2. melléklet az 52/2014. (XII. 9.) MNB rendelethez

Átírás

1 2. melléklet az 52/2014. (XII. 9.) MNB rendelethez A Bszt. hatálya alá tartozó szervezet és a központi értéktári tevékenységet végző szervezet felügyeleti jelentései Táblakód Megnevezés Adatszolgáltató Gyakoriság Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum) 1 30B Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében) BV, BVF N a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra 2 30C Értékpapír fedezettség részletezése (darab) BV, BVF, HB, HBF N a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra 3 31A Felügyeleti mérleg Eszközök BV BVF H, NÉ, É H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap éves: a közgyűlést követő 15. munkanap, de legkésőbb június B Felügyeleti mérleg Források BV BVF H, NÉ, É H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap éves: a közgyűlést követő 15. munkanap, de legkésőbb június C Tájékoztató adatok (1) BV H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 31D1 Tájékoztató adatok (2) BV, BVF HB, HBF 31D2 Idegen tulajdonú értékpapírok állománya piaci értéken BV, BVF HB, HBF H, NÉ H N havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra 8 31D3 Forgalmazott, külföldi kibocsátású befektetési jegyek BV, BVF, HB, HBF Z a változást követő 2. munkanap 18 óra 9 32A Eredménykimutatás BV BVF H, NÉ, É H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap éves: a közgyűlést követő 15. munkanap, de legkésőbb június A/ Egyedi táblák 2 ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA 32B Eredményadatok részletezése BV BVF H, NÉ, É H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap éves: a közgyűlést követő 15. munkanap, de legkésőbb június HSZLA Számlavezetők HB NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 12 33SZLA Számlavezetők BV NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 13 33LEZ A negyedév során lezárt pozíciók adatai BV, HB NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 14 33NYIPO Nyitott pozíciók adatai a negyedév végén BV, HB NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 15 33KP1 Az ügyfelek kockázati profiljának kategóriái BV, HB NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 16 33KP2 A partnerek kockázati kategóriái BV, HB NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 17 34A Értékpapír kölcsönzés BV H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap

2 18 34B Értékpapír repó BV H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 19 35A Havi forgalmazási jelentés szabályozott piaci kereskedési adatai BV, BVF HB, HBF H, NÉ H havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 20 35B Havi forgalmazási adatok szabályozott piacon kívüli kereskedési adatai BV, BVF HB, HBF H, NÉ H havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 21 35C Havi kereskedési adatok partnerek, illetve megbízók szerint, a továbbított forgalom nélkül BV, BVF HB, HBF H, NÉ H havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 22 37A Portfólió elemzés minősítés BV, BVC NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 23 37B1 Értékvesztés és értékvesztés visszaírása BV NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 24 37B2 Céltartalék változása BV NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 25 37C Pénzmosás megelőzésével és terrorizmus finanszírozásával BV, BVF, AT NÉ kapcsolatos adatok tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 26 37FA Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. BV, BVF, AT NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 27 37FB Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II. BV, BVF, AT NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 28 38I1 Teljesített jegyzési garanciák BV, HB Z a garanciák teljesítését követő 2. munkanap 18 óra 29 38I2 Hozamra és tőkemegóvásra tett garancia teljesítése BV, HB Z a garanciák teljesítését követő 2. munkanap 18 óra 30 38J4 Pénzügyi instrumentum számviteli átsorolása BV Z az átsorolást követő 2. munkanap 18 óra 31 39AC Tőzsdei megbízásra végrehajtott áruügyletek fedezettsége BV, BVF, AT HB, HBF H, NÉ H havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 32 39AD Tőzsdei saját számlás áruügyletek BV, BVF, AT HB, HBF H, NÉ H havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap AE Ügyfél- és saját eszközök hely szerinti kimutatása AT H, NÉ, K havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap, negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap; továbbá az MNB kijelölése alapján, a kijelölésben meghatározott időtartamra és határidőig 39AF Árutőzsdei szolgáltatók havi forgalma AT H, NÉ havi: a tárgyidőszakot követő 15. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő 20. munkanap 35 39KC KELER Központi Értéktár Zrt. - Ügyfél- és saját tulajdonú KE H értékpapír-állomány a tárgyidőszakot követő 15. munkanap 36 KELERER KELER Központi Értéktár Zrt. értékpapír számla KE N a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra 37 KELERPE KELER Központi Értéktár Zrt. pénzszámla egyenleg (a KE N deviza egységében) a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra 38 KELERA2 KELER Központi Értéktár Zrt. Bruttó kereskedési állomány KE N a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra B/ Konszolidált táblák 39 31KA Összevont felügyeleti mérleg Eszközök BVC NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 40 31KB Összevont felügyeleti mérleg Források BVC NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 41 31KC Összevonás jellemzői BVC NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 42 31KD Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzői BVC NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 43 32KA Összevont eredménykimutatás BVC NÉ tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap

3 C/ Az éves jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok Rövid név Megnevezés Adatszolgáltató Gyakoriság 44 merleg Éves beszámoló mérleg BV, BVF É 45 erkim Éves beszámoló eredménykimutatás BV, BVF É 46 cashflow Éves beszámoló cash-flow BV, BVF É 47 kiegmell Éves beszámoló kiegészítő melléklet BV, BVF É 48 konyvzar Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés BV, BVF É 49 kozgyhat Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv BV, BVF É 50 erfeloszt Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat BV, BVF É 51 uzljel Üzleti jelentés BV, BVF É Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések Befektetési vállalkozás Befektetési vállalkozás által konszolidált csoport Külföldi befektetési vállalkozás fióktelepe Befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező hitelintézet (kivéve ha csak sajátszámlás Adatszolgáltató kereskedést folytat, és azt is kizárólag meghatározó piaci szereplőkkel) Külföldi hitelintézet befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező fióktelepe Árutőzsdei szolgáltató Központi értéktár Napi Havi Negyedéves Gyakoriság Éves Kijelölésen alapuló jelentés Esetenként küldendő jelentés BV BVC BVF HB HBF AT KE N H NÉ É K Z Jelentési kötelezettség alóli mentesség: A Bszt. 5. (2) bekezdés a) és b) pontjában meghatározott befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatás végzésére nem jogosult adatszolgáltató adatszolgáltatási kötelezettsége a 2. melléklet 1., 2., 7., 8., 11., , 31. és 32. sorban meghatározott felügyeleti jelentésre nem terjed ki.

