozta a témát, és elkészítettük a Pénzmosási szabályzat-szerkesztő programot. A jogszabályban előírt kötelezettségek teljesítését a hatóságok ellenőrzik, ezek be nem tartása esetén többféle szankciót alkalmazhatnak, melyek közül a legsúlyosabb a legfeljebb 1 millió Ft összegű bírság, melyet önállóan vagy más intézkedés mellett is kiszabhat a felügyeletet ellátó szerv. A pénzmosási szabályzat készítése során más programjainkhoz hasonlóan,- fix szövegek jelennek meg, választási lehetőségekkel, amelyek közül kiválasztható a vállalkozás profiljának megfelelő. Az ajánlott szöveg tetszés szerint módosítható is, így a szoftver használója bármivel ki tudja egészíteni a szabályzatát. Igyekeztünk minden lehetőségre felhívni a figyelmet, segítve így is a választási lehetőségeknél a döntésben. A pénzmosási szabályzat elkészítéséhez sok sikert kívánunk! FORINT-Soft Kft. csapata 1. Szükséges gépi és szoftver feltételek Legalább Pentium I 133 MHz processzor. Minimum 16 Mb Ram (ajánlott 32Mb) 30 Mb üres hely a merevlemezen, Windows 95/98/Me/XP/Vista operációs rendszer. 2. A program telepítése 2.1. Telepítés menete A programot a telepítő CD-ről tudja telepíteni Hálózatos telepítés A programot (adatokat és a futtatható fájlt) csak egy gépre kell feltelepíteni, amihez a hálózat többi gépe csatlakozik. Ez lesz a szerver gépünk.. Az összes többi gépre, amin szeretnénk a programot használni, fel kell telepíteni a program környezetét (általános telepítő vagy futtato6.exe vagy a telepítő CD-t úgy telepíteni, hogy az összes feltelepíthető program elől leveszik a pipát.) A hálózat azon gépeire is, amin nincsenek rajta az adatok, parancsikont kell készíteni a szerver gépen tárolt futtatható fájlhoz. Ehhez a szerver gép meghajtójához célszerű hálózati meghajtót csatlakoztatni, és a parancsikon hivatkozásában ezt a meghajtót szerepeltetni. A parancsikon csak abban az esetben jó, ha a munkakönyvtára is a programkönyvtárra mutat! 3. A program indítása A Start menüre kattintva a Programok között találja meg a programot indító sort, illetve az Asztalon - 3 -

4 elhelyezett parancsikon segítségével indítható. 4. Menüszerkezet Ügyfelek Fejezetek Mellékletek Nyomtatás Karbantartás Átlépés másik ügyfélre Ügyfél adatainak módosítása Ügyfél adatainak beállítása I. fejezet Fogalommeghatározások II. fejezet 1. kép Ügyfél-átvilágítás belső eljárási rendje II. fejezet 2. kép Ügyfél-átvilágítás belső eljárási rendje III. fejezet Hatóságnak történő bejelentés belső rendje IV. fejezet Szolgáltató alkalmazottainak kötelezettségei V. fejezet Nyilvántartás VI. fejezet Belső ellenőrzési és információ-csere VII. fejezet Speciális képzési programok Záradék Tartalomjegyzék 1. sz. melléklet Pénzmosás 2. sz. melléklet Terrorcselekmény 3. sz. melléklet Pénzmosásra utaló körülmény 4. sz. melléklet Ügyfél-átvilágítási adatlap 5. sz. melléklet Bejelentő adatlap 6. sz. melléklet évi CXXXVI. törvény 7. sz. melléklet évi CLXXX. törvény Nyomtatás Nyomtatás Word dokumentumként Adatok rendezése Cég adatainak mentése Cég adatainak visszatöltése Névjegy Szerkesztés Visszavonás Visszaállítás Kivágás Másolás Beillesztés Törlés Mindent kijelöl Keresés Csere Kilépés 5. Menük használata A kiválasztott menüpontra kattintva legördül a hozzá tartozó almenü, amiből kattintással választhatja ki a kívánt elemet. A menüpontok közül minden esetben csak azokat tudja kiválasztani, amik az aktuális munkához szükségesek. A letiltott menüpontok halványszürke színűek. Új képernyőt csak akkor választhat, ha minden képernyő zárva van, a kiválasztást végző menüpont ebben az esetben nincs tiltott állapotban. 6. Képernyőelemek használata 6.1. Rádiógomb használata Rádiógomb esetén a felkínált pontok közül pontosan egyet tud kiválasztani. A választás történhet úgy, hogy az előtte levő négyzetbe begépeli a kiválasztott pont számát, vagy egérrel rákattint a választandó pont előtti körre. A kiválasztott szöveg előtti kör tömör karikává változik. Ha a rádiógomb megjelenésekor az Ön által választandó szöveg eleve az aktuális, nem kell a kijelölést elvégezni Szerkesztőmező - 4 -

