ÉLELMISZERBIZTONSÁGI KONFERENCIA B U D A P E S T, 2013. NOVEMBER 7. IFS audit és tanúsítás kritikus pontjai követelmények, eljárások és változások Szayly Annamária (SzA) vezető auditor, ISACert Sándor János (SJ) ügyvezető igazgató IFS koordinátor MERT-CERT Tanúsító Kft. Confidence Ambition Competence
TÉMAKÖRÖK Az auditálási és tanúsítási folyamat szereplői és tevékenységei (SJ) CCP-k a folyamatban: Company Information Sheet/Céginformációs adatlap (CCP1) (SJ) Az auditidő kalkulációja (ajánlat, szerződés) (CCP2) (SJ) AZ AUDIT!!! (CCP3) (SzA) Az audit dokumentáció ellenőrzése (CCP4) (SJ) A tanúsítvány kiadása (CCP5) (SJ) IFS Food version 6. szerinti auditok (SzA) Auditra való felkészülés, audit előkészítése (SzA) IFS Food v.6 életbelépése óta megjelent változások, módosítások (SzA) Az IFS Food v. 6 auditok során tapasztalt leggyakoribb eltérések (SzA)
A TANÚSÍTÁSI FOLYAMAT SZEREPLŐI ISACert B. V. (Hollandia) IFS szerződött akkreditált tanúsító hely LVA GmbH (Ausztria) hivatalos partner (ISACert Austria) MERT-CERT Tanúsító Kft. magyarországi alvállalkozó (ISACert Hungary) Tanúsított ügyfél!!!
TEVÉKENYSÉGEK: ISACert b.v. Élelmiszertanúsítási programok: IFS Food 6, IFS Food Defense, IFS Logistics 2, IFS Logistics 1, IFS Cash & Carry/Wholesale, IFS Broker, BRC MSC, Global GAP, FFSC, GMP+Feed, UTZ (kávé, kakaó, tea) ISO 9001, ISO 14001
TEVÉKENYSÉGEK: ISACert b.v. Az ISA (az ISACert elődje) részt vett az első és a további IFS szabványok kialakításában. Több mint 10000 kiadott IFS tanúsítvány mintegy 8000 tanúsított ügyfelének. Kiemelt hangsúly az auditorok alap- és továbbképzésén. Rendszeres továbbképzések és egyeztetésre törekvő auditori értekezletek szervezése. Az auditori kompetencia emelése és folyamatos fenntartása a cél. Ezekért (is) érdemes az ISACert-et választani tanúsító partnernek!
TEVÉKENYSÉGEK: LVA GmbH Ausztria legnagyobb magánkézben lévő szolgáltatója az élelmiszerbiztonság területén. Akkreditált vizsgálólaboratórium: vegyi laboratórium peszticid laboratórium mikrobiológiai laboratórium molekulárbiológiai laboratórium érzékszervi laboratórium Akkreditált ellenőrző szervezet Akkreditált tanúsító szervezet (ökológiai termékek tanúsítása) Szakvéleményezés Oktatás, szemináriumok, képzések és továbbképzés
TEVÉKENYSÉGEK: MERT-CERT Kft. Irányítási rendszerek tanúsítása NAT akkreditált státuszban az MSZ EN ISO 9001, az MSZ EN ISO 14001 és az MSZ EN ISO 22000 szabványok alapján. HACCP auditálások és megfelelőség esetén igazolások kiadása. Élelmiszerbiztonsági rendszerek (IFS, BRC) auditálásának szervezése, kompetens auditorok biztosítása együttműködő akkreditált partnerekkel (ISACert/LVA, BSI). Termékek megfelelőségének tanúsítása különböző rendszerekben: Kijelölt területeken végzett terméktanúsítás (ásványolaj-ipari termékek); GOSZT R/TR tanúsítványok biztosítása/deklaráció regisztráltatása az Oroszországi Föderáció és a Kazah-Fehérorosz-Orosz Vámunió érvényes előírásai szerint; Élelmiszerek önkéntes megfelelőségi tanúsítása; Hazai forgalomba kerülő termékek magyar nyelvű címkéinek ellenőrzése és szakvéleményezése a hazai és európai uniós jogszabályi előírásoknak megfelelően; Gyártmánylapok ellenőrzése, technológiai utasítások felülvizsgálata.