4 30B Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében) Sorszám Sorkód Megnevezés B1 Ügyfelek követelései B11 Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege B12 Ügyfelek ügyfélszámlára át nem vezetett követelései B121 Ügyfélszámlával rendelkező ügyfelek követelései B122 Ügyfélszámlával nem rendelkező ügyfelek követelései B2 Pénzeszközök B21 Pénztár és pénzforgalmi számlák B211 Pénztárak B2111 Saját pénzeszköz B2112 Megbízói pénzeszköz B212 Elszámolási szolgáltatást nyújtó intézményeknél, illetve központi értéktáraknál lévő pénzeszköz B2121 KELER Központi Értéktár Zrt-nél vezetett számlák értéke összesen B21211 Saját pénzeszköz B21212 Megbízói pénzeszköz B2122 Más elszámolási szolgáltatást nyújtó intézménynél, központi értéktárnál lévő pénzeszköz B21221 Saját pénzeszköz B21222 Megbízói pénzeszköz B213 Hitelintézetnél, harmadik országban hitelintézeti tevékenység végzésére jogosító tevékenységi engedéllyel rendelkező hitelintézetnél, központi banknál vezetett számla B2131 Saját pénzeszköz B2132 Megbízói pénzeszköz B22 Elszámolás szolgáltatást nyújtó intézménynél lévő pénzeszközök B221 Saját pénzeszköz B222 Megbízói pénzeszköz B23 Más befektetési szolgáltató(k)nál lévő pénzeszköz B231 Saját pénzeszköz B232 Megbízói pénzeszköz B24 Közvetítőnél lévő megbízói pénzeszköz B25 Úton lévő pénzeszköz B251 Saját pénzeszköz B252 Megbízói pénzeszköz B261 Saját pénzeszközök összesen B262 Ügyfélkövetelések pénzfedezete B31 Igénybe vett hitelek (abszolút értéken) B32 Saját számlán lévő állampapírok árfolyamértéke B4 Központi szerződő félnél lévő garancia alapok B5 Elsődleges fedezettség B6 Másodlagos fedezettség B7 Harmadlagos fedezettség B8 Negyedleges fedezettség B91 Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege Összesen (forintban) HUF EUR GBP USD Egyéb (forintban) Mód a b c d e f z

5 30C Értékpapír fedezettség részletezése (darab) Sorszám Sorkód Megnevezés C0 Értékpapírok összesen C C1999 Értékpapír megnevezése ISIN kód KELER Központi Értéktár Zrt.- nél lévő megbízói KELER Központi Értéktár Zrt.- nél lévő saját Saját értéktár megbízói Saját értéktár saját Egyéb külső helyen megbízói Egyéb külső helyen saját Szállítás alatt megbízói Szállítás alatt saját Értékpapírok összesen (c+d+e+f+g+h+i+j) Saját állomány fizikai készlet Bruttó ügyfélkövetelés fizikai készlet Bruttó ügyféltartozás Nettó ügyfélkövetelés (m-n) Ügyfél értékpapír fedezete (km) Értékpapírok egyenlege összesen (p-l) a b c d e f g h i j k l m n o p q z Mód Tilos Jelmagyarázat

6 Sorszám Sorkód Megnevezés 31A Befektetési vállalkozás - Felügyeleti mérleg Eszközök A0 ESZKÖZÖK ÖSSZESEN A1 FORGÓESZKÖZÖK A11 PÉNZESZKÖZÖK A111 Pénztár, csekkek A112 Tőzsdeforgalmi számla A113 Elszámolási betétszámla A114 Megbízásra végzett bef. szolg-hoz kapcs. ügyfélpénz letéti számlán A12 ÉRTÉKPAPÍROK A121 Kereskedési célú, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok A1211 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak A1212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak A122 Lejáratig tartani szándékozott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok A1221 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak A1222 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak A123 Kereskedési célú, tulajdonosi részesedést jelentő befektetések, visszavásárolt saját részvény A1231 Kapcsolt vállalkozásban lévők A1232 Visszavásárolt saját részvény A124 Kereskedési célú egyéb értékpapírok A1241 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak A1242 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak A125 Lejáratig tartani szándékozott egyéb értékpapírok A1251 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak A1252 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak A126 Értékpapírok értékelési különbözete A13 KÖVETELÉSEK A131 Tőzsdei ügyletek elszámolásaiból A1311 EU tőzsdén kötött ügylet elszámolásából A13111 Hazai tőzsdén kötött ügylet elszámolásából A132 Elszámolóháztól és elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől A1321 Elszámolóháztól A13211 EU elszámolóháztól A Hazai elszámolóháztól A1322 Elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől A13221 EU elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől A Hazai elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől A133 Kereskedési célúnak minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések A1331 Vevőkövetelések A13311 Kapcsolt vállalkozástól A13312 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1332 Követelések az ügyfeleknek nyújtott A13321 Kapcsolt vállalkozástól A13322 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1333 Követelések tőzsdén kívül kötött ügyletek elszámolásaiból A13331 Kapcsolt vállalkozástól A13332 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1334 Váltókövetelések A13341 Kapcsolt vállalkozástól Nagyságrend: forint Forint Deviza Összesen Mód a b c z

