TÁJÉKOZTATÁS A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény követelményeinek betartásáról A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. (továbbiakban: Fundamenta-Lakáskassza Zrt. vagy FLK), mint a 2007. évi CXXXVI. törvény a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról (továbbiakban: Pmt.) hatálya alá tartozó pénzügyi szolgáltató a nevezett jogszabály értelmében az alábbi ügyfél-átvilágítási, ill. nyilatkoztatási kötelezettségeinek tesz eleget: 1. Ügyfél-átvilágítás 1.1. Az FLK ügyfél-átvilágítást köteles alkalmazni: a. Főszabályként az üzleti kapcsolat létesítésekor. b. A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. átvilágítja az ügyfelét pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény felmerülése esetén, továbbá akkor is, ha átvilágítására még nem került sor. c. Az FLK abban az esetben is köteles elvégezni az ügyfél-átvilágítást, ha a korábban rögzített ügyfél-azonosító adatok valódiságával vagy megfelelőségével kapcsolatban kétség merül fel. d. Hárommillió-hatszázezer forint értéket meghaladó ügyleti megbízás kizárólag olyan ügyféltől fogadható el, illetve üzleti kapcsolat olyan ügyféllel létesíthető, akinek átvilágítását végrehajtotta, figyelembe véve a ténylegesen összefüggő, több ügyleti megbízást is. 1.2. Ügyfél-átvilágítási intézkedések: 1.2.1. Az FLK köteles az üzleti kapcsolat létesítésekor az ügyfelet, annak meghatalmazottját, a rendelkezésre jogosultat, továbbá a képviselőt azonosítani és személyazonosságának igazoló ellenőrzését elvégezni, mely során az alábbi adatokat rögzíti: 1.2.1.1. Természetes személy esetén: A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. az azonosítás során, mind a belföldön, mind a külföldön tartózkodó távollévő ügyfél vonatkozásában az ügyfél-azonosítás esetére maximum adatkört köteles rögzíteni: családi és utónevét (születéskori nevét), állampolgárságát, lakcímét (ami a személyi igazolványban, vagy lakcímet igazoló hatósági igazolványban szerepel), és az azonosító okmánya(i) számát(ait), annak(azok) típusát(ait), születési hely, idő, anyja neve.
Külföldi természetes személy esetében az azonosító okmány alapján kell a fenti adatokat, valamint a magyarországi tartózkodási helyet (ha van) dokumentálni. A Fundamenta- Lakáskassza Zrt. külföldi természetes személlyel csak abban az esetben létesít üzleti kapcsolatot (az ÁSZF 26. (2) alapján), amennyiben az ügyfél rendelkezik magyar tartózkodási hellyel. 1.2.1.2. Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet esetén: A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. az azonosítás érdekében legalább a következő adatokat rögzíti: a neve, székhelye, cégjegyzékszáma vagy egyéb jogi személy esetén a létrejöttéről (nyilvántartásba vételéről, bejegyzéséről) szóló határozat száma vagy nyilvántartási száma, a tényleges tulajdonosok adatai, vagy ha nincs a Pmt. szerint meghatározható tényleges tulajdonos, abban az esetben a vezető tisztségviselők adatai, képviseletre jogosultak neve és beosztása (külön okirat alapján, aláírásminta átadása mellett (pl. aláírási címpéldány útján). 1.2.2. A személyazonosság igazoló ellenőrzése érdekében az ügyfél köteles az alábbi okiratait bemutatni: 1.2.2.1. A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. köteles megkövetelni az alábbi okmányok bemutatását természetes személyektől: magyar állampolgár személyazonosság igazolására alkalmas hatósági igazolványa és lakcímet igazoló hatósági igazolványa, külföldi természetes személy útlevele vagy személyi azonosító igazolványa, feltéve, hogy az magyarországi tartózkodásra jogosít vagy tartózkodási jogot igazoló okmánya vagy tartózkodásra jogosító okmánya. A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. köteles ellenőrizni a bemutatott