125 AUDITIDŐ KALKULÁTOR Termékkódok Szabvány Létszám a gyártásban Minimum auditidő Technológiai kódok A minimum auditidő kalkulációja http://www.ifs-certification.com/calc_audittime.php
AZ AUDIT ÉS A TANÚSÍTÁS FOLYAMATA Audit Audit lezáró levél 2 hét Előzetes auditjelentés (auditor) 2 hét Intézkedési terv (CAP) (cég) A javító intézkedések értékelése (auditor) 2-4 hét Bevitel az adatbázisba Tanúsítási döntés (ISACert) Tanúsítvány és végleges auditjelentés (ISACert)
TERMÉK ÉS TECHNOLÓGIAI TÁBLÁZAT Létszám a gyártásban Minimum auditidő Szabvány Termékkódok Technológiai kódok http://www.ifs-certification.com/calc_audittime.php
A TANÚSÍTÁSI CIKLUS AZ AUDITOK GYAKORISÁGA A következő audit időpontja: A tanúsítványon megadott időpont előtt 8 héttel és max. 2 héttel utána!
IFS FOOD VERSION 6. SZERINTI AUDITOK (1) Élelmiszert előállító/feldolgozó cégek, ill. ömlesztett élelmiszert csomagoló cégek. Termékszennyeződés veszélye fennáll az elsődleges kiszerelés/csomagolás során. Saját logisztikai osztály által bonyolított tevékenység az IFS Food tárgya (raktározás, szállítás szabványfejezetek). IFS Food szerinti tanúsítás a gyártóhelyre vonatkozik a scope-ból való kizárások csak kivételes esetben lehetségesek: Ha a kizárt termékek egyértelműen megkülönböztethetők a scope-ban lévő termékektől ÉS Nincs kölcsönhatás a scope-ban szereplő termékekkel,
IFS FOOD VERSION 6. SZERINTI AUDITOK (2) ÉS Ha a kizárt termékek a telephelyen gyártott termékek kisebb részét képezik, VAGY Az üzem elkülönített részén gyártják őket, VAGY Külön gépsoron gyártják őket, VAGY Más évszakban gyártják őket. Folyamatrészeket vagy szabványrészeket nem lehet kizárni! Példa: alapanyag sem osztható meg a kizárt és nem kizárt termékek között borászati cég termékei egy részét üvegpalackba, másikat bag-in-box-ba tölti, ez utóbbi nem zárható ki.
AUDITRA VALÓ FELKÉSZÜLÉS, AUDIT ELŐKÉSZÍTÉSE Termékkategóriák és technológiai kategóriák pontos leírása! Gyakran előforduló pontatlanságok Technológiai kategóriák nem megfelelő értelmezése. Bizonyos technológiai lépések kifelejtése (pl. hűtött tárolás, vákuum csomagolás). Az audit ajánlat ill. szerződéskötés után esetlegesen beállított új technológiák előre nem jelzése. kellemetlen helyzetek az audit során Auditidő hosszabbodása. Auditor kompetenciája nem teljes körű pótauditra lehet szükség!