5 Tetszőleges szöveget gépelhet be. A sortörés automatikusan történik, csak abban az esetben használja az ENTER billentyűt, ha a következő szótól új bekezdésbe szeretne írni! A szerkesztésből a TAB billentyűvel, vagy egérrel léphet a következő képernyőelemre A programban használt speciális nyomógombok: Eredeti szöveg visszaállítása: A nyomógomb mindig szerkesztőmező mellett áll. A mezőben kezdetben egy alapértelmezett szöveget lát, amit tud módosítani. Ha később mégis az alapértelmezett szöveget szeretné visszaállítani, kattintson erre a nyomógombra. Szöveg törlése: Törli a szerkesztőmezőben levő szöveget. 7. Képernyők használata 7.1. A fejezetek szerkesztésére készült képernyők A pénzmosási szabályzat szövegének elkészítéséhez igen sok adat felvitelére van szükség. Az adatokat fejezetenként adhatja meg, általában fejezetenként is több képernyőre bontva. Minden képernyő több oldalas. Annak az oldalnak az oldalszáma, amelyiken éppen dolgozik, pirossal jelenik meg. Egy oldalról a következőre tud lépni, ha az oldal alján levő nyomógombok valamelyikére kattint, vagy a nyomógombon állva (ilyenkor piros) az ENTER billentyűt leüti. Ha a Kész / Lapoz nyomógombbal lép tovább, az oldalszám kékre változik és egy K betű jelzi, hogy ennek az oldalnak a szerkesztését már befejezte (Kész). Ha az összes oldal kész egy képernyőn, a menüben ezt az ablak neve előtti pipa jelzi Önnek. Természetesen oldalt válthat úgy is, hogy a keresett oldal oldalszámára rákattint. Ilyenkor az oldalak nem jelölődnek készre. A képernyőn megszerkesztett szöveg nyomtatási képét folyamatosan ellenőrizheti az utolsó oldalon. A következő képernyőre léphet az utolsó oldalon levő Következő képernyő feliratú gomb kiválasztásával, vagy úgy, hogy a "Kilép" nyomógombbal visszatér a menüsorra, és itt választja ki a következő képernyőt. 8. A program használatának áttekintése 8.1. Ügyfél kiválasztása, új ügyfél felvitele, adatának módosítása A program indításakor meg kell adni a cég kódját, és az évet, amiben dolgozni szeretne. A program többcéges változat, így a kód 001 és 999 közötti háromjegyű szám lehet

6 A programba felvitt cégek listáját F1 funkcióbillentyűvel lehet megtekinteni. Ha nincs a listában az ügyfél, akkor az Új ügyfél felvétele gomb segítségével viheti fel, illetve a megfelelő billentyűkkel módosíthat az ügyfél adatain, vagy törölheti azokat. Figyelem! Törlés esetén nemcsak a törzsadatok, hanem az adott ügyfél teljes állománya törlődik, annak visszaállítására nincs lehetőség! A cég hosszú nevénél a társasági formát nem kell kitölteni, mert azt a társasági formánál választott alapján a cég neve után írja a program. A megjelenő cégnevet az ügyfél kódja utáni szöveg segítségével ellenőrizhetjük. Az ügyfél és év megadását követően a Belép nyomógombbal léphet be az aktuális év pénzmosási szabályzatának szerkesztésébe. Ha az ügyfélnek az adott évre még nincsenek adatai, belépéskor ezeket a program létrehozza. Az ügyfél neve, illetve az év, amire a szabályzatot szerkeszti, a képernyő legelső sorában folyamatosan látszik Fejezetek Ebben a menüpontban van lehetőség a fejezetek szerkesztésére. Értelemszerűen haladjon végig a képernyőkön, és töltse ki az adatokat. Minden fejezet utolsó oldala a nyomtatási kép, ahol megtekintheti egyben az egész fejezet szövegét. A Nyomt.kép gombra kattintva ki is nyomtathatja az adott fejezetet. A Fejezetek menüpontra egérrel kattintva legördül a fejezetek listája. Azon fejeztek neve előtt egy jel (pipa) jelenik meg, amelyen már a szerkesztés során a Kész/Lapoz gomb segítségével minden oldalán végighaladtunk Mellékletek A melléklet szövegének szerkesztésében a "Szerkesztés" menüpont segíthet. Ez a menüpont azonos bármely más Windows program "Szerkesztés" menüpontjával (pl. Microsoft Word). A melléklet kiválasztása után a nyomtatáshoz választhatja a programból való nyomtatást, vagy átküldheti a szöveget Word-be. Wordből való nyomtatáskor a dokumentum átkerül Wordbe, amit célszerű kinyomtatni és a kinyomtatott dokumentumot kitölteni Nyomtatás Akár a fejezetek, akár a mellékletek nyomtatását elvégezheti a programban, vagy elkészítheti a szöveget Microsoft Word formátumban. Természetesen Wordbe csak akkor tud szöveget átküldeni, ha a program telepítve van a gépére Névjegy A névjegy alatt tudja megnézni, ki a program tulajdonosa, készítője és forgalmazója, valamint a program verziószámát is itt tudja megtekinteni Kilépés A programból a "Kilépés" menüponttal tud kilépni