azonosságot igazoló okirat érvényességét is. Az üzleti kapcsolatot folyamatosan figyelemmel kíséri az FLK, annak érdekében, hogy az adott ügyleti megbízások összhangban legyenek az ügyfélről a jogszabályok alapján rendelkezésre álló adatokkal. A monitoring tevékenységbe beleértendő az üzleti kapcsolat fennállása folyamán teljesített ügyleti megbízások elemzése is. 1.2.2.2. jogi személy, jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél: Jogi személy, vagy jogi személyiséggel nem rendelkező más szervezet esetén - a nevében vagy megbízása alapján eljárni jogosult személy(ek) 1.2.2.1.) pontban nevezett okiratainak bemutatásán túlmenően a Fundamenta-Lakáskassza Zrt. az azt igazoló 30 napnál nem régebbi okirat bemutatását követeli meg, hogy
1. a belföldi gazdálkodó szervezetet a cégbíróság bejegyezte, vagy a bejegyzési kérelmét benyújtotta; egyéni vállalkozó esetében azt, hogy az egyéni vállalkozói igazolvány kiadása vagy a nyilvántartásba vételről szóló igazolás kiállítása megtörtént más belföldi jogi személy esetén, ha annak létrejöttéhez hatósági vagy bírósági nyilvántartásba vétel szükséges, a nyilvántartásba vétel megtörtént, 2. cégbejegyzési, hatósági vagy bírósági nyilvántartásba vétel iránti kérelem cégbírósághoz, hatósághoz vagy bírósághoz történő benyújtását megelőzően a jogi személy, vagy jogi személyiséggel nem rendelkező más szervezet társasági szerződését (alapító okiratát, alapszabályát). 1.2.3. Amennyiben az ügyfél nem jelent meg személyesen a Fundamenta-Lakáskassza Zrt. fokozott ügyfél-átvilágítást hajt végre. Az FLK ennek keretében megköveteli az 1.2.2. pontban meghatározott okiratok hiteles másolatának benyújtását, melyek az alábbi esetekben fogadhatók el: Az okirat hiteles másolata abban az esetben fogadható el az azonosítás és a személyazonosság igazoló ellenőrzése teljesítéséhez, ha magyar konzuli tisztviselő vagy közjegyző készítette a hiteles másolatot, és azt ennek megfelelő tanúsítvánnyal látta el, vagy a magyar konzuli tisztviselő vagy közjegyző a másolatot olyan tanúsítvánnyal látta el, amely a másolatnak a felmutatott eredeti okirattal fennálló egyezőségét tanúsítja. Az ellenőrzés során elfogadható az a másolat is, melyet az okirat kiállításának helye szerinti állam hiteles másolat készítésére feljogosított hatósága készítette, és nemzetközi szerződés eltérő rendelkezése hiányában a magyar konzuli tisztviselő felülhitelesítette e hatóság másolaton szereplő aláírását és bélyegzőlenyomatát. 1.3. Az ügyfél-átvilágítással kapcsolatos egyéb Pmt. rendelkezések 1.3.1. Meghatalmazás, rendelkezési- és képviseleti jogosultság ellenőrzése A személyazonosság igazoló ellenőrzése során az FLK ellenőrzi a meghatalmazott meghatalmazásának érvényességét, a rendelkezésre jogosult esetében a rendelkezési jog jogcímét, továbbá a képviselő képviseleti jogosultságát. 1.3.2. Adat- és tényleges tulajdonosok körében beállt változás FLK részére történő bejelentése Az ügyfél a szerződéses kapcsolat fennállása alatt az ügyfél-átvilágítás során megadott adatokban, illetve a tényleges tulajdonos személyét érintően bekövetkezett változásokról köteles a tudomásszerzést követő 5 munkanapon belül az FLK-t értesíteni. 1.3.3. Sikertelen ügyfél-átvilágítás Amennyiben az FLK nem tudja végrehajtani az ügyfél-átvilágítást teljes körűen, a
