A 10/2007 (II. 27.) SzMM rendelettel módosított 1/2006 (II. 17.) OM rendelet Országos Képzési Jegyzékről és az Országos Képzési Jegyzékbe történő felvétel és törlés eljárási rendjéről alapján. Szakképesítés, szakképesítés-elágazás, rész-szakképesítés, szakképesítés-ráépülés azonosító száma és megnevezése, valamint a kapcsolódó szakképesítés megnevezése: 52 347 01 0001 52 01 Minőségbiztosítási auditor Ellenőrzési és minőségbiztosítási munkatárs É 1/8
A feladat: Az audittal kapcsolatos ismeretek tesztkérdések A válasz betűjelének bekarikázásával jelölje a helyes választ! 1. Milyen auditokat különböztetünk meg az audit tárgya szerint? 2 pont a) egyszerű, együttes, közös, komplex, integrált auditot b) belső, beszállítói, tanúsító auditot c) termék-, folyamat-, rendszer-, személyauditot 2. Melyek a tanúsító auditok jellemzői? 2 pont a) az audit elrendelője a rendszer működtetője is, aki utasítást ad a saját menedzsmentrendszerének átvizsgálására a benne rejlő hibák és hiányosságok, eltérések feltárása, a rendszer értékelése és javítása érdekében b) a rendszer működtetőjének megbízásából külső, független szervezet hajtja végre a menedzsmentrendszer megfelelőségének igazolása céljából c) külső érdekelt felek (pl. vevők, felhasználók) megbízásából hajtják végre 3. Hogyan kell figyelembe venni a szakértő(ke)t az auditcsoport létszámának meghatározásakor? 2 pont a) nem kell figyelembe venni őket b) ugyanúgy, mint az auditorokat c) 0,5-szeres szorzóval 4. Kérhető-e az auditcsoport kijelölt tagjainak a cseréje? 2 pont a) igen, személyi ellentétek, összeférhetetlenség, elfogultság, etikátlan vagy kulturálatlan viselkedés, nyilvánvaló felkészületlenség esetén b) nem kérhető, a kijelölésen nem lehet változtatni c) igen, de csak azon tag cseréje kérhető, aki korábban már részt vett az illető szervezet auditjában 5. Mi a külső audit jellemzője? 2 pont a) olyan audit, amely szolgálati vagy államtitok vizsgálatára terjed ki b) a felülvizsgálandó szervezet munkatársai nem vehetnek benne részt c) az audit elrendelője nem a vizsgálandó rendszer, folyamat működtetője É 2/8
6. Mi az auditbizonyíték? 2 pont a) az auditkritériumokra vonatkozó ellenőrizhető feljegyzések, ténymegállapítások, egyéb információk b) az audittal kapcsolatos tevékenységek és intézkedések leírása, amely rögzíti az audit terjedelmét is c) az auditor, az auditcsoport által készített, az audit megállapításait és következtetéseit rögzítő összegző dokumentum 7. Ki felel az auditjelentésben foglaltak helytállóságáért? 2 pont a) a szakértő b) az auditcsoport tagjai c) az auditvezető 8. Melyik az alábbiak közül a helyes állítás? 2 pont a) minden szakértő auditor, de nem minden auditor szakértő b) minden auditvezető vezető auditor, de nem minden vezető auditor auditvezető c) minden vezető auditor auditvezető, de nem minden auditvezető vezető auditor 9. Mit értünk auditori felkészültségen? 2 pont a) az audit szakszerű lefolytatásához szükséges, bizonyított személyi tulajdonságok és képességek, ismeretek, készségek együttesét b) az audit elvégzéshez szükséges minőségügyi dokumentumok átvizsgálását és értékelését c) az audit szakszerű lefolytatását támogató kérdésjegyzék áttanulmányozását és a vonatkozó követelményszabvány alapos ismeretét 10. Minimum hány főből kell állnia az auditcsoportnak? 2 pont a) egy b) kettő b) három É 3/8
