VIZSGÁLATI PROGRAM a KERÜLŐ Zrt.-nél (H-1164 Budapest, Béla u. 56.)a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzéséhez I. BEVEZETŐ RÉSZ

Átírás

1 VIZSGÁLATI PROGRAM a KERÜLŐ Zrt.-nél (H-1164 Budapest, Béla u. 56.)a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzéséhez I. BEVEZETŐ RÉSZ A vizsgálatot elrendelő neve, beosztása: Dr. Kiss János vezérigazgató A vizsgált időszak: január május 31. A vizsgálatot végzők neve, beosztása: Szabó István belső ellenőr, Kiss Teréz belső ellenőr, Kovács Gábor Vagyonvédelmi osztályvezető A vizsgálat ideje: június június 20. A megbízólevél száma: BEO-123/2007 A vizsgálat célja annak megállapítása, hogy a vagyonvédelem ellenőrzésének területén belül kifejezetten a vagyonvédelmi rendszer követelményeinek, feladatainak, személyi és tárgyi feltételeinek megléte illetve hiányosságainak feltárása. II. RÉSZLETES VIZSGÁLATI FELADATOK Vizsgálati feladatok a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzésének főbb követelményei, általános feladatai területén: 1. A vállalkozás területeinek, épületeinek zárási technikája olyan biztonsági fokú-e, hogy illetéktelen és erőszakos behatolások esetén azonnali jelzést képes-e biztosítani és azt rögzíteni is. 2. Az épületeken belüli különféle helyiségeket záró kulcsok őrzési módja munkaidőn kívüli időszakban biztosítja-e az illetéktelen igénybevétel jelzését 3. A kulcsok őrzési módja biztosítja-e a kárveszély elhárítása miatti szükséghelyzetben történő használatot 4. A vállalkozás különleges biztonságot igénylő területein alkalmazott riasztó és megfigyelő rendszerek folyamatos üzemelése és üzemeltetése biztosított-e 5. A biztonságtechnikai berendezések meghibásodása esetén azonnali pótlása biztosított-e 6. A javításra alkalmas szerviz igénybevételének lehetősége biztosított-e 7. Van-e a cégnek érvényes megbízási szerződése külső biztonsági szolgálattal 8. A külső biztonsági szolgálat rendelkezik-e a megfelelő személyi feltételekkel, minősítéssel, referenciákkal 9. Kutyákkal és kamerarendszerrel megfelelően gondoskodnak-e a telephely éjszakai őrzéséről 10. Biztosított-e folyamatos rögzítést lehetővé tévő és visszanézhető rendszerrel a pénztár helyisége 11. A vagyonvédelem tárgyi eszközei, úgy mint páncélszekrény, értékterem, stb. egyaránt ellenállóak-e az illetéktelen emberi behatolásnak és a természeti katasztrófáknak Vizsgálati feladatok a vagyonvédelem egyéb területeinek ellenőrzése területén: 1. A Társaság különféle gazdálkodási tevékenységeiben alkalmaznak-e olyan megfigyelő berendezéseket vagy más technikai megoldásokat, melyekkel a vagyonvédelmet biztosítani tudják 2. A Társaság biztosítja-e a vagyonvédelmet azzal, hogy korlátozza az adatfeldolgozási, könyvvezetési és más gazdálkodási információt szolgáló számítógéppark hozzáférhetőségét 3. Külső szolgáltatók bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozó igénybevétele esetén szabályozottan működteti-e a külső szolgáltatók közlekedését, munkavégzését a Társaság területén, a vállalkozási vagyon védelme érdekében 4. Korlátozza-e a Társaság munkatársainak nem szakterületükhöz tartozó munkaterületekre történő bejutását, ott-tartózkodását 5. A Társaság a saját munkatársai személyes vagyontárgyainak őrzéséről gondoskodik-e 6. Kellőképpen elkülöníti-e a munkahelyek útvonalától a dolgozói beérkezési és távozási helyeket 7. Ellenőrzi-e a Társaság a dolgozói által behozott és távozáskor magukkal vitt csomagok tartalmát 8. A dolgozókat érkezéskor és távozáskor megfelelő módszerrel és gyakorisággal ellenőrzik-e 9. A Társaság tevékenysége szempontjából különleges biztonságot igénylő esetek vonatkozásában rendelkezik-e megfelelő ellenőrző eszközökkel és azokat karbantartja-e III. VIZSGÁLATSZERVEZÉSI FELADATOK 1. Az ellenőrzés módja, módszere tételes és próbaszerű. 