7 048 31A13342 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1335 Kölcsönök és egyéb követelések A13351 Kapcsolt vállalkozástól A13352 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A134 Kereskedési célúnak nem minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések A1341 Vevőkövetelések A13411 Kapcsolt vállalkozástól A13412 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1342 Követelések az ügyfeleknek nyújtott A13421 Kapcsolt vállalkozástól A13422 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1343 Követelések tőzsdén kívül kötött ügyletek elszámolásaiból A13431 Kapcsolt vállalkozástól A13432 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1344 Váltókövetelések A13441 Kapcsolt vállalkozástól A13442 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1345 Kölcsönök és egyéb követelések A13451 Ügyleti letétek, biztosítékok és árkülönbözetek összege A135 Kereskedési céllal vásárolt vagy engedményezett követelések A1351 Kapcsolt vállalkozástól A1352 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A136 Értékesíthető, vásárolt vagy engedményezett követelések A1361 Kapcsolt vállalkozástól A1362 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A137 Portfóliókezelésbe adott pénzügyi eszközök A1371 Kapcsolt vállalkozáshoz A1372 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásához A138 Követelések értékelési különbözete A139 Származékos ügyletek pozitív értékelési A14 KÉSZLETEK A141 Követelés ellenében kapott eladási célú A142 Egyéb készletek A2 BEFEKTETETT ESZKÖZÖK A21 BEFEKTETETT PÉNZÜGYI ESZKÖZÖK A211 Részesedések A2111 Kapcsolt vállalkozásban A212 Lejáratig tartani szándékozott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok A2121 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak A2122 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak A213 Értékesíthető, hitelviszonyt megtestesítő A2131 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak A2132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak A214 Kereskedési célúnak nem minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések A2141 Kapcsolt vállalkozásnak adott kölcsönök A2142 Kapcsolt vállalkozással szembeni más követelések A215 Hosszú lejáratú bankbetétek A2151 Kapcsolt vállalkozásnál A216 Befektetett pénzügyi eszközök értékhelyesbítése A217 Befektetett pénzügyi eszközök értékelési A22 IMMATERIÁLIS JAVAK A221 Vagyoni értékű jogok

8 100 31A222 Szoftver termékek A223 Egyéb immateriális javak A224 Immateriális javakra adott előlegek A225 Immateriális javak értékhelyesbítése A23 TÁRGYI ESZKÖZÖK A231 Ingatlanok A232 Műszaki berendezések, gépek, járművek A233 Egyéb berendezések, felszerelések, járművek A234 Beruházások, beruházásokra adott előlegek A235 Tárgyi eszközök értékhelyesbítése A3 AKTÍV IDŐBELI ELHATÁROLÁSOK A31 Bevételek aktív időbeli elhatárolása A32 Költségek, ráfordítások aktív időbeli elhatárolása A33 Halasztott ráfordítások

9 Sorszám Sorkód Megnevezés B0 FORRÁSOK ÖSSZESEN B1 KÖTELEZETTSÉGEK B11 RÖVID LEJÁRATÚ KÖTELEZETTSÉGEK B111 Kötelezettségek tőzsdei ügyletek elszámolásaiból B1111 EU tőzsdén kötött ügylet elszámolásából B11111 Hazai tőzsdén kötött ügylet elszámolásából B112 Elszámolóházzal és elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé B1121 Elszámolóház felé B11211 EU elszámolóház felé B Hazai elszámolóház felé B1122 Elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé B11221 EU elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé B Hazai elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé B113 Kapcsolt vállalkozással szemben B1131 Hitelekből, kölcsönökből B1132 Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból B1133 Ügyfélügyletekből B1134 Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból B1135 Váltótartozásokból B1136 Kapott letétek és árkülönbözetek B1137 Egyéb B114 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásával vagy annak más fióktelepével szemben B1141 Hitelekből, kölcsönökből B1142 Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból B1143 Ügyfélügyletekből B1144 Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból B1145 Váltótartozásokból B1146 Kapott letétek és árkülönbözetek B1147 Egyéb B115 Egyéb személyekkel, gazdálkodókkal szemben B1151 Hitelekből, kölcsönökből B1152 Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból B1153 Ügyfélügyletekből B1154 Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból B1155 Váltótartozásokból B1156 Kapott letétek és árkülönbözetek B1157 Egyéb B116 Kötelezettségek értékelési különbözete B117 Származékos ügyletek negatív értékeklési különbözete B12 HOSSZÚ LEJÁRATÚ KÖTELEZETTSÉGEK B121 Kapcsolt vállalkozás felé B1211 Kapott kölcsönből B1212 Kötvénykibocsátásból B1213 Beruházási és fejlesztési kölcsönből B1214 Egyéb ügyletből B122 Egyéb személyekkel, gazdálkodókkal szemben B1221 Kapott kölcsönből B1222 Kötvénykibocsátásból B1223 Beruházási és fejlesztési kölcsönből B1224 Egyéb ügyletből B13 HÁTRASOROLT KÖTELEZETTSÉGEK B131 Kapcsolt vállalkozás felé B2 PASSZÍV IDŐBELI ELHATÁROLÁSOK B21 Bevételek passzív időbeli elhatárolása 31B Befektetési vállalkozás - Felügyeleti mérleg Források Nagyságrend: forint Forint Deviza Összesen Mód a b c z