Fundamenta-Lakáskassza Zrt. nem köteles elfogadni a szerződéskötésre, módosításra vonatkozó ajánlatot vagy jogosult a már létrejött szerződést felmondani. 1.3.4. Az üzleti kapcsolatra és ügyleti megbízásra vonatkozó adatok rögzítése Az FLK. az 1.1. bekezdésében meghatározott esetekben az üzleti kapcsolatra és az ügyleti megbízásra vonatkozóan az alábbiakat köteles rögzíteni: az üzleti kapcsolat esetén a szerződés típusát, tárgyát és időtartamát, ügyleti megbízás esetén a megbízás tárgyát és összegét. 2. Nyilatkoztatási kötelezettség 2.1. Tényleges tulajdonosi nyilatkozat Tényleges tulajdonosnak minősül az a természetes személy, akinek megbízásából valamely ügyleti megbízást végrehajtanak. Tényleges tulajdonos továbbá az a természetes személy is: - aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy - a Polgári Törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény (továbbiakban: Ptk.) meghatározó befolyásról szóló részében meghatározott módon - közvetve rendelkezik a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával, ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet nem a szabályozott piacon jegyzett társaság. - aki jogi személynek vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetnek tagja, illetve részvényese és jogosult a jogi személy vezető tisztségviselői, vagy felügyelő bizottsága tagjai többségének megválasztására, illetve visszahívására, vagy a jogi személy más tagjaival, illetve részvényeseivel kötött megállapodás alapján egyedül rendelkezik a szavazatok több mint ötven százalékával. (a Ptk. meghatározó befolyásról szóló előírása). Alapítványok esetében tényleges tulajdonos az a természetes személy, - aki az alapítvány vagyona legalább huszonöt százalékának a kedvezményezettje, ha a leendő kedvezményezetteket már meghatározták, továbbá - akinek érdekében az alapítványt létrehozták, illetve működtetik, ha a kedvezményezetteket még nem határozták meg, vagy - aki tagja az alapítvány kezelő szervének, vagy meghatározó befolyást gyakorol az alapítvány vagyonának legalább huszonöt százaléka felett, illetve az alapítvány képviseletében eljár.
Amennyiben nincs olyan természetes személy, aki megfelel a tényleges tulajdonosként történő azonosítás feltételeinek, a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselőjét kell tényleges tulajdonosnak tekinteni. Lakásszövetkezet esetében vezető tisztségviselőnek minősül: az igazgatóság elnöke illetve az ügyvezető elnök. Egyházak és egyházi intézmények esetén tényleges tulajdonos: a szervezeti felépítésének ismeretében határozható meg, hogy kit jelöltek meg képviselőnek. Egyesület esetén tényleges tulajdonos: elnökség vagy elnök. Társasház esetén tényleges tulajdonosi nyilatkozatot a közös képviselő, mint a társasház nevében és javára eljáró személy teszi meg. Amennyiben gazdasági társaság látja el a társaság közös képviseletét, abban az esetben a társaság cégkivonat szerinti képviselői teszik meg a tényleges tulajdonosi nyilatkozatot. 2.1.1. Jelen Tájékoztatás 1.1. bekezdésében meghatározott esetekben, mind a természetes személy ügyfél, mind a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselője köteles írásbeli nyilatkozatot tenni a következőkre vonatkozóan e Tájékoztató 1. számú, illetve 2. számú mellékletében használt nyomtatványnak megfelelően: 2.1.1.1. Természetes személy esetén: Az ügyfél-átvilágítás során az ügyfél köteles a Fundamenta-Lakáskassza Zrt. részére írásbeli nyilatkozatot tenni, hogy az ügyleti megbízást saját, vagy más nevében teljesíti-e. 2.1.1.2. Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet esetén: A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselőjét írásban nyilatkoztatja a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosáról és a tényleges tulajdonos Pmt. 7. (2) bekezdés a) pont aa)-ac) alpontjában meghatározott adatairól. Az FLK által használt tényleges tulajdonosi nyilatkozat a szerződéskötésre vonatkozó ajánlat mellékletét képezi. Amennyiben az ügyfél az FLK részére tett írásbeli nyilatkozata arra vonatkozik, hogy nem a saját nevében, hanem a tényleges tulajdonos nevében, illetőleg érdekében jár el, akkor az írásbeli nyilatkozatának a tényleges tulajdonos adatait is tartalmaznia kell.