2. A vizsgálat megállapításait legkésőbb a jelentés leadása előtt 8 nappal észrevételezés céljából meg kell küldeni Kovács Gábor Vagyonvédelmi osztályvezetőnek és a külső megbízott Szekrényajtó Security Kft-nek 3. Jelen vizsgálati program alapján megszülető jelentéshez csatolni kell eredetiben a negatív megállapításokat bizonyító okiratokat. 4. Jelen vizsgálati jelentés leadási határideje június 12. Kelt: Budapest, Jóváhagyó aláírása: Dr. Kiss János

2 vezérigazgató VIZSGÁLATI JELENTÉS A vagyonvédelmi rendszer vizsgálatára vonatkozóan 1. A vizsgálat lefolytatása során megállapításra került, hogy a vállalkozás területeinek, épületeinek zárási technikája több helyen nem megfelelő biztonsági fokú, illetéktelen és erőszakos behatolások esetén nem mindig történik azonnali jelzés és azt nem is rögzítették. Továbbá, hogy a nyílászárók régi típusúak, az ablaküvegek nincsenek ellátva védőfóliával. 2. Megállapításra került, hogy az épületeken belüli különféle helyiségeket záró kulcsok őrzési módja munkaidőn kívüli időszakban nem tudja biztosítani az illetéktelen igénybevétel jelzését. VAGY Megállapításra került a vizsgálat lefolytatása során, hogy a kulcsok biztonságos módon vannak őrizve, azokhoz illetéktelen személy nem férhet hozzá. 3. A kulcsok őrzési módja nem tudja biztosítani a kárveszély elhárítása miatti szükséghelyzetben történő használatot. Feltártuk, hogy az üzem tűzvédelmi felelőse, Szabó Imre a birtokában lévő kulcsokat nem gyorsan hozzáférhető módon tárolja, ezért tűzeset bekövetkeztekor komoly károk keletkezhetnek. 4. Több esetben nem volt biztosított a vállalkozás különleges biztonságot igénylő területein alkalmazott riasztó és megfigyelő módszerek folyamatos üzemelése és üzemeltetése. 5. Nem történt meg minden esetben a biztonságtechnikai berendezések meghibásodása esetén azok azonnali pótlása 6. A javításra alkalmas szerviz igénybevételének lehetősége több esetben nem volt megoldott. VAGY A vizsgálat fényt derített arra is, hogy a vagyonvédelmi berendezések (Cobra Típusú riasztórendszer) meghibásodása esetén az alkatrész-utánpótlás nem biztosított és kizárólag külföldről szerezhető be a szükséges alkatrész több hetes átfutási idővel. A cégnek van érvényes megbízása külső biztonsági szolgálattal, a Szekrényajtó Security Kft-vel 7. A Szekrényajtó Security Kft. rendelkezik megfelelő létszámú szakemberrel, referenciákkal és megfelelő minősítéssel 8. A telephely éjszakai őrzéséről több kamerával és 3 kutyával megfelelően gondoskodnak 9. A vizsgálat során megállapításra került, hogy folyamatos rögzítést lehetővé tévő és visszanézhető rendszerrel biztosított a pénztár helyisége 10. A vagyonvédelem tárgyi eszközei megfelelően ellenállóak mind az illetéktelen emberi behatolásnak, mind pedig a természeti katasztrófáknak 1. A Társaság különféle gazdálkodási tevékenységeiben alkalmaznak olyan megfigyelő berendezéseket vagy más technikai megoldásokat, melyekkel a vagyonvédelmet biztosítani tudják 2. A Társaság nem biztosította a vagyonvédelmet azzal, hogy korlátozza az adatfeldolgozási, könyvvezetési és más gazdálkodási információt szolgáló számítógéppark hozzáférhetőségét. 