HAJNALI RAJTAÜTÉSEK LÉPÉSRŐL LÉPÉSRE

Átírás

1 HAJNALI RAJTAÜTÉSEK LÉPÉSRŐL LÉPÉSRE Hasznos tudnivalók a hatóság és az ügyvéd szemszögéből Budapest, június 12. Dr. Miks Anna, Versenytanácstag Gazdasági Versenyhivatal és Dr. Kocsis Márton, ügyvéd CHSH Dezső és Társai Ügyvédi Iroda

2 Főbb témák Mi a hajnali rajtaütés? Milyen esetben és hol tartható rajtaütés? Bírói kontroll egy fontos garancia Rajtaütés és alapjogok A kutatás megkezdése Az ügyvéd szerepe a rajtaütésen A GVH és az ügyfél jogosítványai A rajtaütések IT vonatkozásai Védett kommunikáció az ügyvéddel A rajtaütés lezárása A rajtaütés után 2

3 Előzetes értesítés nélküli helyszíni vizsgálat versenyjog jogsértés gyanúja esetén Kivételes társadalmigazdasági károkat okozó jogsértések, kivételes közjogi eszközök Világszerte emelkedő számú előfordulás Mi a hajnali rajtaütés? Háromféle vállalkozás létezik: Ahol már végzett kutatást a versenyhatóság, ahol majd kutatást fog végezni, és ahol éppen kutat 3

4 Mikor történik rajtaütés? Magyarországon a GVH vagy az Európai Bizottság munkatársai, az évi LVII. törvény (Tpvt.) 65/A 65/C. -ai és az 1/2003/EK Rendelet alapján; Versenykorlátozó megállapodás vagy erőfölénnyel visszaélés gyanúja esetén (2017 januárja óta bizonyos esetekben fúziós ügyekben is); Előzetes bírói engedély birtokában végezhetnek rajtaütést. Fontos az elhatárolás az adó, vám, büntető ügyektől. A rajtaütést végző vizsgálók a rendőrség segítségét igénybe vehetik, ugyanakkor a rendőrség önálló házkutatását a Be. szabályozza (néha előfordulhat párhuzamosság) 4

5 Az ügyindítás alapja, a kutatás szükségessége Ügyindítás alapja: 1. saját felderítés, piacfigyelés 2. engedékenység 3. informátor 4. panasz/bejelentés Kutatás szükségessége: feltételezhető, hogy a bizonyítékot önként nem bocsátanák rendelkezésre és a bizonyíték a helyszínen van más vizsgálati cselekmény nem vezetne eredményre kellő és szükséges mértékben valószínűsíteni kell 5

6 Bírói engedély Kutatás feltétele: előzetes bírói engedély kutatási kérelem FKMB engedélyezi 72 órán belül 3 hónapon belül foganatosítható akár többször is kutatással érintett fél jóhiszeműsége, együttműködési kötelezettsége folyamatos nincs külön jogorvoslat (AB 1004/B/2004.) 6

7 Hol lehet kutatni? Ügyfélnél / más érintett félnél, ahol a kutatás feltételei fennállnak és a bíróság engedélyezi Üzleti helyiségben (ingatlanban, járműben, bármely adathordozó átvizsgálható) Magánlakásban (speciális feltételek) 7

8 Alapjogi vonatkozások A rajtaütés súlyos beavatkozás a magánautonómiába, büntetőjogi jogintézményekkel rokonítható A speciális garanciák is az alapjogok korlátozására vezethetőek vissza Érintett alapjogok: Személyes adatok védelme Tisztességes eljáráshoz való jog (EJEE 6. cikk) Magánélethez való jog (EJEE 8. cikk) Menarini és Deutsche Bahn ügyek: a versenyügyek büntető jogi jellegű ügyeknek minősülnek és a versenyhatóságok csak tárgyhoz kötötten kutathatnak Ugyanakkor egy esetleges alapjogi jogsértés sem mentesít az együttműködési kötelezettség alól 8

9 Bejutás az épületbe Tpvt. 65/A. bármely ingatlant, járművet, adathordozót átkutathat, oda önhatalmúlag, a tulajdonos (birtokos), illetve az ott tartózkodó személyek akarata ellenére beléphet, e célból lezárt területet, épületet, helyiséget felnyithat. Munkanapokon 8 és 20 óra között (kivételes esetben más időpont is lehet) Első kapcsolatfelvétel: recepció, biztonsági szolgálat Fontos tudni, hogy a vizsgálóknak joguk van a bejutáshoz, nem akadályozhatóak meg ebben Ugyanakkor fontos a recepció előzetes kitanítása hogy kit kell értesíteni ilyen esetekben Ellenállás esetén a rendőrség közreműködése kérhető a vizsgálók részéről 9

