A KBC Equitas Zrt. Kondíciós Listája 2010. 06. 11. I. Számlanyitás, számlavezetés díjtételei 1. Értékpapír, értékpapír letéti számlanyitás, -vezetés, Értéktári szolgáltatások Részvények letétkezelése a) Zártkörű részvénytársaság dematerializált részvényei nyilvántartásának, számlavezetésének éves díja: b) Egyéb értékpapír letéti nyilvántartott KELER képes értékpapírok letéti díja: 0,01%, min 10.000 HUF/év Az éves átlagos állomány után, a névértékre vetítve, értékpapírtulajdonosonként, esedékes félévente az időarányos rész jún. 30- án és dec. 31-én) Részvények letétkezelése BÉT-re bevezetett értékpapírok letéti díja Letéti/alszámla nyitás a Keler Zrt.-nél 1 000 Ft Alként Határidős alszámla nyitás a Keler Zrt.-nél Részvények letétkezelése/alszámla vezetés a Keler Zrt.-nél Kötvények, állampapírok letétkezelése/alszámla vezetés az Equitas Zrt.- nél Kötvények, állampapírok letétkezelése/alszámla vezetés a Keler Zrt.-nél Kamat- és osztalékbeszedés/ügyfél való jóváírás 1/10
2. Ügyfélszámla nyitás, vezetés Ügyfélszámla / Értékpapírszámla nyitás Ügyfélszámla / Értékpapírszámla vezetés részére Tartós befektetési számlavezetés Equitas 4. pillér nyugdíj-előtakarékossági számlavezetés Ügyfélszámla / Értékpapírszámla megszüntetése 2 000 Ft Nyitáskor/minden január 10-ig év PETI és WebBroker kereskedési rendszerhez való kapcsolódás egyszeri díja PETI és WebBroker kereskedési rendszerhez való kapcsolódás havidíja Pénztári befizetés készpénzben Pénztári kifizetés készpénzben Átutalás ügyfélszámla terhére Átutalás elektronikus rendszeren keresztül Átutalás ügyfélszámla terhére másik brókercégnél vezetett számlára Devizaszámlára történő átutalás ügyfélszámla terhére 3. Értékpapír transzferálási díjak 0,3%, min. 500 Ft 0,05%, min. 500 Ft, max. 10 000 Ft 0,02%, min. 150 Ft, max. 10 000 Ft 0.1 %+5000 Ft 300 000 Ft feletti pénzfelvételt 2 nappal korábban jelezni kell A készpénzfelvételi jutalék akkor is terhelésre kerül, ha az ügyfél az igényelt pénzmennyiséget nem veszi fel. Digipass szükséges Amennyiben a fogadó számlát is a Keler Zrt. vezeti KBC Equitas Zrt. ügyfelei számlái közötti értékpapír- átvezetés Értékpapír transzfer 1 000 Ft Értékpapír fajtánként 2/10
4. Fizikai értékpapír kiadással és bevételezéssel összefüggõ díjtételek Kamat- és osztalékszelvény levágása, vagy lebélyegzése Értékpapírok fizikai kikérése Equitas-nál, vagy a Kelernél fizikai letétben lévő részvények esetében 0,2%, min. 50 000Ft Névértékre vetítve Fizikai értékpapírok letéti őrzése az Equitas értéktárában 0,2%, min. 10 000Ft Névértékre vetítve 5. Ügyfél történő zárolás, ill. zárolás feloldása (zárolásonként és feloldásonként) Értékpapír zárolása 10 000 Ft Értékpapír fajtánként Értékpapír zárolás feloldása 10 000 Ft Értékpapír fajtánként 6. Társasági eseményekhez kapcsolódó díjak Letéti igazolás kiadása 7. Ügyfél tájékoztatás díjai Havi ügyfélszámla / értékpapírszámla kivonat küldése Rendkívüli ügyfélszámla / értékpapírszámla kivonat 350 Ft/hó Az Ügyfél kérésére nem küldjük 500 Ft/db Az Ügyfél kérésére 3/10
II. Megbízások díjtételei 1 Elektronikus kereskedési megbízások (PETI és WebBroker rendszerek) a) KBC Equitas Blue 1 díjcsomag Ajánlatok adása, módosítása, visszavonása teljesítésének díja normál és tartós befektetési Derivatív értékpapír-piaci megbízások teljesítésének díja normál és tartós befektetési teljesítésének díja az Equitas 4. pillér nyugdíj-előtakarékossági Normál ajánlatok esetében 0,25%, min. 150 Ft. daytrade és technikai daytrade megbízások esetében 0,15%, min. 150Ft Nyitás: 190 Ft/kontraktus Zárás: 190 Ft/kontraktus A befizetést követő első ügylet a befizetés összegéig díjmentes, egyéb esetekben 0,1%, min. 150 Ft 1 Azon Ügyfeleink, akik nem teljesítik a KBC Equitas Zrt. más díjcsomagjának feltételeit, automatikusan a Blue csomagba kerülnek besorolásra. 4/10
