6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapír-fajtánként és megbízásonként

Átírás

1 KONDÍCIÓS LISTA HATÁLYOS: 212. június 2.tól I. ÁLTALÁNOS FELTÉTELEK 1. A Concorde Értékpapír Zrt. (továbbiakban: Concorde) Kondíciós Listája a Concorde Üzletszabályzatával és a vonatkozó jogszabályokkal együtt érvényes. A Concorde fenntartja a jogot a Kondíciós Lista módosítására. A mindenkor hatályos Kondíciós Lista a Concorde ügyfélszolgálati irodáján kifüggesztésre kerül. A Kondíciós Lista módosításai a kifüggesztéssel egyidejűleg lépnek hatályba. 2. A Kondíciós Lista maximum díjakat tartalmaz. A Concorde az Ügyféllel történt egyedi megállapodás alapján az Ügyfél részére a Kondíciós Listában meghatározott jutalékok és díjak összegéhez képest engedményt biztosíthat. Az engedmény biztosítására a Concorde nem köteles és azt az Ügyfél hozzájárulása nélkül, egyedi elbírálás alapján egyoldalúan meg is szüntetheti. Az Ügyfél által fizetendő díjak és jutalékok összege engedmény biztosítása hiányában vagy az engedmény megszüntetése esetén nem haladhatja meg a mindenkor hatályos Kondíciós Listában meghatározott jutalékok és díjak összegét. 3. A Concorde Ügyfeleivel kötött szerződéseinek egyes pontjai eltérhetnek a Kondíciós Listában foglaltaktól. Ilyen esetben a szerződésben foglaltak az irányadók. 4. Pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások végrehajtása esetén a Concorde által felszámításra kerülő jutalékok számításának alapja a megbízás tárgyát képező pénzügyi eszköz teljesítéskori árfolyamértéke. A jutalékterhelés minden esetben a megbízás teljesítésének devizanemében történik. 5. A pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások során alkalmazott díjak a tranzakció pénzügyi elszámolásával egyidejűleg kerülnek felszámításra, oly módon, hogy a Concorde a díj összegével az Ügyfél számláját megterheli. A konkrét megbízásokhoz nem köthető jutalékok (pl. számlavezetési díj) a meghatározott időperiódus első munkanapján kerülnek felszámításra. 6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapírfajtánként és megbízásonként értendők. 7. A jutalékok számításánál a Concorde a kerekítés jogát fenntartja. 8. A Concorde nem vállal felelősséget helytelen vagy hiányos, nyelvi szempontból pontatlan megbízások következtében előálló bárminemű késedelemért vagy veszteségért, de készséggel áll ügyfelei rendelkezésére előzetes szaktanácsadással, hogy a megbízások gyors és pontos teljesítését elősegítse. 9. Szabályozott értékpapír piacra bevezetett értékpapírok illetve befektetési jegyek letéti őrzése esetén a letéti őrzési díj számítás a felszámítás napján érvényes árfolyamérték, illetve a névérték közül a magasabb alapján történik. OTC értékpapíroknál a díjszámítás alapja az értékpapír névértéke. 1. A jelen Kondíciós Listában meghatározott kamatjellegű és állományi díjak a számla lezárásakor időarányosan, az időszaki minimum díj figyelembe vételével kerülnek felszámításra. 11. A jelen Kondíciós Listában meghatározott késedelmi kamat az ügyfél késedelme esetén a Concorde által felszámítható késedelmi kamat maximális mértékét tartalmazza. A Concorde esetleges késedelme esetén a mindenkori jogszabályi késedelmi kamat vagy az ügyféllel kötött egyedi megállapodásban meghatározott késedelmi kamat mértéke irányadó. Kamatterhelés esetén a számítás 36 napos bázison történik. 12. A Concorde ügyfélszolgálati irodáinak nyitvatartási ideje: BÉT kereskedési napokon 917:15ig. 1

2 II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA 1. Bizományosi jutalékok Piac BÉT AMEX Ausztrália Ausztria Belgium Csehország Dánia DélAfrika Észtország Finnország Franciaország GDRLondon SEAQ Görögország Hollandia HongKong Horvátország Indonézia Írország Izrael JapánTokió KanadaToronto Díj (az árfolyamérték %ban),9 %, min 3,9 % + 5,9 % + 35,9 % + 65, min 1,9 % min 5,9 % + 15,9 %, min 6,9 % + 5,9 % + 5,9 % min 1,9 % + 5, min 8,9 % + 35, min 8,9 % + 35,9 % min 5,9 % + 5,9 % min 35,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % min 6 2 /db + 1 Megjegyzés LengyelországWSE Lettország Litvánia London hazai Luxemburg Malayzia Mexikó Nasdaq NémetországEUWAX NémetországFrankfurt Németországregionális NémetországXetra Norvégia NYSE Olaszország Portugália Románia Scoach Spanyolország Svájc Svédország Szerbia Szingapúr Szlovénia Thaiföld,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % min 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5, min 1,9 % min 1,9 % min 1,9 % + 5,9 % min 2 5,9 % + 5,9 % min 6,9 % min 5,9 % min 35,9 % + 5, min 1,9 % min 1,9 % min 2,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5 2