10 055 31B22 Költségek, ráfordítások passzív időbeli elhatárolása B23 Halasztott bevételek B3 CÉLTARTALÉKOK B31 Céltartalék a várható kötelezettségekre B311 Határidős, opciós és swap ügyletek miatt B312 Jegyzési garanciavállalás miatt B313 Hozamra, illetve tőke megóvására vonatkozó Bszt. szerinti ígéret miatt B314 Egyéb B32 Céltartalék jövőbeni költségekre B33 Egyéb céltartalék B331 Értékpapír árfolyamveszteségére képzett céltartalék B332 Nyitott pozíció veszteségre képzett céltartalék B333 Devizahitel nem realizált árfolyamveszteségének fedezetére képzett céltartalék (Sztv.41. (4) bek.) B4 SAJÁT TŐKE B41 Jegyzett tőke B4111 Kapcsolt vállalkozások által jegyzett B4112 Egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozások által jegyzett B4113 Egyéb vállalkozások, egyéb szervezetek által jegyzett B4114 Magánszemélyek által jegyzett B412 Visszavásárolt saját részvény névértéken B413 Dotációs tőke B42 Jegyzett, de még be nem fizetett tőke (-) B43 Tőketartalék B431 Ázsióból B432 Egyéb tőketartalék B44 Eredménytartalék (+,-) B45 Lekötött tartalék B46 Értékelési tartalék B461 Értékhelyesbítés értékelési tartaléka B462 Valós értékelés értékelési tartaléka B47 Általános tartalék B48 Mérleg szerinti eredmény /év közben eredmény/ (+,-)

11 Sorszám Sorkód Megnevezés 31C Tájékoztató adatok (1) C11 MINŐSÍTETT BEFOLYÁST JELENTŐ PIBB-RÉSZESEDÉSEK C111 Hitelintézetben C112 Pénzügyi vállalkozásban C113 Biztosító intézetben C114 Befektetési vállalkozásban C12 MINŐSÍTETT BEFOLYÁST NEM JELENTŐ PIBB-RÉSZESEDÉSEK C121 Hitelintézetben C122 Pénzügyi vállalkozásban C123 Biztosító intézetben C124 Befektetési vállalkozásban C13 EGYÉB RÉSZESEDÉSEK C131 Tőzsdében C132 Központi értéktárban, központi szerződő félben C133 Befektetési alapkezelőben C134 Árutőzsdei szolgáltatóban C135 Járulékos vállalkozásban C136 Egyéb vállalkozásban C14 ÜGYFELEKKEL SZEMBENI KÖVETELÉSEK C141 Megbízásra végzett befektetési szolgáltatás utáni díj C142 Megbízásra végzett befektetési szolgáltatás utáni kötelezettségek tartozik egyenlege C1421 Halasztott fizetésekből C143 Befektetési hitelek C144 Ügyfelekkel szembeni egyéb követelések C15 PER ALÁ VONT KÖVETELÉSEK TELJES ÉRTÉKE C151 Peresített összeg a követelésekből C1511 Peresített összegből pénzügyileg rendezett C16 INGATLANOK KÖNYV SZERINTI ÉRTÉKE C161 Tevékenységhez közvetlenül szükséges C162 Befektetési célú C17 ÜGYFELEKKEL SZEMBENI KÖTELEZETTSÉGEK C171 Megbízásra végzett tevékenységből az ügyfelet megillető pénz C172 Ügyfelekkel szembeni egyéb kötelezettségek C18 Három hónapon belül lejáró kötelezettségek C19 Halmozott adófizetési kötelezettség (számított érték) C191 Adófizetési kötelezettség és fizetett adóelőleg különbözete C20 Átlagos állományi létszám (fő) C21 Közvetítők száma (db) C211 Függő ügynök (db) C212 Befektetési vállalkozás (db) Nagyságrend: forint Forint Deviza Összesen Mód a b c z Tilos Jelmagyarázat

12 Sorszám Sorkód Megnevezés D1011 Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege D1012 Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege 31D1 Tájékoztató adatok (2) Nagyságrend: forint Forint Deviza Összesen Mód a b c z D102 IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA PIACI ÉRTÉKEN D10211 Nyomdai úton előállított D10212 Dematerializált D1031 KÖLCSÖNADOTT ÉRTÉKPAPÍROK KÖNYV SZERINTI ÉRTÉKEN D10311 Saját értékpapírok D10312 Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírok D10313 Kölcsönadott értékpapírok után értékpapír formájában kapott óvadék D1032 KÖLCSÖNVETT ÉRTÉKPAPÍROK SZERZŐDÉS SZERINTI ÉRTÉKEN D10321 Saját értékpapírok D10322 Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírok D1041 Ügyfelek száma D10411 ebből: aktív ügyfelek száma D1042 Vezetett ügyfél értékpapírszámlák száma (db) D10421 Vezetett NYESZ értékpapírszámlák száma (db) D10422 Vezetett TBSZ értékpapírszámlák száma (db) D1043 Vezetett ügyfél pénzszámlák száma (db) D1051 Portfoliókezelési szerződések keretében kezelt portfoliók száma (db) D1052 Portfoliókezelt vagyon átvételkori piaci értéken D10521 Pénztári portfolió D10522 Biztosítói portfolió D10523 Egyéni portfolió D1053 Portfoliókezelt vagyon aktuális piaci értéken D10531 Pénztári portfolió D10532 Biztosítói portfolió D10533 Egyéni portfolió D1061 NYESZ-számlákon nyilvántartott értékpapír-állomány aktuális piaci értéken D1062 TBSZ-számlákon nyilvántartott értékpapír-állomány aktuális piaci értéken D107 Tárgyhóban szabályozott piacon teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - azonnali ügyletek (db) D millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) D108 Tárgyhóban szabályozott piacon teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - származtatott ügyletek (db) D millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) D109 Tárgyhóban szabályozott piacon kívül teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - azonnali ügyletek (db) D millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) D110 Tárgyhóban szabályozott piacon kívül teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - származtatott ügyletek (db) D millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) D millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) D111 Váltóval végzett tevékenység (= 31D D D1114) D1111 Saját váltók értéke D1112 Idegen váltók értéke D1113 Óvadék teljes értéke D1114 Óvadék beszámítható értéke D112 Internalizálás a tárgyhóban D1121 Budapesti Értéktőzsdére bevezetett részvényekre D1122 Egyéb szabályozott piacra bevezetett részvényekre D113 Rendszeres internalizálás a tárgyhóban D1131 Budapesti Értéktőzsdére bevezetett részvényekre D1132 Egyéb szabályozott piacra bevezetett részvényekre Tilos Jelmagyarázat