b) KBC Equitas Silver 2 díjcsomag Ajánlatok adása, módosítása, visszavonása teljesítésének díja normál és tartós befektetési Derivatív értékpapír-piaci megbízások teljesítésének díja normál és tartós befektetési teljesítésének díja az Equitas 4. pillér nyugdíj-előtakarékossági Normál ajánlatok esetében 0,24%, min. 150 Ft. daytrade és technikai daytrade megbízások esetében 0,14%, min. 150Ft Nyitás: 180 Ft/kontraktus Zárás: 180 Ft/kontraktus A befizetést követő első ügylet a befizetés összegéig díjmentes, egyéb esetekben 0,1%, min. 150 Ft 2 Ebbe a csomagba azon ügyfeleinket soroljuk be, akik teljesítik az alábbi három feltétel bármelyikét: a) Havi prompt daytrade forgalma (daytrade és TDT együtt) az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 200 millió HUF-ot, b) Havi normál prompt piaci forgalma az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 100 millió HUF-ot, c) Havi határidős forgalma az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 200 millió HUF-ot 5/10
c) KBC Equitas Gold 3 díjcsomag Ajánlatok adása, módosítása, visszavonása teljesítésének díja normál és tartós befektetési Derivatív értékpapír-piaci megbízások teljesítésének díja normál és tartós befektetési teljesítésének díja az Equitas 4. pillér nyugdíj-előtakarékossági Normál ajánlatok esetében 0,22%, min. 150 Ft. daytrade és technikai daytrade megbízások esetében 0,12%, min. 150Ft Nyitás: 170 Ft/kontraktus Zárás: 170 Ft/kontraktus A befizetést követő első ügylet a befizetés összegéig díjmentes, egyéb esetekben 0,1%, min. 150 Ft 3 Ebbe a csomagba azon ügyfeleinket soroljuk be, akik teljesítik az alábbi három feltétel bármelyikét: a) Havi prompt daytrade forgalma (daytrade és TDT együtt) az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 500 millió HUF-ot, b) Havi normál prompt piaci forgalma az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 200 millió HUF-ot, c) Havi határidős forgalma az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 500 millió HUF-ot 6/10
d) KBC Equitas Platinum 4 díjcsomag Ajánlatok adása, módosítása, visszavonása teljesítésének díja normál és tartós befektetési Derivatív értékpapír-piaci megbízások teljesítésének díja normál és tartós befektetési teljesítésének díja az Equitas 4. pillér nyugdíj-előtakarékossági Normál ajánlatok esetében 0,20%, min. 150 Ft. daytrade és technikai daytrade megbízások esetében 0,10%, min. 150Ft Nyitás: 160 Ft/kontraktus Zárás: 160 Ft/kontraktus A befizetést követő első ügylet a befizetés összegéig díjmentes, egyéb esetekben 0,1%, min. 150 Ft 4 Ebbe a csomagba azon ügyfeleinket soroljuk be, akik teljesítik az alábbi három feltétel bármelyikét: a) Havi prompt daytrade forgalma (daytrade és TDT együtt) az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 1 milliárd HUF-ot, b) Havi normál prompt piaci forgalma az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta az 500 millió HUF-ot, c) Havi határidős forgalma az elmúlt három naptári hónap bármelyikében meghaladta a 1 milliárd HUF-ot 7/10