B feladat: Az audittal kapcsolatos ismeretek megválaszolandó kérdések 1. Miért tartalmaz az ellenőrző jegyzék eldöntendő kérdéseket? 4 pont mert az azokra adott igen-nem választól várjuk a feltételezésünk megerősítését vagy elvetését 2. Kik az audit nyitóértekezletének résztvevői? 4 pont az auditcsoport tagjai, az auditálandó szervezet, illetve szakterületeinek vezetői, képviselői 3. Mi az audit során a nyitóértekezlet célja? 4 pont üdvözlés, bemutatkozás, az emberi kapcsolatok kialakítása, a feszültség oldása, a jó együttműködés és az audit sikerességének megalapozása, az őszinteség, a bizalom, a kölcsönös figyelem növelése 4. Melyek az audit során szerzett információval szembeni követelmények? 4 pont az információk hitelesek, védhetőek, támadhatatlanok legyenek, ne képezzék köztes vagy utólagos vita tárgyát 5. Milyen auditokat különböztetünk meg az audit elrendelője szerint? 4 pont belső auditot és külső auditot, ez utóbbi lehet beszállítói vagy tanúsító (felügyeleti) audit É 4/8
C feladat: Az audit előkészítése Az alábbi ábrán a Tiszai Lemezhengerlő Zrt. (TLH) szervezeti felépítése látható. A két műszakban üzemelő TLH 0,5-5 mm vastagságú szerkezeti acéllemezeket gyárt. A TLH már évek óta a Mátra Autógyár Zrt. egyik stratégiai beszállítója. Vas Alfréd vezérigazgató Titkárság Pörge Dániel min. megbízott Rendészet Minőségügyi osztály Humánpolitika Kontrolling Acél Rezső műszaki ig. Kalmár Iván kereskedelmi ig. Profit Irma gazdasági ig. Technológiai oszt. Beszerzési oszt. Könyvelési oszt. Durvahengerde Kereskedelmi oszt. Számlázási oszt. Finomhengerde Marketing oszt. Bérszámfejtési oszt. Anyagmozgatás Postázás, iktatás Nyersanyagraktár Gondnokság Készáruraktár Karbantartás 1. Határozza meg a fenti szervezeti ábra alapján, hogy legalább mely személyek részvételét várja el a nyitóértekezleten! 10 pont Vas Alfréd vezérigazgató Acél Rezső műszaki igazgató Kalmár Iván kereskedelmi igazgató Profit Irma gazdasági igazgató Pörge Dániel minőségügyi megbízott 2. Megfelelő-e Pörge Dániel minőségirányítási megbízottnak a TLH szervezeti felépítésében betöltött helye? Indokolja a válaszát! 10 pont Igen, mivel valamennyi szervezeti egységtől független, közvetlenül a vezérigazgatónak van alárendelve. É 5/8
D feladat: Audit végzése A TLH-nál teljes körű beszállítói auditot kell végezni a Mátra Autógyár Zrt. nevében az MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány szerint. Ön a 3 fős auditcsoport vezetője, aki Kékesi Márta és Benevári Jenő auditorokkal végzi a 1,5 napos auditot. Itt látható a TLH számára készített auditterv. A követelményszabvány MSZ EN ISO 9001:2009 Auditvezető/monogram Az ÖN NEVE/ÖN Auditor(ok)/monogram Kékesi Márta/KM Benevári Jenő/BJ - - - Szakértő(k)/monogram - - - - - - - - - Dátum/ időpont hónap 20. 8.00 Szervezeti egység Auditor /folyamat Nyitó megbeszélés ÖN, KM, BJ Az auditált terület képviselője felső vezetés Szabványfejezet 8.15 Cégvezetés ÖN, KM, BJ felső vezetés 4.1., 4.2., 6.1., 6.2., 6.3., 6.4. 