13 Sorszám Sorkód Megnevezés D21 IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA PIACI ÉRTÉKEN D211 Állampapírok D2111 Magyarország által kibocsátott állampapír D21111 Államkötvény D21112 Kincstárjegy D21113 Az MNB által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír D21114 Egyéb D2112 Más EGT-állam által kibocsátott állampapír D21121 Államkötvény D21122 Kincstárjegy D21123 Az Európai Központi Bank, vagy az EGT más államának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír D21124 Egyéb D2113 Nem EGT-állam által kibocsátott állampapír D21131 Államkötvény D21132 Kincstárjegy D21133 Egyéb D212 Kötvények D2121 Vállalati kötvény D2122 Hitelintézeti kötvény D2123 Önkormányzati kötvény D2124 Jelzáloglevél lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner 31D2 Idegen tulajdonú értékpapírok állománya piaci értéken Forintban denominált Devizában denominált Devizabelföldi Devizakülföldi Devizabelföldi Devizakülföldi lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner Nagyságrend: forint Összesen a b c d e f g h i j k l m z Mód

14 022 31D2125 Nem hazai kibocsátású kötvények D213 Részvények D2131 Szabályozott piacra bevezetett részvények D21311 Budapesti Értéktőzsdére bevezetett részvények D21312 Más szabályozott piacra bevezetett részvények D2132 Szabályozott piacra be nem vezetett részvények D214 Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír D2141 Hazai kibocsátású befektetési jegyek D Likviditási alap D Pénzpiaci alap D Rövid kötvényalap D Hosszú kötvényalap 034 Szabad futamidejű 31D kötvényalap D Kötvénytúlsúlyos vegyes alap D Kiegyensúlyozott vegyes alap 037 Dinamikus vegyes 31D alap D Részvényalap D Árupiaci alap 040 Abszolút hozamú 31D alap D Tőkevédett alap D Származtatott alap D Közvetlen ingatlanokba fektető alap D Közvetett ingatlanokba fektető alap 045 Kockázati tőkealap 31D és magántőke alap D2142 Külföldi kibocsátású befektetési jegyek D Likviditási alap D Pénzpiaci alap D Rövid kötvényalap D Hosszú kötvényalap

15 Szabad futamidejű D kötvényalap D Kötvénytúlsúlyos vegyes alap D Kiegyensúlyozott vegyes alap 054 Dinamikus vegyes 31D alap D Részvényalap D Árupiaci alap 057 Abszolút hozamú 31D alap D Tőkevédett alap D Származtatott alap D Közvetlen ingatlanokba fektető alap D Közvetett ingatlanokba fektető alap 062 Kockázati tőkealap 31D és magántőke alap D215 Egyéb értékpapírok

16 31D3 Forgalmazott, külföldi kibocsátású befektetési jegyek Sorszám Sorkód Megnevezés D301 Likviditási alap D D D302 Pénzpiaci alap D D D303 Rövid kötvényalap D D D304 Hosszú kötvényalap D D D305 Szabad futamidejű kötvényalap D D D306 Kötvénytúlsúlyos vegyes alap D D D307 Kiegyensúlyozott vegyes alap D D D308 Dinamikus vegyes alap D D D309 Részvényalap D D D310 Árupiaci alap D D D311 Abszolút hozamú alap D D D312 Tőkevédett alap D D D313 Származtatott alap D D D314 Egyéb, be nem sorolt értékpapíralapok D D D315 Közvetlen ingatlanokba fektető alap D D D316 Közvetett ingatlanokba fektető alap D D D317 Kockázati tőkealap és magántőke alap D D D318 Hedge fund-ok és fund of hedge fund-ok D D ISIN kód Alap megnevezése Alapkezelő megnevezése Az alap harmonizációjának típusa a b c d z Mód Jelmagyarázat Tilos

17 32A Befektetési vállalkozás - Eredménykimutatás Sorszám Sorkód Megnevezés A1 SZOKÁSOS VÁLLALKOZÁSI EREDMÉNY A11 ÜZLETI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE A111 BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE (+/-) A1111 Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei A11111 Bizományosi tevékenység bevételei A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A11112 Kereskedelmi tevékenység bevételei A Kereskedelmi tevékenységgel kapcsolatos kamat bevételek A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A Kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei összesen A Saját számlás azonnali ügyletek árfolyamnyeresége A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A Saját számlás határidős ügyletek árfolyamnyeresége A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A Egyéb kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A11113 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység bevételei A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A11114 Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység bevételei A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A11115 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei A Kapcsolt vállalkozástól A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A11116 Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételeiből értékelési különbözet A1112 Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai A11121 Bizományosi tevékenység ráfordításai A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A11122 Kereskedelmi tevékenység ráfordításai A Saját számlás azonnali ügyletek árfolyamvesztesége Nagyságrend: forint Halmozott Mód 1 2 a z