3. Külső szolgáltatók bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozó igénybevétele esetén több esetben nem szabályozottan működtette a külső szolgáltatók közlekedését, munkavégzését a Társaság területén, a vállalkozás vagyonvédelme érdekében 4. A Társaság nem korlátozza munkatársainak nem a szakterületükhöz tartozó munkaterületekre történő bejutását, otttartózkodását 5. A Társaság a saját munkatársai személyes vagyontárgyainak őrzéséről nem mindig gondoskodik 6. Kellőképpen a munkahelyek útvonalától a dolgozói beérkezési és távozási helyeket 7. Nem ellenőrizték a Társaság a dolgozói által behozott és távozáskor magukkal vitt csomagok tartalmát 8. A vizsgálat során feltárásra került, hogy törvényellenes módon a női dolgozók esetenkénti motozását is távozáskor a kizárólag férfi dolgozókból álló biztonsági szolgálat végzi, amely súlyosan sérti a női munkavállalók emberi méltósághoz való jogát. 9. A társaság tevékenysége szempontjából különleges biztonságot igénylő esetek vonatkozásában rendelkezik megfelelő ellenőrző eszközökkel. MEGISMERÉSI ZÁRADÉK Alulírott Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető kijelentem, hogy jelen vizsgálati jelentés vagyonvédelmi rendszerre vonatkozó 1,2 (csak ha a hibát választjuk),4,5,6 pontjában, illetve a vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozó 1,2,3,4,5,6,7,8 pontjában feltárt hibákat megismertem, arra észrevételeket fogok tenni. Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető FELELŐSSÉGI ZÁRADÉK

3 Alulírott Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető kijelentem, hogy a vizsgálati jelentés a vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozó 8 pontjában feltárt hiányosságok kapcsán személyes felelősségre vonásomat indítványozták. A felelősségemet elismerem (vagy nem ismerem el). Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető FELELŐSSÉGI ZÁRADÉK Alulírott Szabó Imre az üzem tűzvédelmi felelőse kijelentem, hogy a vizsgálati jelentés vagyonvédelmi rendszerre vonatkozó 3. pontjában feltárt hiányosságok kapcsán személyes felelősségre vonásomat indítványozták. A felelősségemet nem ismerem el (vagy elismerem). Szabó Im tűzvédelmi felelős IV. ÖSSZEGZÉS, JAVASLATOK, KÖVETKEZTETÉSEK Összegzésképpen a jelentésben leírtak tükrében azt a megállapítást teszem, hogy a vállalat vagyonvédelmi rendszere egyes területeken kitűnően működik, más vonatkozásban azokban lényeges, időnként rendkívül súlyos hiányosságok kerültek feltárásra. JAVASLATOK A vagyonvédelmi rendszerre vonatkozóan 1. Javasoljuk, hogy vállalat területeinek, épületeinek zárási technikájának biztonsági fokára fektessenek nagyobb hangsúlyt, vegyenek igénybe olyan külső biztonsági szolgálatot, amely illetéktelen behatolás esetén azonnal a helyszínre érkezik és a központjukban rögzítésre kerül a behatolás ideje és helyszíne. Az épületeken belül a külső behatoló személyazonosságának azonosítása érdekében szereljenek fel kamerákat. Javasoljuk, hogy az ablakokra való fóliák beszerzésére vegyék fel a kapcsolatot több ilyen vagyonvédelmi eszközöket forgalmazó céggel és versenyeztessék meg őket. 2. Javasoljuk, hogy a munkaidőn kívül az épületekben a különféle helyiségeket záró kulcsokat úgynevezett kulcsdobozba zárják, melynek lezárására és kinyitására jelöljenek ki felelős személyeket, akik egy arra alkalmas könyvben aláírják a kulcsok felvételét illetve lerakását. A kulcsdobozokat a portaszolgálaton helyezzék el, ahol állandó ügyelet van. 3. A kárveszélyek elhárításában lévő szükséghelyzetek esetére javaslatunk szerint célszerű lenne az illetékes Tűzoltóságnál tűzjelzőt bekötni és úgynevezett kulcsszéfet alkalmazni, amelynek egyik kulcsát a portásnál másik kulcsát pedig a tűzoltóságnál kellene elhelyezni. Álláspontunk szerint Szabó Imre tűzvédelmi felelős ellen fegyelmi eljárás megindítására lenne szükség. Javasoljuk, hogy üljön össze a Fegyelmi Tanács, döntsenek arról, hogy fenn áll-e az illető felelőssége. 