2. Ügyfélszolgálaton és telefonon keresztüli megbízások Ajánlatok adása, módosítása, visszavonása Ügyfélszolgálaton keresztül adott prompt piaci megbízások teljesítése normál és tartós befektetési Üzletkötőn keresztül adott megbízások teljesítése a prompt piacon normál és tartós befektetési Ügyfélszolgálaton vagy üzletkötőn keresztül adott derivatív piaci megbízások teljesítésének díja normál és tartós befektetési Ügyfélszolgálaton keresztül adott megbízás az Equitas 4. pillér nyugdíjelőtakarékossági Megbízások teljesítése az OTC piacon normál és tartós befektetési 1%, min. 500 Ft Normál ajánlatok esetében 1%, min. 500 Ft daytrade és technikai daytrade megbízások esetében 1%, min. 500 Ft Nyitás: 2 500 Ft/kontraktus Zárás: 2 500 Ft/kontraktus A befizetést követő első ügylet a befizetés összegéig díjmentes, egyéb esetekben 1%, min. 500 Ft 1%, minimum 500 Ft részteljesült vagy teljesült ajánlatokra értendő, és 3. Állampapírok adásvételére vonatkozó megbízások Állampapír vételi/eladási megbízás teljesítése normál és tartós befektetési Megbízás az Equitas 4. pillér nyugdíj-előtakarékossági 0,05%, min. 150 Ft A befizetést követő első ügylet a befizetés összegéig díjmentes, egyéb esetekben 0,05%, min. 150 Ft A szerződő felek közös megegyezéssel egyedi megállapodásukban a fenti díjtételektől eltérően is megállapodhatnak. 8/10
III. Realtime adatszolgáltatás Havi forgalom ET (1 ársáv) Super ET (5 ársáv) Magánszemélyek 50 000 000 fölött részére 50 000 000 alatt 2.400 Ft 2.400 Ft 80 000 000 fölött 40 000 000-80 000 000 10,2 + 1 200 Ft Cégek részére 30 000 000-40 000 000 5,1 + 1 800 Ft 10,2 + 1 800 Ft 20 000 000-30 000 000 5,1 + 1 800 Ft 20,4 + 2 160 Ft 20 000 000 alatt 10,2 + 2 160 Ft 20,4 + 2 160 Ft A táblázatban bruttó árak kerültek feltüntetésre, az EUR átváltási árfolyam a díj levonása előtti munkanapon publikált MNB középárfolyamon történik. Törthavi díjfizetésre nincs mód. A prompt piaci forgalmat 100%-os, a határidős forgalmat 50%-os értékben vesszük számításba. IV. Fedezeti értékek 1. Prompt piaci fedezeti értékek Daytrade és normál Technikai daytrade Pénz 100% 100% Diszkont kincstárjegy 1 0% 90% Részvény A kategória 2 0% 60% Részvény B kategória 2 0% 40% Tőkeáttétel szorzó 1 5 1 Névértékkel számolva 2 Előző napi záróárral számolva 2. Derivatív értékpapír-piaci fedezeti értékek Alapbiztosíték Árkülönbözet-biztosíték Pénz fedezeti érték 100% 100% Diszkont kincstárjegy, államkötvény fedezeti érték 100% 35 0% Részvény fedezeti érték 0% 0% Fedezetképzési kötelezettség KELER 4 KELER 4 Figyelmeztetési szint KELER 5 X 1,75 Kényszerlikvidálási szint árkülönbözetbiztosíték Alapbiztosíték + 2 3 Csak a határidős termék lejáratánál későbbi lejáratú diszkont kincstárjegyek és államkötvények használhatók fel fedezetként. A fedezeti érték számításának alapja a KELER Zrt. mindenkori beszámítási táblázata. 4 A KELER Zrt. által előírt mindenkori alapbiztosíték 9/10
Elérhető derivatív piaci termékek A BUX derivatív termék decemberi lejárata, év végén a KBC Equitas Zrt. jogosult meghatározni a következő év decemberi BUX derivatív termék kereskedésének rendszerében történő elérhetőségét. Nyugdíj-előtakarékossági a következő termékekkel lehet kereskedni: A Budapesti Értéktőzsdén jegyzet értékpapírok, valamint állampapírok. V. Digipass-hoz kapcsolódó díjak Digipass első igénylése ingyenes Amennyiben a készülék aktiválása nem történik meg a Digipass eljárásrendben meghatározott időn belül, 5 000 Ft kerül levonásra az ügyfél számlájáról. Digipass készülék 5 000 Ft/alkalom Kivételt képez ez alól a Digipass cseréje/pótlása rendeltetésszerű használata során bekövetkezett meghibásodás. Ideiglenes jelszó igénylés 1 éven belül háromszor ingyenes, azon felül 5 000 Ft Háromszori hibás PIN kódot követő blokkolás feloldása 1 éven belül háromszor ingyenes, azon felül 5 000 Ft 10/10