18 038 32A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A Saját számlás határidős ügyletek árfolyamvesztesége A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A Kereskedelmi tevékenység egyéb ráfordításai A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A11123 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység ráfordításai A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A11124 Letétkezelési, letéti őrzési, portfólió kezelési tevékenység ráfordításai A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A11125 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység A Kapcsolt vállalkozás felé A Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A11126 Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításaiból értékelési különbözet A112 EGYÉB BEVÉTELEK A1121 Kapcsolt vállalkozástól A1122 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1123 Egyéb bevételekből visszaírt értékvesztés A113 NEM BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG BEVÉTELEI A1131 Kapcsolt vállalkozástól A1132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A114 AKTIVÁLT SAJÁT TELJESÍTMÉNYEK ÉRTÉKE A115 ANYAGJELLEGŰ RÁFORDÍTÁSOK A116 SZEMÉLYI JELLEGŰ RÁFORDÍTÁSOK A1161 Bérköltség A1162 Személyi jellegű egyéb kifizetések A1163 Bérjárulékok A117 ÉRTÉKCSÖKKENÉSI LEÍRÁS A118 EGYÉB RÁFORDÍTÁSOK A1181 Kapcsolt vállalkozás felé A1182 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A1183 Egyéb ráfordításokból értékvesztés A119 NEM BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG RÁFORDÍTÁSAI A1191 Kapcsolt vállalkozás felé A1192 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A12 PÉNZÜGYI MŰVELETEK EREDMÉNYE A121 NEM FORGALMAZÁSI PÉNZÜGYI MŰVELETEK BEVÉTELEI A1211 Kapott (járó) osztalék és részesedés A12111 Kapcsolt vállalkozástól

19 081 32A1212 Részesedések értékesítésének árfolyamnyeresége A12121 Kapcsolt vállalkozástól A1213 Befektetett eszköznek minősülő, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok értékesítésének árfolyamnyeresége A12131 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátott A12132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátott A1214 Kapott kamatok és kamatjellegű bevételek A12141 Kapcsolt vállalkozástól A12142 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől A1215 Pénzügyi műveletek egyéb bevételei A12151 Pénzügyi műveletek egyéb bevételeiből értékelési különbözet A122 NEM FORGALMAZÁSI PÉNZÜGYI MŰVELETEK RÁFORDÍTÁSAI A1221 Befektetett pénzügyi eszközök árfolyamvesztesége A12211 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátott A12212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátott A1222 Fizetett (fizetendő) kamatok és kamatjellegű A12221 Kapcsolt vállalkozás felé A12222 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé A1223 Részesedések, értékpapírok, bankbetétek értékvesztése A1224 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításai A12241 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításaiból értékelési különbözet A2 RENDKÍVÜLI EREDMÉNY A21 Rendkívüli bevételek A22 Rendkívüli ráfordítások A3 ADÓZÁS ELŐTTI EREDMÉNY A4 Adófizetési kötelezettség (év közben fizetett A5 ADÓZOTT EREDMÉNY A6 EREDMÉNY (év végén Mérleg szerinti eredmény) A61 Általános tartalék felhasználás (+) A62 Eredménytartalék igénybevétele osztalékra, részesedésre A63 Jóváhagyott osztalék és részesedés

20 001 32B1 BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE B11 Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei B111 Bizományosi tevékenység bevételei B1111 felszámított bizományi díjak B1112 egyéb jutalék bevételek B112 Kereskedelmi tevékenység bevételei B1121 eladási árban érvényesített kamatbevétel vételárban elismert kamatráfordítással csökkentett értéke B1122 eladás árfolyamnyeresége B1123 felértékelési nyereség, értékvesztés visszaírása B1124 kamat- és osztalékbevétel B1125 kereskedelmi tevékenység kamatjellegű bevételei B11251 óvadéki repo ügyletekből kapott kamat B11252 kapott értékpapír kölcsönzési díj B11253 egyéb B1126 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható bevételek B11261 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható kamatbevétel B fedezeti ügyletekből B nem fedezeti ügyletekből B11262 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható árfolyamnyereség B fedezeti ügyletekből B nem fedezeti ügyletekből B11271 árfolyamveszteségre képzett céltartalék felhasználása B11272 nyitott pozíció veszteségére képzett céltartalék felhasználása B B Eredményadatok részletezése Sorszám Sorkód Megnevezés forgatási célú értékpapírok közül kölcsönbeadott értékpapír szerződés szerinti értéke és kivezetett könyv szerinti értéke közötti nyereség jellegű különbözet B1129 kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei B113 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység bevételei B114 Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység bevételei B1141 letéti őrzés bevétele B1142 letétkezelés bevétele B1143 portfolió kezelés bevétele B115 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei B1151 értékpapírszámla vezetés díjai és jutalékai B1152 ügyfélszámla vezetés díjai és jutalékai B1153 befektetési tanácsadás díjai és jutalékai B1154 befektetési hitelnyújtás díjai és jutalékai B1155 jegyzési garanciavállalás díjai és jutalékai Nagyságrend: forint Halmozott Mód 1 2 a z