4. Egy kijelölt műszaki szakembernek célszerű lenne bizonyos időközönként ellenőrizni a riasztó és megfigyelő rendszereket és erről naplót vezetni, ezzel biztosítva a folyamatos üzemelést. 5. A 4. pontban szereplő naplót folyamatosan vezetni kellene és a Vagyonvédelmi Osztályvezetőnek hiba esetén be kellene mutatni, aki azonnal gondoskodhatna azok javításáról 6. Javasoljuk, hogy szerezzenek be 2 garnitúrát a berendezésekből raktárkészletre a megfelelő utánpótlás biztosítására 2. Javasoljuk, hogy a számítógéppark legyen jelszóval védett és csak az arra felhatalmazott személyek ismerjék a megadott jelszót 3. Javasoljuk, hogy külső szolgáltatók igénybevétele esetén bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozóan egy biztonsági ember kísérje a külső személyeket, hogy azok illetéktelenül ne tudjanak belépni sehová 4. Javasoljuk, hogy legyen leszabályozva, hogy a dolgozók csak a munkaterületükhöz tartozó helyiségekbe léphessenek be egyedül 5. Javasoljuk, hogy a dolgozók személyes vagyontárgyainak folyamatos védelme érdekében biztosítsanak kulccsal zárható szekrényeket minden munkaterületen 7. Javasoljuk, hogy a dolgozók beérkezésekor és távozásakor ne csak a személyes motozás történjen meg minden esetben, hanem a csomagok tételes átvizsgálása is 8. Javasoljuk, hogy a HR osztály vegye megfontolásra pályázat kiírását női vagyonvédelmi portaszolgálatot ellátó személy felvételére Kelt: Budapest, június 12. Szabó István Belső Ellenőr Kiss Teréz

4 Belső Ellenőr INTÉZKEDÉSI TERV a KERÜLŐ Zrt.-nél (H-1164 Budapest, Béla u. 56.) a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzésével kapcsolatosan az elkészült vizsgálati jelentés alapján A vagyonvédelmi rendszerre vonatkozóan 1. Elrendelem, hogy vállalat területeinek, épületeinek zárási technikájának biztonsági fokával kapcsolatosan feltárt hibák kijavítása érdekében a Társaság vegye fel a kapcsolatot olyan biztonsági cégekkel árajánlatkérés kapcsán, amely illetéktelen behatolás esetén azonnal a helyszínre érkezik és a központjukban rögzítésre kerül a behatolás ideje és helyszíne. Továbbá elrendelem, hogy az épületeken belül a külső behatoló személyazonosságának azonosítása érdekében szereljenek fel kamerákat. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: július 31 Elrendelem, hogy a beszerzésen vegyék fel a kapcsolatot több olyan vagyonvédelmi eszközöket forgalmazó céggel, ahol az ablakra való védőfóliát meg lehet vásárolni és versenyeztessék meg őket. Felelős: Kis Józsefné Beszerzési OsztályvezetőHatáridő: július Javasoljuk, hogy a munkaidőn kívül az épületekben a különféle helyiségeket záró kulcsokat úgynevezett kulcsdobozba zárják, melynek lezárására és kinyitására jelöljenek ki felelős személyeket, akik egy arra alkalmas könyvben aláírják a kulcsok felvételét illetve lerakását. A kulcsdobozokat a portaszolgálaton helyezzék el, ahol állandó ügyelet van. Felszólítom a Beszerzési Osztályt, hogy szerezzenek be kulcsdobozokat és aláírókönyvet, hogy az épületekben a különféle helyiségeket záró kulcsokat ebben tudják biztonságosan