2.2. Kiemelt közszereplő A külföldi lakóhellyel rendelkező ügyfél köteles az FLK részére írásbeli nyilatkozatot (1. számú melléklet) tenni arra vonatkozóan, hogy saját országának joga szerint kiemelt közszereplőnek minősül-e. Ha a külföldi lakóhellyel rendelkező ügyfél kiemelt közszereplőnek minősül, a nyilatkozatnak tartalmaznia kell, hogy az alábbiakban részletezettek közül mely pont alapján minősül kiemelt közszereplőnek, továbbá köteles megjelölni pénzeszközeinek forrását. A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. tevékenységi körébe tartozó szolgáltatás tekintetében csekély a valószínűsége annak, hogy az ügyfél más tagállamban vagy harmadik országban lakóhellyel rendelkező külföldi kiemelt közszereplő legyen. Amennyiben a Fundamenta-Lakáskassza Zrt-vel egy külföldi kiemelt közszereplő kíván üzleti kapcsolatot létesíteni, vagy az FLK részére ügyleti megbízást adni, annak létrejöttére, avagy teljesítésére az FLK elnök-vezérigazgatójának a jóváhagyása szükséges. Kiemelt közszereplő az a külföldi lakóhellyel rendelkező természetes személy, aki fontos közfeladatot lát el, vagy az ügyfél-átvilágítási intézkedések elvégzését megelőző egy éven belül fontos közfeladatot látott el, továbbá az ilyen személy közeli hozzátartozója, vagy akivel közismerten közeli kapcsolatban áll. Fontos közfeladatot ellátó személy: az államfő, a kormányfő, a miniszter, az államtitkár, az országgyűlési képviselő és a nemzetiségi szószóló, az alkotmánybíróság és olyan bírói testület tagja, amelynek ítélete ellen fellebbezésnek helye nincs, a számvevőszék elnöke, a számvevőszék testületének tagja, a központi bank legfőbb döntéshozó szervének tagja, a nagykövet, az ügyvivő és a fegyveres szervek hivatásos állományú főtiszti rendfokozatú, tábornoki beosztású és tábornoki rendfokozatú tagjai, a többségi állami tulajdonú vállalkozás ügyviteli, igazgatási vagy felügyelő testületének tagja. Más tagállamban vagy harmadik országban lakóhellyel rendelkező kiemelt közszereplő személyekkel üzleti kapcsolat létesítése, részükre ügyleti megbízás teljesítése esetén az FLK köteles előírni a fokozott ügyfél-átvilágítási intézkedések alkalmazását. A Pmt. a Ptk. szerinti meghatározásban alkalmazza a közeli hozzátartozók minősítését, kiegészítve az élettárssal. Ptk. szerint az alábbi személyek minősülnek közeli hozzátartozónak: - házastárs - bejegyzett élettárs - egyeneságbeli rokon - örökbefogadott - mostoha- és neveltgyermek - az örökbefogadó - mostoha - nevelőszülő - testvér A Pmt. értelmezésében a kiemelt közszereplővel közeli kapcsolatban álló személyek a következők:
Kiemelt közszereplővel közeli kapcsolatban álló személynek minősül bármely természetes személy, aki a fontos közfeladatot ellátó személlyel közösen ugyanazon jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet tényleges tulajdonosa vagy vele szoros üzleti kapcsolatban áll, illetve bármely természetes személy, aki egyszemélyes tulajdonosa olyan jogi személynek vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetnek, amelyet fontos közfeladatot ellátó személy javára hoztak létre. Mellékletek: 1. számú melléklet: Tényleges tulajdonosra és kiemelt közszereplőkre vonatkozó nyilatkozat 2. számú melléklet: Tényleges tulajdonosi nyilatkozat jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet 2015. 01. 01. Fundamenta-Lakáskassza Zrt.