3 II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA Törökország ÚjZéland USA opció USA OTC Bulletin Board és USA Pink sheet Külföldi kötvény kereskedés Külföldi OTC piac Egyéb piac,9 % + 2,9 % /darab + 25.,5 / részvény db + 5,9 % + 5,9 % A Londoni Értéktőzsdén teljesített vételi megbízások után az alapdíjon felül +,5% kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Belgrádi Értéktőzsdén teljesített eladási megbízások után az alapdíjon felül +,6% kerül felszámításra, ez a BELEX által felszámított tőzsdedíj. Vétel esetén nincsen ilyen díj. A Londoni Értéktőzsdén teljesített ír részvények vételi megbízásai után az alapdíjon felül + kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. 2. Arbitrázs díj (két különböző piac közötti adásvétel esetén) 2 III. TŐKEÁTTÉTELES ÜGYLETEK 1. Lombard hitel kamat: Belföld: Külföld: 2. Halasztott hitel kamat: Belföld: Külföld: 3. Halasztott értékpapír teljesítés kamat: Belföld: Külföld: 4. Értékpapír kölcsönzési díj: 15%/ év,/nap, min. 1 /nap Megjegyzés 3

4 IV. HATÁRIDŐS ÜGYLETEK DÍJA 1. Határidős alszámla nyitási díj: 2. 5, kontraktus feletti, egymással szemben nyitva tartott pozíciók esetén: 3. BUX díj: 4. Részvény és opciós kontraktusok díja: 5. Kamatkontraktusok díja: 6. Devizakontraktusok díja: 15 / hó számlavezetési díj 3 /kontraktus, min. 5 1 /kontraktus, min /kontraktus, min /kontraktus, min. 5 Letéti követelmények: Változóletéti minimum: Alapletéti minimum: A számla egyenlege nem lehet negatív. Minden kontraktus esetében a mindenkori KELER alapletétek minimum 1, maximum 2,5 szerese, magyar forintban, ill. magyar forintban denominált diszkont kincstárjegyben vagy állampapírban. Egyedi részvénykontraktusok esetében a kifutás napján az alapletéti minimum egyenlő a pozíció árfolyamértékével a fizikai szállítás megvalósításához. V. SZÁMLAVEZETÉSHEZ KAPCSOLÓDÓ DÍJAK 1. Számlanyitás: díjmentes 2. Számlavezetési díj: 799 / hó/ alszámla 3. Értékpapír transzfer díj KELER számlákon belül: 3 4. Értékpapír transzfer díj KELER számla és nem KELERnél vezetett számla között: 5.Nevesített alszámla nyitás KELERnél 1 5, Ft/alszámla 6. Értékpapír átvezetési díj (két ügyfél között): 3 7. Átutalási jutalék Forint: Deviza:,115% min. 5 max 1,25% min. 5 max 15 4

5 Hibás/hiányos IBAN kód és BIC kód, kedvezményezett számlaszám pontatlan feltüntetése: az utalási díjon felül + 3 Ft 8. VIBER utalási díj:,5% min. 12 max 1 9. Pénz átvezetési díj (két ügyfél között): 3 1. Pénztári készpénzfelvételi jutalék: Forint: :,3% min. 5.5% min Utólagos számlakivonat és készletkimutatás kiadásának díja: 1 /kivonat illetve kimutatás 12. Postaköltség: 499 /küldemény 13. Fax költség Belföld: 5 /oldal Külföld: 25 /oldal 14. Óvadéki igazolás díja: Egyedi, nem rendszeresített bizonylat / igazolás kiadásának díja: 5 /igazolás 16. Standard bizonylatokról készített másolatok 1 / másolat utólagos kiadásának díja: 17. Késedelmi kamat(ügyfél által fizetendő): a mindenkori jegybanki alapkamat két és félszerese 18. Realtime tőzsdei adatszolgáltatás díja: /hó 19. OTC jutalék: egyedi megállapodás szerint 2. Fix hozam jutalék: árfolyamba épített 21. Jegyzési díj: 3% 22. Osztalékbeszedési díj: 23. Warrant lejárati díj: 5 / lejárat 5