AZ IFS FOOD V.6 ÉLETBELÉPÉSE ÓTA MEGJELENT VÁLTOZÁSOK, MÓDOSÍTÁSOK (1) - Élelmiszervédelem: átmeneti időszak 2014. július 1-ig meghosszabbítva: Major nem-megfelelőség nem adható a 6. fejezet szabványkövetelményeire. - Specifikációk, beszerzett anyagok hitelességének ellenőrzése: kockázatértékelésen alapuló ellenőrzési terv az alapanyagok és félkésztermékek hitelességének ellenőrzésére (4.4.1.5. beszerzés és 5.6.8. termékvizsgálatok). - Auditor jelentési kötelezettsége, ha az IFS logót terméken látja. - Kereskedelmi termék v. kiszervezett folyamatok, kezelésük. Kereskedelmi termék: olyan termék, melyet az IFS Food szerint tanúsításra kerülő cégtől eltérő cégnél, valamint annak neve alatt gyártottak, csomagoltak és címkéztek. Pl. A cég cidert gyárt, de időnként vásárol narancslevet B cégtől B márkanevével, ebben az esetben narancslé = kereskedelmi termék 2013.07.01-től a kereskedelmi termékek nem foglalhatók be a scope-ba Szabvány 4.4.2. fejezete NA értékelés
AZ IFS FOOD V. 6 ÉLETBELÉPÉSE ÓTA MEGJELENT VÁLTOZÁSOK, MÓDOSÍTÁSOK (2) Ha A cég a kereskedelmi termékeket is tanúsíttatni szeretné A cég: IFS Broker/IFS Food kombinált audit. B cég: IFS Food, hacsak a vevő nem fogad el más feltételeket. Kiszervezés: folyamat vagy folyamatrész, melynek eredménye olyan termék, amit az IFS Food szerint tanúsításra kerülő cég neve alatt címkéznek. Pl. A cég sonkát gyárt, de időnként B cégnél szeletelteti fel. Kiszervezett folyamatok kezelése az audit során 2014. 01.01-től kötelezően: Nem: a kiszervezett tevékenység értékelése a beszerzés fejezet kérdésein keresztül. Gyárt-e a cég kereskedelmi márkás termékeket? Igen: a kiszervezett tevékenységet folytató cégnek IFS tanúsítottnak kell lenni, hacsak a vevő nem fogad el más feltételeket. Nem szükséges fizikailag auditálni a kiszervezett tevékenységet!
AZ IFS FOOD V. 6 AUDITOK SORÁN TAPASZTALT LEGGYAKORIBB ELTÉRÉSEK (1) Termelési vezető nem ismeri a minőségirányítási eljárásokat, dolgozók nem tartják be a munkautasításokat. HACCP-vel kapcsolatos eltérések: HACCP ismeretek nincsenek frissítve; Veszélyelemzésben azonosított mikrobiológiai veszélyek csak általánosan vannak megfogalmazva; CCP felügyelet dokumentációja hiányos, nincs bizonyíték arra, hogy a CCP felügyelet alatt van. Specifikációk nem tartalmazzák a szükséges információkat. Megfelelőségi nyilatkozatok hiánya, pontatlan jogi hivatkozások. Idegen anyag szabályozás: Fémdetektorok nem megfelelő tesztelése; Nem minden idegen anyag veszélyt azonosítanak.
AZ IFS FOOD V. 6 AUDITOK SORÁN TAPASZTALT LEGGYAKORIBB ELTÉRÉSEK (2) Nyomonkövethetőség: Elsődleges csomagolóanyagok nyomonkövetése nem biztosított. Kiszállítások tételre való visszavezethetősége nem valósul meg (jogszabályi előírás!). Címkézés: Jogszabálynak megfelelő címkézés (feltüntetendő adatok). Korrekt címkézés (olvasható, el nem távolítható, vevői specifikációnak megfelelő). Allergén jelölés. Hatékony belső auditok hiánya Termék-visszahívási eljárás: tanúsító szervezet elérhetősége nem ismert. Helyesbítő intézkedések: Gyökér analízist nem végeznek. Helyesbítő intézkedések nincsenek lezárva és verifikálva. Megfelelő dokumentálás hiányzik. Élelmiszervédelem: legtöbb D értékelés.
KÖSZÖNJÜK A FIGYELMÜKET! Várjuk Önöket az alábbi elérhetőségeinken: MERT-CERT Tanúsító Kft./ISACert Hungary 1094 Budapest, Angyal u. 1-3. Telefon: +36 1 456 9051 Fax: +36 1 456 9052 Mobil: +36 30 961 2737 E-mail: j.sandor@mertcert.hu Web: www.mertcert.hu; www.lva.at; www.isacert.com