AZ EURÓPAI KÖZÖSSÉGEK BIZOTTSÁGA Brüsszel, 24.5.2006 COM(2005) 444 végleges/2 2005/0189 (CNS) Módosított javaslat A TANÁCS HATÁROZATA az Európai Atomenergia-közösség (Euratom) nukleáris kutatási és képzési tevékenységekre vonatkozó hetedik keretprogramjának (2007 2011) keretében a Közös Kutatóközpont által közvetlen cselekvések rén végrehajtandó egyedi programról A 2007 2013-as pénzügyi keretről szóló, 2006. május 17-i megállapodás szerinti kiigazítás (előterjesztette a Bizottság az EK-Szerződés 250. cikke (2) bekezdésének megfelelően) HU HU
Módosított javaslat 2005/0189 (CNS) A TANÁCS HATÁROZATA az Európai Atomenergia-közösség (Euratom) nukleáris kutatási és képzési tevékenységekre vonatkozó hetedik keretprogramjának (2007 2011) keretében a Közös Kutatóközpont által közvetlen cselekvések rén végrehajtandó egyedi programról (EGT-vonatkozású szöveg) A 3. cikk helyébe a következő szöveg lép: 3. cikk A keretprogram 3. cikkel összhangban az egyedi program végrehajtásához szükségesnek ítélt összeg 517 millió EUR. 468 millió euro 2004-es árakon. HU 2 HU
PÉNZÜGYI KIMUTATÁS 1. A JAVASLAT CÍME: AZ EURÓPAI ATOMENERGIA-KÖZÖSSÉG (EURATOM) NUKLEÁRIS KUTATÁSI ÉS KÉPZÉSI TEVÉKENYSÉGEKRE VONATKOZÓ HETEDIK KERETPROGRAMJÁNAK (2007 2011) A KERETÉBEN A KÖZÖS KUTATÓKÖZPONT ÁLTAL KÖZVETLEN CSELEKVÉSEK RÉVÉN VÉGREHAJTANDÓ EGYEDI PROGRAMRÓL 2. TEVÉKENYSÉGALAPÚ GAZDÁLKODÁSI ÉS KÖLTSÉGVETÉS-TERVEZÉSI KERET Érintett szakpolitikai terület(ek) és kapcsolódó tevékenység/tevékenységek: Közvetlen kutatás 3. KÖLTSÉGVETÉSI TÉTELEK 3.1. Költségvetési tételek (működési tételek és kapcsolódó technikai és igazgatási segítségnyújtási tételek) beleértve a következő megnevezéseket: 10 03. közvetlenül finanszírozott működési előirányzatok a kutatás területén 3.2. A fellépés és a pénzügyi kihatás időtartama: 2007 2011 3.3. Költségvetési jellemzők (a táblázat szükség szerint további sorokkal bővíthető): Költségvetési tétel Kiadás típusa Új EFTAhozzájárulás Tagjelölt országok hozzájárulásai A pénzügyi terv fejezete 10 01 05 nem kötelező 10 03 nem kötelező nem diff. IGEN NEM IGEN [1a] sz. differenciált IGEN NEM IGEN [1a] sz. HU 3 HU
4. FORRÁSOK ÁTTEKINTÉSE 4.1. Pénzügyi források 4.1.1. A kötelezettségvállalási előirányzatok és a kifizetési előirányzatok áttekintése millió EUR (három tizedesjegyig) Kiadás típusa Működési kiadások 1 Szakasz száma 2007 2008 2009 2010 2011 Összese n Kötelezettségvállalási előirányzatok 8.1 a 8,818 8,994 9,175 9,358 9,382 45,727 Kifizetési előirányzatok b 4,408 8,245 9,072 9,253 14,749 45,727 Referenciaösszegbe beletartozó igazgatási kiadások 2 Technikai igazgatási segítségnyújtás (NDE) és 8.2.4 c 87,624 90,822 94,135 97,568 101,124 471,273 TELJES REFERENCIAÖSSZEG Kötelezettségvállalá si előirányzatok a+c 96,442 99,816 103,310 106,926 110,506 517,000 Kifizetési előirányzatok b+c 92,032 99,067 103,207 106,821 115,873 517,000 A referenciaösszegbe nem beletartozó igazgatási kiadások 3 Személyi és kapcsolódó kiadások A referenciaösszegbe nem beletartozó, a személyi és kapcsolódó költségektől eltérő igazgatási kiadások 8.2.5 d 8.2.6 e 1 2 3 Olyan kiadások, amelyek nem tartoznak az érintett xx. cím xx 01. alcíme alá. A(z) xx cím xx 01 05. jogcímcsoportja alá tartozó kiadások A(z) xx 01. alcím alá tartozó, a(z) xx 01 05. jogcímcsoporton kívüli kiadások. HU 4 HU