21 Sorszám Sorkód Megnevezés B1156 vállalatok felvásárlásával, átalakulásával kapcs. tevékenység, tanácsadás díjai és jutalékai B1157 ügynöki tevékenységgel kapcsolatos díjak és jutalékok B1158 egyéb befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatos díjak és jutalékok B11581 másodlagos értékpapír kibocsátása miatt kapott konverziós díj B11582 másodlagos értékpapír bevonása miatt kapott konverziós díj B11583 egyéb B1159 Bkr. 7. (2) bek. e) pont szerinti értékvesztés visszaírása B12 Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai B121 Bizományosi tevékenység ráfordításai B1211 közvetítői (ügynök) díjak B1212 bizományosi tevékenység egyéb ráfordításai B122 Kereskedelmi tevékenység ráfordításai B1221 eladás árfolyamvesztesége B1222 leértékelés miatti értékvesztés B1223 kereskedelmi tevékenység kamatjellegű ráfordításai B12231 óvadéki repo ügyletekből fizetett kamat B12232 fizetett értékpapír kölcsönzési díj B12233 egyéb B1224 határidős, opciós ügyletekből várható, elszámolható ráfordítások B12241 határidős, opciós ügyletekből várható, elszámolható árfolyamveszteség B fedezeti ügyletekből B nem fedezeti ügyletekből B12242 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható kamatráfordítás B fedezeti ügyletekből B nem fedezeti ügyletekből B1225 céltartalék képzése árfolyamveszteségre B1226 céltartalék képzése nyitott pozíció veszteségére B1227 forgatási célú értékpapírok közül kölcsönbeadott értékpapír szerződés szerinti értéke és kivezetett könyv szerinti értéke közötti veszteség jellegű különbözet B1228 kereskedelmi tevékenység egyéb ráfordításai B123 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység ráfordításai B124 Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység ráfordításai B1241 letéti őrzés ráfordítása B1242 letétkezelés ráfordítása B1243 portfolió kezelés ráfordítása B125 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai B1251 értékpapírszámla vezetés ráfordítása B1252 ügyfélszámla vezetés ráfordítása Halmozott Mód 1 2 a z

22 Sorszám Sorkód Megnevezés B1253 befektetési tanácsadás ráfordítása B1254 befektetési hitelnyújtás ráfordítása B1255 jegyzési garanciavállalás ráfordításai B1256 vállalatok felvásárlásával átalakulásával kapcs. tevékenység ráfordítása B1257 ügynöki tevékenységgel kapcsolatos ráfordítások B1258 egyéb befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatos ráfordítások B12581 másodlagos értékpapír kibocsátása miatt fizetett konverziós díj B12582 másodlagos értékpapír bevonása miatt fizetett konverziós díj B12583 egyéb B1259 Bkr. 7. (2) bek. e) pont szerinti értékvesztés B21 Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek bevételeiből másodlagos értékpapír kibocsátása miatti kötelezettségtöbblet B B B32 Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek ráfordításaiból másodlagos értékpapír kibocsátása miatti követeléstöbblet Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek bevételeiből másodlagos értékpapír bevonása miatti kötelezettségtöbblet Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek ráfordításaiból másodlagos értékpapír bevonása miatti követeléstöbblet Halmozott Mód 1 2 a z

23 33HSZLA Sorszám Sorkód Megnevezés HSZLA001 Számlavezető megnevezése Számlavezetők Számlavezető A számlavezető partnerkockázati besorolása nagyságrend: forint Értékpapírszámla egyenlege (Ft) azonosító intézmény országa kódja típusa Saját Megbízói a b c d e f g z Mód 33HSZLA999 Számlavezető

24 Sorszám Sorkód Megnevezés SZLA001 Számlavezető SZLA999 Számlavezető Számlavezető megnevezése Számlavezető azonosító kódja 33SZLA Számlavezetők Számlavezető országa Számlavezető intézmény típusa Számlavezető intézmény partnerkockázati besorolása Pénzszámla egyenlege (Ft) Nagyságrend: forint Értékpapír számla egyenlege (Ft) Mód Saját Megbízói Saját Megbízói a b c d e f g h i z

25 33LEZ A negyedév során lezárt pozíciók adatai Sorszám Sorkód Megnevezés LEZ Lezárt pozíció LEZ Lezárt pozíció Ügyfél kód Ügyfél minősítése Ügyfél kockázati profilja A mögöttes termék típusa Kötéskori elvi főösszeg Az ügyfél szempontjából a lezárt pozíció bruttó nyeresége vesztesége A pozíció nyitásakor elhelyezett letét Nagyságrend: forint A pozíció nyitása utáni befizetések a b c d e f g h i z Mód

26 33NYIPO Nyitott pozíciók adatai a negyedév végén Nagyságrend: forint Sorszám Sorkód Megnevezés NYIPO Nyitott pozíció NYIPO Nyitott pozíció Ügyfél kód Ügyfél minősítése Ügyfél kockázati profilja A mögöttes termék típusa Ügylet megnevezése A pozíció nyitásának napja Kötéskori elvi főösszeg A pozíció jellege (H/R) Letét összege a pozíció nyitásakor Tőkeáttétel mértéke a pozíció nyitásakor Elvi főösszeg a negyedév végén Rendelkezésre Az ügyfél szempontjából a álló fedezet piaci nyitott pozíció nem értéke a realizált negyedév végén nyeresége vesztesége Tőkeáttétel mértéke a negyedév végén a b c d e f g h i j k l m n o z Mód

27 33KP1 Az ügyfelek kockázati profiljának kategóriái Sorszám Sorkód Megnevezés KP101 Kockázati profil KP199 Kockázati profil A kockázati profil kategóriájának megnevezése Kategóriához rendelt fokozat Mód a b z

28 33KP2 A partnerek kockázati kategóriái Sorszám Sorkód Megnevezés KP201 Kockázati profil KP299 Kockázati profil A kockázati kategória megnevezése Kategóriához rendelt fokozat Mód a b z

29 34A Értékpapír kölcsönzés Nagyságrend: forint Sorszám Sorkód Megnevezés Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti értéke Ügyletben szereplő értékpapírok árfolyamértéke a szerződés lejártakor Fizetett kölcsönzési díj összege Kapott kölcsönzési díj összege Mód 34A1 Saját értékpapírok A111 Értékpapír kölcsön adása A1111 MNB A1112 Központi értéktár A1113 Hitelintézetek A1114 Befektetési vállalkozások A1115 Befektetési alapkezelő A1116 Biztosítók A1117 Pénztárak A1118 Ügyfelek A1119 Egyéb A121 Értékpapír kölcsön vétele A1211 MNB A1212 Központi értéktár A1213 Hitelintézetek A1214 Befektetési vállalkozások A1215 Befektetési alapkezelő A1216 Biztosítók A1217 Pénztárak A1218 Ügyfelek A1219 Egyéb A2 Ügyfél értékpapírok A211 Értékpapír kölcsön adása A2111 MNB A2112 Központi értéktár A2113 Hitelintézetek A2114 Befektetési vállalkozások A2115 Befektetési alapkezelő A2116 Biztosítók A2117 Pénztárak A2118 Ügyfelek A2119 Egyéb A221 Értékpapír kölcsön vétele A2211 MNB A2212 Központi értéktár A2213 Hitelintézetek A2214 Befektetési vállalkozások A2215 Befektetési alapkezelő A2216 Biztosítók A2217 Pénztárak A2218 Ügyfelek A2219 Egyéb a b c d z Jelmagyarázat Tilos