10.00 Technológiai oszt. KM technológiai oszt. 7.1, 7.2., 7.3. vez. 10.00 Finomhengerde BJ fh. üzemvez. 7.2., 7.5., 7.6., 8.3. 10.00. Durvahengerde ÖN dh. üzemvez. 7.2., 7.5., 7.6., 8.3. 13.00 ebédszünet 13.30 Beszerzési oszt. KM beszerzési oszt. vez. 7.2., 7.4., 8.3. 13.30 Kereskedelmi oszt. BJ kereskedelmi oszt. vez. 4.2., 5.2., 7.2., 8.2. 13.30 Marketingoszt. ÖN marketingoszt. vez. 7.2., 8.2. 14.30-16.30 Anyagmozgatás KM anyagmozg. vezető 7.5. 14.30-16.30 Nyersáruraktár BJ nyersáru raktárvez. 7.5., 8.3. 14.30-16.30 Készáruraktár ÖN készáru raktárvezető 7.5., 8.3. hónap 21. 8.00 Cégvezetés ÖN, KM, BJ felső vezetés 5.1., 5.3., 5.4., 5.5., 5.6. 10.00 Humánpolitika KM humánpol. vez. 6.2. 10.00 Kontrolling BJ kontrolling vez. 8.2. 10.00 Karbantartás ÖN karbantartás vez. 6.1., 6.3., 6.4. 11.00 Minőségügy ÖN, KM, BJ minőségügyi megbízott 13.45-14.00 Auditor egyeztetés ÖN, KM, BJ - - - 14.00-14.30 Záró megbeszélés ÖN, KM, BJ felső vezetés 7.6., 8.1., 8.2., 8.3., 8.4., 8.5. É 6/8
(Segédlet: 4.1. Általános követelmények 4.2. A dokumentálás követelményei 5.1. A vezetőség elkötelezettsége 5.2. Vevőközpontúság 5.3. Minőségpolitika 5.4. Tervezés 5.5. Felelősségi kör, hatáskör és kommunikáció 5.6. Vezetőségi átvizsgálás 6.1. Gondoskodás az erőforrásokról 6.2. Emberi erőforrások 6.3. Infrastruktúra 6.4. Munkakörnyezet 7.1. A termék-előállítás megtervezése 7.2. A vevővel kapcsolatos folyamatok 7.3. Tervezés és fejlesztés 7.4. Beszerzés 7.5. A termék előállítása és a szolgáltatás nyújtása 7.6. Megfigyelőés mérőberendezések kezelése 8.1. Általános előírások 8.2. Figyelemmel kísérés és mérés 8.3. A nem megfelelő termék kezelése 8.4. Az adatok elemzése 8.5. Fejlesztés) 1. A D feladatban tárgyalt nyitóértekezlet során az illetékes vezető jelzi, a Finomhengerdében előző nap bekövetkezett műszaki hiba miatt áll az üzem, az újraindítás csak másnap reggelre várható, ezért kéri az auditterv átütemezését. Milyen módosítás(oka)t végezne az auditterven? 10 pont Benevári Jenő auditor az első nap 10.00 és 13.00 óra között foglalkozzon a minőségüggyel, vizsgálja át az auditvezető által számára meghatározott minőségügyi kérdéseket. A második nap 11.00 és 13.45 között pedig lehetősége lesz a Finomhengerde felülvizsgálatára, a minőségüggyel ezen idő alatt a másik két auditor foglalkozik. 2. Az első napon, amikor éppen a készáruraktárt kívánja megtekinteni, derül ki, hogy néhány perccel korábban az egyik kamion nekitolatott a raktárajtónak. A kamion a két ajtószárny közé szorult, ezért a további károk elkerülése érdekében le kell szerelni az ajtószárnyakat. A raktárba pillanatnyilag bemenni nem lehet, egyébként is valamennyi oda beosztott munkatárs a hiba elhárításán dolgozik. Éjfélre ígérik az ideiglenes megoldást, a raktárba való bejutást. Mit tenne? 