A fellépés indikatív összköltsége TELJES KÖTELEZETTSÉGVÁ LLALÁSI ELŐIRÁNYZAT, beleértve a személyi költséget TELJES KIFIZETÉSI ELŐIRÁNYZAT, beleértve a személyi költséget a+c +d +e b+c +d +e 96,442 99,816 103,310 106,926 110,506 517,000 92,032 99,067 103,207 106,821 115,873 517,000 A társfinanszírozás részletezése Ha a javaslat bizonyos (alább felsorolandó) tagállamok vagy más szervek általi társfinanszírozást ír elő, a társfinanszírozás becsült szintjét az alábbi táblázatban meg kell adni (ha a társfinanszírozásra több szervezetet irányoztak elő, a táblázat további sorokkal bővíthető): millió EUR (három tizedesjegyig) Társfinanszírozó szerv n. n + 1 n + 2 n + 3 n + 4 n + 5 és későb b Összese n f TELJES KÖTELEZETTSÉGVÁL LALÁSI ELŐIRÁNYZAT társfinanszírozással a+c +d+ e+f 4.1.2. A pénzügyi programozással való összeegyeztethetőség A javaslat összeegyeztethető a következő pénzügyi programozással (2007 2013). A javaslat miatt a pénzügyi terv vonatkozó fejezetének átdolgozása szükséges. A javaslat miatt szükség lehet az intézményközi megállapodás 4 rendelkezéseinek alkalmazására (azaz rugalmassági eszköz alkalmazására vagy pénzügyi terv módosítására). 4.1.3. A bevételre gyakorolt pénzügyi hatás A javaslatnak nincs kihatása a bevételre A javaslatnak van pénzügyi kihatása a bevételre gyakorolt hatása a következő: Egyes társult államok társulási megállapodások rén hozzájárulhatnak a keretprogram kiegészítő finanszíozásához. 4 Lásd az intézményközi megállapodás 19. és 24. pontját. HU 5 HU
millió EUR (egy tizedesjegyig) Költségvet ési tétel Bevétel A fellépést megelőz ően [n- 1. ] [n. ] A fellépés után [n+1] [n+2] [n+3 ] [n+4] [n+5] a) Bevétel abszolút összege b) A bevétel változása (Minden érintett költségvetési tételt fel kell tüntetni; ha a kihatás több költségvetési tételt is érint, a táblázatot megfelelő számú sorral ki kell egészíteni.) 4.2. Teljes munkaidős egyenértékben kifejezett személyi állomány (beleértve a tisztviselőket, az ideiglenes és a külső személyzetet) a részleteket lásd a 8.2.1. pontnál Éves szükségletek 2007 2008 2009 2010 2011 A személyi állomány teljes létszáma 732 732 732 732 732 Ez a számadat tartalmazza az EK-programból fizetett tisztviselőket és a rövid távra felvett alkalmazottakat. Évente értékelni kell a hatodik keretprogram fokozatos megszűnésének és a hetedik keretprogram fokozatos beindulásának a személyi állományra gyakorolt következményeit. 5. JELLEMZŐK ÉS CÉLKITŰZÉSEK 5.1. A megvalósításra rövid vagy hosszú távon van-e szükség Nukleáris tevékenységei során a KKK arra törekszik, hogy teljesítse az Euratom-Szerződésből eredő kutatási és fejlesztési kötelezettségeket, valamint hogy ügyfélközpontú tudományos és műszaki támogatást biztosítson az atomenergiával összefüggő uniós szakpolitikának, támogatva a meglő szakpolitikák végrehajtását és figyelemmel kísérését, mindeközben rugalmasan reagálva az új szakpolitikai igényekre. 5.2. A közösségi részvétel által képviselt hozzáadott érték, valamint a javaslatnak az egyéb pénzügyi eszközökkel való összeegyeztethetősége és esetleges szinergiája A KKK nukleáris tevékenységeinek célja, hogy az Euratom-szerződésből eredő kutatási és fejlesztési követelmények teljesüljenek, a Bizottság és a tagállamok pedig támogatást kapjanak a nukleáris biztonsági ellenőrzés és a nonproliferáció, a hulladékkezelés, a nukleáris berendezéseknek és üzemanyagciklusnak a biztonsága, a környezeti radioaktivitás és a sugárvédelem terén. HU 6 HU
5.3. Célkitűzések, a javaslat várt eredményei és kapcsolódó mutatói a tevékenységalapú irányítási keret összefüggésében A munka a következő tevékenységekre összpontosul, a mellékletben felsoroltaknak megfelelően. 