30 Sorszám Sorkód Megnevezés B1 Repó ügyletek B11 Óvadéki B12 Szállításos B13 Sajátos szállításos B2 Fordított repó ügyletek B21 Óvadéki B22 Szállításos B23 Sajátos szállításos 34B Értékpapír repó Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti eladási értéke Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti visszavásárlási értéke Nagyságrend: forint Ügyletben szereplő értékpapírok tárgynapi árfolyamértéke a b c z Mód

31 Sorszám Sorkód Megnevezés A1 Értékpapírok összes azonnali forgalma A11 Budapesti Értékdőzsdén A111 Internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül A1111 Részvények összesen A11111 Részvények A11112 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) A1112 Állampapírok összesen A11121 Államkötvény A11122 Kincstárjegy A1113 Egyéb kötvények összesen A11131 Hitelintézeti kötvény A11132 Vállalati kötvény A11133 Jelzáloglevelek A1114 Certifikátok A1115 Egyéb értékpapír összesen A11151 Befektetési jegy A Ingatlanalap A Egyéb alap A11152 Kárpótlási jegy A11153 Egyéb (35A1115-ből) A112 Nem internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül A1121 Részvények összesen A11211 Részvények A11212 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) A1122 Állampapírok összesen A11221 Államkötvény A11222 Kincstárjegy A1123 Egyéb kötvények összesen A11231 Hitelintézeti kötvény A11232 Vállalati kötvény A11233 Jelzáloglevelek A1124 Certifikátok A1125 Egyéb értékpapír összesen A11251 Befektetési jegy A Ingatlanalap A Egyéb alap A11252 Kárpótlási jegy A11253 Egyéb (35A1125-ből) A12 Egyéb tőzsdén A121 Részvények összesen A1211 Részvények A1212 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) A122 Állampapírok összesen A1221 Államkötvény A1222 Kincstárjegy A123 Egyéb kötvények összesen A1231 Hitelintézeti kötvény A1232 Vállalati kötvény A1233 Jelzáloglevelek A124 Certifikátok A125 Egyéb értékpapír összesen A1251 Befektetési jegy A1252 Egyéb (35A125-ből) A13 MTF-en A131 Részvények összesen A1311 Részvények A1312 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) A132 Állampapírok összesen A1321 Államkötvény A1322 Kincstárjegy A133 Egyéb kötvények összesen A1331 Hitelintézeti kötvény A1332 Vállalati kötvény A1333 Jelzáloglevelek A134 Certifikátok A135 Egyéb értékpapír összesen A1351 Befektetési jegy A1352 Egyéb A14 35A13-ból a BETa piacon A141 Részvények összesen A1411 Részvények 35A Havi forgalmazási jelentés szabályozott piaci kereskedési adatai Nagyságrend: forint Devizabelföldi Devizakülföldi Saját számlás forgalom lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner Továbbított megbízás Forgalom összesen megbízása alapján végrehajtott forgalom megbízása alapján végrehajtott forgalom Mód forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y z aa az

32 Sorszám Sorkód Megnevezés A1412 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) A142 Állampapírok összesen A1421 Államkötvény A1422 Kincstárjegy A143 Egyéb kötvények összesen A1431 Hitelintézeti kötvény A1432 Vállalati kötvény A1433 Jelzáloglevelek A144 Certifikátok A145 Egyéb értékpapír összesen A1451 Befektetési jegy A1452 Egyéb A2 Származtatott ügyletek kötéskori értéke összesen A21 Budapesti Értékdőzsdén A211 Internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül A2111 Határidős ügyletek A21111 Deviza A21112 Kamat A21113 Részvény A21114 Index A21115 Áru A21116 Egyéb A2112 Opciós ügyletek A21121 Deviza A21122 Kamat A21123 Részvény A21124 Index A21125 Áru A21126 Egyéb A212 Nem internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül A2121 Határidős ügyletek A21211 Deviza A21212 Kamat A21213 Részvény A21214 Index A21215 Áru A21216 Egyéb A2122 Opciós ügyletek A21221 Deviza A21222 Kamat A21223 Részvény A21224 Index A21225 Áru A21226 Egyéb A22 Egyéb tőzsdén A221 Határidős ügyletek A2211 Deviza A2212 Kamat A2213 Részvény A2214 Index A2215 Áru A2216 Egyéb A222 Opciós ügyletek A2221 Deviza A2222 Kamat A2223 Részvény A2224 Index A2225 Áru A2226 Egyéb A23 MTF-en A231 Határidős ügyletek A2311 Deviza A2312 Kamat A2313 Részvény A2314 Index A2315 Áru A2316 Egyéb A232 Opciós ügyletek A2321 Deviza A2322 Kamat A2323 Részvény A2324 Index A2325 Áru Devizabelföldi Devizakülföldi Saját számlás forgalom lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner lakossági ügyfél szakmai ügyfél elfogadható partner Továbbított megbízás Forgalom összesen megbízása alapján végrehajtott forgalom megbízása alapján végrehajtott forgalom Mód forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y z aa az