Erste Bank Hungary Zrt. TOP 5 jelentése a 2018. évre vonatkozóan Lakossági ügyfelek Végrehajtási helyszínek
Erste Bank Hungary Zrt. TOP 5 jelentése a 2018. évre vonatkozóan Lakossági ügyfelek Végrehajtási helyszínek A TOP5 jelentés közzététele lehetővé teszi ügyfeleink számára, hogy értékeljék az Erste Bank Hungary Zrt. (a továbbiakban: Bank) végrehajtási gyakorlatának a minőségét, illetve, hogy azonosítsák az öt legjobb végrehajtási helyszínt, ahol a Bank at hajtott végre. I. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok a. Kötvények Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan <1 kereskedés volt-e: Y A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez A végrehajtott nak az összes megbízáshoz Passzív Agresszív Irányított Erste Bank Hungary Zrt. (LEI: 549300XWJHRKLHU2PS28) 71.89 % 70.00 % 0.00 % 100.00 % 100.00 % BLOOMBERG TRADING FACILITY LIMITED (MIC: BMTF) 28.11 % 30.00 % 0.00 % 100.00 % 100.00 % b. Pénzpiaci eszközök Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan <1 kereskedés volt-e: Y A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez A végrehajtott nak az összes megbízáshoz Passzív Agresszív Irányított Erste Bank Hungary Zrt. (LEI: 549300XWJHRKLHU2PS28) 100.00 % 100.00 % 0.00 % 100.00 % 100.00 % 1. O l d a l
II. Származtatott devizaügyletek a. Swapügyletek, tőzsdén kívüli határidős ügyletek és egyéb származtatott devizaügyletek Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan <1 kereskedés volt-e: Y A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez A végrehajtott nak az összes megbízáshoz Passzív Agresszív Irányított Erste Bank Hungary Zrt. (LEI: 549300XWJHRKLHU2PS28) 100.00 % 100.00 % 0.00 % 100.00 % 100.00 % 2. O l d a l
III. Összefoglaló a végrehajtási helyszíneken elért végrehajtási minőségről a) A végrehajtás minőségének értékelése során a vállalkozás által az olyan végrehajtási tényezőknek tulajdonított relatív fontosság magyarázata, mint például az ár, a költségek, a gyorsaság, a végrehajtás valószínűsége vagy bármely más megfontolás, akár minőségi tényező: A Bank a végrehajtását árajánlat (RfQ Request for Quotes) alapján történő kereskedés keretében teljesítette, méltányos ár kialakítása mellett. b) A végrehajtásához használt minden végrehajtási helyszín tekintetében a szoros kapcsolatok, összeférhetetlenségek és közös tulajdonlás ismertetése: A Bloomberg Trading Facility Limited (a továbbiakban: BTFL) az egyetlen multilaterális kereskedési rendszer, amellyel a Bank kapcsolatban áll, amelyben a Bank tulajdoni hányaddal nem rendelkezik. c) A végrehajtási helyszínekkel a nyújtott vagy kapott kifizetésekre, a kapott engedményekre, kedvezményekre vagy nem pénzbeli juttatásokra vonatkozóan kötött specifikus megállapodások ismertetése: A Bank kereskedési díjat fizet a BTFL által meghatározott díjjegyzék szerint a végrehajtott ügyletek után. d) Azon tényezők magyarázata, amelyek a vállalkozás végrehajtási politikájában felsorolt végrehajtási helyszínek listájának módosításához vezettek, ha volt ilyen módosítás: A végrehajtási helyszínek listája kibővítésre került a Bloomberg Trading Facility Limited (MIC: BMTF) végrehajtási helyszínnel, mint új kereskedési csatorna, ezzel is kielégítve az ügyféligényeket. e) Annak magyarázata, hogy a megbízás-végrehajtás hogyan változik az ügyfélkategóriák szerint, amennyiben a vállalkozás eltérően kezeli az ügyfélkategóriákat, és amennyiben ez hatással lehet a megbízás-végrehajtási szabályaikra: A Bank az ügyfél végrehajtásakor nem tesz különbséget lakossági, illetve szakmai ügyfél között. f) Annak ismertetése, hogy más kritériumok elsőbbséget kaptak-e a közvetlen ár- és költségmegfontolásokkal szemben a lakossági ügyfél végrehajtásakor, és ezek az egyéb kritériumok a teljes ellenértéket figyelembe véve miként voltak elengedhetetlenek az ügyfél számára a lehető legjobb eredmény eléréséhez: Mivel a Bank a lakossági ügyfelek megbízásainak végrehajtását árajánlat (RfQ Request for Quotes) alapján történő kereskedés keretében teljesítette, méltányos ár kialakítása mellett, így az ügyfél legkedvezőbb végrehajtása ezen elv alapján érvényesült. g) Annak ismertetése, hogy a befektetési vállalkozás hogyan használta fel a végrehajtás minőségével kapcsolatos adatokat és eszközöket, beleértve az (EU) 2017/575 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet alapján közzétett adatokat: 3. O l d a l
A Bank az (EU) 2017/575 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet alapján nem használt fel a végrehajtás minőségével kapcsolatos adatokat, mivel a Bank nem működik olyan végrehajtási helyszínként (pl. rendszeres internalizáló), amelyre a rendelet vonatkozik. h) Amennyiben alkalmazandó, annak ismertetése, hogy a befektetési vállalkozás hogyan használta fel a 2014/65/EU irányelv 65 cikke alapján létrehozott valamely összesítettadat-szolgáltatótól származó adatokat: A Bank nem használt fel összesítettadat-szolgáltatóktól származó adatokat. 4. O l d a l
Közzététel: 2019. április 16. www.erstebank.hu 5. O l d a l