Az ISO 9001 és az ISO 14001 irányítási rendszerszabványok revíziója Állapot: 2015. január
SL MELLÉKLET SL MELLÉKLET Az ISO útmutatásai valamennyi ISO irányítási rendszerszabványra vonatkozóan előírják az alapvető követelményeket 15. 02. 27. 2
Az SL melléklet alapján minden ISO irányítási rendszerszabvány azonos alapvető követelményeket tartalmaz! ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 ISO XXXX BS OHSAS 18001 15. 02. 27. 3
ISO/IEC Directives/Part 01, ISO Supplement SL melléklet/2.függelék Az ISO irányítási rendszerszabványok közös struktúrája, szövege és fogalmai 2012 áprilisa óta kötelező érvényű Nyilvánosan hozzáférhető az ISO weboldalán Az SL melléklet definiálja az ISO-szabványok struktúráját A szabványok struktúrája 10 (3+7) szakaszból áll 15. 02. 27. 4
ISO Supplement/Annex SL/Appendix 2 Az ISO irányítási rendszerszabványok közös struktúrája, szövege és fogalmai n Lényeges tartalom: Az ISO irányítási rendszerszabványokban legyenek lehetőség szerint azonosak: a szakaszok címe és sorrendje az alapszövegek a fogalmak n Több mint 15 ISO- projekt köve6e/köve8 az új koncepciót, ebből legalább 10- et már lezártak és publikáltak n A 9001 & 14001 revíziója is az SL mellékletet köve8 2014. 01. 14. 5
A harmonizációs koncepció (SL melléklet) szerint készült, publikált ISO irányítási rendszerszabványok (követelmények) n ISO 30301:2011 Irányítási rendszerek feljegyzésekhez n ISO 22301:2012 Üzletmenet-folytonossági irányítási rendszerek n ISO 20121:2012 Fenntartható eseményirányítási rendszerek n ISO 39001:2012 Közúti közlekedésbiztonsági irányítási rendszerek n ISO 14298:2013 A biztonsági nyomtatás folyamatának irányítása n ISO 27001:2013 Információ biztonsági irányítási rendszerek n ISO 55001:2013 Vagyonkezelés n ISO 19600:2014 Megfelelési irányítási rendszerek 2013. szeptemberi kiadás Fólia száma 6
Az irányítási rendszerszabványok fejezeteinek új struktúrája 1. Alkalmazási terület 2. Rendelkező hivatkozások 3. Szakkifejezések és meghatározásuk 4. A szervezet és környezete 5. Vezetés (leadership) 6. Tervezés 7. Támogatás (support & resources) 8. Működés (operation) 9. Teljesítményértékelés 10. Fejlesztés 15. 02. 27. 7
A 9001-es projekt lényeges célkitűzései A szabvány címe és célja változatlan marad A módosítás céljai: à Hozzáigazítás a 90-s évek vége óta a minőségirányítás & minőségtechnika területén bekövetkezett változásokhoz, stabilitás a következő 10 évre vagy hosszabb időre à Reflexió a kihívásokra a környezet változása révén (komplexitás, technológia, stb.) A harmonizált koncepció ( SL melléklet ) alkalmazása Publikáció 2015-ben 15. 02. 27. 8
A 9001-es revízió előrehaladása Kezdés 2012-ben, eddig 6 ülés, (30 nap) Draft International Standard (E, F, D) nyilvánosan rendelkezésre áll, 2014. július 10-töl Szavazás 2014 október 10-ig, 89 % pozitív votum, de több mint 3000 kommentár Az európai tervezet (pren) is megkapta a többséget A kommentárokat 2014 novemberében Galwayban (Írország) dolgozták fel, az új tervezetet 2015 februárjában, Vilniusban hagyták jóvá FDIS júniusban, szavazás július/augusztusban Publikáció 2015 szeptemberében 15. 02. 27. 9