1. számú melléklet: Tényleges tulajdonosra és kiemelt közszereplőkre vonatkozó nyilatkozat (AJÁNLAT MELLÉKLETE természetes személyek részére) Vezetéknév: Keresztnév: Születési név: Anyja születési neve: Születési dátum: Születési hely: Állampolgársága: magyar más EGT EGT-n kívüli bevándorolt letelepedett menekült Lakcím /magyarországi tartózkodási hely: utca, hsz., em. Telefon*: Mobil*: E-mail*: Igazolvány típusa és száma 1. 2. *az adatok megadása önkéntes Jelen melléklet a számú Fundamenta-Lakáskassza Zrt. ajánlat/szerződés elválaszthatatlan része. Kelt: Aláírásommal hozzájárulok adataim szerződésben meghatározottak szerinti kezeléséhez. Tanácsadó aláírása szerződő / meghatalmazott / rendelkezésre jogosult / tényleges tulajdonos képviseletében eljáró
TÉNYLEGES TULAJDONOSI NYILATKOZAT Tényleges tulajdonos fogalma: A Fundamenta-Lakáskassza Zrt. (továbbiakban: FLK) tényleges tulajdonosnak tekinti a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény 3. rc) alapján azt a személyt, akinek megbízásából valamely ügyleti megbízást végrehajtanak. Tényleges tulajdonosi nyilatkozatot kell tennie annak a természetes személynek is, aki meghatalmazással, képviseleti jog igazolására vonatkozó egyéb okirattal létesít üzleti kapcsolatot, tesz lakás-előtakarékossági szerződés kötésére ajánlatot vagy ad egyéb ügyleti megbízást. A következőkben a meghatalmazó, képviselt személyt is mint tényleges tulajdonost emlegetjük. Büntetőjogi felelősségem tudatában kijelentem, hogy mint az ajánlaton szereplő személy képviseletében eljáró, a lakás-előtakarékossági szerződés kötésére, módosításra vonatkozó ajánlatot a szerződő mint tényleges tulajdonos nevében teljesítettem, akinek az adatai az ajánlaton szerepelnek és mindenben megfelelnek a valóságnak. Tudomásom van arról, hogy amennyiben a jelen nyilatkozattételt megtagadom, átvilágításom vagy a szerződő átvilágítása nem végezhető el teljes körűen, a Fundamenta-Lakáskassza Zrt. (továbbiakban: FLK) nem köteles elfogadni a szerződéskötésre, módosításra vonatkozó ajánlatot vagy jogosult a már létrejött szerződést felmondani. Amennyiben meghatalmazottként járok el, abban az esetben a meghatalmazó személy, mint tényleges tulajdonos személyazonosság igazoló ellenőrzése érdekében köteles vagyok az FLK részére az ügyfél-azonosítás során előírt okirat hiteles másolatát is benyújtani a meghatalmazás, képviseleti jogom, rendelkezési jogom igazolása mellett. Tudomásom van arról, hogy a jelen nyilatkozatban nem szereplők vonatkozásában az ajánlaton szereplő nyilatkozatban és az általános szerződési feltételekben írtak az irányadók. Továbbá tudomásul veszem, hogy amennyiben a szerződő mint tényleges tulajdonos személyazonosságával kapcsolatban kétség merül fel, akkor az FLK jogosult a személyazonosságának igazoló ellenőrzését (ismételten) elvégezni, rögzíteni az üzleti kapcsolatra és az ügyleti megbízásra vonatkozó adatokat, és folyamatosan figyelemmel kísérni az ügyleti kapcsolatot. Tudomásom van arról, hogy 5 (öt) munkanapon belül köteles vagyok bejelenteni az FLK-nak a fenti adatokban, vagy saját adataimban bekövetkező esetleges változásokat és e kötelezettség elmulasztásából eredő kár engem terhel. Felhatalmazom a FLK-t, hogy a fentebbi személyes és a szerződésre vonatkozó, banktitoknak minősülő adataimat kezelje. Az adatszolgáltatás kötelező a Pmt. 7-8. alapján, az egyes személyes adatok közlése nélkülözhetetlen az általam képviselt személy lakás-előtakarékossági szerződésének a létrejöttéhez. Tájékoztatást kaptam arról, hogy az adataim kezeléséről, adatfeldolgozó személyéről további részletes információkat a www.fundamenta.hu oldalon olvashatok.
