Az ügyfelet minden anyagi vagy egyéb jellegő érdekeltségemrıl tájékoztatom és ezeket az érdekütközéseket fair módon kezelem.

Átírás

1 Kijelentem, hogy az MPTSZ Egyesület (továbbikban Egyesület vagy MPTSZE) Etikai kódexében, Mőködési szabványában és egyéb hatályos szabályzatokban foglaltakat betartom. Tudomásul veszem, hogy bármilyen változás az értesítésemtıl számítva legkorábban 30 napon belül hatályba lép, és az új szabályzatot magamra nézve érvényesnek elfogadom. a pénzügyi tanácsadói és tervezıi gyakorlatomban, minden minıségemben és szerepkörömben csak képesítéseim, és hatósági engedélyeim szerint nyújtok tanácsot. Mindemellett o o csak olyan tevékenységet végzek, amelyben ténylegesen (nem csak bizonyítvánnyal rendelkezem) szakmailag kompetens vagyok, az ügyfeleimet érthetıen és bizonyíthatóan tájékoztatom: az általam javasolt megoldások, szolgáltatók és termékek lényegi kockázatairól, kiemelten a katasztrófa kockázatokról (például, de nem csak az ingatlan elvesztésével, a befektetés jelentıs [10%-ot meghaladó] értékvesztésével, a biztosítandó objektumok, személyek, súlyos károsodásával kapcsolatban), valamint azok elhárítására és csökkentésének lehetıségeire külön kitérek. Az ügyfelet minden anyagi vagy egyéb jellegő érdekeltségemrıl tájékoztatom és ezeket az érdekütközéseket fair módon kezelem. Az ügyfél érdekét minden esetben elsıdleges szempontnak tekintem, különösen a számára elınyös szolgáltató választás, a termékválasztás, a jutalék és egyéb (anyagi) érdekeltségek vonatkozásában.

2 A fegyelmi bizottság döntését a taggyőlésnek címzett fellebbezési jogot is beleértve magamra nézve kötelezınek tartom. Mint önkéntesen belépı egyesületi tag, az Egyesülettel a bírósági úton történı jogorvoslatot a köztünk levı kapcsolat bármilyen vonatkozásában kizárom. Hozzájárulok, hogy az Egyesület nevemet, regisztrációs számomat, és a mőködési területemet honlapján ( feltüntesse. Kérem, hogy a fenti adatbázisban címem is elérhetıvé tegye: Igen / Nem cím: telefonszámomat is elérhetıvé tegye: telefonszám: Igen / Nem Vállalom, hogy 30 napon belül szabvány mérető igazolványképet küldök elektronikus (jpg, 300 dpi, max 1MB) formában az Egyesület belsı nyilvántartásába.

3 Hozzájárulok, hogy a fegyelmi bizottság, határozat alapján kiszabott szankciót (belsı figyelmeztetés, nyilvános figyelmeztetés, felfüggesztés, kizárás) a rövid indoklással együtt az Egyesület honlapján ( és a Pénzügyi Tervezıi Hírlapban közzétegye. Az egyesület tulajdonában álló védjegyek használati elıírásait elfogadom. Tudomásul veszem, hogy az Egyesületbıl kilépve, illetve kizárva azok használatát haladéktalanul (attól a naptól kezdve) be kell fejeznem, minden elektronikus, és papír alapú nyomtatványomról (levélpapír, névjegy, honlap stb.) azonnal el kell távolítanom, és az elnevezéseket velem kapcsolatban a továbbiakban nem használhatom. Elfogadom, hogy ha fentieket nem tartom be, akkor az Egyesület kártérítési keresettel együtt jogi úton velem szemben a védjegyoltalmat kikényszerítse. Vállalom, hogy az Egyesület tagsági díjának most esedékes féléves összegét ( Ft) határidıre (az értesítés kézhezvételétıl számított 15 napon belül) az Egyesület bankszámlájára befizetem. Budapest, 20.. Regisztrált Pénzügyi Tervezı

4 Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesülete (MPTSZE) Hungarian Association of Qualified Financial Planners (HAQFP) Sas utca 9, II/5, Budapest H-1051, Hungary P: (+36) Minősítési kérelem Alulírott... kérem MPTSZE Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesületét, hogy az alább megadott adataim, nyilatkozataim és a csatolt hiteles dokumentumok alapján, a... MPTSZ minősítést számomra megadni szíveskedjen. ADATLAP (nyomtatott nagybetűkkel kérjük kitölteni) Név:.. Születési név:... Születési hely: Születési dátum:... cím:... Lakcím/értesítési cím:.. Telefonszám: MELLÉKLETEK (x vagy + jellel kérjük megjelölni) Tanfolyami bizonyítvány hiteles másolata MPTSZ által akkreditált képzésben Pénzügyi terv MPTSZ minősítő vizsga bizonyítvány Végrehajtott banki tranzakció kivonata a minősítési díj befizetéséről Referencia levél (2db) Nyilatkozat MPTSZ Etikai Kódex és Működési Szabvány betartásáról Erkölcsi bizonyítvány, vagy azzal egyenértékű igazolás munkáltatótól vagy hatóságilag ellenőrzött tevékenységet folytató szervezettől Nyilatkozat jelenleg ellenem folyó polgári jogi, büntetőjogi vagy hatósági eljárás nemlegességéről Nyilatkozat jelenleg ellenem folyó polgári jogi, büntetőjogi vagy hatósági eljárásról

