Ügyfél-tájékoztató Az értéktári rendszercseréhez kapcsolódó KELER interfész leírások publikálásáról 2015. január 23.
Tisztelt Ügyfeleink! Az indiai Tata Consultancy Services által fejlesztett BaNCS rendszer bevezetését célzó KELER projekt kapcsán utoljára a november 28-án tartott Rendszercsere Fórumon adtunk bővebb tájékoztatást a Rendszercserét követően elérhető KELER szolgáltatásokról, az új szolgáltatások indulási dátumairól és a bevezetés státuszáról. Ezúttal egy újabb mérföldkő elérésével, a Rendszercserét követően alkalmazandó interfész leírások (KIDIO, SWIFT User Guide) újabb verzióinak januári publikációja kiegészítéseként nyújtunk további információt Ügyfeleinknek. Jelen tájékoztatóban összefoglaljuk a projekttel kapcsolatos aktualitásokat, valamint a friss KIDIO és SWIFT User Guide változásait. Emellett szeretnénk az új rendszer élesítéséig esedékes aktuális teendőket megemlíteni, illetve a legfontosabb tudnivalókat felidézni. Ügyfél kapcsolattartás Mint ahogy eddig is, az összes fontos tudnivalót, értesítőt az Ügyfeleink által megjelölt Kapcsolattartók számára küldjük meg közvetlenül. Az eddigiekben ez a módszer hatékonynak bizonyult, ennek azonban alapfeltétele, hogy a Kapcsolattartók nyilvántartása mindig aktuális legyen, így biztosítva az információ megérkezését valamennyi Ügyfelünkhöz. A Kapcsolattartók szerepe az éles indulásig hátralévő néhány hónapban tovább növekszik, ezért felhívjuk Ügyfeleink figyelmét, hogy amennyiben változás következne be a Kapcsolattartó személyében, a lehető leghamarabb küldjék meg a Kapcsolattartói bejelentő lapot a KELER számára a bancs@keler.hu címre. Kérjük Ügyfeleinket, hogy az adatlapon lehetőleg egyetlen személyt adjanak meg kapcsolattartóként, de az email cím rovatban több email címet is megadhatnak az információelosztás hatékonyságának növelése érdekében. Egyes Ügyfeleink csoport email címet adtak meg ebben a rovatban, ami szintén hasznosnak bizonyult lehetővé téve, hogy házon belül menedzselhessék a disztribúciós listát. Emellett felhívjuk ügyfeleink figyelmét a hatékony kapcsolattartás érdekében, hogy valamennyi, a rendszercserével kapcsolatos kérdésüket, véleményüket, javaslatukat a bancs@keler.hu címre juttassák el a KELER számára a bejelentő lap kitöltésével és megküldésével. Ügyfeleink segítő együttműködését ezúton is köszönjük! Új szolgáltatások bevezetése Az új rendszer bevezetése számos új szolgáltatás nyújtását teszi lehetővé a KELER számára. Az BaNCS éles indulását követően a kezelendő változások optimalizálása és a piaci szereplők felkészülésének érdekében a KELER az új szolgáltatások ütemezett bevezetése mellett döntött. Az alábbi táblázat az új szolgáltatások bevezetésének áttekintéséhez nyújt segítséget, alapvetően a Rendszercsere Fórumon elhangzottak szerint. Az alábbi szolgáltatások részletesebb leírását a Szolgáltatás leírás c. dokumentumban találják meg Ügyfeleink. A KIDIO és SWIFT User Guide már tartalmazza a Rendszercserét követően azonnal élesedő új funkciókat és azok interfész leírását.