TERVEZÉS VÉGREHAJTÁS ELLENŐRZÉS BEAVATKOZÁS 4 A szervezet környezete 5. Vezetés 6. Tervezés 7. Támogatás 8. Működés 9. Teljesítményértékelés 10. Fejlesztés A szervezet és környezetének megértése Érdekelt felek elvárásai Az irányítási rendszer alkalmazási területe MIR Vezetőség és elkötelezettsé g Minőségpolitik a Szerepek, felelősségi körök és hatáskörök Intézkedések a kockázatok és esélyek kezelésére Minőségcélok A változások tervezése Erőforrások Felkészültség Tudatosság Kommunikáció Tervezésre és ellenőrzésre vonatkozó A intézkedések piaci igények és az ügyfelekkel folytatott kétoldalú együttműködés meghatározása A működés tervezésének folyamata Harmadik fél által előállított termékek és nyújtott szolgáltatások ellenőrzése Figyelemmel kísérés és mérés, elemzés és értékelés Belső audit Vezetőségi átvizsgálás Nemmegfelelősé g és helyesbítő tevékenység Folyamatos fejlesztés Dokumentált információ Termékek és szolgáltatáso k fejlesztése Termékek előllátása és szolgáltatás nyújtása Termékek és szolgáltatáso k kibocsátása Nemmegfelel ő termékek és szolgáltatáso k
4.1. A szervezet környezete: A 9001:2008 implicit tartalmazza (0.1, 4.1N3, 5.3a). Minden ISO irányítási rendszerszabványban ellenőrizhető követelmény lesz. A szervezetnek fel kell ismernie környezetét, vagyis külső és belső keretfeltételeit. Ez jelenti a kiindulópontot minden stratégiai tervezéshez, ez jelenti minden politika, cél és rendszer alapját. 15. 02. 27. 11
4.2. Az érdekcsoportok követelményei A lényeges érdekelt felek követelményeinek ismertnek kell lenniük. A követelmények függetlenül attól fennállnak, hogy a tárgyi környezetben helyesek-e. Ismertnek kell lennie, hogy az érdekcsoportok milyen befolyással vannak a rendszer célkitűzéseire (termékmegfelelőség és vevői megelégedettség). 15. 02. 27. 12
4.4. MIR & folyamatok A 2000 évi grafika elavult, az új grafikákról késöbb A 9001:2008 szabvány 4.1. fejezetéből maradéktalanul átvették a folyamatkövetelményeket, kiegészítve egy kockázatértékeléssel A folyamatok dokumentációjának mértéke a kockázatok alapján határozandó meg 15. 02. 27. 13
6.1. Kockázatok és esélyek A rendszereket & folyamatokat a kockázatok szerint kell A rendszereket & folyamatokat a kockázatok szerint kell 15. 02. 27. 14
A 6.1. hatásai: kockázatorientált gondolkodás Kockázat = a bizonytalanság hatása Valószínűségekben való gondolkodás A rendszer nem jelent garanciát Mind a dokumentált szabályok, mind a felkészültség (tudás) csökkentik a kockázatot A szervezet mérlegelése 15. 02. 27. 15
Testre szabop irányítási rendszerek Jelentőség: Kit érint a teljesítményem ezen a területen? Ki képes befolyást gyakorolni a teljesítményre ezen a területen? Érdekelt felek Környezet Kockázatok és esélyek Mely környezeti tényezők lényegesek? (piac, ágazat, jogszabályok, témakörök) Milyen belső témakörök lényegesek? (stratégiák, felkészültség, kultúra, rendszerek) Célok, intézkedések tervezése Kockázatok és esélyek Milyen kockázatok és esélyek adódnak ebből a szándékozott célok elérésére nézve? Miként kezelem ezeket? Fólia száma 16
6.2. Intézkedések az esélyek és kockázatok kezelésére Sokkal több részletes szabályozás a célokra és intézkedésekre vonatkozóan, mint 2000-ben vagy 2008- ban. A hangsúlyt a cselekvésre helyezik: KI, MIT, MIKOR, MIKÉNT Konkrét, dokumentált és mérhető minőségcélok Esély az intézkedések integrált tervezésére (projektek, 6 szigma, fejlesztés, helyesbítő tevékenységek, stb.) 15. 02. 27. 17
7.5. Dokumentált információ A megszokott fogalmak, mint dokumentum, feljegyzés, eljárás nem fordulnak elő a közös szövegben. Önálló felelősségvállalásarra nézve, hogy mely információnak kell dokumentált formában rendlkezésre állnia. Ez a követelmény kiterjed az információk teljes kezelésére. N.B.: A kockázatok elsődleges forrása a hiányos információ döntések meghozatalakor 15. 02. 27. 18
Dokumentumok kezelése ma Dokumentált eljárások Dokumentum Minőségirányítási kézikönyv Feljegyzések Dokumentált eljárás a feljegyzések kezeléséhez Dokumentált eljárás a dokumentumok kezeléséhez 4 további dokumentált eljárás Kiadás: 2013. 10. Fólia száma 19