10 pont Az egyik megoldás amennyiben lehetséges, hogy a cégvezetés másnap 8.00 órára tervezett felülvizsgálatának a folytatását előrehoznák az első nap 14.30-ra. Ez esetben az Anyagmozgatás, Nyersáruraktár és a Készáruraktár másnap 8.00 órakor következne az eredeti beosztás szerint. Ha ez a megoldás nem járható (pl. mert az érintetteknek nem megfelelő a változtatás), meg kell kísérelni a másnap 10.00 órára ütemezett szervezeti egységek (Humánpolitika, Kontrolling, Karbantartás) közül bármely kettő felülvizsgálatának azonnali átcsoportosítását. Ez esetben másnap 10.00 és 11.00 óra között az érintett két auditor fogja a Készáruraktár átvizsgálását elvégezni. Nem szerencsés a keverés, azaz nehezen követhető és nehezen átlátható az a változat, amelynek során csak az egyik auditor végezné az előrehozott részleges vizsgálatot a cégvezetésnél, míg a többiek másnap folytatnák ugyanezt, mivel így az auditálandó személyeket az indokoltnál hosszabb ideig kellene igénybe venni. Ha egyik megoldás sem lehetséges, a szükséges mértékben meg kell hosszabbítani az auditot. É 7/8
E feladat: Záróértekezlet A D feladat szerint végzett audit során az auditcsoport két eltérést talált és rögzített: A dokumentumok kezeléséről szóló E 01 eljárásutasítás nincs teljesen összhangban a gyakorlattal. A TLH-nál használatos munkaköri leírások hiányosak, a feladatok és felelősségek meghatározása nem mindig egyértelmű, a hatáskörök rögzítése a legtöbb esetben hiányzik. A helyesbítő intézkedések végrehajtásának határidejében megállapodtak. Állítson össze, mint az auditcsoport vezetője rövid értékelést a záróértekezlet céljára! Ne felejtse el megköszönni a támogatást és a segítséget, amellyel az audit során felmerült nehézségeket áthidalták! Utaljon arra, hogy a beszállítói minősítés még ezután következik az auditon tapasztaltak és a feltárt eltérések megoldásának hatékonysága függvényében. Az auditjelentést hamarosan küldik. Ismét üdvözlöm Önöket, de most már az audit befejezése alkalmából. Nehéz feladatot oldottunk meg mindannyian, hiszen a váratlan üzemzavarokra nyilván senki nem számított. Ugyanakkor az Önök hathatós támogatásával sikerült úrrá lenni a nehézségeken, és bár kisebb mértékben el kellett térnünk az audittervtől, az előírt feladatokat hiánytalanul elvégeztük. Ezúton is szeretném megköszönni az együttműködésüket és főként a rugalmasságukat. Az audit során két eltérést rögzítettünk. Az egyik a dokumentumok kezeléséről szóló E 01 eljárásutasítással kapcsolatos, ugyanis azt állapítottuk meg, hogy a szabályozás nincs teljesen összhangban a gyakorlattal. Az eltéréslapon azt rögzítettük, hogy a használatos munkaköri leírások hiányosak, a feladatok és felelősségek meghatározása nem mindig egyértelmű, a hatáskörök rögzítése a legtöbb esetben hiányzik. Mindkét eltérésre vonatkozóan a helyesbítő intézkedések végrehajtásának határidejében megállapodtunk a TLH minőségirányítási megbízottjával. Az auditjelentést néhány napon belül elkészítjük, és haladéktalanul megküldjük Önöknek. Az abban foglaltak, valamint az elhatározott helyesbítő intézkedések, illetve azok hatékonysága alapján fogják a munkatársaink a beszállítói minősítést a TLH-ra is elkészíteni, amelyről természetesen ugyancsak azonnal tájékoztatjuk Önöket. Még egyszer köszönöm az együttműködésüket és a segítségüket. További eredményes munkát kívánok auditortársaim nevében is. A javítási-értékelési útmutatótól eltérő, más helyes megoldásokat is el kell fogadni. Összesen: 100 pont 100% = 100 pont EBBEN A VIZSGARÉSZBEN A VIZSGAFELADAT ARÁNYA 25%. É 8/8