5 Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesülete Ezennel hozzájárulok, hogy az itt megadott adatokat a MPTSZE. a személyes adatok védelméről és a közérdekű adatok nyilvánosságáról szóló évi LXIII. törvény rendelkezéseinek megfelelően kezelje, továbbítsa, ennek céljából adatfeldolgozót vegyen igénybe. Tudomásul veszem továbbá, hogy az adatkezelés célja az, hogy az adatkezelő az adminisztrációs és tudományos kutató, elemző feladatokat ellássa. Az adatkezelés időtartama a mindenkor hatályos jogszabályokban meghatározott. Az adatok harmadik személyeknek történő továbbítása, illetve nyilvánosságra hozatala kizárt. Tudomásul veszem, hogy személyes adataim kezeléséről bármikor tájékoztatást kérhetek, továbbá kérhetem azok helyesbítését és törlését. Felek a minősítési eljárás bármilyen elemének vagy mozzanatának vonatkozásában a jogi utat kizárják. Kijelentem, hogy a minősítési pályázatomban foglalt minden adat megfelel a valóságnak, azokat a lehető legnagyobb gondossággal állítottam össze. Hozzájárulok, hogy a pályázatomban foglalt bármilyen információt MPTSZ Egyesület. ellenőrizze, vagy azzal kapcsolatban annak hitelességét és valódiságát igazoló információt szerezzen be. Kelt:...,...év...hónap...nap... Copyright MPTSZE

6 Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesülete (MPTSZE) Hungarian Association of Qualified Financial Planners (HAQFP) Sas utca 9, II/5, Budapest H-1051, Hungary P: (+36) NYILATKOZAT MPTSZ Etikai Kódex és Működési Szabvány elfogadásáról Alulírott...(születésihely,dátum):... lakcím:...kijelentem, hogy MPTSZ Egyesület Etikai Kódexében és Működési Szabványában foglaltakat teljes körűen elfogadom és betartására kötelezem magam. Tudomásul veszem továbbá, hogy ezen szabályzatokban foglaltak megsértése esetén MPTSZ Egyesület a Fegyelmei Szabályzatban foglaltaknak megfelelően felfüggesztheti tevékenységemet minősítéssel rendelkező pénzügyi tervezőként, illetve a minősítésből kizárhat, a szabálysértés mértékétől függően. Kelt:.....

7 Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesülete (MPTSZE) Hungarian Association of Qualified Financial Planners (HAQFP) Sas utca 9, II/5, Budapest H-1051, Hungary P: (+36) Belépési nyilatkozat Alulírott Regisztrált Pénzügyi Tervező (regisztrációs szám: ) kérem tagfelvételemet a MPTSZ Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesületbe (1051 Budapest, Sas utca 9. II/5) Az Egyesület elveivel egyetértek, alapszabályát és szabályzatait megismertem, azokat elfogadom. Az MPTSZE Etikai kódexében, Működési szabványában és egyéb hatályos szabályzatokban foglaltakat betartom. Tudomásul veszem, hogy bármilyen változás az értesítésemtől számítva legkorábban 30 napon belül hatályba lép, az esetleges új vagy módosított szabályzatot az egyesület honlapján való közzététellel és a változásra figyelmeztető általam megadott címre küldött elektronikus levél megküldése esetén magamra nézve érvényesnek elfogadom. A belépési nyilatkozat aláírásával hozzájárulok ahhoz, hogy fenti adataimat a MPTSZ Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesület nyilvántartsa, de harmadik fél számára azokról semmilyen információt nem adhat. A belépési nyilatkozat aláírása után az alakuló közgyűlés által megállapított éves ,-Ft tagdíj esedékes, féléves díját ( Ft) a megszabott határidőig befizetem. Budapest, Regisztrált Pénzügyi Tervező

8 Minősített Pénzügyi Tervezők Szakmai Egyesülete (MPTSZE) Hungarian Association of Qualified Financial Planners (HAQFP) Sas utca 9, II/5, Budapest H-1051, Hungary P: (+36) Nyilatkozat Alulírott...(születésihely,dátum):......lakcím:...kijelentem, hogy jogerősen nem született elmarasztaló döntés ellenem semmilyen polgári jogi, büntetőjogi vagy hatósági eljárásban. Továbbá kötelezem magam, hogy amennyiben jogerősen elmarasztaló döntés születik ellenem bármilyen polgári jogi, büntetőjogi vagy hatósági eljárásban, azt az ítélet meghozatalának napjától számított legfeljebb15 napon belül MPTSZ Egyesület felé bejelentem. Kelt:... Előttünk, mint tanúk előtt: aláírás név: lakcím:... szem. ig. szám:.. aláírás név: lakcím:... szem. ig. szám:..