6 VI. BEFEKTETÉSI JEGY FORGALMAZÁSI JUTALÉKOK Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke AEGON Belföldi Kötvény Alap AEGON KözépEurópai Részvény Alap A sor AEGON KözépEurópai Részvény Alap B sor AEGON Nemzetközi Kötvény Alap AEGON Nemzetközi Részvény Alap A sor. AEGON Nemzetközi Részvény Alap B sor. AEGON Pénzpiaci Alap AEGON Atticus Alfa származtatott Alap % min. 3 min , 1 AEGON Money MAXX Aegon Ózon Éves Tőkevédett Származtatott Befektetési Alap AEGON Lengyel Kötvény Befektetési Alap AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja A sor AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja B sor. Aegon EuroExpress AEGON Climate Change Részvény Befektetési Alap AEGON Climate Change Rv.Bef. Alap B sorozat AEGON Bessa származtatott Alap Aegon Russia Részvény Alap Aegon Istanbull Részvény Alap Budapest Állampapír Alap Budapest Kötvény Alap Budapest Euro PP. Alap Budapest Nemzetközi Részvény Alap GE Money Közép Európai Részvény Alap Cib Kincsem Kötvény Alap Cib Fejlett Részvénypiaci Alapok Alapja Cib Középeurópai részvényalap Cib Indexkövető részvény Alap Cib Feltörekvő Részvénypiaci Alapok Alapja Concorde 2 Alap PLN PLN , 1 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% vétel teljesülését (T+2.nap) követő 15 naptári napon belül teljesülő visszaváltásnál Concorde Kötvény Alap 5, 1 Concorde Pénzpiaci Alap Concorde Részvény Alap 5, 1 Concorde Rövid Futamidejű Kötvény Alap 5, 1 Concorde Nemzetközi Részvény Alap 5, 1 Concorde Vakmajom Származtatott Alap 5, 1 Citadella Származtatott Befektetési Alap 5, 1 Concorde Small Cap A % 5, 1 Concorde Small Cap B Concorde Columbus Származtatott Alap % 1 O 5, 1 6

7 Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke Concorde Euro pp Alap Concorde pp Alap Concorde KözépEurópai részvény Alap 5, 1 Concorde PB1 Concorde PB2 Concorde PB3 Platina Alfa Platina Béta Platina Gamma Platina Delta A sorozat Platina Delta B sorozat % % % % 5, 1 Platina Pi A sorozat Platina Pi B sorozat % 5, 1 Concorde Rubicon Származtatott Alap Generáció Patika Pénztár Alap 5, 1 Concorde Abszolút Trió Származtatott Bef. Alap * 5, 1 Concorde VM Euro Befektetési Alap Pelso Quant Származtatott Befektetési Alap Concorde Euro PB3 Alap ** Concorde Hold Befektetési Alap 5 % 5, 1 Prémium 1 Befektetési Alap Prémium 2 Befektetési Alap Pioneer Magyar Kötvény Alap Pioneer Magyar Indexkövető Részvény Alap Pioneer KözépEurópai Részvény Alap Pioneer USA Devizarészvény Alapok Alapja Pioneer Selecta Európai Részv. Alapok Alapja Pioneer Nemzetközi vegyes Alapok Alapja D Raiffeisen Alapok Alapja Raiffeisen Kötvény Alap Raiffeisen Nemzetközi Részvény Alap Raiffeisen Részvény Alap Generali Arany Oroszlán Nk. Részvény Alap 5% 5% % max 5 3% max 5 3% max 5 3% max éven belül 3%, azon túl ingyenes 3 éven belül 3%, azon túl ingyenes éven belül vváltásnál 5% 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 3 nincs nincs Generali Mustang Amerikai Részvény Alap 3 3 fifo fifo Generali Hazai Kötvény Alap A sor 3 3 elv szerint 5 naptári napon belüli váltás esetén 2%fifo fifo elv Generali Gold KözépKeleteurópai Részvény Alap A sor. 3 3 szerint 5 naptári napon belüli váltás esetén 2%fifo fifo elv Generali IPO Részvény Alap 3 3 szerint 5 naptári napon belüli váltás esetén 2%fifo fifo elv Generali Fejlődő Piaci Részvény Alap 3 3 szerint 5 naptári napon belüli váltás esetén 2%fifo fifo elv Generali Infrastukturális Részvény Alap 3 3 szerint 5 naptári napon belüli váltás esetén 2% Generali Abszolút Hozam Származtatott Alap 3 7