10 A kutatás megkezdése I. Vizsgálat megindítása legkésőbb a kutatással egyidejűleg Eljárásindító végzés közlése az ügyfelekkel (személyesen/faxon, vezető tisztségviselővel /alkalmazottal) a vizsgálat tárgya és célja kijelöli az együttműködési kötelezettség kereteit Bírói engedély átadása az érintetteknek Tájékoztatás jogokról, kötelezettségekről 10

11 A kutatás megkezdése II. Nagyon fontos a vezetőség reakciója krízishelyzetben, ezért tanácsos: lehetőség szerint haladéktalanul gondoskodni megfelelő jogi képviseletről; tájékoztatni a kollégákat a rajtaütés tényéről, biztosítani őket a cég szolidaritásáról; ugyanakkor egyértelműen mindenki számára megtiltani a külső kommunikációt; végül pedig együttműködő és kulturált párbeszédet kialakítani a vizsgálókkal. Fentiek megfogadása lényegesen könnyíteni fogja a kellemetlen helyzet kezelését Az együttműködés hiánya súlyos eljárási bírságokhoz vezethet (EoN Energie kontra Bizottság: 38 millió eljárási bírság egy később megszüntetett vizsgálatban) 11

12 A kutatás megkezdése III. A vizsgálók azonosítják az átvizsgálni kívánt helyiségeket A bejutás nem késleltethető külső körülményekre hivatkozással (nem jött meg az ügyvéd, nincs bent az ügyvezető, fontos tárgyalás zajlik, áramszünet stb.) T-357/06 Koninklijke Wegenbouw Stevin BW kontra Bizottság: 47 perc késleltetés akkor is eljárási bírságot von maga után, ha egyébként adatvesztéssel nem járt A céges használatban lévő telefonok, laptopok, egyéb adathordozókat kérésre át kell adni, ezeket előzetes engedély nélkül elvinni nem szabad Magánhasználatú eszközök esetén eltérő értelmezés lehetséges Szabad mozgás, kommunikáció is korlátozható (egyes személyek nem távozhatnak, levelezés leállítása stb.) 12

13 Az ügyvéd szerepe A vizsgálattal érintett vállalkozásnak joga van a jogi képviselethez A GVH ugyanakkor nem köteles megvárni az ügyvédet, ügyvéd jelenléte nem előfeltétele a kutatás megkezdésének A helyszín biztosítását követően helyzettől függően percet várhat a GVH az ügyvédre, de ez nem jellemző Telefonon ugyanakkor lehet tanácsot kérni, az ügyvéd beszélhet a vizsgálat vezetőivel is Kulcsfontosságú, hogy a cégvezetés mielőbb értesítse a szakértő jogi képviselőket 13

14 Vizsgálati jogosítványok a kutatás során I. Aktív kutatás (helyiségek, iratok, adathordozók) Lefoglalás (eredeti dokumentumok) Másolatkészítés (papír alapú és elektronikus iratok, adathordozók a lefoglalt/lemásolt iratok később a GVH-ban tovább kutathatók 14

15 Vizsgálati jogosítványok a kutatás során II. Zár alá vétel: át nem vizsgált helyiségek/iratok biztosítása Adatkérés keretében távoli adathordozók bekérése eljárási kötelezettségek megszegése: súlyos eljárási bírság Felvilágosítás kérés / adatkérés 15

16 Ügyfél jogai - meghallgatás A rajtaütésen alapvetően tisztázó jellegű, felvilágosítást kérő kérdések intézhetőek a vizsgálattal érintett cég munkavállalóihoz Ügyfélmeghallgatás, adatkérés (tartalmi kérdezés joga) megilleti a GVH-t, de külön végzést kell hozni, jegyzőkönyvet készíteni róla Együttműködési kötelezettség minden munkavállalóra vonatkozik érdemes kijelölni egy vezetőt a helyszínen, aki tartja a kapcsolatot Bármilyen kérdésre adandó válasz előtt javasolt konzultálni a jogi képviselővel 16

17 Ügyfél kötelezettségei - együttműködés Az érintett vállalkozás részéről minden munkavállaló, és a helyszínen tartózkodó személy együttműködésre kötelezett Az együttműködési kötelezettség ugyanakkor nem korlátlan jogsértést senki nem köteles beismerni [Tpvt. 64/B. (1)] Egyéb, akár terhelő bizonyítékok szolgáltatása azonban nem tagadható meg Bizonyítékok elrejtése, megsemmisítése, manipulációja súlyos eljárási bírságokat vonhat maga után nettó árbevétel 1 %-áig! A vállalkozás joga a jogi képviselőhöz, konzultációhoz, védelemhez célszerű minden, a vizsgálók általi kérés, kérdés előtt konzultálni a szakemberekkel Professzionális, konstruktív párbeszéd és és együttműködés azonban mindkét fél érdeke 17