KÜLFÖLDI LAKÓHELLYEL RENDELKEZÔ SZERZÔDÔ NYILATKOZATA saját országom joga szerint nem minősülök kiemelt közszereplőnek kiemelt közszereplőnek minősülök/vagy minősültem a jelen nyilatkozat aláírását megelőző egy éven belül/vagy ilyen személy közeli hozzátartozója, élettársa vagyok/vagy ilyen személlyel közismerten közeli kapcsolatban állok (a megfelelő aláhúzandó) mint..., (a megfelelő beírandó, a választási lehetőségek a-f. pontig a) az államfő, a kormányfő, a miniszter, az államtitkár, b) az országgyűlési képviselő és a nemzetiségi szószóló, c) az alkotmánybíróság és olyan bírói testület tagja, amelynek ítélete ellen fellebbezésnek helye nincs, d) a számvevőszék elnöke, a számvevőszék testületének tagja, a központi bank legfőbb döntéshozó szervének tagja, e) a nagykövet, az ügyvivő és a fegyveres szervek hivatásos állományú főtiszti rendfokozatú, tábornoki beosztású és tábornoki rendfokozatú tagjai, f) a többségi állami tulajdonú vállalkozás ügyviteli, igazgatási vagy felügyelő testületének tagja. Pénzeszköz forrása:... Tudomásul veszem, hogy kiemelt közszereplőként lakás-előtakarékossági szerződés kötésére kizárólag a Fundamenta-Lakáskassza Zrt. meghatározott vezetője jóváhagyásával vagyok jogosult, továbbá köteles vagyok a szerződéskötéshez a Fundamenta-Lakáskassza Zrt. részére az ügyfél-azonosítás során előírt okirataim hiteles másolatát is benyújtani. Büntetőjogi felelősségem tudatában kijelentem, hogy a fent szereplő nyilatkozat mindenben megfelel a valóságnak.
2. számú melléklet: Tényleges tulajdonosi nyilatkozat jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet NYILATKOZAT a tényleges tulajdonos(ok) személyéről AJÁNLAT MELLÉKLET A lakás-előtakarékossági ajánlatot a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet megbízásából tettem. A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és magakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény továbbiakban: Pmt. előírásai alapján jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet (ideértve különösen a társasházat, lakásszövetkezetet, alapítványt, egyházat és egyházi intézményeket, továbbá az egyesületet is) az alábbi nyilatkozatot teszi a tényleges tulajdonos(ok) 1 személyéről: Alulírott: Szervezet neve: Ajánlatszám: 2 Képviselő(k) neve és lakcíme: 1 Tényleges tulajdonosokra vonatkozó tájékoztatás: A Pmt. 3. (r.) alapján tényleges tulajdonosnak kell tekinteni azt a természetes személyt, aki: A.) aa.) jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább 25%-val rendelkezik, vagy ab.) meghatározó befolyással* rendelkezik, vagy ac.) akinek az érdekében a jogi személy vagy egyéb szervezet az ügyleti megbízást adta. *Meghatározó befolyással rendelkezik az, aki tag vagy részvényes, és jogosult a vezető tisztségviselők vagy felügyelőbizottság tagjai többségének megválasztására, illetve visszahívására; vagy más tagok, illetve részvényesek a befolyással rendelkezővel kötött megállapodás alapján a befolyással rendelkezővel azonos tartalommal szavaznak, vagy a befolyással rendelkezőn keresztül gyakorolják szavazati jogukat, feltéve, hogy együtt a szavazatok több mint felével rendelkeznek. B.) Amennyiben nincs olyan természetes személy, aki megfelel a tényleges tulajdonosként történő azonosítás feltételeinek, a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet a Polgári Törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény szerinti vezető tisztségviselőjét kell a Pmt. szerinti tényleges tulajdonosnak tekinteni. 2 Kérjük, hogy a mezőt (a megfelelő azonosítás céljából) mindenképpen szíveskedjen kitölteni!