1. Nukleárishulladék-kezelés, környezeti hatás és alapvető ismeretek 2. Nukleáris biztonság 3. Nukleáris védelem 5.4. Végrehajtási módszer (indikatív) Jelölje meg a fellépés végrehajtásához választott módszert (módszereket). Központosított irányítás közvetlenül a Bizottság által közvetetten a következőknek történő hatáskör-átruházással: végrehajtó hivatalok a Közösségek által létrehozott, a költségvetési rendelet 185. cikkében említettek szerinti szervek tagállami közintézmények/közfeladatot ellátó szervek Megosztott vagy decentralizált irányítás a tagállamokkal harmadik országokkal Nemzetközi szervezetekkel közös irányítás (nevezze meg) Vonatkozó megjegyzések: 6. FELÜGYELET ÉS ÉRTÉKELÉS 6.1. Általános Az egy-, illetőleg (például a kutatási keretprogram esetében) többes tervezés, megvalósítás, nyomon követés és kiértékelés támogatására a KKK összeállította a legfontosabb teljesítménymutatókat és a kiértékeléshez szükséges egyedi tevékenységeket. A KKK a (főként európai bizottsági) felhasználóknak tudományos és technológiai támogatást nyújt egy hozzávetőlegesen száz cselekvésből álló munkaprogram rén. Az alkalmazott módszertani eszközök, mutatók és kritériumok a cselekvések összességében és a KKK beső költségvetésének tételeiben végig azonosak. Következésképpen egy adott kiértékelés a KKK munkaprogjamján belül általában sok, vagy akár valamennyi költségvetési tételre kiterjed. HU 7 HU
6.2. Felügyeleti rendszer Éves szinten, a Közös Kutatóközpont átszervezéséről szóló bizottsági határoznak 5 megfelelően és az egyedi programokból (ezek nukleáris és nem nukleáris részeiből) eredő kötelezettségekkel összhangban a KKK irányítóbizottsága es nyomon követéssel győződik meg a KKK munkaprogramjának a megvalósulásáról és a KKK es jenlentéséhez hozzáfűzi megjegyzéseit. Ehhez megfelelő kapcsolatot tart fenn a közvetett cselekvések es nyomon követésel. 6.3. Értékelés Tevékenységeinek végeredményét és hatását a KKK es szinten értékeli a szakértői értékelési folyamatban alkalmazott utólagos módszer segítségel. E felmérés eredményei közvetlenül beépülnek a következő i munkaprogram tervezési folyamatába. A tevékenységek ezen rendszeres felülvizsgálatakor használt mutatók és kritériumok közvetlenül kapcsolódnak a cselekvések végeredményéhez és a KKK saját főbb teljesítménymutatóihoz. A KKK eddig kétente végzett közvéleménykutatást a felhasználók elégedettségéről. Az új keretprogram keretében a KKK egy olyan rendszert kíván fokozatosan bevezetni, amely folyamatosan gyűjti a felhasználók visszajelzéseit, és amelyet össze fog kapcsolni a cselekvések es felülvizsgálatával. Az értékelési tevékenységekre vonatkozó bizottsági szabályokkal és legjobb gyakorlatokkal összhangban félidős felülvizsgálat készül három és fél vel a hétes kutatási keretprogram kezdete után. Ezt az értékelést kimagasló szaktudású külső szakértők végzik, a cselekvésekről es felülvizsgálata során összegyűjtött, szerkesztett adatokra és más forrásokra, köztük a felhasználók elégedettségéről szóló közvéleménykutatásokra támaszkodva. Végül a hétes keretprogram végén utólagos értékelés készül. 6.3.1. Előzetes értékelés Noha a KKK munkaprogramját ente aktualizálják, a kutatási folyamat hosszabb időszakokon ível át. A tevékenységek es felülvizsgálata során tehát az előzetes jelentés vonásait is erősen magán viseli. 6.3.2. Az időközi/utólagos értékelés nyomán hozott intézkedések (hasonló, korábbi tapasztalatok tanulságai) A múltbeli értékelések rámutattak a KKK által végrehajtott műveletek sajátosságaira, amelyek szükségessé teszik, hogy a KKK egyedi vonatkozásában új értelmezést kapjanak a Bizottság azon belső szabályai, amelyek az értékelést (azaz az eredményekről, a hatásosságról, a hatékonyságról, a mellékhatásokról, a fenntarthatóságról stb. készülő felmérést) érintik. Ezek a sajátosságok a következők: (1) Munkaprogramját a KKK körülbelül száz, a Bizottság szakpolitikáit támogató cselekvéssel valósítja meg. 5 HL L 107., 1996.4.30., 12. o. 96/282/Euratom. HU 8 HU