Szolgáltatás Értékpapír- és pénzszámlák összekapcsolhatósága Az értékpapír keletkeztetés és társasági események lebonyolítása során Issuance és Distribution számlák alkalmazása Tört darabszám kezelés Napon belüli repo FOP repo bevezetése Továbbfejlesztett repo státuszolás (hold/release) Riport a lejáró repo ügyletekről Bővített és egységes státusz és reason kódok küldése Egységes hold-release Elszámolási hitel Futamidő alatti csere a repo értékpapírfedezetében Több értékpapírból álló fedezet lehetősége a repok esetében Tranzakciók összekapcsolása (linking) Értékpapír kölcsönzés AutoFX Értéknapos időzített megbízások kezelése Back to back tranzakciók nettó elvű elszámolása T2S funkcionalitások Várható bevezetés A fenti ütemezést és az új szolgáltatásokra vonatkozó információk pontosítását várhatóan február elejéig a Szolgáltatás leíráson is átvezetjük. Technikai interfész leírások Jelen tájékoztatóval egyidejűleg publikáljuk a Rendszercserét követően alkalmazandó interfész leírások, a KIDIO és a SWIFT User Guide újabb verzióit. A most közzétett változatok már tartalmazzák szinte az összes funkciót. Ezzel együtt a tesztelés során még szükségessé válhatnak finomhangolások a leírásokban, illetve néhány kisebb modullal gyarapodnak az interfész leírások. Fontos kiemelnünk, hogy az értékpapír piacon SWIFT-et használó főbb magyar piaci szereplőket tömörítő National Market Practice Group (NMPG) tagjaival folytatott egyeztetést követően az értékpapír megbízásokban megváltoznak a KELER ügyfeleinek azonosítási szabályai, ezáltal pedig a párosítási kritériumok is. Az új azonosítási lehetőségek a nagy nemzetközi értéktárak és a nemzetközi gyakorlattal való összhangot teremtik meg a lehető legkisebb változást eredményezve, így közelítve a magyar piaci gyakorlatot a
fontosabb külföldi piacok és a T2S elvárásaihoz. Értékpapír megbízásokban a partnerazonosítás a jövőben lehetséges BIC-kód segítségével (ebben az esetben szükséges megadni a másik fél 11 jegyű számlaszámát az FoP, a számlaszám első 5 számjegyét, vagy akár a teljes számlaszámot a DvP esetében), illetve lehetséges ún. KELER kód segítségével is, amely a KELER ügyfeleinek 8 számjegyű azonosítója lesz. KELER kóddal történő partnerazonosítás esetén a DvP tranzakcióknál nem szükséges az értékpapír számlaszám megadása, míg FoP transzfereknél kötelezően megadandó. A KELER kód a KELER jelenlegi ügyfelei esetében a következő lesz: 1+jelenlegi főszámla szám+000, az új ügyfelek már ettől eltérő elvek alapján kapják a KELER kódokat. A KELER kódot korábban BPID néven hallhatták a KELER-től, visszajelzések alapján módosítottuk az elnevezést. Bízunk benne, hogy a fenti változások is növelni fogják a magyar piac vonzerejét. További fontos változás, hogy mind a KIDIO-ban, mind a SWIFT User Guide-ban véglegesedett a státusz és reason kód lista, hogy a nemzetközi és SMPG szabványokkal összhangban legyenek. A KIDIO és a SWIFT User Guide dokumentumok összevetését követően a két kommunikációs csatorna egymással a lehető legnagyobb mértékben összhangba került. Az interfészekkel kapcsolatos főbb információk: KIDIO V7.01-03: A korábbi tájékoztatókkal összhangban az import funkciók (megbízások) egy része esetében a KELER átmenetileg fenntartja a szekvenciális (.txt) formátumot kisebb változtatásokkal. Ezt az átmeneti működést a KELER-nek technikai okokból várhatóan a Rendszercserét követően 1 évig áll módjában fenntartani, ezt követően a txt formátum kivezetésre kerül. A kivonatok esetében már a Rendszercserét követően azonnal. A fentebb említett partnerazonosítás változásainak megjelenítése a SWIFT User Guide-dal való összhang érdekében, illetve a BIC és KELER kód használatának szabályainak leírása. Végleges státusz és reason kód lista jelent meg a KIDIO-ban. DVD tranzakciók teljes folyamata: megbízás, módosítás, törlés Több státuszüzenet egyidejű exportálásának lehetősége, mely egyben biztosítja a státuszüzenetek időbeni sorba rendezhetőségét SWIFT User Guide V3.2: Értékpapír megbízások esetében a korábban említett partnerazonosítási és párosítási szabályok kerülnek átvezetésre. A pénzoldali üzenetekben (MT103, 202) kisebb mértékű változások történtek, a tranzakciótípusokhoz igazodó mezőmegkötések változtak. Végleges státusz és reason kód lista jelent meg a SWIFT User Guide-ban. Végleges interfész leírások A végleges interfész leírásokat 2015. március végéig tervezzük publikálni Ügyfeleink számára. Ebben a verzióban az ügyféltesztek során szükségessé váló esetleges hibajavítások eredményét, illetve néhány, az eddigi verziókban nem megjelentetett szolgáltatás interfész leírását találják meg Ügyfeleink, amelyeket még a Tata is az elkövetkező hetekben szállít a KELER részére. A következő verzióban megjelenő új interfész leírások: Crossborder szolgáltatások külföldi értékpapírokra Értékpapír törzsadat export
Mintafájlok Január végéig publikálja a KELER az új KIDIO-nak és SWIFT User Guide-nak megfelelő KID és SWIFT megbízás mintafájlokat megbízások esetére. A kivonat mintafájlok megjelenése néhány héttel később esedékes. Tesztelési lehetőség A KELER valamennyi ügyfele számára tesztelési lehetőséget fog biztosítani a Rendszercserét megelőzően. Az ezzel kapcsolatos tudnivalókat néhány héten belül publikálja a KELER. Kapcsolat Az interfész leírásokkal kapcsolatosan felmerülő tisztázandó szakmai kérdéseket a bejelentő lap megküldésével várjuk a következő e-mail címen: bancs@keler.hu. Üdvözlettel: KELER Zrt. Budapest, 2015. január 23.