8 Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke Generali Amazonas LatinAmerikai Részvény V/E Alap 3 3 Generali Greenergy Részvény Alap 3 3 Generali IC Ázsia Részvény V/E Alap 3 3 Generali Főnix Távolkeleti Részvény V/E Alap 3 3 belüli Generali Cash Pénzpiaci Alap A fifo elv szerint 2naptári napon Dialóg ingatlanfejlesztő részvény Alap A 3 3 fifo elv szerint, 1 napon Dialóg Származtatott Deviza Alap 5% max 3 3 fifo elv szerint, 1 napon Dialóg Likviditási Alap Dialóg Octopus Származtatott Alap 5 5%, max fifo elv szerint, 1 napon Dialóg Euro Származtatott Alap 5% max 1 1 fifo elv szerint, 1 napon Dialóg Konvergencia Alap A 3 F 3 Ft fifo elv szerint, 1 napon ING (L) Invest New Asia X ING (L) Invest Latin America X ING (L) Invest Global Opportunities X ING (L) Invest Sustainable Growth Class X ING (L) Invest Emerging Europe Class X ING (L) Invest Middle East & North Africa (MENA) ING (L) Invest Alternative Béta East Capital (Lux) Eastern European Fund / A.sor. East Capital (Lux) Eastern European Fund / A.sor. East Capital (Lux) Russian Fund / A.sor. East Capital (Lux) Russian Fund / A.sor ,5%,5%,5%,5% OTP Abszolút Hozam Nyíltvégű Származtatott Alap A sorozat 3, Ft 3, Ft 1 éven belüli visszaváltás esetén a visszaváltott összegre vetített min., nap közötti visszaváltás esetén az összegre vetített vetített min.,5 % OTP Supra Származtatott Befektetési Alap OTP EMDA Származtatott Befektetési Alap OTP Új Európa Nyíltvégű Származtatott Értékpapír Alap A sorozat OTP KözépEurópai Részvény Alap OTP Quality Ny. Részvény Alap A sorozat OTP Ázsiai Ingatlan és Infrastruktúra Értékpapír Alapok Alapja OTPDWS Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja A sorozat OTP Klímaváltozás 13/3 Származtatott Nyíltvégű Részvény Alap 3 F 3 Ft 3 Ft 3 Ft 3 Ft 3 Ft 1, Ft 1, Ft 3, Ft 3, Ft 3, Ft 3, Ft 3, Ft 3, Ft A sorozat * csak minősített befektetők számára elérhető ** tőzsdei vétel / eladás esetén a kondíciós lista BÉT bizományosi jutaléka kerül felszámolásra 8

9 VII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE A díjak terhelése negyedév végén vagy a számla lezárásakor időarányosan történik az 15 és 8. pontok vonatkozásában Amennyiben az értékpapír jellemzőiben bármely változás történik, akkor az új kondíció a változás időpontjától érvényes 1. Dematerializált értékpapírok letétkezelésének díja 1.. névérték alatt, / év min 2 5 /negyedév 1.. névérték felett,5%/év min. 2 5 /negyedév 2. Nyomdai úton előállított KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja 3. Nem KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja a Concorde saját értéktárában 4. Külföldi értékpapírok letéti őrzésének díja (az értékpapír árfolyamértékére vetítve),2% /év, min 2 5 / negyedév / év min. 2 5 / negyedév,2%/ év, min 2 5 / negyedév 5. Felelős őrzés díja Megegyezik a mindenkori kondíciós lista szerinti számlavezetési és letéti őrzési díjakkal 6. Óvadék kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve), / év 7. GDR őrzési díj (havi átlagos GDR darabszám alapján),5 / db / hó 8. Állomány kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 9. Fizikai értékpapírok átvétele és beszállítása a KELERbe.5% / év 1 /db (min. 1 ) 1. Fizikai értékpapírok kiadásának díja a Concorde saját értéktárából 2 /db (min. 1 ) 11. Értékpapírok kiszállítási, kiadási díja KELERből (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) min. 6 Értékpapír kiadás csak két munkanappal korábban 12 óráig beérkező bejelentés alapján történhet. A kiszállítási díj abban az esetben is felszámításra kerül, ha az ügyfél a bejelentést követő napon a részvényeket nem veszi át. Ilyen esetben a részvényeket a Concorde Értékpapír Zrt. saját értéktárában maximum 1 napig tárolja, azt követően visszaszállítja az alletétkezelőhöz. 12. Értékpapír zárolási díja KELER számlán 1 /értékpapírfajta 13. Értékpapír zárolás feloldási díja 5 /értékpapírfajta 14. KELER letéti igazolás díja 5 /igazolás 15. Hozambeszedés díja min. 1 /értékpapír db 16. Zárolás magyar közgyűlésre 5 / igazolás 17. Zárolás / igazolás külföldi közgyűlésre 4 / igazolás Budapest, 212. június 2. 9