(2) Nincs olyan költséghatékonysági szabványmodell, amely alkalmazható lenne a KKK tevékenységeinek működésére és értékelésére. (3) A KKK munkájának hatása az európai politikai döntéshozóknál jelentkezik; a jobb szakpolitika-tervezés, végrehajtás és nyomon követés nyújtotta előnyökből a tágan értelmezett európai társadalom is részesül. Ezenkívül a KKK nem elégedhet meg azzal, hogy tudományos szervezetként mérleget vonjon, ami önmagában is kihívás. Mivel a KKK ötvözi a tudományos szervezetek és az európai bizottsági szervezeti egységek tulajdonságait, számára az igazi kihívás az, hogy tevékenységeinek hatását elsősorban a politikai döntéshozókon, másodsorban a tőlük függő szakpolitikákon mérje le. A legutóbbi keretprogramból levont alapvető tanulságok alapján a KKK egyre inkább igyekszik a tevékenységeit úgy kialakítani, hogy azok könnyebben értelmezhető értékelést eredményezzenek. A KKK végeredményének átfogó értékeléséhez ezenkívül az kell, hogy az egyes cselekvések értékelésének eredményeit egységbe foglalják. Következésképpen a KKK értékeléseit ma már alátámasztó tevékenységek egészítik ki, amelyek szerkesztett adatokkal támasztják alá a döntéshozatallal összefüggő es tervezési, végrehajtási és értékelési ciklust a többes félidős és utólagos értékelést. Következésképpen a KKK kifejlesztette és bevezette a rendszeres cselekvési felülvizsgálatokat, amelyek a 2003. és 2004. i egyéni cselekvéseinek végeredményét elemzik. A rendszeres cselekvési felülvizsgálat célkitűzései számosak: pontosan meghatározott módszerek szerint értékeli a KKK cselekvéseit; támpontot ad a következő i munkaprogram tervezéséhez; átfogó adatbázist hoz létre, amely a kötelező jelentések elkészítését könnyebbé teszi; félkvantitatív adatbázist épít fel, amely a KKK későbbi értékeléseinél hasznos lesz; testületi szintű mutatók kikövetkeztetését teszi lehetővé a különféle alsóbb szintek alapján, beleértve a cselekvések szintjét is. A rendszeres cselekvési felülvizsgálati mechanizmus es alapú és továbbfejlesztése szerepel a mostani egyedi programban. 6.3.3. A jövőbeni értékelések módja és gyakorisága A rendszeres cselekvési felülvizsgálat és a keretprogram végrehajtásának nyomon követése es szinten történik. A felhasználók elégedettségéről jelenleg kétente készül felmérés. A jövőben folytonosabb eljárás bevezetésére kerülhet sor. Félidős értékelés a hetedik keretprogram kezdete után három és fél vel készül. Utólagos értékelés a hetedik keretprogram végeztel lesz. HU 9 HU
7. CSALÁS ELLENI INTÉZKEDÉSEK Megfelelő intézkedéseket kell hozni a szabálytalanságok és a csalás megelőzésére, továbbá meg kell tenni a szükséges lépéseket az eltűnt, alaptalanul kifizetett vagy szabálytalanul felhasznált pénzeszközök visszaszerzésére az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendeletről szóló, 2002. június 25-i 1605/2002/EK, Euratom tanácsi rendelet, az 1605/2002/EK, Euratom rendelet végrehajtására vonatkozó részletes szabályok megállapításáról szóló, 2002. december 23-i 2342/2002/EK, Euratom bizottsági rendelet és annak jövőbeli módosításai, az Európai Közösségek pénzügyi érdekeinek védelméről szóló, 1995. december 18-i 2988/95/EK, Euratom tanácsi rendelet 6 és ennek esetleges jövőbeni módosításai, az Európai Közösségek pénzügyi érdekeinek csalással és egyéb szabálytalanságokkal szembeni védelmében a Bizottság által végzett helyszíni ellenőrzésekről és vizsgálatokról szóló, 1996. november 11-i 2185/96/Euratom, EK tanácsi rendelet 7 és az Európai Csaláselleni Hivatal (OLAF) által lefolytatott vizsgálatokról szóló 1073/1999/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet 8 értelmében. 6 7 8 HL L 312., 1995.12.23., 1. o. HL L 292., 1996.11.15., 2. o. HL L 136., 1999.5.31., 1. o. HU 10 HU