Dokumentumokkezelése ma Dokumentált eljárások Dokumentum Minőségirányítási kézikönyv Feljegyzések Dokumentált eljárás a feljegyzések kezeléséhez Dokumentált eljárás a dokumentumok kezeléséhez 4 további dokumentált eljárás Kiadás: 2013. 10. Fólia száma 20
A dokumentáció megfelelősége (ma és holnap) Az irányítási rendszernek tartalmaznia kell azokat a dokumentált információkat: amelyet a szabvány megkövetel, és amelyeket a szervezet a MIR eredményessége szempontjából szükségesnek ítélt, megfelelően a szervezet méretének a folyamatok komplexitásának felkészültségének. Kiadás: 2013. 10. Fólia száma 21
tervezetben n n rendelkezésre Egységes folyamat bocsátott áruk a 8.4. és szakaszban szolgáltatások ( külsö ellenőrzése) fél által n alvállalkozásba Nincs megkülönböztetés adás, konszernmegoldások, beszerzés,partneri stb. együttműködések, között. A szervezetnek meg kell határoznia, hogy milyen jellegű és mélységű ellenőrzést folytat, de nincs hogy lehetőség milyen jellegű a lényeges és mélységű folyamatok ellenőrzést teljes kizárására. folytat, de nincs lehetőség a lényeges folyamatok teljes kizárására. Alkalmazási terület & nem alkalmazhatóság 22
ISO 9001:2015 időkeret 2013 2014 2015 + 3 év átmeneti határidő a tanúsításhoz
A 14001-es projekt lényeges célkitűzései 2011-ben Oslóban dolgozták ki. A módosítás céljai: à A harmonizált koncepció alkalmazása (akkoriban Guide 83, jelenleg SL melléklet ) ) à A future challanges című tanulmány megvalósítása à A szöveg általános javítása Publikáció 2015-ben 15. 02. 27. 24
A projekt nehezebb lebonyolítása Első tényleges módosítás 1996 óta (a 2004. évi revízió csak helyesbítést és az ISO 9001 szabványhoz való hozzáigazítást jelentett) A harmonizált szöveg (SL melléklet) csaknem olyan hosszú, mint a hatályos ISO 14001:2004 szabványban a követelmények (4.1-4.6 szakaszok). Komplex új struktúra az attraktív PDCA-modellel szemben Az USA ellenállása az SL melléklettel szemben 15. 02. 27. 25
A 14001-es revízió előrehaladása Kezdés 2012-ben, eddig 9 ülés, (42 nap) Draft International Standard (E, F, D) nyilvánosan rendelkezésre áll, 2014. augusztus 28-tól Szavazás 2014 november 28-ig, 92 % pozitív votum, de több mint 1300 kommentár Az európai tervezet (pren) is megkapta a többséget A kommentárok feldolgozását 2015 februárjában Tokyóban kezdték meg, eddig ca 250 kommentárt kezeltek Ùjabb ülés 2015 április 20-tól, Londonban FDIS júniusban (?), szavazás július/augusztusban (?) Publikáció 2015 szeptemberében (?) NB hivatalos ISO határidö 2016 január 15. 02. 27. 26
Lényeges újítások az SL mellékleten kívül A rendszer határainak kiterjesztése a befolyási területre (v. ö. az új 4.3. szakasszal kizárás nem megengedett Compliance obligations ( megfelelési kötelezettség? ) A jogszabályi követelmények összeolvasztása a szervezet által önkéntesen elfogadott követelményekkel Az értékteremtési lánc ellenőrzése (v. ö. az új 8.2. szakasszal) A kommunikációt lényegesen kiterjesztették (v. ö. az új 7.4. szakasszal), többek között a külső kommunikációra vonatkozó minőségi követzelmények, a munkatársak javaslattételi joga 15. 02. 27. 27
15. 02. 27. 28
Quality Management System (4) Organization and its context (4) Plan Support & Operation (7,8) Do Customer satisfaction Customers requirements Planning (6) Leadership (5) Performance evaluation (9) Results of the QMS Act Check Products and services Needs and expectations of relevant interested parties (4) Improvement (10) Note: Numbers in brackets refer to the clauses in this International Standard. 15. 02. 27. 29
Köszönöm figyelmüket! szabo.thomas@aon.at