tárolni. Továbbá felszólítom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy minden osztályon jelöljön ki egy felelős személyt a kulcsok biztonságos elhelyezésére a kulcsdobozokban, hogy az illetéktelenek kezébe ne kerüljön. A kulcsdobozok elhelyezésére a portaszolgálatot jelölöm ki. Felelős: Kis Józsefné Beszerzési Osztályvezető, Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: június Felhatalmazom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy a kárveszélyek elhárításában lévő szükséghelyzetek esetének biztonságos kezelés kapcsán vegye fel a kapcsolatot az illetékes Tűzoltóságnál a megfelelő személlyel, hogy a Társasághoz tűzjelzőt lehessen bekötni. Továbbá érdeklődje meg a kulcsszéfek használatának feltételeit is. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: június 30. Felszólítom a Fegyelmi Tanácsot, hogy üljön össze a Szabó Imre ügyében és állapítsa meg, hogy fennáll e az illető felelőssége a kulcsok szakszerűtlen elhelyezésének ügyében. Felelős: Molnár Róbert a Fegyelmi Tanács elnökehatáridő: július Felhatalmazom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy jelöljön ki egy műszaki szakembert, aki bizonyos időközönként ellenőrzi a riasztó és megfigyelő rendszereket és erről naplót vezet, ezzel biztosítva a folyamatos üzemelést. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: július 10., 5. Felszólítom a Vagyonvédelmi Osztályvezető, hogy a 4. pontban szereplő napló folyamatos vezetetéséről és az abban lévő hibák azonnali kijavításáról gondoskodjon. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: Folyamatos 6. Elrendelem, hogy a Vagyonvédelmi Osztály szerezzen be 2 garnitúrát a berendezésekből raktárkészletre a megfelelő utánpótlás biztosítására Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: július Elrendelem, hogy a számítógépparkot lássák el jelszóval és csak az arra felhatalmazott személyeknek adják meg a belépési adatokat Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető, Varga Gábor Számítástechnikai Osztályvezető Határidő: július Elrendelem, hogy külső szolgáltatók igénybevétele esetén bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozóan a szolgálatban lévő biztonsági emberek közül egy személy kísérje a külső személyeket, hogy azok illetéktelenül ne tudjanak belépni sehová Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető Határidő: azonnal 4. Utasítom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy készítsen szabályzatot arról, hogy a dolgozók csak a munkaterületükhöz tartozó helyiségekbe léphessenek be egyedül. A szabályzatot függesszék ki az osztályokon. A szabályzat betartását a biztonsági emberek folyamatosan ellenőrizzék. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető Határidő: július Utasítom a Beszerzési Osztályt, hogy a dolgozók személyes vagyontárgyainak folyamatos védelme érdekében szerezzenek be kulccsal zárható szekrényeket minden munkaterületre Felelős: Kis Józsefné Beszerzési OsztályvezetőHatáridő: július 31.

5 7. Utasítom a Vagyonvédelmi Osztályt, gondoskodjon arról, hogy a dolgozók beérkezésekor és távozásakor ne csak a személyes motozás történjen meg minden esetben, hanem a csomagok tételes átvizsgálása is Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: azonnal 8. Utasítom a HR Osztályt, hogy írjon ki pályázatot női vagyonvédelmi portaszolgálatot ellátó személy felvételére. Felelős: Varga Zsuzsanna HR Osztályvezető Határidő: július 20. Kelt: Budapest, június 20. Dr. Kis Jáno Vezérigazgató