8. FORRÁSOK RÉSZLETEZÉSE 8.1. A javaslat célkitűzéseinek pénzügyi költségei Kötelezettségvállalási előirányzatok millió euróban (három tizedesjegyig) (Fel kell tüntetni a célkitűzésekre, a fellépésekre és a teljesítésekre vonatkozó fejezeteket) 2007. 2008. 2009. 2010. 2011. Összesen Összköltség Összköltség Összköltség Összköltség Összköltség Összköltség NUKLEÁRISHULLADÉK-KEZELÉS, KÖRNYEZETI HATÁS ÉS ALAPVETŐ ISMERETEK NUKLEÁRIS VÉDELEM NUKLEÁRIS BIZTONSÁG ÖSSZKÖLTSÉG 96,442 99,816 103,310 106,926 110,506 517,000 HU 11 HU
8.2. Igazgatási kiadások 8.2.1. Személyi állomány létszáma és típusa Foglalkoz tatás jellege A fellépés kezelésére a meglő és/vagy pótlólagos állományból kirendelendő létszám (álláshelyek száma/teljes munkaidős egyenérték) 2007 2008 2009 2010 2011 Tisztviselők vagy ideiglenes alkalmazottak 9 (XX 01 01.) A*/adminisztrátor B*,C*/asszisztens A(z) XX 01 02. jogcímcsoportból finanszírozott állomány 10 A(z) XX 01 04/05. jogcímcsoportból finanszírozott egyéb személyzeti szabályzati állomány 11 A*/adminisztrátor 251 251 251 251 251 B*,C*/asszisztens 315 315 315 315 315 Külső személyzet 166 166 166 166 166 ÖSSZESEN 732 732 732 732 732 Ezek költségalapú adatok, mivel a JRC nukleáris és nem nukleáris programjai keretében tudományos képzettséggel nem rendelkező személyzet is dolgozik. 8.2.2. A fellépés keretében felmerülő feladatok leírása A feladatok a nem nukleáris közvetlen kutatás egyedi programjából erednek. 9 10 11 Amelynek költségét NEM fedezi a referenciaösszeg. Amelynek költségét NEM fedezi a referenciaösszeg. Amelynek költségét tartlamazza a referenciaösszeg. HU 12 HU
8.2.3. Az állomány (a személyzeti szabályzat hatálya alá tartozó állomány) eredete (Több eredet megjelölése esetén kérjük az álláshelyek számát minden eredetre vonatkozóan megadni) A cserére vagy meghosszabbításra kerülő program irányításához jelenleg hozzárendelt álláshelyek A(z) n. i politikai stratégia/előzetes költségvetés-tervezet keretében már előirányzott álláshelyek A következő es politikai stratégia/előzetes költségvetés-tervezet eljárásának a keretében igénylendő álláshelyek Az érintett szolgálaton belül meglő állomány felhasználásával átcsoportosítandó álláshelyek (belső áthelyezés) Az n. ben szükséges, de az es politikai stratégiában/előzetes költségvetéstervezetben az adott re nem előirányozott álláshelyek 8.2.4. A referenciaösszegbe beletartozó egyéb igazgatási kiadások (XX 01 05. Igazgatási kiadások) millió EUR (három tizedesjegyig) Költségvetési tétel (szám és megnevezés) 2007. 2008. 2009. 2010. 2011. ÖSSZESE N Személyzeti szabályzati állomány xx.01 05 01. Külső személyzet xx.01 05 02. Egyéb igazgatási kiadások xx.01 05 03. Teljes technikai és igazgatási segítségnyújtás 48,447 50,142 51,897 53,714 55,594 259,794 9,044 9,320 9,605 9,899 10,202 48,070 30,133 31,360 32,633 33,955 35,328 163,409 87,624 90,822 94,135 97,568 101,124 471,273 HU 13 HU
Számítás Igazgatási kiadások Az igazgatási kiadások kiszámítása a következő feltevésre épül: a kiadásokat minden ben az előre jelzett infláció szerinti mértékben és a személyzet átlagos munkahelyi előmenetele alapján növelték 8.2.5. A referenciaösszegbe nem beletartozó személyi és kapcsolódó költségek millió EUR (három tizedesjegyig) A személyi állomány fajtája 2007. 2008. 2009. 2010. 2011. ÖSSZESEN Tisztviselők és ideiglenes alkalmazottak (08 0101. és ) A(z) XX 01 02. jogcímcsoportból finanszírozott személyi állomány (kisegítő alkalmazottak, nemzeti szakértők, szerződéses alkalmazottak stb.) Személyi és kapcsolódó - a referenciaösszegbe NEM beletartozó - költségek összesen HU 14 HU