Szervezet székhelye: Nyilvántartási száma: 3 Büntetőjogi felelősségem (felelősségünk) tudatában kijelentem (kijelentjük), hogy (az általam (általunk) képviselt) jogi személy, illetve jogi személyiség nélküli szervezet tényleges tulajdonosa(i) az alábbi személy(ek): 1. Családi- és utónév: 4 Születéskori név: Állampolgárság: Lakcím: 2. Családi- és utónév: Születéskori név: Állampolgárság: Lakcím: Ha a társasház esetében nincs a lentebbi definícióban meghatározott A.) pontban szereplő, tényleges tulajdonosnak tekinthető természetes személy, akkor a jelen nyilatkozatot a kötelezettségvállalási jogosultsággal rendelkező természetes személyre (közös képviselő, intéző bizottság elnöke és/vagy tagjai 5 ) kell kitölteni. (A kötelezettségvállalási jogosultsággal rendelkező természetes személy saját magára is kitöltheti.) 3 Pl.: cégjegyzékszám, bírósági nyilvántartási szám, társasháznál helyrajzi szám 4 Kérjük, hogy több tényleges tulajdonos esetén a további személyekre is szíveskedjenek kitölteni a fenti nyomtatványt. 5 A jelen nyilatkozatot elsősorban a Pmt. 3. r) pontjában meghatározott természetes személyre kell kitölteni, annak hiányában pedig tényleges tulajdonosként azonosítandó a vezető tisztségviselő, aki társasháznál: - a közös képviselő vagy az intézőbizottság elnöke, amennyiben önálló rendelkezési jogosultsága van a társasház lakás-előtakarékossági szerződése felett, - az intézőbizottság tagjai, ha a közös képviselőnek vagy az intézőbizottság elnökének nincs önálló rendelkezési jogosultsága a társasház lakáselőtakarékossági szerződése felett, - a közös képviselő/az intézőbizottság elnöke, annak tagjai, amennyiben együttes rendelkezési joguk van.
Tudomásom (tudomásunk) van arról, hogy 5 (öt) munkanapon belül köteles(ek) vagyok (vagyunk) bejelenteni a szolgáltatónak a fenti adatokban, vagy saját adataimban (adatainkban) bekövetkező esetleges változásokat és e kötelezettség elmulasztásából eredő kár engem (minket) terhel. Kelt:.., év hó nap képviselő(k) (cégszerű) aláírása Lakásszövetkezet esetében az a személy a tényleges tulajdonos, aki a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben - a Ptk. 8:2. (2) bekezdésében meghatározott - meghatározó befolyással rendelkezik, vagy ezek hiányában a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselője; Lakásszövetkezet esetében vezető tisztségviselőnek minősül: az igazgatóság elnöke illetve az ügyvezető elnök. Társasházak esetében, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy - a Polgári Törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény (a továbbiakban: Ptk.) 8:2. (4) bekezdésében meghatározott módon - közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, meghatározó befolyással vagy akinek érdekében az egyéb szervezet az ügyleti megbízást adta. Abban az esetben, ha a közös képviseletet társasházkezeléssel foglalkozó gazdasági társaság látja el, akkor a Fundamenta-Lakáskassza Zrt-nek tényleges tulajdonosként nem a közös képviselő társaság képviseletét ellátó vezető tisztségviselőket, cégvezetőket, illetve annak tulajdonosait kell tényleges tulajdonosként azonosítania, hanem a fentiekben kifejtetteknek megfelelően azt a természetes személyt (alkalmazottat), aki a társasház vagyonának felhasználására érdemben hatást gyakorol, a felett rendelkezési joggal bír.