18 IT vizsgálati jogosítványok a kutatás során Helyszíni adathordozókról/elektronikus dokumentumok kutatása, lefoglalása, másolása Másolatok típusai: 1. egyszerű másolat 2. forensic másolat 3. tükörmásolat (=lefoglalási másolat) Tükörmásolat készítésének és feldolgozásának speciális szabályai vannak(vizsgálati másolat, bizonytékösszefoglaló) Minden adathordozó másolható (laptop, asztali gép, mobil, GPS, privát és céges levelezés stb.) 18

19 IT vizsgálati jogosítványok a kutatás során II. Az adatgazda köteles megadni a másoláshoz szükséges jelszavakat A tárhely fizikai helyétől függetlenül másolható az adat, ha a helyszínről elérhető A vizsgáló nem kötelezhető az elektronikus dokumentumok helyszíni leválogatására, az adathordozók kutatása a GVH-ban folytatódik Egy másolat készül, a jegyzőkönyv részletesen tartalmazza a lemásolt iratokat 19

20 Speciális kérdések 1) Adatkezelés: a GVH-nak joga van a személyes és egyéb védett adatok megismerésére és kezelésére Kivétel: minősített adatra spec. szabályok vonatkoznak 2) Eljárás tárgyához nem kapcsolódó bizonyítékok: Az eljárás tárgyához nem kapcsolódó, jogsértésre utaló bizonyítékok is lefoglalhatók, másolhatók 60 napon belül utólagos bírói engedély 20

21 Védettséget élvező dokumentumok Tpvt. 65/C. : A védekezés céljából készült irat a versenyfelügyeleti eljárásban bizonyítékként nem használható fel és nem vizsgálható meg, nem foglalható le, illetve nem másolható le Feltételek: Külső jogi tanácsadó (ügyvéd) és ügyfél közötti (jogtanácsos nem esik a körbe); Kommunikáció (feljegyzés, összefoglaló, , levél stb.) során; A védekezéshez való jog gyakorlása keretében keletkezett (mérlegelési kérdés); Az ügyfél birtokában van (pl. ha lefoglalható); elküldte a versenytársának is, akkor ott És e jellege magából az iratból is kitűnik (fejléc, pecsét, disclaimer stb.) Eljárás indítás előtti irat is ide tartozhat, azonban kifejezetten kell legyen versenyjogi kapcsolódása (BH ) 21

22 Védettséget élvező dokumentumok kezelése LPP-ről nyilatkozik az ügyfél a helyszínen/utólag határidő tűzésével Rátekintés joga Ha LPP: bizonyítékként nem használható fel, nem vizsgálható, nem másolható, nem foglalható le Vita: zárt tárolóban elhelyezés, bíróság dönt 15 napon belül Elektronikus dokumentumok esetén LPP-mentes vizsgálati munkamásolat készítése 22

23 Jegyzőkönyv, másolatkészítés Lemásolni, lefoglalni csak olyan dokumentumot lehet, ami: Összefüggésben áll a vizsgált magatartással, vagy; Más versenyjogi jogsértés közvetlen bizonyítéka (csak ha 60 napon belül utólagos bírósági engedélyt kérnek rá) A C-583/13 P Deutsche Bahn AG kontra Európai Bizottság ügyben fontos döntés született: a kutatási engedéllyel kapcsolatban nem álló jogsértések bizonyítékainak célzott kutatása ellentétes az uniós joggal Kiemelten fontos tehát a pontos jegyzőkönyv készítése Minden esetben jelezzük ha az elvitt / lemásolt iratok üzleti titkot tartalmaznak Minden lemásolt iratot pontosan rögzíteni kell, a lefoglalt iratokról másolatot kell kérni A valóságnak hű jegyzőkönyv aláírása nem tagadható meg 23

24 A rajtaütés után Szinte ugyanolyan fontos, mint maga a rajtaütésen tanúsított magatartás Zár alá vétel esetén javasolt külön őriztetni a zárat (lásd EoN esete) A vizsgálók távozása után érdemes még egy összetartást megszervezni időtényező és kohézió erősítése Lehetőleg ügyvéd bevonásával (az így keletkező iratok védettek lesznek) elvégzendő feladatok: A lefoglalt / lemásolt iratok versenyjogi kockázatokat feltáró értékelése / teljes belső audit Szükséges személyek interjúja Védekezési stratégia megalkotása Engedékenységi kérelem beadásának megfontolása (minden perc számít!) 24

25 Köszönjük a figyelmet! MIKS.Anna@gvh.hu marton.kocsis@chsh.hu